财通精选 : 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF)招募说明书更新

时间:2022年03月05日 01:31:50 中财网

原标题:财通精选 : 财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF)招募说明书更新


财通多策略精选混合型证券投资基金
(LOF)更新招募说明书
(2022年
3月
5日公告)


基金管理人:财通基金管理有限公司

基金托管人:中国光大银行股份有限公司



财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书

重要提示
本基金经2015年5月21日中国证券监督管理委员会证监许可[2015]944
号文准予募集注册。本基金基金合同于2015年7月1日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基
金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全
面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,
并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。

基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、
估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金可以投资
科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险,包括流动性风险、退市风险和投资集中风险等。

本基金是混合型证券投资基金,其预期收益和风险水平高于债券型基金
产品和货币市场基金、低于股票型基金产品,属于中高风险、中高预期收益
的基金产品。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。

本基金的投资范围包括存托凭证,面临存托凭证价格大幅波动甚至出现
较大亏损的风险、与存托凭证发行机制相关的风险等。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资
决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证
最低收益。

本基金本次更新招募说明书系由于变更基金经理而进行相应更新。

本招募说明书所载内容截止日为2021年6月23日,基金管理人主要人员

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财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书

情况截止日为2022年2月28日,有关财务数据截止日为 2021年3月31日。本招
募说明书所载的财务数据未经审计。


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财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书

目录

一、绪言 .......................................................................................................... 4
二、释义 .......................................................................................................... 5
三、基金管理人 ................................................................................................ 10
四、基金托管人 ................................................................................................ 20
五、相关服务机构 ............................................................................................ 24
六、基金的募集 ................................................................................................ 58
七、基金合同的生效 ........................................................................................ 59
八、基金份额的上市交易 ................................................................................. 60
九、基金份额的申购与赎回 ............................................................................. 61
十、基金的投资 ................................................................................................ 73
十一、基金的业绩 ............................................................................................ 87
十二、基金的财产 ............................................................................................ 89
十三、基金资产估值 ........................................................................................ 90
十四、基金的收益与分配 ................................................................................. 96
十五、基金费用与税收 ..................................................................................... 98
十六、基金的会计与审计 ............................................................................... 101
十七、基金的信息披露 ................................................................................... 102
十八、侧袋机制 .............................................................................................. 109
十九、风险揭示 .............................................................................................. 112
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................ 118
二十一、基金合同的内容摘要 ....................................................................... 120
二十二、基金托管协议的内容摘要 ............................................................... 138
二十三、对基金份额持有人的服务 ............................................................... 152
二十四、其他应披露事项 ............................................................................... 155
二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ....................................................... 158
二十六、备查文件 .......................................................................................... 159


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财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规
定》”)等相关法律法规和《财通多策略精选混合型证券投资基金 (LOF)基金
合同》(以下简称“《基金合同》”)编写。


本招募说明书阐述了财通多策略精选混合型证券投资基金 (LOF)的投资
目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者
在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。


基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募
说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。


本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写,并经中国证监会注册。

《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者
自依《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》
的当事人,其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金《基金合同》的
承认和接受,并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承
担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基
金合同》。


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二、释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指财通多策略精选混合型证券投资基金 (LOF)
2、基金管理人:指财通基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国光大银行股份有限公司
4、基金合同:指《财通多策略精选混合型证券投资基金(LOF)基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《财通多策
略精选混合型证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修
订和补充

6、招募说明书:指《财通多策略精选混合型证券投资基金 (LOF)招募说
明书》及其更新
7、基金产品资料概要:指《财通多策略精选混合型证券投资基金 (LOF)
基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告:指《财通多策略精选混合型证券投资基金 (LOF)
基金份额发售公告》

9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性
文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决
议、通知等

10、《基金法》:指 2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常
务委员会第三十次会议通过,自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》:指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1
日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9
月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

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不时做出的修订

13、《运作办法》:指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日
实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订

14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同
年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理
委员会

17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承
担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自
然人

19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国
境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的
投资人

23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金
份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构:指财通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易
过户等

26、登记机构:指办理登记业务的机构。本基金的注册登记结算机构为

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中国证券登记结算有限责任公司,基金管理人也可以自行或委托其他机构担
任登记结算机构
27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销
售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的
条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会
书面确认的日期

30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基
金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,

最长不得超过 1个月
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申

请的开放日
35、T+n日:指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》:指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、

财通基金管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则
39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规
定申请购买基金份额的行为
40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规
定申请购买基金份额的行为
41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明
书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转
换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、场内:通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海
证券交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的
场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场
内申购、场内赎回

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44、场外:指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或
者其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场
所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外
申购和场外赎回

45、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变
更所持基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管

系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内
不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)
之间进行转托管的行为

跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和
证券登记结算系统间进行转登记的行为
46、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册
登记系统
47、证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

证券登记结算系统
48、场外份额:指登记在注册登记系统下的基金份额
49、场内份额:指登记在证券登记结算系统下的基金份额
50、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额

总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转

换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
51、元:指人民币元
52、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用
的节约
53、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金

应收申购款及其他资产的价值总和
54、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
55、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
56、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资

产净值和基金份额净值的过程

57、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及
指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金
电子披露网站)等媒介

58、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
观事件

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59、封闭期:本基金的封闭期为基金合同生效之日至 18个月后的对应
日(若该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日)之间的期间。本
基金在封闭期内不办理申购与赎回业务

60、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因
无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10个交易日以上
的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌
股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违
约无法进行转让或交易的债券等

61、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个
专门账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公
平对待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋
账户,专门账户称为侧袋账户

62、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术
仍导致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资
产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值
存在重大不确定性的资产

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三、基金管理人

(一)基金管理人概况
本基金管理人为财通基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路619号505室
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心41楼
设立日期:2011年6月21日
法定代表人:吴林惠
组织形式:有限责任公司
注册资本:人民币贰亿元
联系人:何亚玲
联系电话:021-2053 7888
股权结构:

股东
出资额
(万元人民币)
出资比例
(%)
财通证券股份有限公司 8,000 40
杭州市实业投资集团有限公司 6,000 30
浙江瀚叶股份有限公司 6,000 30
合计 20,000 100

(二)主要人员情况

1、董事会成员:

吴林惠,董事长。历任财通证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼
机构运营部副总经理(主持工作)、经纪业务总部副总经理兼机构运营部总经
理,财通证券股份有限公司经纪业务总部副总经理兼机构运营部总经理、运
营总监兼机构管理部总经理、运营总监兼运营中心总经理。现任财通证券股

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份有限公司运营总监,财通基金管理有限公司党委书记、董事长,上海财通
资产管理有限公司董事长。


陈可先生,董事,注册会计师、税务师。历任杭州市下城区国有投资控
股有限公司财务部经理、董事;杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助
理、副部长,财务管理部(财务总监管理办公室)部长(主任),现任杭州
市实业投资集团有限公司风险管理部(法律事务部)部长兼任集团职工监事、
杭华油墨股份有限公司董事、杭州路先非织造股份有限公司董事长、财通基
金管理有限公司董事。


唐静波女士,董事,工商管理硕士(EMBA)。历任诺亚(中国)财富管
理中心市场总监,上海中和至成投资咨询有限公司董事长、总经理,青岛易
邦生物工程有限公司董事,上海瀚叶财富管理顾问有限公司副总裁、德清瀚
叶科创文化园产业管理有限公司监事;现任浙江瀚叶股份有限公司董事、副
总裁,上海雍贯投资管理有限公司董事、财通基金管理有限公司董事。


王开国先生,独立董事,经济学博士,高级经济师。历任国家国有资产
管理局科研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长;
海通证券有限公司副总经理,党组书记、总经理,党组书记、董事长兼总经
理,党委书记、董事长兼总经理,党委书记、董事长。现任上海中平国瑀资
产管理有限公司董事长,兼任财通基金管理有限公司独立董事,上海大众公
用事业(集团)股份有限公司独立董事、上海农村商业银行股份有限公司独
立董事、安信信托股份有限公司独立董事、中梁控股集团有限公司独立董事。


朱洪超先生,独立董事,法学硕士。现任上海市联合律师事务所高级合
伙人,上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际
仲裁中心仲裁员。财通基金管理有限公司独立董事,上海百联集团股份有限
公司独立董事、海通证券股份有限公司独立董事、上海海希工业通讯股份有
限公司独立董事、上海建科集团股份有限公司董事、光明房地产集团股份有
限公司独立董事、上海易居(中国)企业控股有限公司独立董事、钜派投资
有限公司独立董事。


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朱颖女士,独立董事,会计专业硕士,正高级会计师。中国注册会计师
协会资深会员、专家库专家,财政部会计领军人才。现任立信会计师事务所
高级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师,东华大学、上
海财经大学硕士生导师,财通基金管理有限公司独立董事。


2、职工监事:

殷平先生,职工监事,产品战略部总监,产业经济学硕士。历任中国建
设银行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产
品研发部总监。现任财通基金管理有限公司产品战略部总监。


3、经营管理层人员:

汪海先生,副总经理(代为履行总经理职务),上海大学双学士,新加
坡管理大学财富管理硕士。历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理
助理,个人金融部客户经理、经理;建行上海分行财富管理与私人银行部产
品经理、个人金融部副总经理;财通基金管理有限公司总经理助理。现任财
通基金管理有限公司党委委员、副总经理(主持工作)、上海财通资产管理
有限公司董事。


