科创板基 : 南方科创板3年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(2022年3月更新)
原标题:科创板基 : 南方科创板3年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(2022年3月更新) 南方科创板 3年定期开放混合型证券投资基 金招募说明书（ 2022年 3月更新） 基金管理人： 南方基金管理股份有限公司 基金托管人： 招商银行股份有限公司 目录 §1 绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ............. 5 §2 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ............. 6 §3 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................... 11 §4 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................... 20 §5 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ........................... 25 §6 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ............................... 51 §7 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ....................... 52 §8 基金份额的上市交易 ................................ ................................ ................................ ............... 53 §9 基金份额的申购和赎回 ................................ ................................ ................................ ........... 55 §10 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............................. 65 §11 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............................. 80 §12 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ......................... 81 §13 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ................. 87 §14 基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ................. 89 §15 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ................. 91 §16 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..................... 92 §17 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................................ . 98 §18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ................................ ................................ ....... 107 §19 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ........... 109 §20 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ... 128 §21 基金份额持有人服务 ................................ ................................ ................................ ........... 144 §22 其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ................... 146 §23 招募说明书存放及其查阅方式 ................................ ................................ ........................... 147 §24 备查文件 ................................ ................................ ................................ ............................... 148 重要提示 本基金经中国证监会2020年7月16日证监许可[2020]1494号文注册募集。本基金的 基金合同已于2020年7月28日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景 等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金资产投资 于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来 的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不 设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可 能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市 香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通股票不能及时卖出，可能带来一定的流 动性风险）等。本基金资产投资于科创板股票，科创板股票的特有风险包括流动性风险、退 市风险和投资集中风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基 金基金份额可上市交易，投资者可在二级市场买卖基金份额。受市场供需关系等各种因素 的影响，投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。 本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损 的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。 本基金可通过港股通机制参与香港股票市场交易，可根据投资策略需要或不同配置地 市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通股票或选择不将基金资产投资于港股 通股票，基金资产并非必然投资港股通股票。 本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，存在市场风险、流动性风 险、基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操作风险。 本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货价 格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等，由此可能增加本基金净值的波动性。 本基金投资范围包括股票期权，股票期权价格主要受到标的资产价格水平、标的资产 价格波动率、期权到期时间、市场利率水平等因素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同时，进行股票期权 投资还面临流动性风险、信用风险、操作风险等。 本基金可投资于资产支持证券，因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。 本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性 风险、市场风险和信用风险等转融通业务特有风险。 本基金为混合型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高 于债券型基金、货币市场基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资 基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等 境外证券市场投资所面临的特别投资风险。本基金可投资科创板股票，会面临科创板机制 下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风 险和投资集中风险等。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基 金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决 策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性 判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 本次更新主要涉及调整基金服务机构相关信息，并已在招募说明书中对相关表述做出 了修订。其他信息内容截止日为2021年6月11日,有关财务数据和净值表现截止日为2021 年3月31日（未经审计）。 §1 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《南方科创板3年定期开放混合型证 券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投 资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 §2 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指南方科创板3年定期开放混合型证券投资基金 2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司 3、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4、基金合同：指《南方科创板3年定期开放混合型证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方科创板3年定期开放 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《南方科创板3年定期开放混合型证券投资基金招 募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《南方科创板3年定期开放混合型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《南方科创板3年定期开放混合型证券投资基金基金份额发 售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律 的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施，并 经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、特定机构投资者:指全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金和职业 年金基金等机构投资者 21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包 括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证 券投资的境外法人 23、投资人：指个人投资者、机构投资者（含特定机构投资者）、合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人的合称 24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务 26、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金 销售业务的机构，以及可通过上海证券交易所办理基金销售业务的会员单位。其中，可通 过上海证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经上海证 券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位 27、场外：指通过上海证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回等业 务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、 场外赎回 28、场内：指通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位通过上海证券 交易所开放式基金销售系统进行基金份额申购、赎回以及上市交易的场所。