银河服务混合 (519655): 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:银河服务混合 : 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 银河基金管理有限公司 银河现代服务主题灵活配置 混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 5-1 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会 2015年 1月 23日《关于准予银河现代 服务主题灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2015】116号) 的注册，进行募集。 基金管理人保证《银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明 书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明 其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流 动性风险、信用风险、本基金投资策略所特有的风险、投资股指期货、国债期货 的特定风险、启用侧袋机制的风险、和未知价风险等等。 本基金可以参加科创板股票的投资。本基金资产投资于科创板股票，会面临 科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括 但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风 险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科 创板股票。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现 较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，其预期风险与 预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 5-2 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用 侧袋机制时的特定风险。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书、基金合同 和基金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的 其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 本次更新内容均仅涉及基金管理人主要人员情况变化。本招募说明书所载 内容截止日为 2021年 4月 22日,有关财务数据截止日为 2021年 3月 31日 (财务数据未经审计 )，净值表现截止日为 2020年 12月 31日(财务数据未经 审计)。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明 书为准。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚 于 2020年 9月 1日起执行。 5-3 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 一、绪言 ..........................................................................................................................................5 二、释义 ..........................................................................................................................................6 三、基金管理人 .............................................................................................................................. 11 四、基金托管人 .............................................................................................................................. 21 五、相关服务机构 .......................................................................................................................... 25 六、基金的募集 .............................................................................................................................. 46 七、基金合同生效 .......................................................................................................................... 47 八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管 ..................................................................... 48 九、与基金管理人管理的其他基金转换 ........................................................................................ 59 十、基金的投资 .............................................................................................................................. 60 十一、基金的业绩 .......................................................................................................................... 75 十二、基金财产 .............................................................................................................................. 77 十三、基金资产估值 ...................................................................................................................... 78 十四、基金收益与分配 .................................................................................................................. 84 十五、基金的费用 .......................................................................................................................... 86 十六、基金税收 .............................................................................................................................. 88 十七、基金的会计与审计 ............................................................................................................... 89 十八、基金的信息披露 .................................................................................................................. 90 十九、侧袋机制 .............................................................................................................................. 97 二十、风险揭示 ............................................................................................................................ 101 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ....................................................................... 111 二十二、基金合同的内容摘要 ..................................................................................................... 113 二十三、基金托管协议内容摘要 ................................................................................................. 130 二十四、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................. 151 5-4 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 二十五、其他应披露事项 ............................................................................................................. 153 二十七、备查文件 ........................................................................................................................ 