[年报]东岳硅材:2021年年度报告
原标题:东岳硅材:2021年年度报告 山东东岳有机硅材料股份有限公司 2021年年度报告 2022-014 2022年03月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人郑建青、主管会计工作负责人张秀磊及会计机构负责人(会计主 管人员)张秀磊声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者 的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司在生产运营中主要存在市场竞争、安全环保、产品价格、实际控制人 变更等风险，详情参见本报告“第三节管理层讨论与分析/十一、公司未来发展的 展望”。敬请广大投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以1,200,000,000股为基数， 向全体股东每10股派发现金红利3.80元（含税），送红股0股（含税），以资本 公积金向全体股东每10股转增0股。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .............................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标............................................. 7 第三节 管理层讨论与分析 ................................................. 11 第四节 公司治理 ........................................................ 31 第五节 环境和社会责任 ................................................... 49 第六节 重要事项 ........................................................ 52 第七节 股份变动及股东情况 ............................................... 77 第八节 优先股相关情况 ................................................... 84 第九节 债券相关情况 ..................................................... 85 第十节 财务报告 ........................................................ 86 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、载有公司法定代表人签名的2021年年度报告文本原件。 五、其他相关文件。 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司、本公司、东岳硅材 指 山东东岳有机硅材料股份有限公司 东岳氟硅科技集团 指 东岳氟硅科技集团有限公司 淄博晓希 指 淄博晓希企业管理合伙企业（有限合伙） 长石投资 指 长石投资有限公司 东岳集团 指 东岳集团有限公司，系东岳氟硅科技集团的母公司，香港上市公司， 股票代码为0189.HK 东岳氟硅 指 山东东岳氟硅材料有限公司 东岳化工 指 山东东岳化工有限公司 河润水务 指 淄博河润水务有限责任公司 东岳未来氢能 指 山东东岳未来氢能材料股份有限公司 四川佳益 指 四川佳益硅材科技有限公司 贵州新益 指 贵州新益硅材科技有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 现行有效的《山东东岳有机硅材料股份有限公司章程》 107胶 指 羟基封端的聚二甲基硅氧烷，市场上通称为107胶，以DMC或线性 体为原料，经催化聚合、降解、中和等过程制得，是生产室温胶的基 础胶料 硅酮胶 指 以107胶为主要原料，辅以交联剂、填料、催化剂等，在真空状态下 混合而成的膏状物，在室温下通过与空气中的水发生反应固化形成弹 性硅橡胶 110生胶 指 110甲基乙烯基硅橡胶，以DMC、甲基乙烯基混合环体和低粘度硅油 为原料，经脱水、开环聚合、脱除低聚物等工艺过程制得，是生产高 温胶的基础胶料 混炼胶 指 甲基乙烯基硅橡胶混炼胶，以110生胶为主要原料、以白炭黑等为补 强填料，加入部分助剂经混炼制得，在较高温度和硫化剂（有机过氧 化物）存在下即可交联成弹性体 硅橡胶 指 一类具有交联结构的高分子聚硅氧烷，硅橡胶硫化前呈线型分子结 构，硫化后呈立体交联结构，根据硫化机理和硫化温度不同，硅橡胶 可分为高温胶、室温胶和液体胶 高温胶 指 以生胶为基础聚合物，混入补强填料及助剂，在较高温度和硫化剂（有 机过氧化物）存在下方能交联成弹性体的硅橡胶 室温胶 指 以107胶为基础聚合物，混入多官能交联剂、催化剂、填料及添加剂 后，在室温下即可交联成弹性体的硅橡胶 液体胶 指 以含乙烯基的聚硅氧烷为基础聚合物，并配以补强填料，在催化剂和 交联剂的作用下可交联成弹性体的硅橡胶 密封胶 指 随密封面形状而变形，不易流淌，有一定粘结性的密封材料，是用来 填充构形间隙、以起到密封作用的胶粘剂 灌封胶 指 灌入装有电子元件和线路的器件内，固化后可以起到防水防潮、防尘、 绝缘、耐温、防震等作用的一类材料 硅油 指 一类以Si-O-Si为主链、侧链含有机基团的线性有机硅聚合物 硅树脂 指 一类具有高度交联网状结构的热固性聚硅氧烷 气相白炭黑 指 二氧化硅（SiO2），是由硅的卤化物（如一甲单体）在高温火焰中水 解生成的超微细无定形的纳米级白色粉末 报告期末 指 2021年12月31日 报告期、本期 指 2021年1月1日至2021年12月31日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 东岳硅材 股票代码 300821 公司的中文名称 山东东岳有机硅材料股份有限公司 公司的中文简称 东岳硅材 公司的外文名称（如有） Shandong Dongyue Organosilicon Materials Co., Ltd. 