泰达宏利领先中小盘混合 : 泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金更新招募说明书
原标题:泰达宏利领先中小盘混合 : 泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金更新招募说明书 泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人 : 泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金募集申请已于2010年11月23日获中国证监会证监许可『2010』1691号 文核准，基金合同于2011年1月26日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时， 所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有 的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在认购（或申购）本基 金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同、基金产品资料概要。 本招募说明书所载内容截止日为2022年1月26日，有关财务数据和净值表现 截止日为2021年12月31日，财务数据未经审计。 本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求、自《信息披露办法》 实施之日起一年后开始执行。 目 录 重要提示................................ .............................. 1 一、绪言 ................................ .............................. 3 二、释义 ................................ .............................. 4 三、基金管理人 ................................ ........................ 9 四、基金托管人 ................................ ....................... 18 五、相关服务机构 ................................ ..................... 21 六、基金的募集 ................................ ....................... 46 七、基金合同的生效 ................................ ................... 47 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ............. 48 九、基金的投资 ................................ ....................... 58 十、基金的业绩 ................................ ....................... 75 十一、基金的财产 ................................ ..................... 77 十二、基金资产的估值 ................................ ................. 78 十三、基金的收益与分配 ................................ ............... 84 十四、基金的费用与税收 ................................ ............... 86 十五、基金的会计和审计 ................................ ............... 87 十六、基金的信息披露 ................................ ................. 88 十七、风险揭示 ................................ ....................... 94 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................... 96 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ............. 98 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ........ 113 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ...... 131 二十二、其他应披露事项 ................................ .............. 132 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ................................ .... 138 二十四、备查文件 ................................ .................... 138 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》（以下简称 “ 《流动性风险管理规定》 ” ）等有关法律法规以及《泰达宏利 领先中小盘混合型证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金的投资目标、策 略、风险、费率等与投资者投 资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托 或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基 金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明 其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 二、释义 《泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所 指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指泰达宏利领先中小盘混合型证券投资 基金 基金合同或本基金合同： 指《泰达宏利领先中小盘混合型证券投 资基金基金合同》及对本基金合同的任 何有效修订和补充 托管协议或本托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签 订之《泰达宏利领先中小盘混合型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的 任何有效修订和补充 招募说明书： 指《泰达宏利领先中小盘混合型证券投 资基金招募说明书》，及其更新 发售公告： 指《泰达宏利领先中小盘混合型证券投 资基金份额发售公告》 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行 政法规、司法解释、部门规章、地方性 法规、地方政府规章及其他对基金合同 当事人有约束力的规范性文件及对该等 法律法规不时作出的修订 《基金法》： 指2012年12月28日经第十一届全国 人民代表大会常务委员会第三十次会议 通过，自2013年6月1日起实施的 《中华人民共和国证券投资基金法》及 颁布机关对其不时作出的修订 《销售办法》： 指2013年2月17日由中国证券监督管 理委员会第28次主席办公会议修订通 过，并于2013年6月1日起实施的 《证券投资基金销售管理办法》及不时 做出的修订； 《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、 同年9月1日实施的《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》及对其不时 作出的修订 《运作办法》： 