鹏华价值共赢两年持有期混合 : 鹏华价值共赢两年持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
鹏 鹏鹏鹐 华华价 价价鹑 值值仸 共共鹒 赢赢仹 两两仺 年年任 持持仼 有有份 期期仾 混混仿 合合一 型型鹓 证证丁 券券丂 投投鹔 资资七 基基丄 金金七 基基丄 金金鹕 产产丅 品品鹔 资资丆 料料 万 概概丈 要要三 （（上 更更下 新新丌 ）） 编制日期：2022年03月09日 送出日期：2022年03月11日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 鹶 一一帉 、、帊 鹕 产产帋 品品鹥 概概希 况况 基金简称 鹏华价值共赢两年持有 期混合 基金代码009086 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人中国银行股份有限公司 基金合同生效日2020年04月29日 上市交易所及上市日期 （若有）帊 - 基金类型 混合p 交易币种人民币 运作方式 其他开放式开放频率 每个开放日，设置2年 锁定持有期 基金经理王宗合 开始担任本基金基金经 理的日期 2020年04月29日 证券从业日期 2006年06月30日 其他（若有） 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予 以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当10个工作日内 向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他 基金合并或者终止基金合同等，并6个月内召集基金份额持有人大会。 注：无。 謦 二二帉 、、帊 鹩 基基鹪 金金鹻 投投鹔 资资謞 与与謁 净净鹑 值值謧 表表诹 现现 z （（鹶 一一| ））鹻 投投鹔 资资謨 目目謩 标标謞 与与鹻 投投鹔 资资謪 策策謫 略略 鹤 本本鹷 部部鹸 分分4 请请5 阅阅6 读读诳 《《鹏 鹏鹏鹐 华华帏 价价鹑 值值帐 共共鹒 赢赢帑 两两鹝 年年[ 持持起 有有鹙 期期赸 混混赹 合合p 型型鹓 证证诰 券券鹻 投投鹔 资资鹩 基基鹪 金金鹱 招招鹲 募募鹳 说说鹴 明明鹵 书书说 》》謬 ““鹩 基基鹪 金金鹫 的的鹻 投投鹔 资资謭 ””謮 了了謙 解解謯 详详謰 细细 謇 情情希 况况鹹 。。 投资目标 本基金在有效控制投资组合风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增 值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括境内依法发行的股票 （包含中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的股 票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港联 合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（含国债、金 融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资 券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、债券回购、银行存款、货币市 场工具、同业存单、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为60%－ 95%（其中，投资于港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%）；每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者 投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 主要投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、股指期货投资 策略；5、资产支持证券的投资策略。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×70%+恒生指数收益率×10%（经汇率估值调整）+中证综 合债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金 和货币市场基金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，会面 临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来 的特有风险。 z （（謦 二二| ））鹻 投投鹔 资资謲 组组赹 合合鹔 资资鹕 产产订 配配诨 置置诀 图图謧 表表证 //诂 区区诃 域域订 配配诨 置置诀 图图謧 表表 z （（评 三三| ））诅 自自鹩 基基鹪 金金赹 合合趋 同同趌 生生趍 效效謏 以以访 来来证 //识 最最诇 近近诈 十十鹝 年年z （（诉 孰孰譨 短短| ））鹩 基基鹪 金金该 每每鹝 年年鹫 的的謁 净净鹑 值值謼 增增謹 长长诤 率率y 及及謞 与与趋 同同鹙 期期诲 业业讣 绩绩讃 比比认 较较鹩 基基譔 准准鹫 的的讃 比比认 较较诀 图图 评 三三帉 、、帊 鹻 投投鹔 资资鹤 本本鹩 基基鹪 金金诊 涉涉y 及及鹫 的的诋 费费诌 用用 z （（鹶 一一| ））鹩 基基鹪 金金帅 销销帆 售售譹 相相譺 关关诋 费费诌 用用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取，其中，对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率 （详情请查阅招募说明书），其他投资人适用下表一般费率： 诋 费费诌 用用o 类类p 型型鹪 金金诺 额额z （（诗 MM| ）） 证 //[ 持持起 有有鹙 期期趁 限限z （（诘 NN| ）） 讗 收收诋 费费话 方方诞 式式证 //诋 费费 诤 率率 讕 备备謤 注注 M <100万1.5% 申购费100万 ≤ M < 500万1.00% 500万≤ M每笔1000元 赎回费N每笔0元 注：投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。申购费用由投资人承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 z （（謦 二二| ））鹩 基基鹪 金金t 运运鹺 作作譹 相相譺 关关诋 费费诌 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 诋 费费诌 用用o 类类诠 别别讗 收收诋 费费话 方方诞 式式/鹝 年年诋 费费诤 率率 管理费 固定管理费（H1）和业绩报酬（H2）两部分，计提方法如下： （1）固定 管理费（H1） 本基金的固定管理费按前一日基金资产净值的0.8%年费率 计提。 （2）业绩报酬（H2） 基金管理人对每笔基金份额年化收益率 （R）超过8%的部分，按比例提取业绩报酬H2，计算方法如下： 当 R≤8%，H2=0 当8%＜R≤12%，H2=N×（R-8%）×12%×D/365 当R＞ 12%，H2=N×[E+（R-12%）×20%]×D/365 其中，N为该笔基金份额业绩报 酬计提起始日的资产净值；E=（12%-8%）×12%=0.48% 托管费0.25% 销售服务费0 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 謀 四四帉 、、帊 謳 风风謴 险险謁 揭揭謂 示示謞 与与鹬 重重鹦 要要鹧 提提謂 示示 z （（鹶 一一| ））謳 风风謴 险险謁 揭揭謂 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 （1）港股通机制下，港股投资风险 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括港股通机制下允许投资的香港联合交易所 （以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市港股通标的股票，除与其他投资于内地市场股票的 基金所面临的共同风险外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市 场制度以及交易规则等差异所带来的特有风险，包括但不限于：1）市场联动的风险；2）股价波动的 风险；3）汇率风险；4）港股通额度限制；5）港股通可投资标的范围调整带来的风险；6）港股通交 易日设定的风险；7）交收制度带来的基金流动性风险；8）港股通下对公司行为的处理规则带来的风 险；9）香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险；10）港股通规则变动带来的风险；11） 基金资产投资港股标的比例的风险；12）其他可能的风险。 （2）本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种 基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场 风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比 标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适 当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每 日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损 失。 （3）本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险 主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等。证券 化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。 （4）本基金可以投资科创板股票，投资风险包括： 本基金投资国内上市的科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险，包括不限于如下特殊风险： ①退市风险：科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情形更多， 新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形；执行标准更 严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上 市公司可能会被退市；且不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，上市公司退市风险更大； ②流动性风险：由于科创板投资门槛高于A股其他板块，整体板块流动性可能弱于A股其他板块， 投资者在特定的阶段对科创板的个股可能形成一致性预期，出现股票无法及时成交的情形； ③股价波动风险：科创板对个股每日涨跌幅限制为20%，新股上市后的前5个交易日不设置涨跌幅 限制，股价可能表现出比A股其他板块更为剧烈的股价波动； ④集中投资风险：科创板的上市公司均为科技创新成长型，其商业模式、盈利风险、业绩波动等 特征较为相似，基金较难通过分散投资降低投资风险，若股票价格波动将引起基金净值波动。 （5）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险 外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行 机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存 在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风 险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险； 存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续 信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风 险。 （6）本基金对于每份基金份额设置两年锁定期限，基金份额在锁定持有期内不得赎回或转换转 出。 （7）本基金为逐笔计提业绩报酬的基金，以单个基金份额持有人的单笔份额为计提对象，计算该 笔份额持有期间的年化收益率，当期间年化收益率超过8%的计提基准时，按照超额收益的一定比例提 取业绩报酬。 本基金基金份额净值为未扣除基金管理人业绩报酬前的基金份额净值，不同时间参与的份额因认 购、申购时基金份额净值不同、持有期不同，对应的业绩报酬金额不同，赎回时应承担的业绩报酬金 额也不同，实际赎回金额，以登记机构确认数据为准。 2、普通混合型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险 及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 z （（謦 二二| ））鹬 重重鹦 要要鹧 提提謂 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹩 基基鹪 金金鹕 产产帋 品品鹔 资资讎 料料鹥 概概鹦 要要鹭 信信鹮 息息譌 发发趌 生生鹬 重重謣 大大讝 变变讞 更更鹫 的的鹯 ，，鹩 基基鹪 金金赾 管管赿 理理趀 人人讀 将将謋 在在评 三三详 个个诸 工工鹺 作作鹘 日日謔 内内讞 更更謺 新新鹯 ，，诟 其其诠 他他鹭 信信鹮 息息譌 发发趌 生生讝 变变讞 更更 鹫 的的鹯 ，，鹩 基基鹪 金金赾 管管赿 理理趀 人人该 每每鹝 年年讞 更更謺 新新鹶 一一譪 次次鹹 。。许 因因讏 此此鹯 ，，鹤 本本帇 文文师 件件謔 内内讐 容容譹 相相讃 比比鹩 基基鹪 金金鹫 的的謸 实实诿 际际謇 情情希 况况譬 可可謄 能能譖 存存謋 在在鹶 一一鹽 定定鹫 的的讑 滞滞诵 后后鹯 ，，講 如如讌 需需y 及及 謇 时时帉 、、譔 准准譻 确确讒 获获诎 取取鹩 基基鹪 金金鹫 的的譹 相相譺 关关鹭 信信鹮 息息鹯 ，，讓 敬敬4 请请趋 同同謇 时时譺 关关謤 注注鹩 基基鹪 金金赾 管管赿 理理趀 人人譌 发发讔 布布鹫 的的譹 相相譺 关关讷 临临謇 时时趂 公公謍 告告帄 等等鹹 。。 许 因因诳 《《鹩 基基鹪 金金赹 合合趋 同同说 》》讕 而而鹕 产产趌 生生鹫 的的诿 或或謞 与与诳 《《鹩 基基鹪 金金赹 合合趋 同同说 》》起 有有譺 关关鹫 的的鹶 一一讖 切切謷 争争譮 议议鹯 ，，講 如如诪 经经讗 友友譂 好好譭 协协譆 商商譸 未未謄 能能謙 解解鹼 决决鹫 的的鹯 ，，误 任任謃 何何鹶 一一 话 方方譚 均均起 有有謩 权权讀 将将謷 争争譮 议议鹧 提提v 交交超 中中趆 国国趆 国国诿 际际诪 经经讘 济济譅 贸贸w 易易讙 仲仲讚 裁裁讛 委委讜 员员謗 会会鹯 ，，诞 按按護 照照超 中中趆 国国趆 国国诿 际际诪 经经讘 济济譅 贸贸w 易易讙 仲仲讚 裁裁讛 委委讜 员员謗 会会讝 届届謇 时时起 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