公司的法定代表人 郑建青 注册地址 山东省淄博市桓台县唐山镇李寨村段 注册地址的邮政编码 256401 公司注册地址历史变更情况 无 办公地址 山东省淄博市桓台县唐山镇李寨村段 办公地址的邮政编码 256401 公司国际互联网网址 http://www.dyyjg.com/ 电子信箱 [email protected] 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张秀磊 王俊楠 联系地址 山东省淄博市桓台县唐山镇李寨村段 山东省淄博市桓台县唐山镇李寨村段 电话 0533-8514338 0533-8514338 传真 0533-8510195 0533-8510195 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》 公司披露年度报告的媒体名称及网址 巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼 签字会计师姓名 李灵辉 吴丹 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中信建投证券股份有限公司 深圳市福田区益田路6003号 荣超商务中心B座22层 刘建亮、罗贵均 2020.3.12-2023.12.31 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2021年 2020年 本年比上年增减 2019年 营业收入（元） 4,333,219,120.91 2,503,320,490.87 73.10% 2,733,150,962.44 归属于上市公司股东的净利润 （元） 1,150,634,466.69 280,731,911.98 309.87% 553,425,297.56 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 1,151,531,781.34 250,826,501.08 359.09% 460,708,083.82 经营活动产生的现金流量净额 （元） 554,569,596.85 209,910,154.66 164.19% 513,099,311.16 基本每股收益（元/股） 0.96 0.25 284.00% 0.61 稀释每股收益（元/股） 0.96 0.25 284.00% 0.61 加权平均净资产收益率 25.14% 7.94% 17.20% 28.81% 2021年末 2020年末 本年末比上年末增减 2019年末 资产总额（元） 6,274,663,076.75 4,498,417,305.64 39.49% 2,498,066,709.86 归属于上市公司股东的净资产 （元） 5,125,860,011.15 4,079,130,704.91 25.66% 2,107,775,760.35 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确 定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □ 是 √ 否 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 716,174,764.99 938,136,979.20 1,213,844,388.38 1,465,062,988.34 归属于上市公司股东的净利润 123,859,583.37 246,076,470.11 408,003,644.70 372,694,768.51 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 117,570,033.07 257,160,434.59 406,610,240.51 370,191,073.17 经营活动产生的现金流量净额 67,667,860.65 132,005,754.42 229,779,456.96 125,116,524.82 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2021年金额 2020年金额 2019年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -4,177,986.65 -4,839,182.63 -8,028,458.42 计入当期损益的政府补助（与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按 照一定标准定额或定量持续享受的政府补 助除外） 11,310,924.54 21,064,088.00 2,767,430.00 委托他人投资或管理资产的损益 15,678,623.89 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产交易性金融负债和可 供出售金融资产取得的投资收益 6,812,054.79 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -15,264,660.98 3,178,103.88 -274,306.61 其他符合非经常性损益定义的损益项目 264,004.01 120,177.89 97,437,248.52 减：所得税影响额 -158,349.64 5,296,400.13 -815,300.25 合计 -897,314.65 29,905,410.90 92,717,213.74 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定 为经常性损益的项目的情形。 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处行业情况 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“化工行业相关业务”的披露要求 报告期内，公司主要从事有机硅材料的研发、生产和销售。根据中国证监会《上市公司行业分类指引（2012年修订）》 和《国民经济行业分类与代码》（GB/T4754—2017），公司所从事的业务属于“C26化学原料和化学制品制造业”。 新材料是现代工业的基石，先进制造业和高新技术产业都离不开优异的新材料，大力发展新材料对于我国提高整体技术 水平、改造和提升传统产业都有着十分重要的战略意义。有机硅材料属于高性能新材料，产业关联度大，对促进相关产业升 级和高新技术发展十分重要，是国家重点支持发展的先进基础材料。根据国家发改委《战略性新兴产业重点产品和服务指导 目录（2016版）》，有机硅材料不仅是国家战略性新兴产业新材料行业的重要组成部分，也是其他战略性新兴产业不可或缺 的配套材料。2018年1月，国家制造强国建设战略咨询委员会等组织编制《中国制造2025》重点领域技术创新路线图（2017）， 其中明确提出重点发展硅橡胶、硅油、硅树脂等，充分说明有机硅材料对国民经济发展的重要性。 近十年来，有机硅行业发展迅速，全球聚硅氧烷产能增量主要来自中国，受原材料、成本和市场等因素影响，海外产能 增长缓慢。