刘为臻先生,首席信息官兼运营总监,复旦大学工商管理硕士、南昌大
学计算数学及其应用软件本科。历任国泰君安证券股份有限公司信息技术总
部系统开发与维护员,国联安基金信息技术部副总监,德邦基金运作保障部
总经理。2018年10月加入财通基金管理有限公司,现任公司首席信息官兼运
营总监,分管信息技术部和基金清算部。


4、督察长

武祎先生,伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历。历任云
南省财政厅预算处副主任科员,中国证监会期货监管部市场监管处副主任科
员,中国证监会基金监管部监管四处主任科员,中国证监会私募基金监管部
综合处主任科员,南华基金管理有限公司筹备组副组长,南华基金管理有限
公司督察长,现任财通基金管理有限公司纪委书记、督察长、上海财通资产
管理有限公司董事。


5、基金经理:

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现任基金经理:

钟俊先生,莫纳什大学风险管理专业硕士。历任新华基金管理有限公司
监察稽核部、金融工程部专员、研究部行业分析师、消费组长、基金经理助
理、基金经理,平安证券股份有限公司权益投资团队执行副总经理。 2021
年8月加入财通基金管理有限公司,现任基金投资部基金经理。


历任基金经理:
2019年11月20日至2022年3月4日
梁辰先生,复旦大学金融学硕士、金融学学士。历任嘉实基金研究员,


天治基金研究员、基金经理。2019年8月加入财通基金管理有限公司,现任

基金投资部基金经理。

2016年12月29日至2018年3月7日:
金梓才先生,上海交通大学工学硕士。历任华泰资产管理有限公司投资

经理助理,信诚基金管理有限公司 TMT行业高级研究员。2014年8月加入财

通基金管理有限公司,现任基金投资部总监、基金经理。

2016年4月21日至2019年7月11日:
姚思劼先生,复旦大学理学学士、管理学硕士。2011年7月至2019年7

月就职于财通基金管理有限公司。

2015年7月1日至2016年7月18日:
焦庆先生,哈尔滨工业大学博士。历任西部证券行业研究员,天治基金

高级行业研究员。2012年2月至2016年7月就职于财通基金管理有限公司。

6、投资决策委员会成员:
汪海先生,副总经理(代为履行总经理职务);
金梓才先生,总经理助理,基金投资部总监;
马慧祎女士,集中交易部总监。

7、上述人员之间不存在近亲属关系。


(三)基金管理人的职责
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办

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理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

2、办理基金备案手续。

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。

4、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额

持有人分配收益。

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

6、编制季度、中期和年度基金报告。

7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格。

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

9、按照规定召集基金份额持有人大会。

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实

施其他法律行为。

12、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。


(四)基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》
和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违
反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发
生。


2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规,建立健全的
内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

(5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵
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守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

(1)越权或违规经营;
(2)违反《基金合同》或《托管协议》;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监
会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依
法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;
(9)贬损同行,以抬高自己;
(10)以不正当手段谋求业务发展;
(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

(五)基金经理的承诺

1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定,本着谨慎勤勉的原则为

基金份额持有人谋取最大利益。

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。

3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有

关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息。

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。


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(六)基金管理人的风险管理和内部控制制度

1、内部控制的原则
(一)健全性原则。内部控制机制覆盖公司的各项业务、各个部门和各
级岗位,并渗透到决策、执行、监督和反馈等各个环节。

(二)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,
维护内控制度的有效执行。

(三)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,
公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

(四)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互
制衡。

(五)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,
提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。


2、内部控制的主要内容

(1)控制环境
公司建立健全的法人治理结构,充分发挥独立董事和监事的监督职能,
严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益
和公司合法权益。


公司管理层树立内控优先的风险管理理念,培养全体员工的风险防范意
识,建立风险控制优先、风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控
文化,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯
穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。


公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,确保公司各项决
策、决议的执行中, “执行—复核”机制贯穿全程。各部门及岗位有明确的授
权分工、工作职责和业务流程,通过重要凭据传递及信息沟通制度,实现相
关部门、相关岗位之间的监督制衡。


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公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制。通过法律法规
培训、制度教育、执业操守教育和行为准则教育等,确保公司人员了解与从
业有关的法规与监管部门规定,熟知公司相关规章制度、岗位职责与操作流
程,具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。


(2)风险评估
公司建立科学严密的风险评估体系,对公司的业务风险、人员风险、法
律风险和财务风险等进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。通过科
学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理。

通过收集与投资组合相关的会计和市场数据,建立一个投资风险测评与绩效
评估的信息技术平台。由风险管理部和金融工程小组定期向风险控制委员会
和投资决策委员会提交风险测评报告。


