兴业研究精选混合 : 兴业研究精选混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:兴业研究精选混合 : 兴业研究精选混合型证券投资基金招募说明书更新 兴业研究精选混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （ 202 2 年第 1 号） 基金管理人：兴业基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 本基金经 2020 年 9 月 28 日中国证券监督管理委员会证监许可【 2020 】 2453 号文准予募集注册 ，基金合同于 2020 年 1 1 月 25 日正式生效 。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基 金合同、基金 产品资料概要 等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特 征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因整体政治、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面 了解本基金的产品特性，自主判断基金的投资价值，充分考虑自身的风险承受能 力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投 资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基 金，低于股票型基金。 本基金可投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资 产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包 括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风 险等。 本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的 风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。 本基金可投资于国债期货，国债期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的 风险点，包括杠杆风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险 等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情 形导致被动达到或超过 50% 的除外。法律 法规或监管机构另有规定的除外。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。除非 另有说明，本更新招募说明书所载内容截止日为 2022 年 2 月 10 日，有关财务数 据和净值表现数据截止日为 2021 年 12 月 31 日（本招募说明书中的财务资料未 经审计）。 目 录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ .................. 4 二、释义 ................................ ................................ ......... 5 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................................ .... 10 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................................ .... 20 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ................................ 31 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................................ .... 39 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ............................ 40 八、基金份额的 申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ................ 41 九、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................................ .... 52 十、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ................................ .... 66 十一、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ................................ 67 十二、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ........................ 68 十三、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ .................... 74 十四、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ .................... 76 十五、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ .................... 78 十六、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ........................ 79 十七、 侧袋机制 ................................ ................................ ................................ ................................ .... 86 十八、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................................ .... 88 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ................................ ................................ ............ 93 二十、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ................ 95 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................................ .. 110 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ................................ .. 128 二十三、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ .................. 