目前，全球聚硅氧烷产能主要集中在中国以及西欧、北美、日、韩等发达国家和地区。未来有机硅市场的增长主 要有两方面原因：一是有机硅在越来越广阔的领域展示其优越性能并发挥作用。有机硅是一类性能优异、形态多样、用途广 泛的高性能新材料，随着国民经济的发展和人民生活水平的不断提高，有机硅产品在越来越多的领域展示其优越性能并发挥 作用，逐步实现对传统材料的替代，应用范围不断扩大。新材料、生物医疗、新能源、光伏产业、高端装备制造及日用品等 新兴应用领域对有机硅的消费需求均保持快速增长。二是新兴市场高速增长的需求有重要关系。新兴市场国家人均GDP较低， 人均有机硅消费量与发达国家相比还有很大差距和增长前景，这将大大增加有机硅的市场需求。 公司的有机硅生产技术和工艺处于国内领先水平。公司深耕有机硅行业十余年，通过长期生产实践和技术创新，掌握了 多项核心技术和关键生产工艺，并持续对新技术、新工艺进行研发和应用，以增强企业核心竞争力。公司现已掌握单套15 万吨/年单体装置设计、运行技术。公司是国家高新技术企业，建有山东省先进有机硅材料与技术重点实验室和淄博市有机 硅材料工程技术研究中心，2020年获省级科技项目二等奖，曾先后承担国家工信部 “工业强基”工程、山东省科技计划项目、 山东省自主创新及成果转化专项以及淄博市创新发展重点项目计划等一系列重大科研项目。 作为行业领先企业，公司入选中国氟硅行业优秀创新型企业，被授予国家绿色工厂称号，先后主导起草并发布了团体标 准13篇，参与起草并发布团体标准5篇，参与起草并发布国家标准2篇；截至本报告期末，公司已取得各类授权有效发明专利 共51项，其中发明专利“有机氯硅烷的水解方法”获山东省专利奖一等奖；高强度耐高低温橡胶、高强度阻燃硅橡胶和高性 能线缆阻燃产业化项目成功申报中国氟硅行业优秀科技成果。 公司现已建成并运营两套有机硅单体生产装置，募集资金投资项目“30万吨/年有机硅单体及20万吨/年有机硅下游产品深 加工项目”目前正处于试生产阶段，项目建成达产后，公司聚硅氧烷产能规模进一步扩大，规模优势进一步增强。同时，公 司也是国内重要的有机硅下游深加工产品供应商，现拥有硅橡胶、硅油、气相白炭黑、硅树脂等各类下游产品300多个牌号。 得益于下游广泛的应用领域，产品的周期性特征不明显。 报告期内，公司紧抓市场机遇，积极扩大业务规模，募集资金投资项目“30万吨/年有机硅单体及20万吨/年有机硅下游产 品深加工项目”于2021年12月按照产品工艺、生产流程分阶段顺序安排试生产过程，项目达产后，公司单体产能达到60万吨/ 年，来满足下游不断增长的产品需求，下游产品深加工工艺充分利用产业链优势，发展深加工，拓展新产品线，增加产品附 加值。同时，公司不断加强副产物的综合利用，持续拓展有机硅副产物综合利用产业链，逐步开展特种单体、硅树脂、有机 硅精细化学品、有机硅复合材料等产品的开发及产业化，努力建设有机硅新材料循环经济。 二、报告期内公司从事的主要业务 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“化工行业相关业务”的披露要求 （一）主营业务及主要产品情况 公司专业从事有机硅材料的研发、生产和销售，主要产品包括硅橡胶、硅油、硅树脂、气相白炭黑等有机硅下游深加工 产品以及有机硅中间体等。其中：硅橡胶：主要作为粘合剂、密封剂、灌封和制模材料用于建筑、电子、电力、汽车等领域。 作为灌封和制模材料用于医疗、日用品、电子电器、新能源等领域。硅油：硅油广泛应用于纺织、日化、机械加工、化工、 电子电气等行业，主要用作纺织印染助剂、日化助剂、高级润滑油、防震油、绝缘油、真空扩散泵油、脱模剂、消泡剂、抛 光剂和隔离剂等。硅树脂：一类具有高度交联网状结构的热固性聚硅氧烷，具有优异的耐热性、电绝缘性及良好的防水效果。 有机硅树脂主要作为绝缘漆浸渍H级电机及变压器线圈，以及用于浸渍玻璃布、玻布丝及石棉布后制成电机套管、电器绝缘 绕组等。气相白炭黑：主要作为硅橡胶的补强填料，也用于油墨涂料工业、复合材料、黏合剂、化学机械抛光等领域。 （二）产品工艺流程 外购的甲醇经汽化后与氯化氢气体在氯甲烷反应器（即一氯甲烷合成装置）内反应生成一氯甲烷气体，经精制后送至单 体合成工段；来自硅粉加工装置的硅粉与一氯甲烷气体（外购或自制）在催化剂的作用下在流化床反应器（即单体合成装置） 内进行气固相催化反应，生成甲基氯硅烷混合单体（粗单体）。粗单体在单体分离工段经连续精馏分别得到一甲单体、二甲 单体、三甲单体、一甲含氢单体、高沸物和低沸物等。 高沸物在高沸裂解工段裂解为甲基粗单体后返回至单体分离工段继续精馏以获得精单体。低沸物、一甲和三甲在低沸歧 化反应工段进行歧化反应转化为以二甲为主的粗单体后，作为原料送回单体分离工段继续精馏以获得精单体。一甲含氢单体 可在含氢硅油工段制成含氢硅油产品。一甲单体经白炭黑装置通过高温水解反应生成气相白炭黑，并可进一步制成消光粉； 自制或外购的白炭黑与110生胶一起作为混炼胶的生产原料。 二甲单体在二甲水解工序的环路系统内进行水解反应，生成水解物并放出氯化氢气体，氯化氢经冷却除油后直接用于一 氯甲烷合成。水解物经线环分离可获得线性体，在裂解及精馏工段进一步生产可获得环体（如DMC、D4等），线性体和环 体主要用于生产下游深加工产品。其中，线性体可通过107胶装置制成107胶产品，并进一步制成硅酮胶产品；环体可分别通 过生胶装置和硅油装置制成110生胶和硅油产品；110生胶可进一步制成混炼胶产品。 （三）上下游产业链 有机硅产业链由原材料、单体及中间体、下游深加工产品及终端应用环节构成。公司以金属硅、一氯甲烷为原料合成粗 单体，后精馏制备甲基单体。产业链中单体和中间体生产环节较为集中，而产品深加工环节较为分散。有机硅中间体主要为 各型聚硅氧烷，二甲单体经水解、裂解和精馏等工序制得的水解物、线性体、环体等，其制备过程为有机硅产业链最关键的 中间环节。有机硅单体及中间体经不同反应，并添加各类填料及助剂，方可制成硅橡胶、硅油、硅树脂等下游产品。 （四）经营模式 1、研发模式 公司的研究开发以市场需求为导向，以技术创新为驱动，坚持自主研发、自主创新的研发策略，同时积极与高等院校、 科研院所开展产学研合作，增强研发能力。公司聚焦有机硅产业链，不断进行技术创新、工艺升级和新产品研发，努力实现 研发创新成果的市场转化。 2、采购模式 公司原材料主要包括金属硅以及一氯甲烷、甲醇等化工原料，其中金属硅主要向金属硅生产加工企业采购，其他化工原 料主要向生产厂家直接采购或通过贸易商采购。公司拥有独立的供应链体系，建立了独立的SRM（供应商关系管理）系统。 公司设立物资采购部负责对采购过程的控制与管理以及对供应商的选择、控制和评价工作。 3、生产模式 公司生产运行中心下设生产调度室全面负责公司的生产运行管理工作，各生产车间负责按计划组织生产，质检中心负责 对产品质量进行监督、检查和管理。 