国泰精选 (020003): 国泰金龙系列证券投资基金(金龙行业)更新招募说明书(2022年第一号)
原标题:国泰精选 : 国泰金龙系列证券投资基金(金龙行业)更新招募说明书(2022年第一号) 国泰金龙系列证券投资基金 更新招募说明书 （ 20 2 2 年 第 一 号 ） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 国泰金龙系列证券投资基金 ( 以下简称“金龙系列基金”或“本系列基金” ) 经中国证券 监督管理委员会 2003 年 10 月 17 日发布的证监基金字 [2003]114 号文批准公开发行。本系列 基金的基金合同于 2003 年 12 月 5 日正式生效。 国泰基金管理有限公司 ( “基金管理人”或“管理人” ) 保证本招募说明书的内容真实、 准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本系列基金募集的核准，并 不表明其对本系列基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本系列基金没 有风险。 本系列基金由国泰金龙债券证券投资基金、国泰金龙行业精选证券投资基金和将来经批 准纳入本系列基金管理的其它基金组成。本系列基金使用同一个招募说明书和基金合同，由 同一基金管理人管理，同一基金托管人托管。不同的基金具有不同的投资政策，独立核算， 分 账 管理，分别进行注册登记。投资者根据持有不同基金的基金份额享受收益和承担风险。 请投资者注意本系列基金产品特性。 投资有风险，投资者拟申购本系 列基金时应认真阅读本招募说明书 及 基金产品资料概要 ， 全面认识本系列基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于 申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风 险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 系列基金业绩表现的保证。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不 保证最低收益。 国泰金龙行业精选证券投资基金 可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基 金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于 科创板股票。 国泰金龙行业精选证券投资基金 投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系 统性风险和政策风险等。 本基金 可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外 交易机制相 关的风险可能直接或间接成为本基金风险。 本基金 可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或 选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。 鉴于中信标普指数信息服务（北京）有限公司终止维护和发布中信全债指数，按照基金 合同的约定，本基金管理人经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定自 2015 年 9 月 1 日起变更 金龙债券证券投资 基金的业绩比较基准并相应修订基金合同。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本系列基金的 《基金合同》、 《招募说明书》 及 基 金产品资料概要 。 本次招募说明书更新事由为基金经理变更等相关事项，更新内容截止日为 2022 年 3 月 22 日。 目 录 第一节 绪 言 ................................ ............................... 4 第二节 释 义 ................................ ............................... 4 第三节 基金管理人 ................................ ........................... 7 第四节 基金托管人 ................................ .......................... 21 第五节 相关服务机构 ................................ ........................ 29 第六节 基金的申购、赎回 ................................ .................... 49 第七节 基金的转换 ................................ .......................... 57 第八节 基金的非交易过户与转托管 ................................ ............ 60 第九节 基金的投资 ................................ .......................... 61 第十节 基金的业绩 ................................ .......................... 77 第十一节 基金的财产 ................................ ........................ 80 第十二节 基金资产估值 ................................ ...................... 81 第十三节 基金收益与分配 ................................ .................... 87 第十四节 基金费用与税收 ................................ .................... 88 第十五节 基金的会计与审计 ................................ .................. 93 第十六节 基金的信息披露 ................................ .................... 94 第十七节 侧袋机制 ................................ .......................... 99 第十八节 风险揭示 ................................ ......................... 101 第十九节 基金终止与清算 ................................ ................... 107 第二十节 基金合同的内容摘要 ................................ ................ 109 第二十一节 基金托管协议的内容摘要 ................................ ......... 121 第二十二节 对基金份额持有人的服务 ................................ ......... 132 第二十三节 其他应披露的事项 ................................ ............... 133 第二十四节 招募说明书存放及其查阅方式 ................................ ..... 133 第二十五节 备查文件 ................................ ....................... 134 第一节 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、中国证 券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》（ 以下简称“《信息披 露办法》”） 、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 以及根据以上法 律法规修订后的《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》 （以下简称 “ 基金合同 ” ） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本系列基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本系列基金的基金合同编写，并经 中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本系列基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二节 释 义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 《暂行办法》： 指《证券投资基金管理暂行办法》； 《试点办 法》： 指《开放式证券投资基金试点办法》； 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的 修订 ； 《运作办法》： 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 ； 《销售办法》： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 ； 《信息披露办法》： 指 中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 ； 《流动性风险管 理规 定》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订 ； 本系列基金： 指国泰金龙系列证券投资基金，由“国泰金龙债券”、“国泰金龙行 业 混合 ”和经批准纳入系列基金旗下的其它基金组成； 基金： 指系列基金旗下相互独立的开放式证券投资基金。