指2014年7月7日由中国证监会公布 并于2014年8月8日起实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》（包 括配套《关于实施<公开募集证券投资 基金运作管理办法>有关问题的规 定》）及颁布机关不时做出的修订 《流动性风险管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日发布、 同年10月1日实施的《公开募集开放 式证券投资基金流动性风险管理规定》 及发布机关对其不时做出的修订 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障 碍等原因无法以合理价格予以变现的资 产，包括但不限于到期日在10个交易 日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、 停牌股票、流通受限的新股及非公开发 行股票、资产支持证券、因发行人债务 违约无法进行转让或交易的债券等 摆动定价机制： 指当开放式基金发生大额申购或赎回情 形时，基金管理人可以对除货币市场基 金与交易型开放式指数基金以外的开放 式基金采用摆动定价机制，以确保基金 估值的公平性 中国： 指中华人民共和国，就本基金合同而 言，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构： 指中国银行业监督管理委员会 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有 权利并承担义务的法律主体，包括基金 管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者： 指符合法律法规规定的条件可以投资证 券投资基金的自然人 机构投资者： 指符合法律法规规定可以投资证券投资 基金的在中华人民共和国注册登记或经 政府有关部门批准设立的机构 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券 投资管理办法》及其他相关法律法规规 定的条件，经中国证监会批准可投资于 中国证券市场，并取得国家外汇管理局 额度批准的中国境外的机构投资者 基金投资者： 指个人投资者、机构投资者和合格境外 机构投资者，以及法律法规或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投资者 基金份额持有人： 指依招募说明书和基金合同合法取得基 金份额的基金投资者 基金销售业务： 指基金的宣传推介、认购、申购、赎 回、转换、非交易过户、转托管及定期 定额投资等业务 销售机构： 指直销机构和代销机构 直销机构： 指泰达宏利基金管理有限公司 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金代销业务资格并 与基金管理人签订了基金销售服务代理 协议，代为办理基金销售业务的机构 基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的代 销网点 注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算 业务，具体内容包括基金投资者基金账 户的建立和管理、基金份额注册登记、 基金销售业务的确认、清算和结算、代 理发放红利、建立并保管基金份额持有 人名册等 注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。基金的注 册登记机构为泰达宏利基金管理有限公 司或接受泰达宏利基金管理有限公司委 托代为办理注册登记业务的机构 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的、 记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 基金交易账户： 指销售机构为基金投资者开立的、记录 基金投资者通过该销售机构办理交易业 务而引起的基金份额的变动及结余情况 的账户 基金合同生效日： 指基金募集期结束后达到法律法规规定 及基金合同约定的备案条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完 毕，并获得中国证监会书面确认的日期 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出 现后，按照基金合同规定的程序终止基 金合同的日期 基金募集期限： 指自基金份额发售之日起至发售结束之 日止的期间，最长不得超过3个月 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期 限 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的 正常交易日 日： 指公历日 月： 指公历月 T日： 指销售机构在规定时间受理基金投资者 申购、赎回或其他基金业务申请的工作 日 T+n日： 指自T日起第n个工作日（不包含T 日） 开放日： 指为基金投资者办理基金份额申购、赎 回或其他业务的工作日 交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交 易的时间段 认购： 指在基金募集期间，基金投资者申请购 买基金份额的行为 申购： 指在基金存续期内，基金投资者申请购 买基金份额的行为 赎回： 指在基金存续期内基金份额持有人按基 金合同规定的条件要求基金管理人将其 持有的基金份额兑换成现金的行为 基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基 金管理人届时的公告在本基金份额与基 金管理人管理的其他基金份额间的转换 行为 转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售 机构之间实施变更所持基金份额销售机 构的操作 巨额赎回： 本基金单个开放日，基金净赎回申请 （赎回申请份额总数加上基金转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请份额总 数及基金转换中转入申请份额总数后的 余额）超过上一日基金总份额的10%的 情形 元： 指人民币元 基金收益： 指基金利息收入、投资收益、公允价值 变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款 本息、基金应收款项及其他资产的价值 总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的净资 产值 基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金 份额总数的数值 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以 确定基金资产净值和基金份额净值的过 程 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露 的全国性报刊及指定互联网网站（包括 基金管理人网站、基金托管人网站、中 国证监会基金电子披露网站）等媒介 业务规则： 指《泰达宏利基金管理有限公司开放式 基金业务规则》，是规范基金管理人所 管理的开放式证券投资基金注册登记方 面的业务规则，由基金管理人和基金投 资者共同遵守 不可抗力： 指本基金合同当事人不能预见、不能避 免且不能克服，且在本基金合同由基金 管理人、基金托管人签署之日后发生 的，使本基金合同当事人无法全部或部 分履行本基金合同的任何事件，包括但 不限于洪水、地震及其他自然灾害、战 争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法 律法规变化、突发停电或其他突发事 件、证券交易所非正常暂停或停止交易 基金产品资料概要： 指《泰达宏利领先中小盘混合型证券投 资基金基金产品资料概要》及其更新 三、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：泰达宏利基金管理有限公司 设立日期： 2002 年 6 月 6 日 住所：北京市朝阳区针织路 23 号楼中国人寿金融中心 6 层 02 - 07 单元 办公地址：北京市朝阳区针织路 23 号楼中国人寿金融中心 6 层 02 - 07 单元 法定代表人： 傅国庆（代） 组织形式：有限责任公司 信息披露联系人：张强 联系电话： 010 - 66577762 注册资本：一亿八千万元人民币 股权结构：天津市泰达国际控股（集团）有限公司： 51 ％；宏利投资管理（香 港）有限公司： 49 ％ 泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管 理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于 2002 年 6 月，是中国首批合资 基 金管理公司之一。