4、销售模式 公司设置营销经营部负责有机硅产品的国内外销售业务，并在国内主要市场区域设立销售服务机构，实现了客户服务的 快速化、个性化、本地化。由于有机硅产品属于工业品，公司采用直销模式，主要将产品直接销售给下游有机硅制品加工企 业。 公司通常通过行业会议、客户拜访及电话承揽等方式进行产品推广和客户开发。由于有机硅下游产业链较长，产品应用 领域广阔，因此公司下游客户结构较为分散，且聚集了大量小规模企业。为开拓市场、稳定销售并分散风险，公司采取了大 客户和中小客户相结合的客户开拓策略。公司在客户维护过程中高度重视客户服务，公司销售和技术部门通过多种方式和渠 道收集行业和市场信息，紧密跟踪技术和市场发展趋势，及时了解客户新动向和新需求，为客户提供优质的服务，赢得客户 的信赖。公司在销售过程中采取了严格的信用管理制度，控制货款风险，货款结算以银行承兑汇票为主。 公司产品的国内销售地域主要集中在华南和华东地区，境外销售地域包括阿联酋、美国、比利时、德国、印度、韩国等 多个国家和地区。 主要原材料的采购模式 单位：元 主要原材料 采购模式 采购额占采购总额 的比例 结算方式是否发生 重大变化 上半年平均价格 下半年平均价格 金属硅 招标采购 48.96% 否 13,017.82 24,910.16 一氯甲烷 招标采购 10.35% 否 2,506.37 3,494.25 甲醇 招标采购 7.22% 否 2,111.26 2,576.40 原材料价格较上一报告期发生重大变化的原因 部分原料生产商受环保限制停产同时下游需求上涨造成原材料供应紧张，价格上涨； 能源采购价格占生产总成本30%以上 □ 适用 √ 不适用 主要能源类型发生重大变化的原因 报告期内主要能源类型未发生重大变化。 主要产品生产技术情况 主要产品 生产技术所处的阶段 核心技术人员情况 专利技术 产品研发优势 中间体 产业化阶段 公司的主要核心人员稳 定且均有多年从业经 验，积累了丰富的化工 企业的生产、管理、研 发与运营管理经验，为 公司稳定生产、规范运 作、技术研发奠定了可 靠的人力资源基础。 一种甲基氯硅烷浓酸水 解连续生产水解物的方 法、有机氯硅烷的水解 方法 产品主要作为硅橡胶、 硅树脂、各类硅油生产 合成制造高摩尔质量聚 硅氧烷产物的主要原 料，产品的质量好坏会 对下游产品的性能产生 直接影响，去除产品中 微量残余组分的研发会 对提高产品质量有重要 意义。 107胶 产业化阶段 公司的主要核心人员稳 定且均有多年从业经 验，积累了丰富的化工 企业的生产、管理、研 发与运营管理经验，为 公司稳定生产、规范运 低粘度107硅橡胶的制 备方法、一种107硅橡 胶的制备方法、一种中 高粘度α，ω-二羟基聚二 甲基硅氧烷的制备方法 产品用途广泛，可用作 绝缘材料、密封材料、 防震材料，在电子电器、 机械等领域也有应用。 作、技术研发奠定了可 靠的人力资源基础。 主要产品的产能情况 主要产品 设计产能 产能利用率 在建产能 投资建设情况 中间体 141,000 94.43% 160,000 项目达到试运行状态 主要化工园区的产品种类情况 主要化工园区 产品种类 淄博东岳经济开发区 公司生产硅油、硅胶、硅树脂、气相白炭黑产品 报告期内正在申请或者新增取得的环评批复情况 √ 适用 □ 不适用 截至报告期末，公司正在申请《山东东岳有机硅材料股份有限公司环保治理项目》环评报告书批复阶段。 报告期内上市公司出现非正常停产情形 □ 适用 √ 不适用 相关批复、许可、资质及有效期的情况 √ 适用 □ 不适用 已取得证书 有效期 安全生产许可证 2020年10月10日至2023年10月09日 工业生产许可证 2026年3月6日 排污许可证 2021年5月14日至2026年5月13日 安全生产标准化证书 2024年12月 危险化学品登记证 2021年8月10日至2024年8月9日 危险化学品经营许可证 2021年5月11日至2024年5月10日 从事石油加工、石油贸易行业 □ 是 √ 否 从事化肥行业 □ 是 √ 否 从事农药行业 □ 是 √ 否 从事氯碱、纯碱行业 □ 是 √ 否 从事化纤行业 □ 是 √ 否 从事塑料、橡胶行业 □ 是 √ 否 三、核心竞争力分析 1、规模优势 公司生产规模优势显著，有机硅单体合成单套装置生产能力居国内领先水平。有机硅单体合成反应机理复杂、副反应多， 反应过程受到流化床结构、原料纯度、催化体系、反应温度等多种因素的复杂影响，具有较高的技术壁垒。通过长期技术研 发和生产实践，公司现已具备60万吨/年单体合成装置设计、运行技术。 2、研发和技术优势 公司深耕有机硅行业十余年，是我国较早从事有机硅工业化生产的企业之一。公司具备良好的产品研发体系，专门成立 了研究所和技术部负责新产品与新技术的开发及产业转化，并与山东省科学院新材料研究所成立联合研发中心及成果转化基 地。公司在研新产品聚焦行业未来发展方向，符合国家产业政策导向，具有十分广阔的市场前景。 经过多年的生产实践和技术创新，公司在有机硅生产领域掌握了多项核心技术和关键生产工艺，并且持续对新技术、新 工艺进行研发和应用，不断提高装置稳定运行能力和生产效率，不断降低能耗、物耗水平，提升产品质量。 3、不断完善的产业链优势 近年来，公司持续拓展有机硅下游深加工产业链，产品品类不断丰富，同时，公司不断加强副产物的综合利用，持续拓 展有机硅副产物综合利用产业链，努力建设有机硅新材料循环经济。有机硅单体合成反应机理复杂、副反应多，除主产物二 甲单体外还产生众多副产单体以及高沸物、低沸物、浆渣等副产物。公司分别以一甲含氢单体和一甲单体为原料生产含氢硅 油和气相白炭黑产品，实现了副产单体的高效利用。实施废水零排放项目，从源头上解决有机硅废水的处理问题，将生产产 生废水转换为中水回用，真正实现有机硅废水零排放，创造了良好的社会、经济和环保效益。 报告期内，控股股东东岳氟硅科技集团间接投资上游工业硅企业，并约定将按照公平、合理的市场交易原则，参照市场 同时期、同类型产品价格优先向公司供应工业硅产品，公司已开始向上述企业采购工业硅产品。 4、行业经验和管理优势 公司深耕有机硅行业十余年，经历了我国有机硅产业由小到大、由弱到强的发展历程，对所处行业的产业政策、行业环 境变化、产品发展趋势以及行业特有的生产模式、工艺管理、成本控制等都有着十分深刻的理解，行业经验丰富。 5、营销服务和客户优势 有机硅材料拥有十分广泛的客户群体，涉及国民经济各行各业，为此公司不断加强营销服务网络建设，逐步建立了覆盖 全国主要有机硅产业集聚地的营销服务网络。公司目前已在广东、江苏、浙江、山东等地建立销售服务机构，为客户提供售 前、售中、售后全方位服务，实现了客户服务的快速化、个性化、本地化。公司还专门成立外贸部门负责境外销售业务。