各基金具有不同 的投资政策，独立核算，分 账 管理，分别进行注册登记； 基金份额： 指各基金的基金份额； 招募说明书： 指《国泰金龙系列证券投资基金招募说明书》及对本系列基金招募 说明书 的任何修订和补充； 发行公告： 指《国泰金龙系列证券投资基金发行公告》及对本系列基金公告的 任何修订和补充； 《基金合同》或本基 金合同： 指《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》及依照本基金合同规定 的条件和程序对本基金合同的任何修订和补充； 基金产品资料概要 ： 指《国泰金龙系列证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 基金合同当事人： 指受《基金合同》约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的基 金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 基金发起人： 指国泰基金管理有限公司； 基金管理人： 指国 泰基金管理有限公司； 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司，以下简称“上海浦东发展银行”； 基金份额持有人： 指依法取得和持有依据本基金合同发行的任一基金基金份额的投 资者； 个人投资者： 指依法可以投资证券投资基金的中国居民； 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金、在中国境内合法注册登记或经有关 政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体、合格境外机 构投资者或其他组织； 合格境外机构投资 者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的 条件，经批准投资于中国证券市场的中国 境外基金管理机构、保险 公司、证券公司以及其他资产管理机构； 投资者： 指个人投资者和机构投资者； 注册登记人： 指办理本系列基金注册与过户登记业务的机构。本系列基金的注册 登记人为国泰基金管理有限公司或其委托的注册与过户代理机构； 直销机构： 指国泰基金管理有限公司； 代销机构： 指接受国泰基金管理有限公司委托，办理本系列基金各基金认购、 申购、赎回和其他基金业务的代理机构； 销售机构： 指直销机构和代销机构； 设立募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的期间，最长不超过 3 个月； 存续 期： 指基金合同生效并存续的不定期期限； 基金终止日： 指基金出现本基金合同规定的终止情形、按规定程序并经中国证监 会批准基金终止之日； 申购： 指在基金存续期内，投资者申请购买本系列基金基金份额的行为； 赎回： 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回 基金份额的行为； 销售服务费： 指从基金资产中计提的，用于国泰金龙债券市场推广、销售以及 C 类基金份额持有人服务的费用； 基金份额类别： 指根据申购费用、销售服务费用收取方式的不同将国泰金龙债券基 金份额分为不同的类别，各基金份额类别分 别设置代码， 分别计算 和公告基金份额净值和基金份额累计净值 ； 基金转换： 指基金份额持有人根据本基金合同规定的条件，将其持有的一个基 金的基金份额转换为另一基金基金份额的行为； 巨额赎回： 指在单个开放日，基金净赎回申请份额超过上一日该基金总份额 10% 的情形； 基金账户： 指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记人 登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的记录其通过该销售机构买卖基金的基 金份额、份额变动及结余情况的账户； 元： 指人民币元； 日： 指公历年的日； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购赎回或其他业务申请的日 期； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款 利息及其他合法收入； 基金资产总值： 指基金购买的各类证券、基金应收申购款、银行存款本息及其他投 资所形成该基金资产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值； 基金份额净值： 指当日基金资产净值除以基金总份额后 计算出的每基金份额的资 产净值； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值 ，以确定基金资产净值和基金份 额 净值的过程； 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌 股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行 人债务违约无法进行转让或交易的债券等 ； 指定媒介 ： 指 中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联 网网站（包括基金管理人网站 、基金托管人网站、中国证监会基金 电子披露网站）等媒介 ； 侧袋 机制 ： 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户 进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公 平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户 称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 ； 特定 资产 ： 包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产 减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资 产价值存在重大不确定性的资产 ； 不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本基金合 同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人 无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震 及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、 突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易 等。 第三节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 设立日期： 1998 年 3 月 5 日 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱 大厦 16 层 - 19 层 法定代表人： 邱军 注册资本： 1.1 亿元人民币 联系人： 辛怡 联系电话：（ 021 ） 31089000 ， 4008888688 基金管理人股权结构如下 ： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、 主要人员情况 （一）董事会成员： 邱军，董事长，硕士研究生，高级经济师。 1993 年 7 月至 2002 年 7 月，任中国建设银行 天津市分行主任科员。 2002 年 7 月至 2007 年 10 月，任中德住房储蓄银行部门经理。 2007 年 10 月至 200 8 年 8 月，任中国建设银行信用卡天津运作中心高级副经理。 