通过该等场所 办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 29、登记业务：指中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则定义的基金份额的登 记、存管、结算及相关业务，及其不时修订和补充 30、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公 司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为 中国证券登记结算有限责任公司 31、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统。投 资人通过场外基金销售机构认购、申购所得的基金份额登记在本系统下 32、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统。投 资人通过场内会员单位申购或买入所得的基金份额登记在本系统下 33、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司 注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动 情况的账户 34、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基 金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 35、上海证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的上 海证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户 36、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 37、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 38、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 39、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 40、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 41、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 42、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数 43、封闭期：本基金以3年为一个封闭期。本基金第一个封闭期的起始之日为基金合 同生效日，结束之日为基金合同生效日3年后的年度对日（指自然年度，如该日为非工作日 或无对应日期，则顺延至下一工作日）的前一日。第二个封闭期的起始之日为第一个开放期 结束之日次日，结束之日为第二个封闭期起始之日3年后的年度对日（指自然年度，如该日 为非工作日或无对应日期，则顺延至下一工作日）的前一日，依此类推。本基金在封闭期内 不办理申购与赎回业务。基金合同生效后，在符合法律法规和上海证券交易所规定的上市 条件的情况下，本基金可申请在上海证券交易所上市交易，届时投资人可在本基金上市交 易后通过上海证券交易所转让基金份额 44、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金每一个封闭期结束之日 后第一个工作日起（含该日）进入开放期，开放期不少于 5 个工作日并且最长不超过 20 个工作日。在此期间，投资人可以申购或赎回基金份额。具体时间以基金管理人届时公告 为准 45、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 46、开放时间：指开放期基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 47、《业务规则》：指南方基金管理股份有限公司、上海证券交易所、中国证券登记结 算有限责任公司及销售机构的相关业务规则及对其不时做出的修订 48、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 49、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 50、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 51、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他 基金份额的行为 52、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 53、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购申请的一种投资方式 54、巨额赎回：指本基金开放期内单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数 后的余额)超过上一工作日基金总份额的20% 55、元：指人民币元 56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资 产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等,法律法规或中国证监会另有 规定的，从其规定 57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的 方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 58、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费用后的余额 59、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 60、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 61、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 62、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 63、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息 披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电 子披露网站）等媒介 64、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证券交易所 分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港 投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与 香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（“沪港通”）和深港 股票市场交易互联互通机制（“深港通”） 65、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证券交易 服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 66、转融通证券出借业务：是指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中 国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归还所借 证券及相应权益补偿并支付费用的业务 67、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本 基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。 §3 基金管理人 3.1 基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责） 注册资本：3.6172亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：常克川 1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国 证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005 年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至1.5亿元人 民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金增至3亿元人民币。 2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民 币。 2019年7月30日，公司注册资本增至3.6172亿元，股权结构调整为华泰证券股份有 限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证 券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）2.10%、厦门合泽祥企 业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.11%、厦 门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。 3.2 主要人员情况 3.2.1 董事会成员 周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理 局电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技 股份有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党 委书记、董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委 委员，南方东英资产管理有限公司董事长，AssetMark Financial Holdings,Inc.董事，华 泰金融控股（香港）有限公司董事，南方基金管理股份有限公司董事。 张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上 海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部 高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总 经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。 现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董 事。 王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司 投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总 部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠 道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华 泰证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理， 南方基金管理股份有限公司董事。 李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展 部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有 限公司董事、深圳资产管理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东 海投资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、南方基金管理股份有限公 司董事。 甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、 主任科员、部长助理、副经理，深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现 任深圳市投资控股有限公司战略研究部（董事会办公室）部长（主任），南方基金管理股份 有限公司董事。 胡荣炜先生，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行 营业部储蓄、风险管理处业务审查副科长、风险管理处尽职调查科科长，柯达亚太影像材 料制造财务经理（乐凯并购项目），柯达（厦门）数码影像有限公司财务经理，柯达中国区 制造财务内控总监，厦门磐基大酒店有限公司集团副总经理，厦门金圆投资集团有限公司 投资管理部投资经理，厦门市创业投资有限公司总经理助理、副总经理，厦门国际信托有 限公司副总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。 王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主 治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、 总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。 杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德 勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、 副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事（代为履行董 事长职务）、总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。 