公 司国内外客户数量超过1,100家，广泛分布于全国多个省市及阿联酋、美国、比利时、德国、印度、韩国等多个国家和地区。 多年来，公司依靠快速反应、及时交付、质量稳定、成本控制赢得客户信赖。 6、安全和环保优势 随着环境保护、生态文明等政策深入推进，安全和环保管理水平已成为企业重要的竞争力体现。自成立以来，公司始终 高度重视安全环保能力建设，凭借先进的安全环保技术和管理为支撑，持续强化安全环保能力建设。 在环境保护方面，公司依据清洁生产和循环经济的理念设计、建设了工厂主要生产装置和副产综合利用装置，配备了完 善的三废处理设施和在线检测、监测设备。公司通过有效的技术手段和管理手段确保污染物排放符合国家和地方环境质量标 准，如污水处理采用先进的生化、臭氧技术实现废水减排，目前公司已实现污水“零排放”。 在安全生产方面，公司从安全工程建设及安全管理两方面确保企业生产安全。一方面，公司投资了集现场信号采集、动 态显示、联锁保护等功能于一体的安全仪表系统（SIS）、泄漏检测报警系统及各类安全防护设施和防火、防爆设施。另一 方面，公司建立了严格的安全管理组织网络、制度和操作规程，并通过安全文化建设加强员工的安全责任意识。公司是安全 生产标准化二级企业以及山东省风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设省级标杆企业，2016年8月被授予“2015年度 省级安全文化建设示范企业”称号。 报告期内，公司与德实盛（上海）管理咨询有限公司签订《咨询服务协议》，构建安全管理长效机制。通过安全管理提 升项目的实施，公司在安全隐患动态管理、工艺安全管理、工艺危害分析、高危作业管理、设备设施生命周期管理、人员安 全等方面的风险管控能力得到显著增强。 7、产品质量优势 公司自成立以来即专注于有机硅材料的研发、生产及销售，经过多年的积累和发展，公司已建立完善的质量控制体系， 对产品的质量要求贯穿于采购、生产和销售的全过程。公司对进厂原材料实行分类管理和严格品质检验，从源头控制产品质 量。在生产过程中，公司根据ISO9001、ISO14001、ISO50001、ISO45001、ISO10012:2003等管理体系的要求，严格按照相 关国家和行业标准、进口国标准或客户的特定要求组织生产。公司还制定了一系列企业内控标准，强化产品质量管理控制， 足料投放，严控生产流程和工艺。公司建有独立的实验室和质检中心，配备专业的技术人员和完备的检测设备，公司产品经 过公司内部检测合格后方可发货，以确保产品质量的高标准和稳定性。 四、主营业务分析 1、概述 报告期内，公司公司实现营业总收入为4,333,219,120.91元，比去年同期增长73.10%；归属于上市公司股东的净利润为 1,150,634,466.69元，比去年同期增长309.87%。公司根据年度经营总体计划，在经营管理层的带领下，全面有序推进各项工 作。报告期内，受疫情冲击后全球化工产品市场需求提振，行业需求恢复，国内“双控”政策等影响，化工产品价格普遍上涨； 依托公司十余年有机硅行业经验，对上下游产品产量、价格波动的准确预判和高效应对，公司原材料产品在合理价格区间稳 定供应，收入增长同时利润大幅度增长；坚持不懈紧抓创新，公司一直重视下游深加工产品研发与生产，推动公司向下游高 附加值深加工产品转移，报告期内取得良好经营业绩。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 营业收入整体情况 单位：元 2021年 2020年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 4,333,219,120.91 100.00% 2,503,320,490.87 100.00% 73.10% 分行业 有机硅化学原料制 造 4,333,219,120.91 100.00% 2,503,320,490.87 100.00% 73.10% 分产品 中间体 184,366,908.13 4.25% 88,627,316.38 3.54% 108.02% 107胶 1,949,076,156.63 44.98% 1,226,410,351.94 48.99% 58.93% 110生胶 662,555,249.35 15.29% 384,957,276.37 15.38% 72.11% 混炼胶 441,812,637.34 10.20% 250,234,063.62 10.00% 76.56% 液体胶 56,021,135.54 1.29% 硅酮胶 132,933,810.81 3.07% 36,620,765.51 1.46% 263.00% 硅油 487,237,643.65 11.24% 259,350,955.67 10.36% 87.87% 气相白炭黑 100,090,254.26 2.31% 87,610,080.18 3.50% 14.25% 其他 254,039,460.35 5.86% 154,407,750.47 6.17% 64.53% 其他业务收入 65,085,864.85 1.50% 15,101,930.73 0.60% 330.98% 分地区 国内 3,666,906,216.57 84.62% 2,184,269,155.72 87.25% 67.88% 国外 666,312,904.34 15.38% 319,051,335.15 12.75% 108.84% 分销售模式 直销 4,333,219,120.91 100.00% 2,503,320,490.87 100.00% 73.10% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 √ 适用 □ 不适用 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“化工行业相关业务”的披露要求 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 有机硅化学原料 制造 4,333,219,120.91 2,713,058,720.09 37.39% 73.10% 40.47% 14.54% 分产品 107胶 1,949,076,156.63 1,158,837,510.24 40.54% 58.93% 27.52% 14.64% 110生胶 662,555,249.35 393,019,618.69 40.68% 72.11% 35.73% 15.90% 混炼胶 441,812,637.34 277,121,444.01 37.28% 76.56% 39.97% 16.40% 硅油 487,237,643.65 282,953,891.68 41.93% 87.87% 36.50% 21.86% 分地区 