129 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ .......................... 130 二十五、备查文件 ................................ ................................ ................................ .............................. 131 一、绪言 本基金经中国证监会 2020 年 9 月 28 日证监许可【 2020 】 2453 号文准予募 集注册 ，基金合同于 2020 年 1 1 月 2 5 日正式生效 。 本《招募说明书 ( 更新 ) 》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信 息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以 下简称 “ 《流动性风险管理 规定》 ” ） 等有关法律法规以及《兴业研究精选混合 型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 兴业研究精选混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指兴 业 基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 上海浦东发展银行股份有限公司 4 、基金合同：指《 兴业研究精选混合型证券投资基金基金合同》及 对 基金 合同的任何有效修 订 和 补 充 5 、托管 协议 ：指基金管理人与基金托管人就本基金 签订 之《兴业研究精选 混合型证券投资基金托管 协议 》及 对该 托管 协议 的任何有效修 订 和 补 充 6 、基金产品资料概要：指《兴业研究精选混合型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新 7 、招募 说 明 书或本招募说明书 ：指《兴业研究精选混合型证券投资基金招 募 说 明 书 》及其更新 8 、基金份 额发 售公告：指《兴业研究精选混合型证券投资基金基金份 额发 售公告》 9 、法律法 规 ：指中国 现 行有效并公布 实 施的法律、行政法 规 、 规 范性文件、 司法解 释 、行政 规 章以及其他 对 基金合同当事人有 约 束力的决定、决 议 、通知等 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日 经 第十届全国人民代表大会常 务 委 员 会第五次会 议 通 过 ， 经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常 务 委 员 会第三十次会 议 修 订 ，自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施， 并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员 会关于修改〈中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修正 的《中 华 人民共 和国 证 券投 资 基金法》及 颁 布机关 对 其不 时 做出的修 订 11 、《 销 售 办 法》：指中国 证监 会 2020 年 8 月 28 日 颁 布、同年 1 0 月 1 日 实 施的《 公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 》及 颁 布机关 对 其不 时 做 出的修 订 12 、《信息披露 办 法》：指中国 证监 会 2019 年 7 月 26 日 颁 布、同年 9 月 1 日 实 施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定 》修正的《公开募集 证 券投 资 基金信息披露管理 办 法》及 颁 布机关 对 其不 时 做 出的修 订 13 、《运作 办 法》：指中国 证监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布、同年 8 月 8 日 实 施的《公开募集 证 券投 资 基金运作管理 办 法》及 颁 布机关 对 其不 时 做出的修 订 14 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 15 、中国 证监 会：指中国 证 券 监 督管理委 员 会 16 、 银 行 业监 督管理机构：指中国人民 银 行和 / 或中国 银 行 保险 监 督管理委 员 会 17 、基金合同当事人：指受基金合同 约 束，根据基金合同享有权利并承担 义 务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份 额 持有人 18 、个人投 资 者：指依据有关法律法 规规 定可投 资 于 证 券投 资 基金的自然人 19 、机构投 资 者：指依法可以投 资证 券投 资 基金的、在中 华 人民共和国境内 合法登 记 并存 续 或 经 有关政府部 门 批准 设 立并存 续 的企 业 法人、事 业 法人、社会 团 体或其他 组织 20 、合格境外机构投 资 者：指符合《合格境外机构投 资 者境内 证 券投 资 管理 办 法》及相关法律法 规规 定可以投 资 于在中国境内依法募集的 证 券投 资 基金的中 国境外的机构投 资 者 21 、人民 币 合格境外机构投 资 者：指按照《人民 币 合格境外机构投 资 者境内 证 券投 资试 点 办 法》（包括其不 时 修 订 ）及相关法律法 规规 定，运用来自境外的 人民 币资 金 进 行境内 证 券投 资 的境外法人 22 、投 资 人、 投资者 ：指个人投 资 者、机构投 资 者、合格境外机构投 资 者和 人民 币 合格境外机构投 资 者以及法律法 规 或中国 证监 会允 许购买证 券投 资 基金 的其他投 资 人的合称 23 、基金份 额 持有人：指依基金合同和招募 说 明 书 合法取得基金份 额 的投 资 人 24 、基金 销 售 业务 ：指基金管理人或 销 售机构宣 传 推介基金， 发 售基金份 额 ， 办 理基金份 额 的申 购 、 赎 回、 转换 、 转 托管及定期定 额 投 资 等 业务 25 、 销 售机构：指兴 业 基金管理有限公司以及符合《 销 售 办 法》和中国 证监 会 规 定的其他条件，取得基金 销 售 业务资 格并与基金管理人 签订 了基金 销 售服 务 协议 ， 办 理基金 销 售 业务 的机构 26 、登 记业务 ：指基金登 记 、存管、 过户 、清算和 结 算 业务 ，具体内容包括 投 资 人基金 账户 的建立和管理、基金份 额 登 记 、基金 销 售 业务 的确 认 、清算和 结 算、代理 发 放 红 利、建立并保管基金份 额 持有人名册和 办 理非交易 过户 等 27 、登 记 机构：指 办 理登 记业务 的机构。