2008 年 8 月至 2011 年 4 月，任中国建银投资有限责任公司高级业务经理。 2011 年 4 月至 2014 年 4 月，任中投科 信科技股份有限公司总经理。 2014 年 4 月至 2016 年 11 月，任中投发展有限责任公司监事长、 纪委书记。 2016 年 11 月至 2020 年 4 月，历任建投控股有限责任公司总经理、董事长、党委 书记。 2020 年 4 月任公司党委书记。 2020 年 12 月起任公司董事长、法定代表人、党委书记。 方光鹏，董事，博士研究生。 1990 年 8 月至 1994 年 9 月，任职于中国科学院应 用数学研 究所。 1997 年 7 月至 2005 年 1 月，任职于中国建设银行总行。 2005 年 1 月至 2007 年 7 月， 任职于中国建银投资有限责任公司，历任财会部高级副经理、股权管理部高级副经理。 2007 年 7 月至 2010 年 6 月，任浙江省国际信托投资有限公司（后更名为中投信托有限责任公司） 计划财务部总经理。 2010 年 6 月起至今，历任中国建银投资有限责任公司长期股权管理部高 级业务副经理、战略发展部专职董事。其间， 2012 年 7 月至 2013 年 10 月兼任建银饭店董事， 2013 年 3 月至 2014 年 12 月兼任宏源证券监事。 2021 年 3 月至今 ，任中国投资咨询有限责任 公司董事。 2021 年 3 月起任公司董事。 何雅婧，董事，硕士研究生。 2011 年 8 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任 长期股权投资部助理业务经理、业务副经理，战略发展部业务副经理、业务经理，现任战略 发展部高级业务副经理。 2020 年 12 月起任公司董事。 Santo Borsellino ，董事，硕士研究生。 1994 - 1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， 1995 - 1997 年在 ROLOFINANCE UNI CREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； 1999 - 2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员； 2004 - 2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005 - 2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 2006 - 2008 年在 EURIZONCAPI TAL SGR SpA 历任研究员 / 基金经理。 2009 - 2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013 - 2019 年任 GENE RALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。 2019 年 4 月起任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管。 2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ FCII ）及英国特许保险师（ Chartered Insurer ）。 1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年至 1996 年 任中国保险（欧洲） 控股有限公司总裁助理； 1996 年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公 司再保险承保人； 1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理； 2002 年至今任中意人寿保 险有限公司董事； 2007 年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007 年至 2017 年任中意财产 保险有限公司总经理； 2013 年至今任中意资产管理有限公司董事； 2017 年至今任忠利集团大 中华区股东代表。 2010 年 6 月起任公司董事。 戴建元，董事，大学本科，高级会计师。 1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福建省泉州电业 局财务科会计。 1998 年 4 月至 2001 年 3 月 ，任福建省电力有限公司财务部会计。 2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总会计师。 2005 年 8 月至今，历任中国电力财务有 限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主持工作、正处级）、直属营业部主任、办公室 主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。 2020 年 12 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生， 26 年金融从业经历。 1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建 设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办 公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理， 2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经 理， 2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。 1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建设 银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。 1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。 1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。 1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建 设银行总行工作， 历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。 1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中 国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。 2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。 2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金 管理有限公司独立董事。 2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。 1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究 院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 1991 年起 聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤 北京分所工作，历任技术部 / 企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。 2003 年 6 月 至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。 2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司工作（简称“ CEC ”），历任审计部副主任、资 产部副主任（主持工作）、主任。 2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会 副会长， 2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问。 2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在 CEC 工作期间，至 2016 年 11 月， 在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。 2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技（北京）有限公司独立董事。 