156 一、绪言 《银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管 理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和 其他相关法律法规的规定以及《银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金的投 资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 5-5 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人或本基金管理人：指银河基金管理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》：指《银河现代服务主题灵活配置混合型证券投 资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《银河现代服务 主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和 补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《银河现代服务主题灵活配置混合型证 券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基 金基金份额发售公告》 8、基金产品资料概要：指《银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议通过，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日 实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 5-6 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他 组织 20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称（以下或称“基金投 资者”、“投资者”） 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指银河基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 5-7 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为银河基金管理有 限公司或接受银河基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的 正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《银河基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 5-8 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣款 并于每期约定的申购日提交基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%的情形 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待 53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 5-9 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 55、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 56、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 57、不可抗力：指本基金基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服 的客观事件 58、中国：指中华人民共和国（仅为基金合同之目的，不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区及台湾地区） 5-10 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：银河基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568号 15层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568号 15层 法定代表人：刘立达 成立日期：2002年 6月 14日 注册资本：2亿元人民币 电话：(021)38568888 联系人：罗琼 股权结构： 持股单位出资额 (万元 )占总股本比例 中国银河金融控股有限责任公司 10000 50% 中国石油天然气集团有限公司 2500 12.5% 上海城投（集团）有限公司 2500 12.5% 首都机场集团有限公司 2500 12.5% 湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5% 合计 20000 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事宋卫刚先生，中共党员，经济学博士。现任中国银河金融控股有限责任 公司党委委员、副总经理、工会主任，银河基金管理有限公司党委书记。历任财 政部办公厅副处长级、正处长级秘书、经济建设司粮食处调研员、处长、副司长 级干部，中国证券投资者保护基金有限责任公司副董事长、党委委员，中国银河 投资管理有限公司党委书记、董事长。 董事于东升先生，中共党员，经济学博士。现任银河基金管理有限公司党委 副书记、总经理。历任西安石油勘探仪器总厂助工，中国南方证券有限公司南方 证券营业部副经理、总经理、计划财务管理总部副总经理，湘财证券华东地区业 务管理总部总经理、市场总监，泰达宏利基金管理有限公司总经理助理兼市场业 5-11 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 务总监，汇添富基金管理有限公司副总经理，申万菱信基金管理有限公司总经理， 上海尚阳投资管理有限公司总经理，华宝基金管理有限公司常务副总经理，诺安 基金管理有限公司副总经理。 董事杨茂铎先生，中共党员，军事硕士。2019年 10月被选举为银河基金第 四届董事会董事。历任福建省军区海防 13师代理副师长，南京军区联勤部物资 油料部副部长，航务军事代表办事处主任。现任上海城投（集团）有限公司党委 副书记、董事。 董事赵红琼女士，中共党员，硕士研究生。曾任江西中文传媒蓝海国际投资 有限公司投资总监、副总经理，马栏山文化创意投资有限公司投资总监；现任湖 南电广传媒股份有限公司董事、副总经理，兼任深圳市达晨创业投资有限公司总 经理。 董事付华杰先生，中共党员，硕士研究生学历。2018年 3月被选举为银河 基金管理有限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，首 都机场地产集团有限公司部门经理助理，首都机场集团资产管理有限公司部门经 理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。 董事倪毓明先生，现任中国银河金融控股有限责任公司股权管理运营部总经 理。 董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。2017年 2月被 选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术 员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团公司资 本运营部处长。 独立董事王福山先生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。2002年 6 月被选举为银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事，第二届、第三届、第 四届董事会连任。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部 门总经理，中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。 现任中国人寿保险公司巡视员。 独立董事王建宁先生，中共党员，硕士，律师。2015年 11月被选举为银河 基金管理有限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部，国家经济 委员会外事局干部，国家计划委员会工业经济联合会国际部干部，日本野村证券 5-12 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 株式会社总部投资及咨询顾问，全国律协会员法律助理，现任北京德恒律师事务 所律师、合伙人。 独立董事郭田勇先生，2014年 4月被选举为银河基金管理有限公司独立董 事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中 心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国 银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国际金融 学会理事。 独立董事楼建波先生，北京大学法学院教授、博士生导师，北京大学房地产 法研究中心主任。兼任中国法学会商法学研究会理事，北京市物权法研究会副会 长；曾任英国剑桥大学中国商法讲师。 监事刘孝红先生，管理与科学工程博士，高级经济师，曾任西南证券研究所 策略投资部经理、研究员，北京高新技术创业投资有限责任公司副总经理，银河 达华低碳产业（天津）基金管理有限公司总经理。 监事刘晓彬女土，大学本科学历。曾任职于申银万国证券股份有限公司， 2003 年 3月入职银河基金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司支持保障部副总 监，后台运营负责人。 监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015年 11月被选举为银河基金 管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河证券 有限公司。现为银河基金管理有限公司第一党支部书记，北京分公司总经理。 总经理于东升先生（代为履行董事长职务），中共党员，经济学博士。现任 银河基金管理有限公司党委副书记、总经理。历任西安石油勘探仪器总厂助工， 中国南方证券有限公司南方证券营业部副经理、总经理、计划财务管理总部副总 经理，湘财证券华东地区业务管理总部总经理、市场总监，泰达宏利基金管理有 限公司总经理助理兼市场业务总监，汇添富基金管理有限公司副总经理，申万菱 信基金管理有限公司总经理，上海尚阳投资管理有限公司总经理，华宝基金管理 有限公司常务副总经理，诺安基金管理有限公司副总经理。 督察长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册会计 师、国际注册内部审计师、法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业资格 证书，先后在会计师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等工作。 5-13 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2007年加入银河基金，先后任监察部监察稽核(内审)、财务部总监、综合管理 部总监。 副总经理徐琳女士，中共党员，工商管理硕士。曾先后在南方证券有限公司 上海分公司、中银基金管理有限公司从事营销、管理等工作。2016年 12月加入 银河基金管理有限公司任总经理助理，2017年 1月起兼任市场部总监。 首席信息官管良权先生，研究生学历，硕士学位。曾先后在上海神通电信有 限公司、金信证券、华安基金管理有限公司、中银基金管理有限公司从事系统开 发、信息技术管理等相关工作。2021年 12月加入银河基金管理有限公司，现任 首席信息官。 