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 单位：元 产品名称 产量 销量 收入实现情况 产品上半年 平均售价 产品下半年平 均售价 同比变动情况 变动原因 107胶 71,995.49 72,425.09 1,949,076,156.63 21,722.39 31,337.16 44.26% 行业需求增加 价格上涨 110生胶 24,191.26 24,309.16 662,555,249.35 22,833.20 31,506.05 37.98% 行业需求增加 价格上涨 混炼胶 19,029.79 18,463.67 441,812,637.34 19,701.74 28,036.69 42.31% 行业需求增加 价格上涨 硅油 19,385.93 19,254.76 487,237,643.65 19,792.35 30,233.83 52.76% 行业需求增加 价格上涨 海外业务产生的营业收入或净利润占公司最近一个会计年度经审计营业收入或净利润10%以上 √ 是 □ 否 海外业务名称 开展的具体情况 报告期内税收政策对海外业务的影 响 公司的应对措施 107胶 实现收入258,530,470.07 元，占营业收入的5.97% 报告期内税收政策未发生变化 无 110生胶 实现收入6,874,837.86元 ，占营业收入的0.16% 报告期内税收政策未发生变化 无 硅油 实现收入131,560,994.09元 ，占营业收入的3.04% 报告期内税收政策未发生变化 无 中间体 实现收入 13,880,498.08元，占营业收入的 0.32% 报告期内税收政策未发生变化 无 混炼胶 实现收入 139,209,310.52 元 ，占营业收入的3.21% 报告期内税收政策未发生变化 无 液体胶 实现收入 11,261,876.88 元 ，占营业收入的0.26% 报告期内税收政策未发生变化 无 气相白炭黑 实现收入36,768,654.24 元，占营业收入的0.85% 报告期内税收政策未发生变化 无 单体 实现收入17,047,759.26元 ，占营业收入的0.39% 报告期内税收政策未发生变化 无 硅酮胶 实现收入51,178,503.34元 ，占营业收入的1.18% 报告期内税收政策未发生变化 无 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2021年 2020年 同比增减 实物销售 销售量 吨 191,427.51 189,064.88 1.25% 生产量 吨 191,800.50 572,472.30 -66.50% 库存量 吨 3,655.95 3,130.95 16.77% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 2020年度产量统计口径为入库产量与公司自用产量，为更好体现产销量勾稽关系匹配，2021年产量统计口径统一为入库产量。 （4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2021年 2020年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 107胶 直接材料 901,634,451.67 33.23% 660,913,122.80 34.22% 36.42% 107胶 直接人工 15,023,980.72 0.55% 10,310,041.80 0.53% 45.72% 107胶 制造费用 242,179,077.85 8.93% 237,515,259.00 12.30% 1.96% 说明 107胶为公司主要产品，其营业成本占本年度总营业成本的比例为42.71%，特披露该产品成本构成项目。 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 报告期内，公司新设全资子公司贵州新益和四川佳益纳入合并报表范围，具体内容请参阅“第十节之八、合并范围的变更” 和“第十节之九、在其他主体中的权益”。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 493,037,025.31 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 11.38% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 121,040,422.09 2.79% 2 第二名 104,119,938.95 2.40% 3 第三名 99,627,692.92 2.30% 4 第四名 88,318,934.57 2.04% 5 第五名 79,930,036.78 1.84% 合计 -- 493,037,025.31 11.38% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 1,210,301,575.36 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 25.77% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 8.46% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 397,617,719.36 8.46% 2 第二名 280,082,678.00 5.96% 3 第三名 271,278,752.00 5.78% 4 第四名 140,009,190.00 2.98% 5 第五名 121,313,236.00 2.58% 合计 -- 1,210,301,575.36 25.77% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2021年 2020年 同比增减 重大变动说明 销售费用 21,690,389.46 74,812,369.01 -71.01% 主要系本期运费调整至销售成本 管理费用 56,208,014.10 46,594,195.22 20.63% 不适用 财务费用 -27,175,014.26 -14,044,645.93 -93.49% 主要系利息收入增加 研发费用 231,821,068.92 185,969,644.03 24.66% 不适用 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 主要研发项目名称 项目目的 项目进展 拟达到的目标 预计对公司未来发展的影响 特种单体及其聚合 物制备研究 从有机硅常规单体出发 制备特种硅烷单体，利 用特种单体制备高端硅 树脂、特种功能化聚硅 氧烷，并以功能化聚硅 氧烷为材料进一步制备 功能化硅橡胶。 