李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理 学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新研究院院长、金融工程 研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场 研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，上海证券交易所科创板制 度评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。 周蕊女士，法学硕士，中国籍。曾任职于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所等国 内知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货专 业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师事务所 合伙人，深交所第一届创业板上市委委员，中国并购公会广东分会会长，深圳市中小企业 改制专家服务团专家，深交所培训中心专家，南方基金管理股份有限公司独立董事。 林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学 院会计学系主任，MPAcc教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副 会长，广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员，广 东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，中山大 学管理学院会计学教授、博士生导师，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电 子科技股份有限公司独立董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与 防务装备股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。 郑建彪先生，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市财政局干 部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第九届股票 发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现 任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会副会长，北京注册会计师 协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南方基金管理股份有限 公司独立董事。 徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南 京环球杰必克有限责任公司经理，南京国电南自股份有限公司主管，复旦大学教师。现任 复旦大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯 创光电科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。 3.2.2 监事会成员 冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代 政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻 香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部 宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、 党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席，南方 基金管理股份有限公司监事会主席。 陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田 路营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长，南方基金管理 股份有限公司监事。 陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部 副总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理（兼），南方基金 管理股份有限公司监事。 郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理， 兴业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪 业务总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理。现任兴业证券 财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。 徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职 员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业 务部主管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执 行董事。 董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、 中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司 综合管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室 董事。 陆文清先生，工商管理专业硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职于东联融资租 赁有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户关系部高级副总裁。 现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥理财中心总经理。 苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公 司合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公 司监察稽核部专员、副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核部高级 副总裁。 3.2.3 公司高级管理人员 杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾 任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监 会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事（代 为履行董事长职务）、总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。 俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职 江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银 行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司 董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任 职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方 基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现 任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总 裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任 南方基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久 居留权。曾任职美国AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级 研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总 监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留 权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票 部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、 基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金经理。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华 会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理 有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有 限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。 3.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为：茅炜先生，管理时间为2020年7月28日至2021年10月15 日；王博先生，管理时间为2020年7月28日至今。 王博先生，清华大学工学硕士，具有基金从业资格。2015年7月加入南方基金，任权 益研究部行业研究员，现任TMT研究组组长。2018年9月25日至2019年11月11日，任 南方瑞合基金经理助理；2019年11月11日至今，任南方科技创新混合基金经理；2020年 6月12日至今，任南方成长先锋混合基金经理；2020年7月28日至今，任科创板基金基金 经理。 3.2.5 投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生， 联席首席投资官孙鲁闽先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女士， 固定收益投资部总经理李璇女士，混合资产投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总 经理陶铄先生，权益投资部总经理茅炜先生，权益研究部总经理章晖先生，指数投资部总 经理罗文杰女士，宏观策略部联席总经理唐小东先生。 3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 3.3 基金管理人的职责 （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （6）编制季度报告、中期报告和年度报告； （7）计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； （8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （9）按照规定召集基金份额持有人大会； （10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； （12）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。 3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全的内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事下列行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资； 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关限制。 