截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达 宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、泰达 宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金（ LOF ）、泰达宏利首选 企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基金、泰达宏利集利 债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利 红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深 300 指数增强型证券投资基金、泰达 宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基金（ LOF ）、 泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金（ LOF) 、泰达宏利逆向策略混合型证券 投资基金、泰达宏利宏达混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基 金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置 混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴 伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基 金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券 投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场 基 金、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基 金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市场基 金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达 宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金、泰达 宏利全能优选混合型基金中基金（ FOF ）、泰达宏利交利 3 个月定期开放债券型发起 式证券投资基金、泰达宏利金利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达 宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利泽利 3 个月定期开放债券型 发起式证 券投资基金、泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金 （ FOF ）、泰达宏利印度机会股票型证券投资基金（ QDII ）、泰达宏利鑫利半年定期 开放债券型证券投资基金、泰达宏利永利债券型证券投资基金、泰达宏利品牌升级 混合型证券投资基金、泰达宏利消费行业量化精选混合型证券投资基金、泰达宏利 中证主要消费红利指数型证券投资基金、泰达宏利养老目标日期 2040 三年持有期混 合型发起式基金中基金（ FOF ）、泰达宏利泰和稳健养老目标一年持有期混合型基金 中基金（ FOF ）、泰达宏利价值长青混合型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优 策 略指数增强型证券投资基金、泰达宏利乐盈 66 个月定期开放债券型证券投资基金、 泰达宏利高研发创新 6 个月持有期混合型证券投资基金、泰达宏利波控回报 12 个月 持有期混合型证券投资基金、泰达宏利消费服务混合型证券投资基金、泰达宏利新 能源股票型证券投资基金、泰达宏利中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、泰 达宏利悠然养老目标日期 2025 一年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、泰达宏利新兴 景气龙头混合型证券投资基金、泰达宏利景气领航两年持有期混合型证券投资基 金、泰达宏利中短债债券型证券投资基金、泰达宏利先进制造股票型证券投 资基金 在内的六十多只证券投资基金。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员基本情况 傅国庆先生，代任董事长。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士和 工商管理硕士学位，北京大学国家发展研究院 EMBA 。 1993 年至 2006 年就职于北方国 际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经 理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。 2006 年 9 月起任泰达 宏利基金管理有限公司财务总监； 2007 年 1 月起任公司副总经理兼财务总监； 2019 年 6 月起任公司副总经理兼财务总监、首席信息官； 2019 年 8 月起代理公司总经理； 2020 年 5 月起任公司总经理； 2021 年 9 月 22 日起代任公司董事长。 刘轶先生，董事。拥有武汉大学国际法学博士学位。曾任职于中国建设银行股 份有限公司、民生银行股份有限公司、中国证券监督管理委员会，在南开大学等从 事研究工作，在国泰君安证券股份有限公司与德国安联集团以及国网英大国际控股 集团有限公司与中国交通建设股份有限责任公司、航天科工财务有限责任公司合资 的基金公司担任合规负责人，现任天津泰达投资控股有限公司副总经理、天津市泰 达国际控股（集团）有限公司董事长。 蒋建明先生，董事。拥有天津 南开大学管理学学士学位。 2005 年 7 月 - 2018 年 7 月在天津经济技术开发区房地产开发公司（更名为：天津泰辰达房地产开发有限公 司）担任财务部长，负责公司财务工作。 2018 年 7 月至今在天津泰达建设集团有限 公司担任财务副部长，负责融资、资金管理及下属公司财务工作。 胡俊强先生，董事。拥有天津南开大学经济学硕士学位。 2004 年 7 月至 2008 年 7 月任天津市政府研究室一处科员； 2008 年 7 月至 2011 年 5 月任天津市政府办公厅六处 副主任科员； 2011 年 5 月至 2013 年 4 月任天津滨海新区司法局办公室主任科员； 2013 年 4 月 至 2018 年 8 月任天津开发区管委会办公室主任科员； 2018 年至今任天津市泰达 国际控股（集团）有限公司办公室副主任。 杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学学士学 位，现为宏利投资管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利投资管理（香港）有限公 司董事，掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资产，并确 保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，杜先生掌管宏利于亚洲区（香港除 外）的投资事务。 2001 年至 2004 年，负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。杜 先生于 2001 年加入宏利，之前任 职于一家环球评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉 尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，拥有二十多年的资本市场经 验。 