富安达中小盘六个月持有期混合型发起式 : 富安达中小盘六个月持有期混合型发起式证券投资基金开放日常赎回、转换转出业务公告
富安达中小盘六个月持有期混合型发起式证券投资基金开放日常赎 回、转换转出业务公告 送出日期：2022年03月05日 1 公告基本信息 基金名称 富安达中小盘六个月持有期混合型发起式证 券投资基金 基金简称 富安达中小盘六个月持有期混合型发起式 基金主代码 013067 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年09月08日 基金管理人名称 富安达基金管理有限公司 基金托管人名称 交通银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 富安达基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募 集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称"《信息披露办法》"）等法律法规、《富安 达中小盘六个月持有期混合型发起式证券投 资基金基金合同》、《富安达中小盘六个月持 有期混合型发起式证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2021-10-18 赎回起始日 2022-03-09 转换转入起始日 2021-10-18 转换转出起始日 2022-03-09 定期定额投资起始日 2021-10-18 2 日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间 富安达中小盘六个月持有期混合型发起式证券投资基金（以下简称"本基金"）对每 一份认购/申购的基金份额分别计算6个月的"最短持有期"，即：自基金合同生效日（对 认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）至该日6个月 后的月度对日的下一个工作日起，投资者方可申请办理赎回或转换转出业务。若该日历 月度实际不存在对应日期的，则顺延至下一工作日。因红利再投资所得的份额从红利发 放日起开始计算最短持有期。 本基金成立于2021年9月8日，对于认购份额而言，日常赎回、转换转出起始日为2022 年3月9日。本基金已于2021年10月18日起开放申购、转换转入和定期定额投资业务，对 于当日申购、转换转入和定期定额投资的份额而言，基金份额持有人仅可在每笔申购的 基金份额最短持有期结束日的下一个工作日起申请赎回和转换转出。以此类推，投资者 申购的每份基金份额以其申购申请确认日为最短持有期起始日，投资者可自该基金份额 的最短持有期结束日的下一个工作日起对该基金份额提出赎回或转换转出申请，请投资 者关注持有份额的到期日。投资人在开放日办理基金份额的赎回、转换转出业务，具体 办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人 根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停赎回、转换转出业务时除 外。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊 情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3 日常赎回业务 3.1 赎回份额限制 基金份额持有人每次赎回申请不得低于10份基金份额；每个交易账户的最低基金份 额余额不得低于10份，基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留 的基金份额余额不足10份的，需一次全部赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、 巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于10份之情况，不受此限，但再次赎回时 必须一次性全部赎回。 3.2 赎回费率 本基金不收取赎回费。 3.3 其他与赎回相关的事项 无 4 日常转换业务 4.1 转换费率 （1）基金转换费 基金转换需收取一定的转换费用。对于前端收费的基金，基金转换费用由转入和转 出基金的申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成。 1）转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购 补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。申 购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差，具体收 取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况而定。 2）转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。转换费 用由基金份额持有人承担，对于转出基金赎回业务收取赎回费的，基金转出时，归入基 金资产部分按赎回费的处理方法计算。 （2）基金转换的计算公式 赎回费＝转出基金份额×当日转出基金份额净值×转出基金赎回费率 转换金额=转出基金份额×当日转出基金份额净值－赎回费 申购补差费＝（转出基金份额×当日转出基金份额净值－赎回费）×申购补差费率 /（1+申购补差费率） 各基金赎回费率以及各基金申购费率请参照相应基金的招募说明书，或参照本公司 优惠活动公告。 转换费用＝赎回费＋申购补差费 转入份额＝（转出基金份额×当日转出基金份额净值－转换费用）/当日转入基金 份额净值 （3）基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情况下根据市 场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金 促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当 调整基金转换费率。 4.2 其他与转换相关的事项 1、适用基金 富安达中小盘六个月持有期混合型发起式证券投资基金（基金代码：013067）与富 安达优势成长混合型证券投资基金（基金代码：710001）、富安达策略精选灵活配置混 合型证券投资基金（基金代码：710002）、富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基 金（基金代码：A类001861；C类014470）、富安达增强收益债券型证券投资基金（基金 代码：A类710301；C类710302）、富安达现金通货币市场证券投资基金（基金代码：A 类710501；B类710502）、富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：A 类000755；C类014471）、富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：002584）、 富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：001659）、富安达消费主题灵 活配置混合型证券投资基金（基金代码：004549）、富安达行业轮动灵活配置混合型证 券投资基金（基金代码：001660）、富安达富利纯债债券型证券投资基金（基金代码： A类007520；C类012603）、富安达中证500指数增强型证券投资基金（基金代码：007943）、 富安达科技领航混合型证券投资基金（基金代码：009380）、富安达科技创新混合型发 起式证券投资基金（基金代码：009789）、富安达长三角区域主题混合型发起式证券投 资基金（基金代码：010746）、富安达医药创新混合型证券投资基金（基金代码：011383）、 富安达成长价值一年持有期混合型证券投资基金（基金代码：A类014103；C类014104） 的转换业务。 2、基金转换的规则 1）投资人办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基 金必须处于可申购状态。基金转换只能在同一销售机构进行，转换的两只基金必须都是 同一销售机构同时代理销售的本公司管理的基金。 2）基金转出视为赎回，转入视为申购。正常情况下，基金注册与过户登记人将在 T+1日对投资人T日的基金转换业务申请进行有效性确认。在T＋2日后（包括该日）投资 人可向销售机构查询基金转换的成交情况。 3）基金转换以份额为单位进行申请，申请转换份额精确到小数点后两位。 4）基金转换采取未知价法，即以申请受理当日各转出、转入基金的基金份额净值 为基础进行计算。 5）转出基金份额遵循"先进先出"的原则，转入的基金份额的持有期将自转入的基 金份额被确认之日起重新开始计算。 6）本公司基金单笔转换申请的最低份额为10份。基金份额持有人可将其全部或部 分基金份额转换。单笔转换申请不受转入基金最低申购金额的限制。 7）当发生巨额赎回时，本基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可 根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于本基金转出和基金赎回， 将采取相同的比例确认；基金管理人在当日接受部分转出申请的情况下，对未确认的转 出申请将予以顺延，直到全部完成转出申请为止。 3、拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式 （1）在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的转入申请： 1）因不可抗力导致基金管理人无法接受投资人的转入申请； 2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可拒绝或暂停接收 投资人的转入申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当暂停接受转入申请； 3）证券交易场所交易时间临时停市； 4）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种； 5）其他可能对基金业绩或流动性产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利 益的情形； 6）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转入； 7）基金管理人接受某笔或者某些转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的 比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时； 8）法律、法规、规定或中国证监会认定的其他情形。 （2）在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的转出申请： 1）因不可抗力导致基金管理人不能支付转出款项； 2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可拒绝或暂停接收 投资人的转出申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当拒绝或暂停接受基金转出申请； 3）证券交易场所交易时间临时停市； 4）发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况； 5）当基金管理人认为某笔转出会有损于现有基金份额持有人利益； 6）法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。 5 基金销售机构 5.1 场外销售机构 5.1.1 直销机构 富安达基金管理有限公司直销中心 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层 邮政编码：200122 客服电话：400-630-6999（免长途） 5.1.2 场外非直销机构 1.场外销售机构： 1)银行销售渠道：交通银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、江苏银行股份 有限公司。 2)证券及保险公司销售渠道：南京证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、申 万宏源证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券 （山东）有限责任公司、国金证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、安信证 券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中泰证券股份 有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中信期货有限公司、华龙证券股份有限公司、 光大证券股份有限公司、华金证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、阳光人寿保 险股份有限公司、长江证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、中信证券华南股份 有限公司、上海证券有限责任公司、粤开证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公 司。 3)第三方销售渠道：上海长量基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、 上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、 和讯信息科技有限公司、浦领基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上 海联泰基金销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、上海汇付基金销售有限公司、 浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限 公司、南京苏宁基金销售有限公司、一路财富（北京）基金销售有限公司、上海中正达 广基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、中证 金牛（北京）基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海挖财基金销售有限 公司、北京雪球基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京植信基 金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、北京钱景 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东肯特瑞基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、华瑞保险销售有限 公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、济安财富（北京）基金销售有限公司、上海攀 赢基金销售有限公司、上海云湾基金销售有限公司、青岛意才基金销售有限公司。 3.可办理本基金转换业务的销售机构有：交通银行股份有限公司、南京银行股份有 限公司、江苏银行股份有限公司、南京证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、申 万宏源证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券 （山东）有限责任公司、国金证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、安信证 券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中泰证券股份 有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中信期货有限公司、华龙证券股份有限公司、 光大证券股份有限公司、华金证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、阳光人寿保 险股份有限公司、长江证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、中信证券华南股份 有限公司、上海证券有限责任公司、粤开证券股份有限公司、上海长量基金销售有限公 司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售 有限公司、和讯信息科技有限公司、浦领基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有 限公司、上海联泰基金销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、上海汇付基金销售 有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海陆金所基 金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、一路财富（北京）基金销售有限公司、 上海中正达广基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限 公司、中证金牛（北京）基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海挖财基 金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、东方财富证券股份有限公司、深圳市新 兰德证券投资咨询有限公司、北京植信基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、 上海万得基金销售有限公司、北京钱景基金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、 上海爱建基金销售有限公司、通华财富（上海）基金销售有限公司、江苏汇林保大基金 销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、 华瑞保险销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、济安财富（北京）基金销售 有限公司、上海攀赢基金销售有限公司、上海云湾基金销售有限公司、青岛意才基金销 售有限公司。 4.基金管理人可以根据相关法律法规要求，调整本基金的业务办理机构，并及时公 告。 5.本基金各销售机构可能因业务安排、系统设置等原因，在办理本基金申购、赎回、 转换和定期定额业务时，相关业务规则、办理时间和要求的资料、信息等有所区别，投 资者在办理本公告项下相关业务时，除应遵循本公告内容外，还应按照各销售机构的要 求执行。 6.以上各销售机构的地址、联系方式、工作日办理业务的具体时间和其它有关信息、 规定等事项，请参见本基金的份额发售公告、相关业务公告及各销售机构的有关规定， 也可致电各销售机构客户服务电话咨询。 5.2 场内销售机构 暂无 6 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后，本基金将在每个开放日的次日，通过基金管 理人网站、代销机构以及其他媒介披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，敬 请投资者留意。 7 其他需要提示的事项 本公告仅对本基金开放日常赎回、转换转出的有关事项予以说明。投资者欲了解本 基金的详细情况，请仔细阅读2021年7月29日刊登在《上海证券报》上的《富安达中小 盘六个月持有期混合型发起式证券投资基金招募说明书》和《富安达中小盘六个月持有 期混合型发起式证券投资基金基金合同》等资料。相关法定披露文件，投资者还可以登 录本基金管理人网站（www.fadfunds.com）进行查阅。投资者亦可拨打本基金管理人的 全国统一客户服务电话4006306999(免长途话费)垂询相关事宜。 风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。请投资者投资本基金前认真阅读本 基金的基金合同、招募说明书、招募说明书(更新)、产品资料概要等文件。并根据自身 风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险。 富安达基金管理有限公司 2022年03月05日 中财网
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