2021.12已完成 采用创新方法制备苯基硅烷单 体，实现工业化、规模化生产， 满足高端应用领域的市场需求 本项目将建成特种单体产业 化示范装置和有机硅下游深 加工产品产业化示范装置， 使企业迈向“上下游一体 化”。 室温硫化硅橡胶新 工艺开发 项目使用新型催化剂， 缩短了聚合反应时间， 并且反应完成后不再需 要进行脱低，大大缩短 了整个生产流程。 2021.12已完成 新型催化剂替代原有的碱性催 化体系，转化率提高至98%以 上，减少了副产物的产生，提高 了原材料的利用率 项目完成后可替代原有的氢 氧化钾碱性催化体系，在现 有半连续生产的基础上可减 少脱低步骤，缩短每釜的生 产周期，提高生产负荷。 甲基氯硅烷高效反 应条件研究 寻找最佳进料方式及调 整进反应器的气相氯甲 烷纯度等措施，稳定反 应条件，解决单体副产 多，选择性上下变化大 的问题。 2021.12已完成 项目运行后可有效减少副产排 出，转化率大幅提高，产品质量 更加稳定，同时减轻了下游处理 压力。 项目实施后，可稳定流化床 反应系统，提高反应质量， 有效降低生产成本，减轻下 游副产处理压力。 超软高弹硅橡胶弹 性体产品开发 （1）制备高纯度的乙烯 基硅油、含氢硅油。（2） 采用不同粘度的乙烯基 硅油，高粘度中低氢含 2021.12已完成 项目制备用于高端用途的铂金、 陶瓷、阻燃系列的硅橡胶及不同 型号小料和催化剂产品，解决原 料中残余硅醇基问题。 本项目采用的助剂原料无污 染，符合生态文明建设需求。 量的含氢硅油并用。（3） 在白炭黑生产时，即对 其进行改性，可以有效 消除内部残余硅醇基。 利用低沸物制备四 甲基二硅氧烷技术 研究 随着国内甲基氯硅烷生 产规模的急剧扩大，其 副产物有机硅低沸物的 产量也迅速增大。有机 硅低沸物的库存量急剧 增大给安全和环境带来 极大的压力。 2021.12已完成 副产有效利用，制备具有市场价 值的四甲基二硅氧烷。 将公司低沸副产合理转换， 提高资源利用率和安全生产 水平。 日化用硅氧烷类产 品研发与产业化 将含硅氧烷成分的产品 用于护理品中 2021.12已完成 制备应用于日化用的硅氧烷类 产品，本项目制备可用于化妆品 和洗护产品 向精细化学领域进行发展， 开发对人体无毒、温和，有 柔软滑爽性能的日化用有机 硅产品。 有机硅枝化聚合物 及其对玻纤粘结剂 性能影响研究 采用107胶和有机硅枝 化聚合物制备环保型有 机硅耐火云母带粘合剂 2021.12已完成 制备有机硅枝化聚合物，提高玻 纤粘结剂的粘结性能，可用于电 力用防火云母带粘结。 项目开发有机硅枝化聚合物 的应用范围，延伸了产业链； 使用环保型溶剂，制备的有 机硅耐火云母带粘合剂有更 好的市场应用前景。 公司研发人员情况 2021年 2020年 变动比例 研发人员数量（人） 251 255 -1.57% 研发人员数量占比 20.26% 29.93% -9.67% 研发人员学历 本科 63 63 0.00% 硕士 29 28 3.57% 研发人员年龄构成 30岁以下 53 55 -3.64% 30 ~40岁 134 139 -3.60% 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2021年 2020年 2019年 研发投入金额（元） 231,821,068.92 185,969,644.03 85,598,467.74 研发投入占营业收入比例 5.35% 7.43% 3.13% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利 0.00% 0.00% 0.00% 润的比重 公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响 □ 适用 √ 不适用 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2021年 2020年 同比增减 经营活动现金流入小计 1,925,397,834.99 980,754,338.37 96.32% 经营活动现金流出小计 1,370,828,238.14 770,844,183.71 77.83% 经营活动产生的现金流量净额 554,569,596.85 209,910,154.66 164.19% 投资活动现金流入小计 730,057,589.17 1,148,232,623.89 -36.42% 投资活动现金流出小计 1,168,315,705.73 2,100,121,757.62 -44.37% 投资活动产生的现金流量净额 -438,258,116.56 -951,889,133.73 -53.96% 筹资活动现金流入小计 2,011,415,094.34 -100.00% 筹资活动现金流出小计 150,827,618.46 330,615,719.34 -54.38% 筹资活动产生的现金流量净额 -150,827,618.46 1,680,799,375.00 -108.97% 现金及现金等价物净增加额 -34,516,138.17 938,820,395.93 -103.68% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、经营活动产生的现金流入增长96.32%，主要为销售收入增长； 2、经营活动产生的现金流出增长77.83%，主要为原材料价格增长； 3、经营活动产生的现金流量净额增长164.19%，主要为销售收入增长； 4、投资活动产生的现金流入减少36.42%，主要为理财支出减少； 5、投资活动产生的现金流出减少44.37%，主要为理财支出减少； 6、投资活动产生的现金流量净额减少53.96%，主要为理财支出减少； 7、筹资活动产生的现金流入减少100.00%，主要为上年公司发行股票收到募集资金； 8、筹资活动产生的现金流出减少54.38%，主要为支付的现金分红减少； 9、筹资活动产生的现金流量净额减少108.97%，主要为上年公司发行股票收到募集资金； 10、现金及现金等价物净增加额减少103.68%，主要为上年公司发行股票收到募集资金。