基金的登 记 机构 为 兴 业 基金管理有 限公司或接受兴 业 基金管理有限公司委托代 为办 理登 记业务 的机构 28 、基金 账户 ：指登 记 机构 为 投 资 人开立的、 记录 其持有的、基金管理人所 管理的基金份 额 余 额 及其 变动 情况的 账户 29 、基金交易 账户 ：指 销 售机构 为 投 资 人开立的、 记录 投 资 人通 过该销 售机 构 办 理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份 额变动 及 结 余情况的 账户 30 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法 规规 定及基金合同 规 定的条件， 基金管理人向中国 证监 会 办 理基金 备 案手 续 完 毕 ，并 获 得中国 证监 会 书 面确 认 的 日期 31 、基金合同 终 止日：指基金合同 规 定的基金合同 终 止事由出 现 后，基金 财 产 清算完 毕 ，清算 结 果 报 中国 证监 会 备 案并予以公告的日期 32 、基金募集期：指自基金份 额发 售之日起至 发 售 结 束之日止的期 间 ，最 长 不得超 过 3 个月 33 、存 续 期：指基金合同生效至 终 止之 间 的不定期期限 34 、工作日：指上海 证 券交易所、深圳 证 券交易所的正常交易日 35 、 T 日：指 销 售机构在 规 定 时间 受理投 资 人申 购 、 赎 回或其他 业务 申 请 的 开放日 36 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为 自然数 37 、开放日：指 为 投 资 人 办 理基金份 额 申 购 、 赎 回或其他 业务 的工作日 38 、开放 时间 ：指开放日基金接受申 购 、 赎 回或其他交易的 时间 段 39 、《 业务规则 》：指《兴 业 基金管理有限公司开放式基金 业务规则 》，是 规 范基金管理人所管理的开放式 证 券投 资 基金登 记 方面的 业务规则 ，由基金管理 人和投 资 人共同遵守 40 、 认购 ：指在基金募集期内，投 资 人根据基金合同和招募 说 明 书 的 规 定申 请购买 基金份 额 的行 为 41 、申 购 ：指基金合同生效后，投 资 人根据基金合同和招募 说 明 书 的 规 定申 请购买 基金份 额 的行 为 42 、 赎 回：指基金合同生效后，基金份 额 持有人按基金合同和招募 说 明 书规 定的条件要求将基金份 额兑换为现 金的行 为 43 、基金 转换 ：指基金份 额 持有人按照基金合同和基金管理人届 时 有效公告 规 定的条件，申 请 将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份 额转换为 基金 管理人管理的其他基金基金份 额 的行 为 44 、 转 托管：指基金份 额 持有人在本基金的不同 销 售机构之 间实 施的 变 更所 持基金份 额销 售机构的操作 45 、定期定 额 投 资计 划：指投 资 人通 过 有关 销 售机构提出申 请 ， 约 定每期申 购 日、扣款金 额 及扣款方式，由 销 售机构于每期 约 定扣款日在投 资 人指定 银 行 账 户 内自 动 完成扣款及受理基金申 购 申 请 的一种投 资 方式 46 、巨 额赎 回：指本基金 单 个开放日，基金 净赎 回申 请 ( 赎 回申 请 份 额总 数 加上基金 转换 中 转 出申 请 份 额总 数后扣除申 购 申 请 份 额总 数及基金 转换 中 转 入 申 请 份 额总 数后的余 额 ) 超 过 上一开放日基金 总 份 额 的 10% 47 、元：指人民 币 元 48 、基金收益：指基金投 资 所得 红 利、股息、 债 券利息、 买卖证 券价差、 银 行存款利息、已 实现 的其他合法收入及因运用基金 财产带 来的成本和 费 用的 节约 49 、基金 资产总值 ：指基金 拥 有的各类有价 证 券、 银 行存款本息、基金 应 收 申 购 款及其他 资产 的价 值总 和 50 、基金 资产净值 ：指基金 资产总值 减去基金 负债 后的价 值 51 、基金份 额净值 ：指 计 算日基金 资产净值 除以 计 算日基金份 额总 数 52 、基金 资产 估 值 ：指 计 算 评 估基金 资产 和 负债 的价 值 ，以确定基金 资产净 值 和基金份 额净值 的 过 程 53 、规定媒介：指符合中国 证监 会规定条件的用以 进 行信息披露的全国性 报 刊及《信息披露办法》规定的互 联 网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 5 4 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 5 5 、摆动定价机制：指当开放 式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 56 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 57 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重 大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 58 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 三、基金管理人 （一）基金管理人情况 名称： 兴业基金管理有限公司 住所：福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼 办公地址 ： 上海市浦东新区银城路 167 号 13 、 14 层 法定代表人： 官恒秋 设立日期： 2013 年 4 月 17 日 批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监许可 [2013]288 号 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 12 亿元人民币 存续期限： 持续经营 联系电话： 021 - 22211888 联系人：郭玲燕 股权结构： 股东名称 出资比例 兴业银行股份有限公司 90% 中海集团投资有限公司 10% 合计 100% （二）主要人员情况 1 、董事会成员 官恒秋先生，董事长，硕士学位，高级经济师。曾任兴业银行国际业务部副 总经理，兴业银行深圳分行党委副书记、副行长，兴业银行杭州分行党委书记、 行长，兴业银行南京分行党委书记、行长。现任兴业基金管理有限公司党委书记、 董事长。 明东先生，董事，硕士学位，高级经济师。曾先后在中远财务有限责任公司 及中国远洋运输（集团）总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作， 历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表，中国远洋 运输（集团）总公司 / 中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中远 海运发展股份有限公司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司总经理。 胡斌先生，董事，硕士学位， 高级经济师 。 曾任兴业银行北京分行党委委员、 行长助理，兴业银行总行企业金融营销管理部总经理助理、投资银行部副总经理 等职务。现任兴业基金管理有限 公司党委委员、总经理、代任督察长，兼任兴业 财富资产管理有限公司执行董事。 李春平先生，独立董事，博士学位，高级经济师。曾任国泰君安证券股份有 限公司总裁助理，国泰基金管理有限公司总经理、执行董事，长江养老保险股份 有限公司党委副书记、总裁，上海量鼎资本管理公司执行董事，上海保险交易所 中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任等职。现任杭州华智融科股 权投资公司总裁。 徐剑刚先生，独立董事，博士学位。曾任复旦大学管理学院财务金融学系副 教授、系副主任，教育部留学回国人员科研启动基金评审专家，上海期货交易所 第三届理 事会监察委员会委员。现任复旦大学管理学院教授、博导，兼任上海市 数量经济学会副理事长。 杨振宇先生，独立董事，本科学历。曾任深圳华星科技有限公司经营部经理， 上海置星投资中心（有限合伙）创始合伙人、投资决策委员会主席，上海东方飞 马股权投资基金管理中心（有限合伙）投资合伙人、投资决策委员会主席等职。 现任上海菡源投资中心（有限合伙）执行事务合伙人（委派代表）、投资决策委 员会主席，上海东方飞马投资管理有限公司董事长，上海谦远企业管理有限公司 执行董事，上海东方飞马企业服务有限公司联席董事长。兼任上海交通大学教育 发展基金 会理事。 2 、监事会成员 林榕辉先生，监事会主席，博士学位。曾任兴业银行总行计划资金部副总经 理、信用审查部总经理、漳州分行党委书记、行长，同业业务部总经理、风险管 理部总经理、研究规划部总经理、企业金融总部副总裁、金融市场总部副总裁等 职务。现任兴业银行总行同业金融部总经理。 杜海英女士，监事，硕士学位。曾任中海（海南）海盛船务股份有限公司发 展部科长、发展部副主任（主持工 作）、发展部主任，中 共中国海运（集团）总 公司党校副校长，集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有限公 司副总经理、党委委员，河南远海中原物流产业发展基金管理有限公司董事长。 