陈展宇先生，董事，拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学位， 现任宏利投资管理（香港）有限公司公司高级顾问。加入宏利前，陈展宇先生曾先 后任职于怡富基金有限公司、时佳达投资管理（亚洲）有限公司、高盛（亚洲）资 产管理部、源富资产管理（亚洲）有限公司等。陈先生持有特许金融分析师执照。 张凯女士，董事，拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工商管 理硕士学位。现任中宏人寿保险有限公司首 席执行官和总经理。出任现职前，张凯 女士曾担任花旗中国副行长、零售金融业务总裁。加入花旗前，张凯女士曾担任麦 肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张凯女士在北美和亚 洲金融业拥有 20 多年的经验。 符英华女士，独立董事。拥有天津大学经济法学士学位和香港中文大学硕士学 位。 1999 年 - 2001 年在河北汇能电力电子有限公司担任法务，负责企业法务和企业 管理部日常事务； 2001 年 - 2004 年在辽宁国能集团（控股）股份有限公司担任法 务、证券部副主任，负责企业法务和证券部（董事会秘书处）日常事务； 2005 年 - 2 010 年在北京中银律师事务所担任律师； 2010 年 - 2012 年在北京凯文律师事务所担 任律师； 2012 年 - 2013 年在北京国枫凯文律师事务所担任律师； 2013 年至今在北京 大成律师事务所担任高级合伙人律师。 类承曜先生，独立董事。拥有中国人民大学贸易经济系商业经济专业硕士学 位、中国人民大学财政金融学院财政学专业博士学位。 1996 年 8 月 - 1998 年 7 月在中 国长城工业总公司担任秘书，负责办公室事务工作； 2001 年 8 月至今在中国人民大 学财政金融学院任教。 查卡拉 · 西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理学 士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担 任欧洲联合银行（巴黎）组合经理助理、组合经理，富达管理与研究有限公司（东 京）高级分析师， NatWest Securities Asia 亚洲运输研究负责人， Credit Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高级分析师， Comgest 远 东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任 Jayu Ltd. 负责人。 樸睿波先生，独立 董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯洛格 管理学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担任联 邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济师， Ennis Knupp & Associates 合伙人、研究主管， Martingale 资产管理公司（波士顿）董 事， Commerz 国际资本管理（ CICM ）（德国）联合首席执行官 / 副执行董事，德国商 业银行 （英国）资产管理部门董事总经理。现任上海交通大学高级金融学院实践 教授。 2 、监事会成员基本情况 许宁先生，监事长。毕业于 南开大学，经济学硕士。 1991 年至 2008 年任职于天 津市劳动和社会保障局； 2008 年加入天津市泰达国际控股（集团）有限公司，担任 党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。 邓嘉明先生，监事。拥有香港科技大学，工商管理硕士；资讯系统管理学硕士； 香港城市大学，仲裁及争议解决学法学硕士学位。 1986 年 - 1990 年在罗兵咸会会计 师事务所担任审计主管，负责审计工作； 1990 年 - 1996 年在香港证券及期货监察委 员会担任中介团体监察科高级经理，负责监察工作； 1996 年 - 1999 年在大和证券 （香港）担任监察及内部核算部主管，负 责监察及内部核算工作； 1999 年 - 2002 年 在匯富集团（ Kingsway Group ）担任监察科董事 / 业务拓展部董事，负责监察 / 业务 拓展工作； 2002 年 - 2003 年在 Alpha Alliance Group 担任营运总监，负责营运管理 工作； 2004 年 - 2007 年在景顺集团（ INVESCO ）担任监察科董事 / 业务拓展部董事， 负责监察 / 业务拓展工作； 2007 年 - 2008 年在荷银投资管理（亚洲）担任大中华区监 察、法律及风险管理部门主管，负责监察、法律及风险管理工作； 2008 年 - 2013 年 在德意志资产管理有限公司担任监 察部主管，负责监察工作； 2013 年至今在宏利投 资管理有限公司担任亚洲区财富及资产管理规管部主管，负责监察工作。 李迅先生，职工监事。毕业于北京大学，计算机科学与技术专业硕士。曾担任 嘉实基金管理有限公司信息技术部研发工程师、泰康资产管理有限责任公司风险管 理部高级风险总监。 2016 年 4 月加入泰达宏利基金管理有限公司，任风险控制与基 金评估部总经理。 安宝华先生，职工监事。毕业于北京大学，会计学硕士。曾担任中国工商银行 总行资产托管部担任全球托管运营团队主管。 2016 年 7 月加入泰达宏利基金管理有 限公司， 任产品开发部总经理。 3 、高级管理人员基本情况 傅国庆先生，代任董事长兼任公司总经理。简历同上。 刘晓玲女士，副总经理，毕业于河北大学，获经济学学士学位。 2002 年 9 月至 2011 年 7 月就职于博时基金管理有限公司，任零售业务部渠道总监； 2011 年 7 月至 2013 年 9 月任富国基金管理有限公司零售业务部负责人； 2013 年 9 月至 2015 年 4 月任 泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监； 2015 年 4 月加入融通基金管理有 限公司， 2015 年 9 月至 2018 年 7 月任融通基金管理有限公司副总经理； 2018 年 8 月加 入泰达宏利基金 管理有限公司， 2018 年 9 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经 理。 徐娇娇女士，督察长，毕业于西北政法大学，经济法学硕士。 2011 年 7 月至 2013 年 4 月就职于南京证券股份有限公司任项目经理； 2013 年 4 月至 2016 年 4 月就职 于中国证券业协会任高级主办； 2016 年 4 月至 2019 年 6 月就职于第一创业证券股份有 限公司任部门负责人； 2019 年 6 月至 2021 年 2 月就职于金鹰基金管理有限公司任督察 长； 2021 年 2 月加入泰达宏利基金管理有限公司， 2021 年 2 月起任公司督察长。 4 、本基金基金经理 庄腾飞先生 : 北京大学经济 学硕士； 2010 年 7 月加入泰达宏利基金管理有限公司， 任职于研究部，负责宏观经济、策略研究及金融、地产行业研究，曾先后担任助理 研究员、研究员、高级研究员等职务，现任 宏观策略投资部副总经理兼 首席策略分 析师 兼基金经理 ； 2016 年 12 月 23 日至今担任泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基 金基金经理； 2019 年 9 月 26 日至今担任泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金基金 经理； 2019 年 9 月 29 日至今担任泰达宏利市值优选混合型证券投资基金基金经理； 具备 1 2 年基金从业经验， 1 2 年证券投资管理经验，具有基金从业资格。 本基金历任基 金经理： 陈少平女士 (2011 年 01 月至 2014 年 07 月 ) ； 陈桥宁先生 (2014 年 08 月至 2014 年 11 月 ) ； 邓艺颖女士 (2014 年 08 月至 2015 年 11 月 ) ； 陈炜先生 (2014 年 11 月至 2015 年 06 月 ) ； 李泉霖先生 (2015 年 04 月至 2017 年 01 月 ) 。 