(3)内控机制
公司全部的经营管理决策,均按照明确成文的决策程序与规定进行,防
止超越或违反决策程序的随意决策行为的发生。


操作层面上,公司依据自身经营特点,以各岗位目标责任制为基础形成
第一道内控防线,以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控
防线,以监察稽核部、风险管理部、风险控制委员会、督察长对公司各机构、
各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线,并建立
内部违规违章行为的处罚机制。同时,按照分级管理、规范操作、有限授权、
业务跟踪的原则,制定公司授权管理制度,并严格区分业务授权与管理授权。


(4)信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的
信息交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的
信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理。


(5)监督与内部稽核
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本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部,其中监察稽核人员履行
内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监
督公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的相关风
险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员
具有相对的独立性,定期不定期出具监察稽核报告。


(6)风险管理
风险管理的工作覆盖到全公司所有业务环节,以风险控制委员会为平
台,从事前、事中、事后三个层面进行全面的风险管理。事前风险管理主要
通过风险管理部门介入公司的业务流程检查、参加业务部门专题会议和进行
访谈的方式,不定期组织员工开展风险文化教育活动来提升风险防范意识;
事中风险控制则是对相关业务进行全程的跟踪,以及实现业务人员风险控
制、业务操作规范化、精细化来进行;事后风险管理则主要通过风险事件的
分析与总结来开展。公司层面的风险管理工作包括对公司投资风险、业务风
险、操作风险、信息系统风险、法律风险、合规风险的系统评估,对公司层
面的风险进行详细的梳理,对发现的问题和风险,及时进行解决。在投资风
险环节,针对不同产品所具有的特定投资风险进行量化研究和分析,超过阀
值由风险管理部门及时提醒业务部门,并根据风险管理制度的规定,报告相
关责任人;在业务风险环节,协助营销部门和产品研究部门前瞻性地对新产
品的风险和结构进行规划和分析,对发现的问题及时与业务部门进行沟通和
了解,切实解决实际业务中所遇到的困难和问题;在操作风险环节,对公司
层面的制度、流程、系统和项目等方面,建立并完善风险控制机制,发现和
解决后台运行中存在的问题,加强评估公司信息系统和信息系统安全风险。


风险管理工作主要由督察长管辖的风险管理部及监察稽核部进行开展,
在组织结构及报告制度上均独立于公司日常的投资、运营部门。风险报告由
风险管理部及监察稽核部进行调查取证和撰写签发,能保证报告独立性与客
观公正。


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3、基金管理人关于内部控制的声明

(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管
理层的责任。

(2)上述关于内部控制的披露真实、准确。

(3)本公司承诺将根据市场环境变化及公司的发展不断完善内部控制
制度。

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四、基金托管人

(一)基本情况

名称:中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大

中心
成立日期:1992年 6月 18日
批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7号
组织形式:股份有限公司
注册资本:466.79095亿元人民币
法定代表人:李晓鹏
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】75号
资产托管部总经理:李守靖
电话:(010) 63636363
传真:(010) 63639132
网址:www.cebbank.com

(二)资产托管部部门及主要人员情况

法定代表人李晓鹏先生,自 2018年 3月起任本行董事长、2017年 12月
起任本行党委书记。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长,兼任中
共中国光大集团党校、光大大学名誉校长,中国光大集团有限公司董事长,
中国国际商会副会长,香港中国企业协会名誉会长。曾任中国工商银行河南
省分行党组成员、副行长,中国工商银行总行营业部总经理,中国工商银行
四川省分行党委书记、行长,中国华融资产管理公司党委委员、副总裁,中
国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行党委书记、行长,中国工商银
行党委委员、执行董事、副行长,中国投资有限责任公司党委副书记、监事

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长,招商局集团有限公司党委副书记、副董事长、总经理。曾兼任工银国际
控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公
司董事长,招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司
董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公
司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司
董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。毕业于武汉大学金融学专
业,获经济学博士学位,高级经济师。第十三届全国政协经济委员会委员。


行长付万军先生,自 2021年 6月起任本行行长,2021年 4月起任本行
党委副书记,2021年 2月起任本行董事。现任中国光大集团股份公司党委
委员、执行董事 (候任)。曾任交通银行乌鲁木齐分行信贷二部副经理、市场
营销二部副经理、经理、行长助理、副行长、党委委员,银川分行党委书记、
行长,新疆区 (乌鲁木齐)分行党委书记、行长,重庆市分行党委书记、行长,
总行公司机构业务部总经理(省分行正职级)、业务总监(公司与机构业务板
块);中国光大集团股份公司副总经理。获大连理工大学高级管理人员工商
管理硕士学位,高级经济师。