2、本基金基金经理 卢轶乔先生，博士研究生学历，14年证券从业经历。曾就职于建设银行。 2008年 7月加入银河基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理等职，现 担任基金经理。2012年 12月起担任银河消费驱动混合型证券投资基金的基金经 理，2017年 4月起担任银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银 河睿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年 7月起担任银河君盛 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年 10月起担任银河君尚灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理,2018年4月起担任银河文体娱乐主题灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理，2021年 11月起担任银河中证沪港深高股息 指数型证券投资基金(LOF)的基金经理，2022年 3月起担任银河现代服务主题灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理。 本基金历任基金经理：钱睿南先生，2015年 4月至 2021年 3月；王海华先 生，2021年 3月至 2022年 3月；卢轶乔先生，2022年 3月至今。 3、投资决策委员会成员 权益投委会：总经理于东升先生，公司投资业务总监兼股票投资部总监张杨 先生，研究部负责人神玉飞先生。 固收投委会：总经理于东升先生，固定收益部总监韩晶先生，固定收益部基 金经理张沛先生，研究部固收研究员洪汉先生。 上述人员之间均无近亲属关系。 5-14 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） (三)基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定； 10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12、编制季度报告、中期报告和年度报告； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密， 不得向他人泄露； 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； 5-15 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； 24、执行生效的基金份额持有人大会决议； 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接 管理； 27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (四)基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： (1)将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2)不公平地对待管理的不同基金财产； (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 5-16 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5)侵占、挪用基金财产； (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动； (7)玩忽职守，不按照规定履行职责； (8)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： (1)越权或违规经营； (2)违反基金合同或托管协议； (3)故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法权益； (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； (5)拒绝、干扰、阻挠或者严重影响中国证监会依法监管； (6)玩忽职守、滥用职权； (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； (8)除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； (10)违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； (11)贬损同行，以提高自己； (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； (13)以不正当手段谋求业务发展； (14)有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； (15)其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： (1)承销证券； (2)违反规定向他人贷款或者提供担保； 5-17 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） (3)从事承担无限责任的投资； (4)向基金管理人、基金托管人出资； (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 本基金运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控 制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防 范利益冲突，符合中国证监会的规定，事先得到基金托管人的同意并履行信息 披露义务。 法律法规或监管部门取消上述限制，基金管理人在履行适当程序后，则本 基金投资不再受相关限制。 (五)基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为 基金份额持有人谋取最大利益； 2、不协助、接受委托或者以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易， 不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； 3、不违反现行有效法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (六)基金管理人内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作 风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程 度地保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、 运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管 5-18 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 理方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管 理制度、部门业务规章等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项 基本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制 环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监 察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管 理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设 置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内 控制度的有效执行。 独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立，公 司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并 通过切实可行的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性， 运用科学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本 达到最佳的内部控制效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基 金会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会 计制度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个 风险控制点建立严密的会计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制 度和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费 5-19 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 用报销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交 接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控 制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、 风险控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部 分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财 务风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密 制度、员工行为准则等程序性风险管理制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内 部风险控制情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享 有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者 列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公 司相关文件、档案。督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并 在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合 法合规情况及公司内部风险控制情况。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的 监察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制 度的建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检 查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的 情况。 