5 、投资决策委员会 投资决策委员会成员由公司总经理傅国庆、总经理助理兼投资总监（权益）刘 欣、基金投资部总经理王鹏、研究部总监张勋、资深基金经理吴华、 宏观策略投资 部副总经理兼首席策略分析师兼基金经理 庄腾飞、总经理助理兼投资总监（固定收 益）宋加旺、 固定收益部总经理助理兼基金经理杜磊、基金经理宁霄、基金经理李 宇璐、固收研究部总经理陈星屹。 投资决策委员会根据决策事项，可分类为固定收益类事项、权益类事项、其它 事项： （ 1 ）固定收益类事项由傅国庆、宋加旺、杜磊、宁霄、李宇璐、陈星屹表 决。 （ 2 ）权益类事项由傅国庆、刘欣、王鹏、张勋、吴华、庄腾飞表决。 （ 3 ）其它事项由全体成员参与表决。 6 、上述人员之间均不存在亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构 代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理本基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险 控制制度，采取有效措施， 防止下列行为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金资产； （ 3 ）承销证券； （ 4 ）将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； （ 5 ）从事可能使基金财产承担无限责任的投资； （ 6 ）依照法律、行政法规的有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （ 9 ）协助、接受 委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场价 格，扰乱市场秩序； （ 11 ）贬损同行，以提高自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 五、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为 基金份额持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、受雇人 或任何第三者谋取利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务 过程和业务环节； （ 2 ）独立性原则：设立独立的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管理 部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （ 3 ）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的 机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更 具客观性和操作性。 2 、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理 层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核 部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： 董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的责任。 董事会下设合规控制委员会、资格审查委员会和薪酬委员会； 督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向合规控制委员会提交 有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； 投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基 本的投资策略； 风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； 监察稽核部与风险管理部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监 察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管 理和控 制的环境中实现业务目标； 业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风 险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、 执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3 、内部控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高 管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察 稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到 基 金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡 机制，从制度上减少和防范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确 自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险； （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运风 险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资有关的 风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层 次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策； （ 5 ）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投 资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建 立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时 采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7 ）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当 的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 4 、基金管理人关于内部合规控制声明书 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制 制度的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 34,998,303.4 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：秦一楠 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、 业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业 务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银 行之一。 在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居 《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国 有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、 可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造 “ 伴你成 长 ” 服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优 质，业绩突出， 200 4 年被英国《全球托管人》评为中国 “ 最佳托管银行 ” 。 