华安创新医药锐选量化股票发起式A : 华安创新医药锐选量化股票型发起式证券投资基金(华安创新医药锐选量化股票发起式A)基金产品资料概要
华安创新医药锐选量化股票型发起式证券投资基金 （华安创新医药锐选量化股票发起式A）基金产品资料 概要 编制日期： 2022 年 3 月 4 日 送出日期： 2022 年 3 月 7 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华安创新医药锐选量化 股票发起式 基金代码 014820 下属基金简称 华安创新医药锐选量化 股票发起式 A 下属基金代码 014820 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 基金合同生效日 - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 开放式（普通开放式） 开放频率 每个开放日 基金经理 马丁 开始担任本基金 基金经理的日期 - 证券从业日期 2015 - 10 - 12 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。 投资目标 本基金通过优选创新医药相关的优质股票，在严格控制风险的前提 下，追求基金资产的长期稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 或上市的股票（包括创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股 票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资 的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的 股票”）、债券（包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业 债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债 券、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债 券回购、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关 规定)。 本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的80%-95%， 其中港股通标的股票不超过股票资产的50%，创新医药主题股票投资 比例不低于非现金资产的80%；每个交易日日终，在扣除股指期货、 国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包含结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。股指期货、国债期货及其他金融工具的投 资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如果法律法规对该比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序 后，本基金的投资比例相应调整。 主要投资策略 1、资产配置策略 2、股票投资策略 3、债券投资策略 4、资产支持证券投资策略 5、股指期货、国债期货等衍生产品投资策略 6、参与融资业务相关策略 7、存托凭证投资策略 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率×70%+人民币计价的恒生医疗保健指数收 益率×20%+银行活期存款利率（税后）×10% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金。本基金若投资港股通标的股票，需承担 港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异 带来的特有风险。 (二) 投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 备注 认购费 M < 100 万元 1.20% 非养老 金客户 100 万元 ≤ M < 300 万元 1.00% 非养老 金客户 300 万元 ≤ M < 500 万元 0.60% 非养老 金客户 M ≥ 500 万元 每笔 1000 元 非养老 金客户 - 每笔 500 元 养老金 客户 （直 销） 申购费（前收费） M < 100 万元 1.50% 非养老 金客户 100 万元 ≤ M < 300 万元 1.20% 非养老 金客户 300 万元 ≤ M < 500 万元 0.80% 非养老 金客户 M ≥ 500 万元 每笔 1000 元 非养老 金客户 - 每笔 500 元 养老金 客户 （直 销） 赎回费 N < 7 天 1.50% 7 天 ≤ N < 30 天 0.75% 30 天 ≤ N < 90 天 0.50% 90 天 ≤ N < 180 天 0.50% N ≥ 180 天 0.00% （二）基金运作相关费用 以下 费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 （一）本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基 金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 （二）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者 在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、股指期货投资风险、国债期货投资风险、 资产支持证券投资风险、港股通机制下的投资风险、参与融资业务相关风险、存托凭证投资 风险、科创板股票的投资风险、流动性风险、投资于北交所上市股票的风险、管理风险、合 规性风险、操作风险等。 （三）本基金的特定风险 1 、股指期货投资风险 股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有 杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度， 如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 2 、国债期货投资风险 国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。 3 、资产支持证券投资风险 4 、港股通机制下的投资风险 （ 1 ）港股交易失败风险；（ 2 ）汇率风险；（ 3 ）境外市场的风险 5 、参与融资业务相关风险 6 、投资于存托凭证的风险 7 、科创板股票的投资风险 本基金的投资范围包括科创板，如投资，将面临科创板股票相关的特有风险，包括但不 限于：（ 1 ）市场风险；（ 2 ）股价大幅波动风险；（ 3 ）流动性风险；（ 4 ）退市风险；（ 5 ）系统 性风险；（ 6 ）集中度风险；（ 7 ）政策及监管规则变化的风险。 8 、投资于北交所上市股票的风险 北京证券交易所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则 与其他交易场所存在差异，本基金须承受与之相关的特有风险。包括：（ 1 ）中小企业经营风 险；（ 2 ）股价波动风险；（ 3 ）流动性风险；（ 4 ）集中度风险；（ 5 ）转板风险；（ 6 ）退市风险； （ 7 ）由于存在表决权差异安排可能引发的风险；（ 8 ）监管规则变化的风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不得保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经 友好协商未能解决的，应提交上海金融仲裁院，根据该院 届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信 息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存 在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相 关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站： www.huaan.com.cn ；客户服务电话： 40088 - 50099 （一）基金合同、托管协议、招募说明书 （二）定期报告、包括基金季度报告、中期报告、年度报告 （三）基金份额净值 （四）基金销售机构及联系方式 （五）其他重要资料 中财网
 |