郎振宇先生，职工监事，本科学历。曾任天弘基金管理有限公司广州分公司 总经理助理、兴业银行股份有限公司总行资产管理部综合处副处长、兴业基金管 理有限公司人力资源部副总经理 、 综合管理部总经理 等职。现任兴业基金管理有 限公司上海分公司总经理。 楼怡斐女士，职工监事，硕士学位。曾任鞍山证券上海管理总部宏观研究员、 富国基金交易部交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易部交易总监。现任兴业 基金管理有限公司交易部总经理。 3 、公司高级管理人员 官恒秋先生，董事长，简历同上。 胡斌先生，总经理，简历同上。 黄文锋先生，副总经理，硕士学位，高级经济师。历任兴业银行厦门分行鹭 江支行行长、集美支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务 部总经理，兴业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副 总经理，兴业银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委 委员、副总经理。 张顺国先生，副总经理，本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助理， 深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理，深圳发展银 行上海分行宝山支行 副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、 上海分行营销管理部总经理，兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总 经理，上海兴晟股权投资管理有限公司总经理，兴投（平潭）资本管理有限公司 执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。 钱睿南先生，副总经理，硕士学历。曾就职于中矿机集团进出口有限责任公司 从事会计工作、中国华融信托投资公司从事外汇信托业务、中国银河证券有限责任 公司从事国际业务；曾任银河基金管理有限公司交易主管、基金经理、股票投资部 总监、总经理助理、副总经理。现任兴业基金管理有限公 司副总经理。 张玲菡女士， 副总经理 ，本科学历。历任银河基金管理有限公司市场部渠道经 理，交银施罗德基金管理有限公司广东分公司副总经理、渠道部副总经理、营销管 理部总经理、市场总监 ， 兴业基金管理有限公司总经理助理。现任兴业基金管理有 限公司 副 总经理。 云凤生先生，首席信息官，硕士学位。 曾任兴业银行总行信息科技部上海研发 中心工程师、项目经理，需求中心企金需求团队副经理、经理，数据中心境外支持 处副处长 ， 兴业基金管理有限公司信息技术部总经理。现任 兴业基金管理有限公司 首席信息官。 4 、本基金基金经理 邹慧先生，复旦大学金融学专业硕士研究生， 17 年证券从业经验。 2004 年 9 月至 2005 年 10 月，在湘财证券股份有限公司研究部担任研究员； 2005 年 10 月至 2006 年 7 月，在金信证券研究部担任研究员； 2006 年 7 月至 2007 年 1 月 在长江证券股份有限公司研究部担任研究员； 2007 年 1 月至 2011 年 6 月，在东 方证券股份有限公司研究部担任研究员； 2011 年 7 月至 2012 年 8 月，在浙商证 券股份有限公司投资部任投资经理； 2012 年 9 月至 2017 年 5 月，在东方证券股 份有限公司投资部任首席策略分析师； 2017 年 5 月至 2018 年 3 月，在东方证券 股份有限公司股权投资部任投资总监； 2018 年 3 月加入兴业基金管理有限公司， 2020 年 11 月 25 日起担任兴业研究精选混合型证券投资基金的基金经理， 2021 年 8 月 31 日起担任兴业能源革新股票型证券投资基金的基金经理。 5 、投资 策略 委员会成员 胡斌先生，总经理。 钱睿南先生，副总经理。 冯烜先生，基金经理。 刘方旭先生，权益投资副总监。 邹慧先生，研究部副总经理。 （本段内容更新至 2022 年 3 月 4 日） 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定， 基金管理人必须履行以下职责： 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价 格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、法律、行政法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反 《证券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的 内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权 ，不按照规定履行职责 ； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业 秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息 ，或 利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动 ； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 9 ）故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益； （ 1 0 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 1 1 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 1 2 ）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （ 1 3 ）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 4 、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制等全权处理本基金的投资。 5 、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外； （ 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 （五）基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2 、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3 、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或 利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易 活动 ； 4 、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六 ）基金管理人的风险管理制度 投资业务风险可以分为基本风险和操作风险。基本风险包括投资对象的市场 风险和流动性风险；操作风险包括交易过程风险和投资纪律执行风险等。 本公司建立健全了的风险管理体系，针对基金运作各个环节构建了相应的风 险管理方法，并加以有效执行。 1 、风险管理体系 本基金的风险 管理 体系包括风险控制决策体系、风险控制监控体系、风险控 制执行体系、风险控制保障体系及自律体系。 