2007 年 中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。 自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402 ）认证，表明 了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全 有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届 “‘ 金牌理财 ’TOP10 颁奖盛典 ” 中成绩突出，获 “ 最佳托管银行 ” 奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “ 最佳资产托管奖 ” 。 2012 年荣获第十 届中国财经风云榜 “ 最佳资产托管银行 ” 称号； 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算 所授予的 “ 托管银行优秀奖 ” 和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “ 优秀托管 机构奖 ” 称号； 2015 年、 2016 年荣获中国银行业协会授予的 “ 养老金业务最佳发展 奖 ” 称号； 2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年 “ 最佳基金托管银行 ” 奖； 2019 年荣获证券时报授予的 “2019 年度资产托管银行天玑奖 ” 称号； 2020 年被美国 《环球金融》评为中国 “ 最佳托管银行 ” 。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行 批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、 客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部，拥有先进 的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60 名， 服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金 融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 2021 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证 券投资基金共 691 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的真实、准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管业 务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处 , 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业 务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按 规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门 设置，封闭管理 , 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责 , 防止泄密；业务 实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《 运作办法》、基金合同、托管协议规 定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的 投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他 行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处 理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方 式对基金管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为， 书面提示有关基金管理人并报 中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1 ．直销机构 名称：泰达宏利基金网上直销系统 （ 1 ）网上交易系统网址： https://etrade.mfcteda.com/etrading/ （ 2 ）泰达宏利微信公众账号： mfcteda_BJ 客户服务电话： 400 - 698 - 8888 或 010 - 66555662 客户服务信箱： [email protected] 名称：泰达宏利基金管理有限公司直销中心 住所：北京市朝阳区针织路 23 号楼中国人寿金融中心 6 层 02 - 07 单元 办公地址：北京市朝阳区针织路 23 号楼中国人寿金融中心 6 层 02 - 07 单元 联系人：刘恋 联系电话： 010 - 66577617 客服信箱： [email protected] 客服电话： 400 - 698 - 8888 传真： 010 - 66577760/61 公司网站： http://www.mfcteda.com 2 ．代销机构 （ 1 ）名称 ： 中国农业银行股份有限公司 注册地址 ： 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 谷澍 客服电话： 955 99 联系人：张伟 银行网站： www.abchina.com （ 2 ）名称 ： 中国银行股份有限公司 注册地址 ： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 刘连舸 客服电话： 955 66 联系人：刘文霞 银行网站： www.boc.cn （ 3 ）名称 ：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 田国立 客服电话： 95533 联系人：王琳 银行网站： www.ccb.c om （ 4 ）名称 ： 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 客服电话： 95559 联系人：王菁 银行网址： www.bankcomm.com （ 5 ）名称 ： 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 联系人：季平伟 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 6 ）名称 ： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：肖武侠 客户服务热线： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn （ 7 ）名称 ： 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 s 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 sss 联系人：赵杨 客户服务热线： 95511 - 3 公司网站： bank.pingan.com （ 8 ）名称 ： 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆平 客服电话： 95558 联系人：王晓琳 网址： http://bank.ecitic.com （ 9 ）名称 ： 东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址： 广东省东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人：卢国锋 联系人：朱 杰霞 客服电话： 4001196228 公司网址： www.dongguanbank.cn （ 10 ）名称 ： 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 