李守靖先生,曾任中国光大银行海口分行部门总经理,行长助理,副行
长;中国光大银行南宁分行副行长(主持工作)、行长。现任中国光大银行
资产托管部总经理。


(三)证券投资基金托管情况

截至 2021年 3月 31日,中国光大银行股份有限公司托管公开募集证券
投资基金共 221只,托管基金资产规模 4890.80亿元。同时,开展了证券公
司资产管理计划、专户理财、职业年金、企业年金、 QDII、银行理财、保
险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股
权基金等产品的保管业务。


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(四)托管业务的内部控制制度

1、内部控制目标

确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基
金托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中
得到全面严格的贯彻执行;确保基金财产安全;保证基金托管业务稳健运行;
保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。


2、内部控制的原则

(1)全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节,
覆盖所有的岗位,不留任何死角。

(2)预防性原则。树立“预防为主”的管理理念,从风险发生的源头加
强内部控制,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。

(3)及时性原则。建立健全各项规章制度,采取有效措施加强内部控
制。发现问题,及时处理,堵塞漏洞。

(4)独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执
行机构,业务操作人员和内控人员分开,以保证内控机构的工作不受干扰。


3、内部控制组织结构

中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会,
委员会委员由相关部门的负责人担任,工作重点是对总行各部门、各类业务
的风险和内控进行监督、管理和协调,建立横向的内控管理制约体制。各部
门负责分管系统内的内部控制的组织实施,建立纵向的内控管理制约体制。

资产托管部建立了严密的内控督察体系,设立了投资监督与内控管理处,负
责证券投资基金托管业务的内控管理。


4、内部控制制度

中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵照《基金法》、
《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露管理办法》、《运作办法》、《销售
办法》等法律、法规的要求,并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大
银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行资产托管部保密

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规定》等十余项规章制度和实施细则,将风险控制落实到每一个工作环节。

中国光大银行资产托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线,在重要岗
位(基金清算、基金核算、投资监督)还建立了安全保密区,安装了录像监
视系统和录音监听系统,以保障基金信息的安全。


(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据法律、法规和基金合同等的要求,基金托管人主要通过定性和定量
相结合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法,
对基金投资品种、投资组合比例每日进行监督;同时,对基金管理人就基金
资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分
配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。


基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行
为,及时以邮件、电话或书面等形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人
收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期
内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通
知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。


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五、相关服务机构

(一)销售机构

1、直销机构
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路 619号 505室
办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 41楼
法定代表人:夏理芬
电话:021-2053 7888
传真:021-2053 7999
联系人:何亚玲
客户服务电话:4008 209 888
公司网址:www.ctfund.com

2、代销机构

(1)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
客服电话:95595
公司网址:www.cebbank.com

(2)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 55号
办公地址:北京市复兴门内大街 55号
法定代表人:陈四清
传真:010-66107914
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客服电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn

(3)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 9层
法定代表人:谷澍
客服电话:95599
公司网址:www.abchina.com/cn
(4)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人:高迎欣
客服电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn

(5)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人:任德奇
传真:021-68870203
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(6)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700号
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法定代表人:陆华裕
客服电话:95574
公司网址:www.nbcb.com.cn


(7)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 168号
办公地址:上海市银城中路 168号
法定代表人:金煜
联系人:汤征程
电话:021-68475888
客服电话:95594
公司网址:www.bankofshanghai.com
(8)财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
法定代表人:陆建强
联系人:陶志华
电话:0571-87789160
传真:0571-87818329
客服电话:95336
公司网址:www.ctsec.com

(9)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人:贺青
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联系人:钟伟镇
电话:021-38032284
客服电话:400-8888-666/95521
公司网址:www.gtja.com

(10)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人:杨玉成
联系人:陈飙
电话:021-33388254
客服电话:4008000562
公司网址:www.swhysc.com
(11)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北

办公地址:北京市朝阳区亮马桥 48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:马静懿
电话:010-60833889
客服电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(12)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人:王常青
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联系人:许梦园
电话:010-85156398
客服电话:95587或 4008-888-108
公司网址:www.csc108.com

(13)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16层至 26层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16层至 26层
法定代表人:张纳沙
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(14)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111号
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
电话:86-755-82960167
客服电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
(15)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人:何伟
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联系人:邵珍珍
电话:021-53686262
客服电话:4008918918
公司网址:www.shzq.com

(16)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单

办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单
元;深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1号楼 9层
法定代表人:黄炎勋
联系人:王星月
电话:0755-82558228
客服电话:95517
公司网址:http://www.essence.com.cn/
(17)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:刘秋明
联系人:李晓皙
电话:021-22169111
传真:(8621)62151789
客服电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(18)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268号
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办公地址:福州市湖东路 268号证券大厦;上海市浦东新区长柳路 36
号丁香国际东塔 21楼
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
电话:021-38565547
客服电话:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn

