1000成长 : 华夏中证智选1000成长创新策略交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业务
华夏中证智选 1000成长创新策略交易型开放式指数证券投资基金开 放日常申购、赎回业务的公告 1公告基本信息 基金名称华夏中证智选 1000成长创新策略交易型开放式指数证券投资基金 基金简称华夏中证智选 1000成长创新策略 ETF 场内简称 1000成长(扩位简称:1000成长 ETF) 基金主代码 562520 基金申赎代码 562521 基金运作方式交易型开放式 基金合同生效日 2022年 3月 8日 基金管理人名称华夏基金管理有限公司 基金托管人名称中国农业银行股份有限公司 基金注册登记机构名称中国证券登记结算有限责任公司 公告依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《华夏中证智选 1000成长创新策略交易型开放式 指数证券投资基金基金合同》《华夏中证智选 1000成长创新策略交易型开放式指数证券投资基金招募说 明书》 申购起始日 2022年 3月 22日 赎回起始日 2022年 3月 22日 2日常申购、赎回业务的办理时间 投资人在开放日办理华夏中证智选 1000成长创新策略交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基 金”)基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人 根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或实际情况需要,基金管理人有权视情况 对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》的有关规定在规定媒介上公告。 3日常申购、赎回业务 3.1申购与赎回的原则 (1)基金采用“份额申购、份额赎回”原则,即申购、赎回均以份额申请。 (2)基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。 (3)申购、赎回申请提交后不得撤销。 (4)申购、赎回应遵守《业务规则》及其他相关规定。 (5)基金管理人可在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,根据基金运 作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.2申购和赎回的数额限制 (1)投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单位的整数倍。目前,本基金最小申购、赎 回单位为 200万份。 基金管理人可根据基金运作情况、市场变化以及投资者需求等因素对基金的最小申购、赎回单位进行调整 并提前公告。 (2)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单 一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量 基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予 以控制,具体见基金管理人相关公告。 (3)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购和赎回的数额限制。基金管理人必须在 调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.3申购与赎回的对价和费用 (1)申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对 价是指基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。 申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 (2)T日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。未来,若市场情况发生变化,或相关业务 规则发生变化,基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对申购赎回清单计算和公告时间进行调整 并提前公告。 (3)投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理机构可按照不超过 0.5%的标准收取佣金,其中包含 证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 4申购赎回代办证券公司 销售机构名称网址客户服务电话 1中信建投证券股份有限公司 www.csc108.com 95587、4008-888-108 2国信证券股份有限公司 www.guosen.com.cn 95536 3招商证券股份有限公司 www.newone.com.cn 95565 4广发证券股份有限公司 www.gf.com.cn 95575 5中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95548 6中国银河证券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 4008-888-888或 95551 7海通证券股份有限公司 www.htsec.com 95553、400-888-8001 8兴业证券股份有限公司 www.xyzq.com.cn 95562 9安信证券股份有限公司 www.essence.com.cn 95517 10湘财证券股份有限公司 www.xcsc.com 95351 11民生证券股份有限公司 www.mszq.com 95376 12华泰证券股份有限公司 www.htsc.com.cn 95597 13中信证券(山东)有限责任公司 http://sd.citics.com 95548 14东兴证券股份有限公司 www.dxzq.net.cn 95309 15东吴证券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 95330 16信达证券股份有限公司 www.cindasc.com 95321 17方正证券股份有限公司 www.foundersc.com 95571 18长城证券股份有限公司 www.cgws.com 95514、400-6666-888 19光大证券股份有限公司 www.ebscn.com 95525、400-888-8788 20中信证券华南股份有限公司 www.gzs.com.cn 95548 21南京证券股份有限公司 www.njzq.com.cn 95386 22浙商证券股份有限公司 www.stocke.com.cn 95345 23平安证券股份有限公司 www.pingan.com 95511-8 24华安证券股份有限公司 www.hazq.com 95318 25国都证券股份有限公司 www.guodu.com 400-818-8118 26东海证券股份有限公司 www.longone.com.cn 95531、400-888-8588 27恒泰证券股份有限公司 www.cnht.com.cn 956088 28国盛证券有限责任公司 www.gszq.com 956080 29华西证券股份有限公司 www.hx168.com.cn 95584 30中泰证券股份有限公司 www.zts.com.cn 95538 31中国国际金融股份有限公司 www.cicc.com.cn 010-65051166 32中国中金财富证券有限公司 www.china-invs.cn 400-600-8008、95532 33东方财富证券股份有限公司 http://www.18.cn 95357 34粤开证券股份有限公司 http://www.ykzq.com 95564 35江海证券有限公司 www.jhzq.com.cn 956007 36长城国瑞证券有限公司 www.gwgsc.com 400-0099-886 37财达证券股份有限公司 www.s10000.com 95363(河北省内)、0311-95363(河北省外) 38华创证券有限责任公司 http://www.hczq.com/ 4008-6666-89 39开源证券股份有限公司 www.kysec.cn 95325、400-860-8866 投资者办理本基金申购、赎回业务的具体流程、规则等以及各销售机构的业务办理状况,请参照各销售机 构的规定执行。本公司可新增或调整本基金申购赎回代办证券公司并在官网(www.ChinaAMC.com)公示, 投资者可登录查询。 5基金份额净值公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金 销售机构网站或者营业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金上市交易后,还将在 上海证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。 6其他需要提示的事项 (1)投资者欲了解本基金的详细情况,请登录本公司网站(www.ChinaAMC.com)查阅本基金基金合同、 招募说明书及基金产品资料概要等法律文件,也可拨打本公司客户服务电话(400-818-6666)了解本基金 日常申购、赎回事宜。 (2)本基金将自 2022年 3月 22日起在上海证券交易所上市交易,投资者可通过本公司网站查阅本公司 于 2022年 3月 17日发布的《华夏中证智选 1000成长创新策略交易型开放式指数证券投资基金上市交易 公告书》了解相关信息。 风险提示:本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的 基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会 等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额 持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险,本基金 的特定风险等。本基金为指数基金,投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构 停止服务、成份券停牌等潜在风险。本基金为股票基金,其预期风险和预期收益高于混合基金、债券基金 与货币市场基金。根据 2017年 7月 1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售 机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征,但由于风险分类标 准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的 评级结果为准。 投资本基金时需具有上海证券账户,但需注意,使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的二级市场交 易,如投资者需要使用中证智选 1000成长创新策略指数成份股参与基金的申购、赎回,则应开立上海证 券交易所 A股账户。 本基金可投资存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响,存托凭证的境外基础 证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 投资者应当认真阅读并完全理解基金合同第二十一部分规定的免责条款、第二十二部分规定的争议处理方 式。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也 不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。投资有风险,投资者在投资基金之前,请仔细阅 读基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件,全面认识基金的风险收益特征和产品特 性,充分考虑自身的风险承受能力,在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上,理性判断 市场,谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二〇二二年三月十七日 中财网
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