其中， 风险控制执行 体系 是在风险 控制决策、监控、保障和自律体系共同支持下完成的， 各个风险控制环节的 关系 如图 1 所示 ： 图 1 、 风险控制体系 示意图 风险控制决策由投资策略委员会负责，风险控制监控由 风险管理部 负责，风 险控制执行由各业务部门和职能部门负责，风险控制保障包括财务保障、屏蔽保 障和技术保障，自律体系包括法制教育和道德培养等。 督察长全面介入各个风险控制环节之中 。 2 、投资风险管理 本基金的投资风险控制 包括 事前风险控制、事中风险控制和事后风险控制。 事前风险控制主要 指 投资分析和投资决策中的风险 控制 ；事中风险控制主要 指 交 易实施过程中的风险控制；事后风险控制主要 指投资 组合 构 建之后的风险 评估与 跟踪 。 ① 投资分析的风险控制 投资分析风险 主要 指 投资 研究人员在收集信息、处理信息过程中可能存在的 致使基金份额持有人 遭受损失的风险因素。 对此，本公司 建立了从研究初选库到 投资备选库的严格研究流程和制度 ，并有效执行， 以防范投资分析风险。 ② 投资决策 的 风险控制 投资决策风险主要是指因投资决策失误所导致的可能使投资遭受损失的风 险。 对此，本公司 制定了详细的投资决策流程和制度，以防范投资决策风险。 如 建立严格的 投资备选库 制度 ， 严格的投资 权限 审批制度， 定期或不定期绩效和风 险 评估等。 ③ 基金交易 的 风险控制 交易风险是指 基金投资 交易实施过程中可能产生的风险。 本公司 严格执行集 中交易制度，确保交易执行过程的公平独立。为了确保交易过程的独立性 与公平 性 ， 交易部 独立于 基金管理 部门，以有效控制交易风险。 ④ 投资风险的事后控制 本公司 对基金投资 进行 实时监控 ，并按月、按季进行风险定期评估，以 加强 投资风险的事后控制。 风险管理部每月对 基金投资风险进行评估，并将评估报告 提交投资策略委员会讨论 和审议；每季度分析市场环境变化和重大事件影响，报 告面临的各项风险暴露情况， 对基金投资风险提出建议和警告 ； 根据投资策略委 员会或投资 主管 的要求 ， 不定期对基金 投资 的 特定 风险进行评估，并提交相关报 告。 （七）基金管理人的风险管理和内部控制制度 （ 1 ）内部控制的原则 ①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 ②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度 的独立性与权威性。 ③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 ④重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部 风险控制与公司业务发展同等重要。 （ 2 ）内部控制的主要内容 ①控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管 理人在董事会下设立有独立董事参加的审计与风险管理委员会，负责评价与完善 公司的内部控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保 公司财务报告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略 ，设立了总经理办公会、投资策略 委员会、内部控制 与 风险管理委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、 风险管理的重大决策。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运 作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发 生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 ② 风险评估 公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、 投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能 性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和 内部控制 与风险管理委员会 。 ③ 操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相 互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权 分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时， 规定完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 ④ 信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息 交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 ⑤ 监督与内部稽核 基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检 查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的 执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公 司内部管理制度有效地执行。 内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核报告提 交全体董事审阅并报送中国证监会。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸银行业务；证券投资 基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海 浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管 部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、 内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业 年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 郑杨，男， 1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经 贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业 务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、 副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、 副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上海市 金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委 书记、市地方金融监管 局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。 潘卫东，男， 1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业 务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、 宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明 分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国 际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国际信 托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、 财务总 监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国际信托 有限公司董事长。 