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、非主营业务情况 □ 适用 √ 不适用 六、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2021年末 2021年初 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 1,960,646,525.51 31.25% 2,004,150,663.68 44.55% -13.30% 不适用 应收账款 31,219,678.49 0.50% 32,084,092.86 0.71% -0.21% 不适用 存货 463,057,502.16 7.38% 183,187,205.14 4.07% 3.31% 不适用 固定资产 701,695,612.15 11.18% 712,763,852.80 15.84% -4.66% 不适用 在建工程 1,900,117,135.04 30.28% 293,042,892.13 6.51% 23.77% 不适用 使用权资产 2,401,116.42 0.04% 0.04% 不适用 合同负债 104,992,429.56 1.67% 22,050,294.60 0.49% 1.18% 不适用 租赁负债 2,122,858.86 0.03% 0.03% 不适用 境外资产占比较高 □ 适用 √ 不适用 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允 价值变动 损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提 的减值 本期购买金额 本期出售金额 其他变 动 期末数 金融资产 1.交易性金 融资产（不 含衍生金融 资产） 700,000,000.00 700,000,000.00 4.其他权益 工具投资 105,617,136.00 54,229,223.00 159,846,359.00 应收款项融 资 71,084,415.98 501,933,925.05 上述合计 876,701,551.98 54,229,223.00 700,000,000.00 661,780,284.05 金融负债 0.00 0.00 其他变动的内容 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截至报告期末，公司无资产权利受限情况。 七、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 22,500,000.00 1,900,000,000.00 -98.82% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产类别 初始投资 成本 本期公允价 值变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 报告期内购入 金额 报告期内售 出金额 累计投资收 益 期末金额 资金来源 其他 100,000,000.00 54,229,223.00 59,846,359.00 0.00 0.00 2,100,000.00 159,846,359.00 自有资金 合计 100,000,000.00 54,229,223.00 59,846,359.00 0.00 0.00 2,100,000.00 159,846,359.00 -- 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“化工行业相关业务”的披露要求 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2020年 公开发行 股票 198,584.85 129,341.43 165,163.50 0 0 0.00% 38,183.64 专户存放 0 合计 -- 198,584.85 129,341.43 165,163.50 0 0 0.00% 38,183.64 -- 0 募集资金总体使用情况说明 （1）经中国证监会《关于核准山东东岳有机硅材料股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕272 号） 核准，公司向社会公开发行人民币普通股股票 30,000 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 6.90 元，募集资金总额为 207,000.00 万元，扣除发行费用后实际募集资金净额 198,584.85 万元。上述募集资金已由天健会计师事务所（特殊普通 合伙）于 2020 年 3 月 9 日对公司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具“天健验 〔2020〕7-7 号” 《验资报告》，并已全部存放于募集资金专项管理账户。（2）报告期内，公司投入募投项目而使用的募集资金为129,341.43 万元。公司募集资金取得银行利息收入扣减银行手续费后的净额为4,762.29万元。截至报告期末，累计使用募集资金总额 为165,163.50万元，公司尚未使用的募集资金金额为38,183.64万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投 资项目 和超募 资金投 向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 30 万吨 /年有机 硅单体 及 20 万吨/年 有机硅 下游产 品深加 工项目 否 160,584.85 160,584.85 125,926.31 156,363.58 97.37% 2022年 03月31 日 不适用 否 有机硅 单体装 置节能 环保技 改项目 否 30,000 30,000 266.98 5,651.78 18.84% 2022年 09月30 日 不适用 否 有机硅 否 8,000 8,000 3,148.14 3,148.14 39.35% 2022年 不适用 否 研发中 心项目 03月31 日 承诺投 资项目 小计 -- 198,584.85 198,584.85 129,341.43 165,163.50 -- -- -- -- 超募资金投向 不适用 否 不适用 否 合计 -- 198,584.85 198,584.85 129,341.43 165,163.50 -- -- 0 0 -- -- 未达到 计划进 度或预 计收益 的情况 和原因 （分具 体项目） 受新型冠状病毒疫情及技术工艺变更的影响，公司于2021年3月8日召开第一届董事会第二十二次会议及第一 届监事会第十七次会议，会议决定对部分募投项目进行延期，“30万吨/年有机硅单体及20万吨/年有机硅下游产 品深加工项目”延期至2022年3月，“有机硅单体装置节能环保技改项目”延期至2022年9月，“有机硅研发中心 项目”延期至2022年3月。 项目可 行性发 生重大 变化的 情况说 明 不适用 超募资 金的金 额、用途 及使用 进展情 况 不适用 募集资 金投资 项目实 施地点 变更情 况 不适用 募集资 金投资 项目实 施方式 调整情 况 不适用 （未完）  |