5-20 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2020年 12月，中国工商银行资产托管部共有员工 214人，平均年龄 34岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历 或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐 全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2020年 12月，中国工商银行共托管证 券投资基金 1160只。自 2003年以来，本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 5-21 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 74项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。从 2005年至今共十四次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三 方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也 证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到 国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 ” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 5-22 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规 章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基 金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措 施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为 本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并 通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范 与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 5-23 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在 发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 5-24 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)银河基金管理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568号 15层 法定代表人：刘立达 网址：www.galaxyasset.com（支持网上交易） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真交易电话：(021)38568985 联系人：郑夫桦、徐佳晶 （2）银河基金管理有限公司北京分公司 5-25 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 地址：北京市西城区月坛西街 6号院 A-F座三层(邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：（010）56086939 联系人：郭森慧 （3）银河基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区林和西路 9号耀中广场 B2215（邮编 510610） 电话：（020）88524556 传真：（020）88524556 联系人：夏坚亮 （4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街 206号三层 电话：（0451）82812867 传真：（0451）82812869 联系人：崔勇 （5）银河基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区深南大道 4001号时代金融中心大厦 6F（邮编：518046） 电话：（0755）82707511 传真：（0755）82707599 联系人：史忠民 2、场外代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 5-26 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：田国立 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （3）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188号 法定代表人：任德奇 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 A座 法定代表人：张金良 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com （5）招商银行股份有限公司 地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客户服务热线： 95555 网址：www.cmbchina.com （6）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人：王耀球 客户服务电话：961122 网址：www.drcbank.com （7）南京银行股份有限公司 住所：南京市中山路 288号 法定代表人：胡昇荣 客户服务电话：95302 网站：www.njcb.com.cn （8）中国银河证券股份有限公司 5-27 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （9）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 客户服务电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn (10)华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区静宁路 308号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 法定代表人：李晓安 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com (11) 天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人：林义相 客户服务电话：(010)66045678 网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com (12)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人：吴小静 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com (13)东海证券股份有限公司 5-28 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址： www.longone.com.cn (14)山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn (15)江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：孙名扬 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn (16)中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 20层经纪业务管理 部 法定代表人：王东明 客户服务电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com (17)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn (18)信达证券股份有限公司 5-29 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com (19)中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层 法定代表人：金立群 客户服务电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn （20）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：曹实凡 客户服务电话：95511-8 网址： stock.pingan.com （21）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （22）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com （23）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 5-30 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com (24)长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦 法人代表：尤习贵 客户服务电话：4008-888-999或 95579 网址：www.95579.com (25)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523或 4008895523 网址: www.swhysc.com (26)申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005室 法定代表人：韩志谦 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （27）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人：陆涛 客户服务电话：95372 网址：www.jyzq.cn (28)国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 5-31 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （29）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层 法定代表人：宫少林 客户服务电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （30）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （31）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 服务热线 : 95521 / 4008888666 网址：www.gtja.com （32）网信证券有限责任公司 住所：沈阳市沈河区热闹路 