客户 服务热线： 95541 公司网站： www.cbhb.com.cn （ 11 ）名称 ： 宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人： 陆华裕 联系人： 胡技勋 客户服务热线： 95574 公司网站： www.nbcb.com.cn （ 12 ）名称 ： 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 客服电话： 95594 网址： www. bankofshanghai.com （ 13 ）名称 ： 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李民吉 联系人：郑鹏 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 14 ）名称 ： 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196 号 办公地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 客户服务热线：浙江省 96699 ，上海 962699 ，其他地区（ 0577 ） 96699 公司网站： www.wzbank.cn （ 15 ）名称 ： 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号中国人寿广场 A 座 4 层 法定代表人：王滨 联系人：秦泽伟 电话： 010 - 63631539 公司网址： www.e - chinalife.com 客服热线： 95519 （ 16 ）名称 ： 国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址： 上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人： 贺青 客服电话： 95521 联系人： 黄博铭 公司网站： www.gtja.com （ 17 ）名称 ： 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区 朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 客服电话： 95587/4008 - 888 - 108 联系人：权唐 公司网站： www.csc108.com （ 18 ）名称 ： 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21 楼 法定代表人：何如 客服电话： 95536 联系人：李颖 公司网站： www.guosen.com.cn （ 19 ）名称 ： 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38 - 45 层 法定代表人： 霍达 联系人： 黄婵君 客户服务电话： 95565 ， 400 - 888 - 8111 公司网址： www.newone.com.cn （ 20 ）名称 ： 广发证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人： 孙树明 客服电话： 95575 或致电各地营业网点 联系人： 黄岚 公司网站： www.gf.com.cn （ 21 ）名称 ：中国 银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址： 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共 炎 客服电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 联系人： 辛国政 公司网站： www.chinastock.com.cn （ 22 ）名称 ：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市 广东路 689 号 办公 地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客服电话： 95553 ， 400 - 8888 - 001 联系人：金芸 公司网站： www.htsec.com （ 23 ）名称 ： 申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编 :200031 ） 法定代表人：杨玉成 联系人：余洁 客服电话： 95523 或 4008895523 网址 : www.swhysc.com （ 24 ）名称 ： 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 网址： www.xyzq.com.cn 客户服务电话： 95562 （ 25 ）名称 ： 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层 法定代表人：孙永祥 客服电话： 95351 联系人：李欣 公司网站： www.xcsc.com （ 26 ）名称 ： 渤海证券股份有限公司 注册地址： 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：安志勇 联系人：蔡霆 客户服务电 话 : 400 - 651 - 5988 网址： www.bhzq.com （ 27 ）名称 ： 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话： 95597 联系人：郭力铭 公司网站： www.htsc.com.cn （ 28 ）名称 ： 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、 21 层 - 23 层、 25 - 29 层、 32 层、 36 层、 39 层、 40 层 法定代表人：潘鑫军 客服电话： 95503 联系人：胡月茹 公司网站： www.dfzq.com.cn （ 29 ）名称 ： 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区 报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 客户服务电话： 0755 - 33680000 400 - 6666 - 888 公司网址： www.cgws.com （ 30 ）名称 ： 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀 客户服务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （ 31 ）名称 ： 中信证券华南股份有限公司 公司简称：中信证券（华南） 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼 法定代表人：胡伏云 客服电话： 95396 联系人：梁微 网址： www. gzs .com.cn （ 32 ）名称 ： 南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 客户服务电话： 95386 公司网址： www.njzq.com.cn （ 33 ）名称 ： 平安证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 - 64 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 - 64 层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 全国免费业务咨询电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （ 34 ）名称 ： 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层（ 100007 ） 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层（ 100007 ） 法定代表人：王少华 联系人：黄静 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www. guodu .co m （未完）  |