孔建，男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处 副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行 行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务 党委委员，资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2021 年 12 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 12777.80 亿元，比去年末增加 21.11% 。托管证券投资基金共三百三十八支，分 别为国泰金龙行 业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘 成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货 币基金、长信利众债券基金（ LOF ）、博时安丰 18 个月基金（ LOF ）、易方达裕 丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开 债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰 宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安 信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫 利优选混合基金、工银瑞信生态环 境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线 货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易 方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫 元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长 盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债 基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战 略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、 兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月 定开债券基金、中信建投稳 裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵 活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇 纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润 灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招 祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券 基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、 汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润 利纯 债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券 投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证 500 指数基金、鹏华丰康债券基金、 兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达 瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货 币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资 基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰 债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、 泰康年年红 纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢 永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选 灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型 证券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型 发起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混 合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动 灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基 金、富国颐利纯债债券型证券投资基金 、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽 元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债 债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券 投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基 金、中银中债 3 - 5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期 开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型 证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券 投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活 配置混合型证券投 资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型 证券投资基金、广发中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、华富恒盛纯债债 券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫 纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时 富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型 发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证 5 年恒定久 期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债 1 - 3 年 政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长 安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民 生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、 平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、 工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1 - 3 年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大 成中债 3 - 5 年国开 行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式 指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳健 养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、博时颐泽平衡养老目标 三年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、农银养老目标日期 2035 三年持有 期混合型发起式基金中基金 (FOF) 、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安 欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰 鑫债券型证券投资基金、中 证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资 基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴 39 个月定 期开放债券型证券投资基金、中融睿享 86 个月定期开放债券型基金、南方梦元 短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债 39 个 月定期开放债券型证券投资基金、建信 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金、 农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣 39 个月定期开放债券型证券投资 基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资 基金、嘉实致禄 3 个月定期开放纯债债券型发起 式证券投资基金、永赢久利债券 型证券投资基金、嘉实安元 39 个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交银施 罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券 投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型 证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证 100 交易型开 放式指数证券投资基金、鹏华 0 - 5 年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长 城弘利 39 个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券 型证券投资基金、华安鑫浦 87 个月定期开放债券型证券投资基金、 汇安嘉盛纯 债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、西藏 东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠 63 个月定期开放 债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰 中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期开放债券 型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金、兴 业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽 39 个月定期开放债 券型证券投资基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、广发 恒隆一年持有 期混合型证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资 基金发起式联接基金、海富通富泽混合型证券投资基金、华富中债 - 0 - 5 年中高 等级信用债收益平衡指数证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证券 投资基金、南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金、农银汇理永乐 3 个月持有 期混合型基金中基金（ FOF ）、鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金、平 安合兴 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金、融通中债 1 - 3 年国开行债券指 数基金、太平中债 1 - 3 年政策 性金融债指数证券投资基金、天弘永裕稳健养老目 标一年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、中欧真益稳健一年持有期混合型证券 投资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核 心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、华泰紫金中债 1 - 5 年国开行债券指数证 券投资基金、博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金、东方红益 丰纯债债券型证券投资基金、东方红鑫泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、 东方红鼎元 3 个月定期开放混合型发起式证券投资基金、富国上海金交易型开放 式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券 投资基金联接基金、工银瑞信深 证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发汇浦三年定期开放债券型 证券投资基金、国联安增泰一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、海富 通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华安中债 1 - 5 年国开 行债券指数证券投资基金、华宝中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、景顺 长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城电子信息产业股票型证 券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏华锦润 86 个月定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来 18 个月封 闭运作混合型证 券投资基金、鹏扬淳安 66 个月定期开放债券型证券投资基金、融通通恒 63 个月 定期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈 42 个月定期开放债券型证券投资基 金、新疆前海联合淳丰纯债 87 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业稳泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投资基金、易方达悦享 一年持有期混合型基金、易方达创新未来 