上投新兴服务 : 上投摩根新兴服务股票型证券投资基金基金产品资料概要更新

时间:2022年03月18日 10:42:00 中财网
原标题:上投新兴服务 : 上投摩根新兴服务股票型证券投资基金基金产品资料概要更新




上投摩根新兴服务股票型证券投资基金基金产品资料
概要更新

编制日期:
2022

3

17



送出日期:
2022

3

18



本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。


作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。


一、产品概况


基金简称


上投摩根新兴服务股票


基金代码


001482


基金管理人


上投摩根基金管理有限
公司


基金托管人


中国建设银行股份有限
公司


基金合同生效日


2015
-
08
-
06








基金类型


股票型


交易币种


人民币


运作方式


普通开放式


开放频率


每个开放日


基金经理


郭晨


开始担任本基金
基金经理的日期


2015
-
08
-
06


证券从业日期


2007
-
07
-
01


杨景喻


开始担任本基金
基金经理的日期


2015
-
12
-
30


证券从业日期


2009
-
07
-
27






二、基金投资与净值表现


(一) 投资目标与投资策略


投资者欲了解详细情况,请阅读招募说明书第八章“基金的投资”。



投资目标


通过积极主动的投资管理,把握中国经济转型过程中新兴服务业的投
资机会,在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期增值。


投资范围


本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的股票、存托凭证、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、
股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具(须符合中国证监会相关规定)。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。


基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 80%-95%,投资于新
兴服务相关行业股票的比例不低于非现金基金资产的 80%;其余资产
投资于债券、货币市场工具、权证、资产支持证券等金融工具;权证
占基金资产净值的 0-3%;每个交易日日终在扣除股票期权及股指期
货保证金后,现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款


主要投资策略


1、资产配置策略




本基金将综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素,
对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等影响证券市场的重要因
素进行深入分析,确定合适的资产配置比例。


2、股票投资策略

本基金将通过系统和深入的基本面研究,重点投资于新兴服务业中具
有竞争力的优质上市公司。在具体操作上,本基金将主要采用“自下
而上”的方法,在备选行业内部通过定量与定性相结合的分析方法,
综合分析上市公司的业绩质量、成长性和估值水平等,精选具有良好
成长性、估值合理的个股。


3、行业配置策略

由于新兴服务主题涉及多个行业及其子行业,我们将从行业生命周
期、行业景气度、行业竞争格局等多角度,综合评估各个行业的投资
价值,对基金资产在行业间分配进行安排。


4、固定收益类投资策略

对于固定收益类资产的选择,本基金将以价值分析为主线,在综合研
究的基础上实施积极主动的组合管理,并主要通过类属配置与债券选
择两个层次进行投资管理。


业绩比较基准


中证800指数收益率×85%+中债总指数收益率×15%

风险收益特征


本基金属于股票型基金产品,预期风险和收益水平高于混合型基金、
债券型基金和货币市场基金,属于较高风险收益水平的基金产品。


根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金
管理人和相关销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为
不改变本基金的实质性风险收益特征,但由于风险等级分类标准的变
化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以
基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。






(二) 投资组合资产配置图表
/
区域配置图表


投资组合资产配置图表





数据截止日期:
2021
-
12
-
31


0.07%
其他资产


0.32%
固定收益投资


19.20%
银行存款和结
算备付金合计


80.41%
权益投资


(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率
及与同期业绩比较基准的比较






2015


2016


2017


2018


2019


2020


净值增长率


21.60%


-25.99%


24.56%


-30.78%


59.28%


77.90%


业绩基准收益率


-2.36%


-11.55%


12.25%


-22.35%


28.82%


21.90%


-40.00%


-20.00%


0.00%


20.00%


40.00%


60.00%


80.00%


100.00%


数据截止日期:
2020
-
12
-
31


注:本基金过往业绩不代表未来表现。






三、投资本基金涉及的费用


(一) 基金销售相关费用


以下费用在认购
/
申购
/
赎回基金过程中收取:


费用类型


份额(
S
)或金额(
M



/
持有期限(
N



收费方式
/
费率


备注


申购费(前收费)


0


M < 100
万元


1.50%



100
万元

M < 500
万元


1.00%




M

500
万元


1000元/笔



赎回费


0


N < 7



1.50%



7


N < 30



0.75%



30


N < 365



0.50%



1


N < 2



0.35%



2


N < 3



0.20%




N

3



0.00%








(二)基金运作相关费用


以下
费用将从基金资产中扣除:


费用类别


收费方式
/
年费率


管理费



1.50%


托管费



0.25%


其他费用


按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的





费用。





注:
本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。





四、风险揭示与重要提示


(一)风险揭示


本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。



投资有风险,投资者欲购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。



本基金的风险主要包括:


1
、市场风险


主要的风险因素包括:政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买
力风险。



2
、管理风险


3
、流动性风险


4
、特定风险


本基金属于股票型基金,股票资产占基金资产的比例为
80
%-
95
%,将维持较高的股
票持仓比例,无法完全规避股票市场的下跌风险。



本基金将不低于
80%
的股票资产投资于新兴服务相关行业的上市公司。由于这类公司的
经营运作将受到经济运行情况、国家政策、居民收入水平、人口结构多重因素的影响,

述因素的变化将影响本基金重点投资标的的收益水平,进而影响基金业绩。



5
、股指期货投资风险


主要的风险因素包括:市场风险、市场流动性风险、结算流动性风险、基差风险、信用
风险、作业风险


6
、股票期权投资风险


主要的风险因素包括:市场风
险、流动性风险、保证金风险、基差风险、信用风险、操
作风险


7
、中小企业私募债投资风险


8
、科创板股票投资风险


主要的风险因素包括:科创板股票的流动性风险、科创板企业退市风险、投资集中度风
险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险


9
、存托凭证的投资风险


10
、启用侧袋机制的风险


11
、操作或技术风险


12
、合规性风险


13
、其它风险


关于本基金完整的风险揭示请见本基金的《招募说明书》的“风险揭示”章节。



(二)重要提示


中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,
也不表明投资于本基金没有风险。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。



基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。



各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按照中国国
际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约
束力,仲裁费用及律师费用由败诉方承担。



基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息
发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一
定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时
公告等。






五、其他资料查询方式


以下资料详见基金管理人网站


网址:
www.cifm.com
客服电话:
400
-
889
-
4888



基金合同、托管协议、招募说明书



定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告



基金份额净值



基金销售机构及联系方式



其他重要资料






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