3.6 基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 3.7 基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保 基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有 人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操 作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章 等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制 度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内 容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制 度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任、操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有 效执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可 行的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学 化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制 效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司 财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会 计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、 基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产 登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和 原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、 风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制 制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等 程序性风险管理制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制 情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知 情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定 期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期 会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人 员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立， 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人 员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 §4 基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：缪建民 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成 功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用 国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂 牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2020 年12月31日，本集团总资产83,614.48亿元人民币，高级法下资本充足率16.54%，权重 法下资本充足率13.79%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为 资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金 外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队，现有员工99人。2002年11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家 获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业 务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资 者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托 管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管 核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使 命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务 综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管 银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、 第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回 资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户 理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中 国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成 为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十 佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。 2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威 媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结 算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风 险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、 全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳基金托 管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣 膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。 2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财 资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三 项大奖；12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月，荣 膺中央国债登记结算有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》 “中国最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大 奖；10月荣获《中国基金报》“2019年度最佳基金托管银行”奖。 （二）主要人员情况 缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020年9月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高级经济师。十九届中央候补委员。招商局集团有限公司董事长。 曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险集团股份有限公司副董事长、 总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公 司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长， 人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人 寿保险股份有限公司董事长。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业 务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生，本行副行长。1991年加入本行；2002年10月至2013年12月历任本行长 沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分行 行长；2013年12月至2016年10月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公 司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理；2016年10月至2017年4月任本行业务总 监兼北京分行行长；2017年4月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任本行 副行长。 刘波先生，招商银行资产托管部总经理。硕士研究生毕业，1999年7月加盟招商银行 至今,历任招商银行重庆分行干部、总行计划财务部副经理、经理、高级经理、总行资产负 债管理部总经理助理、深圳分行党委委员、行长助理、副行长等职务，具有20余年银行从 业经验，在资产负债管理、资本管理、资产证券化、统计分析、金融同业、资产托管等领 域有深入的研究和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至2020年12月31日，招商银行股份有限公司累计托管729只证券投资基金。 (四) 托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、 规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时； 确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系： 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制； 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风 险预防和控制； 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原 则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、 内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并 由全部人员参与。 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经 营为出发点，体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控 制的建立和执行部门。 （4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效 性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的 风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执 行。 （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管 业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外 部环境的改变及时进行修订和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目的。 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重要事项和 高风险环节。 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配及业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、 内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会 计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资 产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经 过严格的授权方能进行访问。 （3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料严格 保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个人 泄露。 （4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行双人双岗 双责，电脑机房24小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统 采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。 （5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管 理。