18 个月封闭运作混合型基金、银华汇 益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁 87 个月定期开放债券型证券投资基金、长 信浦瑞 87 个月定期开放债券型证券投资基金、招商添盛 78 个月定期开放债券型 证 券投资基金、中信建投稳丰 63 个月定期开放债券型证券投资基金、中信保诚 景裕中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投 资基金、泰达宏利乐盈 66 个月定期开放债券型证券投资基金、创金合信泰博 66 个月定期开放债券型证券投资基金、淳厚安裕 87 个月定期开放债券型证券投资 基金、西部利得尊泰 86 个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活 配置混合型基金、德邦锐泽 86 个月定期开放债券型证券投资基金、德邦惠利混 合型证券投资基金、光大保德信尊合 87 个月定期开放债券型证券投资基金、蜂 巢添禧 87 个月定期开放 债券型证券投资基金、国金惠丰 39 个月定期开放债券型 证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴久盈 63 个月定期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一年持有期混合型证券投资基金、 大成卓享一年持有期混合型证券投资基金基金、东方红明鉴优选两年定期开放混 合型证券投资基金、广发研究精选股票型证券投资基金、恒生前海恒颐五年定期 开放债券型基金、华夏创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富 创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富高质量成长精选 2 年持 有期混合型证券投资基金、嘉实浦惠 6 个月持有 期混合型证券投资基金、农银养 老目标日期 2045 五年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、天弘睿新三个月 定期开放混合型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券投资基金、兴业研究精选混 合型证券投资基金、中加瑞合纯债债券型证券投资基金、中欧创新未来 18 个月 封闭运作混合型证券投资基金、中欧价值成长混合型证券投资基金、创金合信医 药消费股票型证券投资基金、新华安享惠融 88 个月定期开放债券型证券投资基 金、申万菱信安泰广利 63 个月定期开放债券型证券投资基金、汇丰晋信惠安 63 个月定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债丰利债券型证券投 资基金、兴银汇 泽 87 个月定期开放债券型证券投资基金、东方红启航三年持有期混合型证券投 资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基金、博时创新经济混合型证券 投资基金、富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金、国泰中证动漫 游戏交易型开放式指数证券投资基金、汇添富健康生活一年持有期混合型证券投 资基金、嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城新能源产业股票型 证券投资基金、农银汇理安瑞一年持有期混合型 FOF 基金、鹏华安裕 5 个月持有 期混合型证券投资基金基金、银华稳健增长一年持有期混合型证券投资基金、招 商添逸 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银顺泽回报一年持有期混合 型证券投资基金、创金合信竞争优势混合型证券投资基金、兴全汇吉一年持有期 混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金、 富国高质量混合型证券投资基金、工银瑞信稳健回报 60 天持有期短债债券型发 起式证券投资基金、广发恒鑫一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证动漫游 戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、交银施罗德成长动力一年持 有期混合型证券投资基金、南方誉浦一年持有期混合型证券投资基金、太平丰盈 一年定期开放债券型发起式证 券投资基金、易方达稳健回报一年封闭运作混合型 证券投资基金、招商企业优选混合型证券投资基金、嘉合中债 - 1 - 3 年政策性金 融债指数证券投资基金、信达澳银领先智选混合型证券投资基金、长城优选添利 一年持有期混合型证券投资基金、富国浦诚回报 12 个月持有期混合型证券投资 基金、广发恒昌一年持有期混合型证券投资基金、广发价值驱动混合型证券投资 基金、汇添富聚焦经典一年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、嘉实 60 天滚动持 有短债债券型证券投资基金、南方富誉稳健养老目标一年持有期混合型基金中基 金 (FOF) 、鹏扬景浦一年混合型证券投资基 金、易方达优势价值一年持有期混合 型基金中基金（ FOF ）、长信稳惠债券型证券投资基金、中欧景气前瞻一年持有 期混合型证券投资基金、中邮中债 1 - 5 年政金债指数证券投资基金、兴银国证新 能源车电池交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交 易型开放式指数证券投资基金、中泰稳固周周购 12 周滚动持有债券型证券投资 基金、惠升和怡一年定期开放债券型发起式证券投资基金、易方达悦浦一年持有 期混合型证券投资基金、富国中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金、 信达澳银鑫益债券型证券投资基金、富国安利 90 天滚动持有 债券型证券投资基 金、华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金、兴证全球积极配置三年封闭运作混合型 基金中基金（ FOF - LOF ）、易方达龙头优选两年持有期混合型证券投资基金、富 国智浦精选 12 个月持有期混合型基金中基金（ FOF ）、南方誉盈一年持有期混合 型证券投资基金、华宝中证全指农牧渔指数型发起式证券投资基金、东海启航 6 个月持有期混合型证券投资基金、中航中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投 资基金、华富中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、人保福欣 3 个月 定期开放债券型证券投资基金、南方港股创新视野一年持有期混合型证 券投资基 金、易方达如意安和一年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、德邦半导体产业混 合型发起式证券投资基金、泰信医疗服务混合型发起式证券投资基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1 、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管 部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营 业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、 完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部 门，指导业务部门建 立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是 全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控（未完）  |