(19)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址:上海浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
联系人:王一彦
电话:021-20333910
客服电话:95531
公司网址:www.longone.com.cn
(20)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市世纪大道 1600号 32楼
办公地址:上海市世纪大道 1600号 32楼
法定代表人:祝健
联系人:庄丽珍
电话:021-32229888-33366
客服电话:4001-962-502
公司网址:www.ajzq.com
(21)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层
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办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层
法定代表人:张巍
联系人:金夏
电话:0755-83516289
客服电话:400-6666-888
公司网址:www.cgws.com

(22)东吴证券股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5号
办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5号
法定代表人:范力
联系人:陆晓
电话:0512-62938521
客服电话:95330
公司网址:www.dwjq.com.cn
(23)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人:冯恩新
联系人:焦刚
电话:0531-89606166
客服电话:95548
公司网址:www.sd.citics.com
(24)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
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法定代表人:祝瑞敏
联系人:张晓辰
电话:010-83252184
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com


(25)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11

法定代表人:张跃伟
联系人:吴艳秋
电话:021-2069-1831
传真:021-2069-1861
客服电话:4008202899

公司网站:www.erichfund.com

(26)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号办公地址:上
海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人:杨文斌
联系人:王诗玙
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com

(27)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
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办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼
法定代表人:汪静波
联系人:邱佳捷
电话:021-80358749
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com


(28)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
法定代表人:吴强
联系人:董一锋
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-88911818-8001
客服电话:952555
公司网址:www.ijijin.cn
(29)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599

办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 556号阿里 Z空间小邮局
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn

(30)深圳众禄基金销售股份有限公司
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注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一
期四层 12-13室
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn

(31)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:王超
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(32)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27/28层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27/28层
法定代表人:沈如军
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166-6493
客服电话:400-910-1166
传真:010-65051156
公司网址:www.cicc.com.cn
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(33)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人:王利刚
联系人:李超
电话:010-56200948
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
公司网址:www.qianjing.com
(34)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安苑路 11号西楼 6层 604、607
办公地址:北京朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 A座 6层 11室
法定代表人:闫振杰
联系人:李晓芳
电话:010-59601366转 7167
客服电话:400-818-8000
公司网址:www.myfund.com
(35)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
法定代表人:洪弘
联系人:文雯
电话:010-83363101
传真:010-58325282
客服电话:400-166-1188
35


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公司网址:http://www.jrj.com.cn/

(36)北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 5层 505室办公
地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 5层 505室
法定代表人:曲阳
联系人:张晓庆
电话:010-50868871
传真:010-50866173
客服电话:400-803-1188
公司网址:www.bzfunds.com

(37)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人:尹彬彬
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-118-1188
公司网址:www.66zichan.com
(38)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区九江路 769号 1807-3室
办公地址:上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋法定代表人:
金佶
电话:021-33323999
传真:021-33323830

36


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客服电话:400-820-2819
公司网址:https://www.huifu.com/


(39)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区源深路 1088号 7层
办公地址:(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人:陈祎彬
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:400-821-9031
公司网址:www.lufunds.com
(40)中信期货有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
13层 1301-1305、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层
1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
客服电话:400-9908-826
公司网址:www.citicsf.com

(41)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦
法定代表人:陈继武
联系人:蔡小威
电话:021-63333389
37


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传真:021-63333390
客服电话:400-643-3389
公司网址:www.vstonewealth.com


(42)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:吴煜浩
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn


(43)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层
法定代表人:周斌
联系人:侯艳红
电话:010-56810307
传真:010-53509643
客服电话:4008-980-618
公司网址:www.chtwm.com
(44)嘉实财富管理有限公司
注册地址:中国 (上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公
楼二期 27层 2716单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 5312-15单元

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法定代表人:张峰
联系人:于永健
电话:010-85097570
传真:010-85097308
客服电话:400-021-8850


公司网址:www.harvestwm.cn

(45)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩
联系人:周青
电话:023-67616310
客服电话:95355
公司网址:www.swsc.com.cn
(46)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋
11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋
11楼
法定代表人:高振营
联系人:李欣
电话:021-68634510-8918
传真:021-68865680
客服电话:95351
公司网址:http://www.xcsc.com/
(47)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689号
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办公地址:上海市广东路 689号
法定代表人:周杰
联系人:李楠
电话:021-23219061
客服电话:95553、4008888001
公司网址:http://www.htsec.com

(48)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址:上海市福山路 500号城建国际中心 29楼
法定代表人:武晓春
联系人:刘熠
电话:021-68761616-8076
客服电话:4008888128
公司网站:www.tebon.com.cn
(49)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:021-68751860
传真:021-51062920
客服电话:95579
公司网址:http://www.95579.com/
(50)东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
40