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等 有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组 合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发 送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法 规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整 改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对 确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事 项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 §5 相关服务机构 5.1 销售机构 5.1.1 场外销售机构 5.1.1.1 直销机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责） 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 5.1.1.2 代销机构 科创板基金代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南 大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南 大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com 2 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融 大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市 口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 电话： 010－ 66275654 传真： 010－ 66275654 联系人：王嘉朔 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com 3 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴 门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴 门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn 4 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银 城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银 城中路 188号 法定代表人：任德奇 联系人：高天 电话： 021- 58781234 传真： 021- 58408483 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com 5 中国邮政储蓄银行股份有限 公司 注册地址：北京市西城区金融 大街 3号 办公地址：北京市西城区金融 大街 3号 法定代表人：张金良 联系人员：李雪萍 客服电话： 95580 网址： www.psbc.com 6 上海浦东发展银行股份有限 公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：郑杨 联系人：朱瑛 联系电话： 021- 61618888 客服电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn 7 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华 路 10号院 1号楼 6- 30层、 32- 42层 办公地址：北京市朝阳区光华 路 10号院 1号楼 6- 30层、 32- 42层 法定代表人：朱鹤新 联系人：王晓琳 电话： 010- 66637271 客服电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com/ 8 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风 东路 713号 法定代表人：王凯 客服电话： 400- 830- 8003 网址： www.cgbchina.com.cn 9 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴 门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴 门内大街 2号 法定代表人：高迎欣 联系人：寇静怡 电话： 010- 58560666 客服电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn 10 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平 桥大街 25号、甲 25号中国光 大中心 办公地址：北京市西城区太平 桥大街 25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：闵爱勤 电话： 010- 63637199 传真： 010- 63639709 客服电话： 95595 网址： www.cebbank.com 11 兴业银行股份有限公司 注册地址 :福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址 :上海市浦东新区银 城路 167号 9层 法定代表人 :吕家进 联系人 :孙琪虹 联系电话 :021- 52629999 客服电话 :95561 网址 :www.cib.com.cn 12 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号 办公地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话： 0755- 22166574 客服电话： 95511- 3 网址 :bank.pingan.com 13 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国 门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国 门内大街 22号 法定代表人：李民吉 联系人 :王者凡 联系电话： 010- 85238890 客服电话 :95577 网址： www.hxb.com.cn 14 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融 大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融 大街丙 17号 法定代表人：张东宁 联系人：周黎 传真： 010- 66225309 客服电话： 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn 15 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话： 025- 58587036 客服电话： 95319 网址： www.jsbchina.cn 16 江苏江南农村商业银行股份 有限公司 注册地址：常州市武进区延政 中路 9号 办公地址：常州市武进区延政 中路 9号 法定代表人：陆向阳 联系人：李仙 是芸 电话： 0519- 80585939 传真： 0519- 89995170 客服电话： 96005 网址： www.jnbank.com.cn 17 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业 园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州市工业 园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 联系人：吴骏 电话： 0512- 69868373 传真： 0512- 69868373 客服电话： 96067 网址： www.suzhoubank.com 科创板基金代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 联系电话： 0755- 82492193 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长 柳路 36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话： 021- 38565547 客服电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭 中路 1012号国信证券大厦十 六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭 中路 1012号国信证券大厦十 六层至二十六层 法定代表人：张纳沙 联系人：李颖 电话： 0755- 82130833 传真： 0755- 82133952 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营 街 8号院 1号楼 7至 18层 101 办公地址：北京市丰台区西营 街 8号院 1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话： 010- 80928123 客服电话： 4008- 888- 888或 95551 网址： www.chinastock.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由 贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京 西路 768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：芮敏祺 电话： 021－ 38676666 客服电话： 4008888666 网址： www.gtja.com 6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七 路 86号 办公地址：山东省济南市市中 区经七路 86号 法定代表人：李峰 联系人：李明娟 电话： 0531- 68889344 传真： 021- 20315137 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 电话： 021－ 23219000 传真： 021- 23219100 联系人：李笑鸣 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com 8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立 路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大 街 188号 法定代表人：王常青 联系人：谢欣然 联系电话： 010- 86451810 客服电话： 4008888108 网址： www.csc108.com 9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新 广州知识城腾飞一街 2号 618 室 办公地址：广州市天河区马场 路 26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话： 95575、 020- 95575 或致电各地营业网点 网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田 街道金田路 2026号能源大厦 南塔楼 10- 19层 办公地址：深圳市福田区福田 街道金田路 2026号能源大厦 南塔楼 10- 19层 法定代表人：张巍 联系人 :纪毓灵 联系电话 :0755- 83516289 客服电话 :0755- 33680000 4006666888 网址： www.cgws.com 11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华 一路 111号 办公地址：深圳市福田区福华 一路 111号招商证券大厦 23 楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话： 0755- 82960167 客服电话： 95565、 4008888111 网址： www.newone.com.cn 12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田 区中心三路 8号卓越时代广 场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马 桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话： 010- 60838888 传真： 010- 60833739 客服电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com 13 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐 路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐 路 989号世纪商贸广场 45层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 电话： 021- 33388999 传真： 021- 33388224 客服电话： 95523、 4008895523 网址： www.swhysc.com 14 光大证券股份有限公司 注册地址 :上海市静安区新闸 路 1508号 办公地址 :上海市静安区新闸 路 1508号 法定代表人 :刘秋明 联系人 :郁疆 联系电话 :021- 22169999 客服电话： 95525 网址： www.ebscn.com 15 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田 路与福中路交界处荣超商务 中心 A栋第 18层 - 21层及第 04层 01、 02、 03、 05、 11、 12、 13、 15、 16、 18、 19、 20、 21、 22、 23单元 办公地址：深圳市福田区益田 路 6003号荣超商务中心 A栋 第 04、 18层至 21层 法定代表人 :高涛 联系人：万玉琳 联系电话： 0755- 82026907 传真 0755- 82026539 客服电话： 400- 600- 8008、 95532 网址： www.ciccwm.com 16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高 新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高 新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005 室 法定代表人：王献军 联系人：梁丽 联系电话： 0991- 2307105 传真： 010- 88085195 客服电话： 95523、 4008895523 网址： www.swhysc.com 17 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心 区湘府中路 198号新南城商 务中心 A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心 区湘府中路 198号新南城商 务中心 A栋 11楼 法定代表人：高振营 联系人：江恩前 联系电话： 021- 50295432 客服电话： 95351 网址： www.xcsc.com （未完）  |