49号 法定代表人：王媖 客户服务电话：400-618-3355 网址：www.wxzq.com (33)中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路 291号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：杜航 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.scstock.com (34) 华安证券股份有限公司 5-32 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com (35)中国中金财富证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、 23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层 至21 层 法定代表人：高涛 网址：www.ciccwm.com 客户服务电话：400-600-8008、95532 （36）中信期货有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客户服务电话：4009908826 网址：www.citicsf.com （37）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （38）第一创业证券股份有限公司 住所: 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 网址：www.firstcapital.com.cn 5-33 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95358 （39）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：95584、4008-888-818 （40）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40层 法人代表人：高利 网址： www.foundersc.com 客户服务电话：95571 （41）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 客户服务电话：95323，400-109-9918 网址： www.cfsc.com.cn （42）南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389号 办公地址：南京市江东中路 389号 法人代表：步国旬 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （43）中国人寿保险股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 16号 法定代表人：王滨 客户服务电话：95519 网址： www.e-chinalife.com 5-34 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （44）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 客户服务电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 3、第三方销售机构 （1）上海天天基金销售有限公司 住所：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn （2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市江南大道 3588号 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：400-0766-123 网址： www.fund123.cn （3）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com （4）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 5-35 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （5）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-8850-099 网址： www.howbuy.com （6）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 联系人电话：（010）57418829 传真：（010）57569671 网址：www.niuji.net 客户服务电话:400-678-5095 （7）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （8）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （9）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市虹梅路 1801号凯科国际大厦 7层 5-36 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：冯修敏 客户服务电话：400-820-2819 网址： fund.bundtrade.com （10）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区金钟路 658弄 2号楼 B座 6楼 法定代表人：燕斌 客户服务电话：4000-466-788 网址： www.91fund.com.cn （11）海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 法定代表人：刘惠 客户服务电话：400-808-1016 网址： www.fundhaiyin.com （12）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-089-1289 网址： www.erichfund.com （13）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国企大厦 C座 9层 法定代表人：马令海 客户服务电话：400-850-7771 网址： t.jrj.com.cn （14）济安财富(北京)资本管理有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 5-37 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：杨健 客户服务电话：400-075-6663 网址：www.pjfortune.com （15）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市浦东新区东方路 989号中达广场 201室 法定代表人：盛大 客户服务电话：400-067-6266 网址：www.leadfund.com.cn （16）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 客户服务电话：4008-219-031 网址：www.lufunds.com （17）深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话：0755-83999913 网址： www.jinqianwo.cn （18）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203 室 法定代表人：肖雯 客户服务电话：(020)89629066 网址： www.yingmi.cn （19）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 5-38 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 客户服务电话：4000-178-000 网址： www.lingxianfund.com （20）大泰金石投资管理有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室 法定代表人：袁顾明 客户服务电话：400-928-2266 网址： www.dtfunds.com （21）北京乐融多源投资咨询有限公司 住所：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 1603 法定代表人：董浩 客户服务电话：400-068-1176 网址： www.jimufund.com （22）奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116室 法定代表人：TAN YIK KUAN 客户服务电话：400-6846-500 网址： www.ifastps.com.cn （23）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：彭运年 客户服务电话：（010）59336512 网址：www.jnlc.com （24）浙江金观诚财富管理有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 法定代表人：徐黎云 5-39 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.jincheng-fund.com （25）泛华普益基金销售有限公司 住所：四川省成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 法定代表人：于海锋 客户服务电话：400-8878-566 网址： www.pyfund.cn （26）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明鹭江道 2号第一广场 15楼 法定代表人：陈洪生 客户服务电话：400-6980-777 网址：www.xds.com.cn （27）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号嘉盛中心 30层 法定代表人：梁越 客户服务电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （28）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 法定代表人：王伟刚 客户服务电话：400-6199-059 网址：www.fundzone.cn （29）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 40号二十一世纪大厦 A座 303 法定代表人：王岩 客户服务电话：400-8199-868 网址：www.tdyhfund.com 5-40 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （30）北京懒猫金融信息服务有限公司 住所：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 法定代表人：许现良 客户服务电话：4001-500-882 网址：www.lanmao.com （31）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期） 第七幢 23层 1号 4号 法定代表人：陶捷 客户服务电话：(027)87006003 网址：www.buyfunds.cn （32）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室 办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A栋 1002室 法定代表人：王翔 客户服务电话：(021)65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （33）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人：程刚 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （34）杭州科地瑞富基金销售公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 法定代表人：陈刚 客户服务电话：(0571)86655920 网址：www.cd121.com 5-41 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （35）北京广源达信投资管理有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 法定代表人：齐剑辉 客户服务电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （36）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 法定代表人：陈超 客户服务电话：95118、400-098-8511 网址：jr.jd.com （37）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 1002室 办公地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 18层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022、（021）20835588 网址：licaike.hexun.com （38）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 法定代表人：李一梅 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （39）中民财富管理（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100号 07层 法定代表人：弭洪军 客户服务电话：400-876-5716 网址公司网站：www.cmiwm.com （40）北京格上富信投资顾问有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 5-42 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：400-066-8586 网址公司网站：www.igesafe.com （41）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000-618-518 网址公司网站：danjuanapp.com （42）上海万得投资顾问有限公司 住所注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 法定代表人：王廷富 客户服务电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （43）上海挖财金融信息服务有限公司 住所注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、 02/03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02/03 室 法定代表人：胡燕亮 客户服务电话：400-025-6569 网址：www.wacaijijin.com （44）金惠家保险代理有限公司 住所注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部 办公地址：北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部 法定代表人：夏予柱 客户服务电话：400-855-7333 网址：www.jhjfund.com （45）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室 5-43 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区张扬路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人：贲惠琴 客户服务电话：021-50206003 网址：www.msftec.com (46)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 客户服务电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com (47) 北京度小满基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 法定代表人: 葛新 客户服务电话: 95055 网址: www.baiyingfund.com （48）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：赵芯蕊 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销 售本基金，并在基金管理人网站公示。 4、场内代销机构： 通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、 5-44 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员。具体以上海证券交易所最新公布 名单为准。 (二)基金登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 电话：(010)50938839 传真：(010)50938907 联系人：朱立元 (三)律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 经办律师：廖海、刘佳 (四)会计师事务所和经办注册会计师： 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路 222号 30楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222号 30楼 法定代表人：曾顺福 联系电话：021-61418888 传真：021-63350177 经办注册会计师：孙维琦、冯适 联系人：孙维琦 5-45 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 六、基金的募集 （一）本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同及其他有关规定募集。 注册文件：中国证监会证监许可【2015】116号 注册日期：2015年 1月 23日 (二)基金类型与存续期间 1、基金类型：混合型基金 2、存续期间：不定期 3、基金的运作方式：契约型开放式 5-46 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 七、基金合同生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于 2015年 4月 22日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 基金合同生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或 者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披 露；连续 60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开 基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 5-47 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管 （一）申购和赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过场内、场外两种方式进行。场外申购赎回场所为 基金管理人的直销机构及场外代销机构的销售网点；场内申购赎回场所为通过上 海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位。具 体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人 可以根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示。若基金管理人或 其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式 进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。销售机构名单和联系方式见 上述第五章第(一)条。 投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 5-48 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基 金份额申购、赎回或转换的价格。 （三）申购和赎回的原则 1、“未知价 ”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回 ”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，但申请 经登记机构正式受理的不得撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回； 5、本基金暂不采用摆动定价机制。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （四）申购和赎回的数额限定 1、场外交易时，投资者通过销售机构首次申购基金份额单笔最低限额为人 民币 10元；追加申购单笔最低限额为人民币 10元。 场内交易时，投资者通过上海证券交易所会员单位首次申购基金份额单笔 最低限额为人民币 1000元，且每笔申购金额必须是 100元的整数倍，同时单笔 申购最高不超过 99,999,900元。 2、场外交易时，赎回的最低份额为 10份基金份额；场内交易时，赎回的 最低份额为 10份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额，并且单笔赎回最多 不超过 99,999,999份基金份额。 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。若某投资者托管的基金 份额不足 10份或其某笔赎回导致该持有人托管的基金份额不足 10份的，投资 者在赎回时需一次全部赎回，否则将自动赎回。 3、投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法 规、中国证监会另有规定的除外。 5-49 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告并报中国证监会备案。 （五）申购和赎回的程序 （未完）  |