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办公地址:上海市徐汇区东湖路 7号 9幢(上海分公司)
法定代表人:戴彦
联系人:周艳琼
电话:021-36537945
客服电话:95357
公司网址: www.xzsec.com

(51)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
办公地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
法定代表人:何之江
联系人:王超
电话:021-38632136
客服电话:95511
公司网址:www.stock.pingan.com
(52)大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址:山西省太原市长治路 111号 A座 12、13层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-7219303
客服电话:4007-121212
公司网址:http://www.dtsbc.com.cn/
(53)兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 268号
办公地址:福建省福州市湖东路 268号
法定代表人:高建平
41


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传真:0591-87841932
客服电话:95561
公司网址:www.cib.com.cn

(54)上海利得基金销售有限公司
办公地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表人:李兴春
联系人:陈孜明
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
客服电话:400-032-5885
公司网址:http://www.leadfund.com.cn/
(55)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址:上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦
法定代表人:冉云
联系人:杜晶
电话:028-86690057
客服电话:95310
公司网址:http://www.gjzq.com.cn/
(56)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:沈晨
42


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电话:010-59336544
传真:010-59336500
客服电话:4008909998
公司网址:www.jnlc.com


(57)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入住深圳
市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室

法定代表人:TEO WEE HOWE

联系人:叶健

电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn


(58)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场西座 1501-1504
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场西座 1501-1504
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
联系电话:0592-3122757
客服电话:400-6533-789
公司网址:www.xds.com.cn
(59)深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦
3203A单元
办公地址:深圳市福田区金田路 1088号中洲大厦 35层

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法定代表人:祝中村
联系人:刘勇
电话:0755-83999907-8814
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999907
公司网址:www.fujifund.cn


(60)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市江东中路 228号
办公地址:江苏省南京市江东中路 228号
法定代表人:张伟
联系人:马艺卿
电话:025-83389093
客服电话:95597
公司网址:http://www.htsc.com.cn/
(61)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层
法定代表人:齐剑辉
联系人:姜英华
电话:010-57298634
传真:010-82055860
客服电话:400-616-7531
公司网址:www.niuniufund.com
(62)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A综合楼 712室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A综合楼 712室
法定代表人:梁蓉
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联系人:李慧慧
电话:010-66154828-8047
传真:010-63583991
客服电话:010-66154828
公司网址:www.5irich.com


(63)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1504/1505室
法定代表人:张冠宇
联系人:王国壮
电话:400-819-9868
传真:010-85932880
客服电话:400-819-9868
公司网址:http://www.tdyhfund.com/
(64)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102
单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102
单元
法定代表人:申健
联系人:宋楠
客服电话:021-20219931
公司网址:https://www.wg.com.cn/
(65)北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街万通中心 D座 21层
法定代表人:蒋煜
45


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联系人:宋志强

电话:010-58170932

传真:010-58170840

客服电话:010-58170761

公司网址:http://www.shengshiview.com.cn

(66)北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18号 4层办公楼二座 414室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心 4办公楼二座 414

法定代表人:许宁
联系人:周雯
传真:010-65174782
客服电话:400-829-1218
公司网址:https://www.kstreasure.com/
(67)第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 20楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 20楼
法定代表人:刘学民
联系人:梁健佩/吴军
电话:0755-23838076
客服电话:95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn
(68)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
办公地址:武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室
法定代表人:陶捷
联系人:陆锋
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电话:027-83863742
传真:027-83862682
客服电话:400-027-9899
公司网址:www.buyfunds.cn

(69)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1号 9层公寓 1008
法定代表人:才殿阳
联系人:魏晨
电话:010-52858244
传真:010-85800047
客服电话:400-6099200
公司网址:www.yixinfund.com

(70)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客服电话:4008-205-369
公司网址:www.jiyufund.com.cn
(71)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室
办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO,T3A座 19层
法定代表人:钟斐斐
联系人:蒋凯帆
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电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:400-159-9288
公司网址:danjuanapp.com

(72)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人:李刚
联系人:曹欣
联系电话:029-63387256
客服电话:95325
公司网址:http://www.kysec.cn/
(73)京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座
法定代表人:李骏
联系人:韩锦星
电话:4000988511/4000888816
传真:010-89188000
客服电话:400-098-8511
公司网址:http://kenterui.jd.com/
(74)乾道基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302
法定代表人:董云巍
联系人:宋子琪
传真:010-82057741
客服电话:4000-888-080
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公司网址:www.qiandaojr.com

(75)凤凰金信(海口)基金销售有限公司
注册地址:海南省海口市滨海大道 32号复兴城互联网创新创业园 E区 4
层办公地址:海南省海口市滨海大道 32号复兴城互联网创新创业园 E区 4


法定代表人:张旭
联系人:汪莹
电话:010-58160168
客服电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com


(76)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4层 401-2
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中信大厦 D座 4
层 401
法定代表人:王伟刚
联系人:王骁骁
电话:010-56251471
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059

公司网址:https://www.hcfunds.com

(77)方正证券股份有限公司
注册地址:长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼
3701-3717
办公地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号
法定代表人:施华
联系人:周静
联系电话:010-56437030
客服电话:95571
公司网址:www.foundersc.com


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(78)海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人:巩巧丽
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
(79)上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国 (上海)自由贸易试验区新金桥路 27号、明月路 1257号
1幢 1层 103-1、103-2办公区
办公地址:中国上海浦东新区新金桥路 27号 1号楼
法定代表人:冯轶明
联系人:范泽杰
电话:021-20530186
传真:021-20539999
客服电话:400-820-1515
公司网址:http://www.zhengtongfunds.com/
(80)万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公
寓 2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人:戴晓云
联系人:王芳芳
50


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电话:010-59013895
传真:010-59013828
客服电话:010-59013842


公司网址:http://www.wanjiawealth.com/

(81)上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室
办公地址:上海市徐汇区桂平路 391号国际商务中心 B座 19楼
法定代表人:林琼
联系人:徐海峥
电话:021-64389188
传真:021-64389188-102
客服电话:021-61265457
公司网址:www.youyufund.com

(82)万联证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19楼
法定代表人:罗钦城
联系人:甘蕾
电话:020-38286026
客服电话:95322
公司网址:www.wlzq.cn
(83)联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦
9楼
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦
9楼
法定代表人:吕春卫
联系人:丁倩云
51


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电话:01086499427
客服电话:4006206868
公司网址:www.lczq.com

(84)财咨道信息技术有限公司
注册地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601
办公地址:沈阳市东陵区白塔二南街 18号
法定代表人:朱荣晖
联系人:钱金菊
电话:021-5109-1679
传真:021-51091674
客服电话:024-82280808
公司网址:www.linlongtougu.com
(85)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客服电话;400-673-7010
公司网站:www.jianfortune.com
(86)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
办公地址:深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21层
法定代表人:林炳城
联系人:罗艺琳
电话:0755-82570586
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(87)弘业期货股份有限公司
注册地址:南京市中华路 50号
办公地址:南京市中华路 50号弘业大厦
法定代表人:周剑秋
联系人:张苏怡
电话:025-52278981
传真:025-52278733
客服电话:400-8281288
公司网址:www.ftol.com.cn
(88)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室
办公地址:上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人:贲惠琴
联系人:杨一新
电话:021-50206002
传真:021-50206001
客服电话:021-50206003
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(89)长江期货股份有限公司
注册地址:武汉市武昌区中北路 9号长城汇 T2号写字楼第 27、28层
办公地址:武汉市武昌区中北路 9号长城汇 T2号写字楼第 27层
法定代表人:罗国华
联系人:梅晨
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(90)方德保险代理有限公司
注册地址:北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室
办公地址:北京市东城区东直门外大街 46号 12层 02室
法定代表人:林柏均
联系人:蔡鸿喆
电话:15901913329
传真:010-64068776
客服电话:010-64068617
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(91)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商
业综合楼
办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办
公楼 14-18楼
法定代表人:庞介民
联系人: 熊丽
电话: 0471-4972675
客服电话:400-196-6188
公司网址:www.cnht.com.cn

(92)中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
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法定代表人:胡伏云
联系人:龙江虹
电话:020-88836999
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(93)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人:樊怀东
联系人:虞洁
电话:13795418098
客服电话:4000-899-100
公司网址:www.yibaijin.com
(94)中国人寿保险股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区金融大街 16号
办公地址:中国北京市西城区金融大街 16号
法定代表人:王滨
联系人:秦泽伟
电话:010-63631539
传真:010-66222276
客服电话:95519
公司网址:www.e-chinalife.com
(95)中国中金财富证券有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、
18-21层

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办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、

18-21层
法人代表:高涛
联系人:胡芷境
电话:0755-88320851
客服电话:95532
公司网址:www.ciccwm.com

(96)腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址:深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15楼
法定代表人:刘明军
联系人:曾元
电话:0755-86013388
客服电话:95017
公司网址:www.txfund.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理
销售本基金。


(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人:周明
电话:010-50938856
传真:010-50938907
联系人:崔巍


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(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
负责人:廖海
电话:021-5115 0298
传真:021-5115 0398
联系人:刘佳
经办律师:廖海、刘佳

(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
执行事务合伙人:毛鞍宁
住所:北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼(东三
办公楼)16层
办公地址:上海市世纪大道 100号环球金融中心 50楼
邮政编码:200120
公司电话:(021)22288888
公司传真:(021)22280000
签章会计师:朱宝钦、骆文慧

业务联系人:朱宝钦

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