2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋 防务与信息对抗股份有限公司独立董事。 2017 年 10 月起任公司独立董事。 陈爽，独立董事，硕士研究生，高级经济师。 1992 年 8 月至 2001 年 2 月，在交通银行工 作，历任研究开发部规划开发处干部、副主任科员、主管商业银行研究员，办公室条法处主 管法 律员、副处长、处长。 2001 年 2 月至 2019 年 9 月，在中国光大集团有限公司工作，历任 法律部副主任、法律部主任、董事、执行董事、副总经理、党委委员。 2002 年 6 月至 2007 年 8 月，兼任中国光大（集团）总公司法律部副主任。 2004 年 9 月至 2019 年 5 月，历任中国 光大控股有限公司执行董事、副总经理、行政总裁、首席执行官、党委书记。 2015 年 6 月至 2019 年 5 月，任中国飞机租赁集团控股有限公司主席、执行董事。 2019 年 5 月至 2019 年 11 月，负责筹备中国光大控股有限公司下属的大湾区基金。 2019 年 11 月至 2020 年 6 月，任中 集资本控股有限公司首席执行官兼总裁，中集资本（国际）有限公司董事长兼总裁。 2020 年 7 月至今，任绅湾资本管理有限公司创始及执行合伙人。 2020 年 12 月起任公司董事。 冯丽英，独立董事，大学本科，高级经济师。 1984 年 9 月至 1987 年 6 月，任北京第二轻 工业总公司科员。 1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国建设银行人事部劳动工资处副处长、 处长。 1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国际金融有限责任公司人力资源部高级经理。 1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资产管理有限公司人力资源部副总经理（总 经理级）。期 间兼任中国耀华浮华玻璃有限责任公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。 2005 年 9 月至 2011 年 2 月，任中国建设银行总行人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任建信基金管理 有限公司监事长。 2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国建设银行养老金业务部总经理。 2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信养老金管理有限责任公司总裁。 2020 年 12 月起任公司董事。 （二）监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994 年 8 月至 2006 年 6 月工作于中国 建设银行辽宁省分行，曾任支行副行长、部门副总经理。 2 006 年 7 月至 2012 年 8 月工作于中 国建银投资有限责任公司，其中， 2007 年 4 月至 2008 年 2 月任中国投资咨询有限责任公司财 务总监。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月任建投投资有限责任公司副总经理。 2014 年 12 月起任公 司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy ，监事，大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、 公司秘书兼法务。 2003 年 3 月 至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主 管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合 规部主管。 2014 年 3 月至今在 Generali Investments Asia Limited 工作，历任首席执行官、执行 董事。 2021 年 7 月起兼任 Eli te Commercial REIT 独立非执行董事， 2014 年 12 月起任公司监 事。 李箐，监事，研究生。 1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信托投资有限公司资金部员 工。 1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员工。 1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信托投资有限公司财务部员工。 2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司工 作，历任财务部处长、主任助理、主任会计师、副主任、主任，现任审计部主任。 2020 年 12 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。 2001 年 9 月加 盟国泰基金管理有限公 司，历任行业研究员、基金经理助理， 2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混合型 证券投资基金的基金经理， 2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原 国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势 股票型证券投资基金（ LOF ）的基金经理， 2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型 证券投资基金的基金经理， 2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国泰民安养老目标日期 2040 三年持 有期混合型基金中基金（ FOF ）的基金经理， 20 21 年 9 月起任国泰国策驱动灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理。 2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益）， 2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（ FOF ）， 2020 年 8 月起任投资总监（权益）。 2015 年 8 月起任公司职工监 事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。 2003 年 7 月至 2008 年 1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。 2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司，历 任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。 2019 年 5 月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。 2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务所上海 分所助理经理。 2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室 副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。 2017 年 3 月起任公司职工监事。 （三）高级管理人员： 邱军，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 张畔，硕士研究生， 16 年金融从业经历。 2006 年 7 月至 2021 年 9 月在中国建银投资有 限责任公司工作，先后担任资产处置部业务副经理，企业管理部业务经理，办公室业务运营 处高级业务副经理、负责人，党委办公室主任助理，办公室（党办、董办、监办）副主任、 主任等。 2021 年 9 月加入国泰基金 管理有限公司，担任党委委员。 2021 年 10 月起担任公司 副总经理。 张瑞兵，博士研究生， 16 年金融从业经历。 2006 年 7 月至 2021 年 9 月在中国建银投资 有限责任公司工作，先后担任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策 略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人、 处长、总经理助理、副总经理、总经理等。 2021 年 9 月加入国泰基金管理有限公司，担任党 委委员。 2021 年 10 月起担任公司副总经理。 张玮，硕士研究生， 22 年金融从业经历。 2000 年至 2004 年，在申银万国 证券研究所任 分析师。 2004 年至 2007 年，在银河基金管理有限公司历任高级研究员、基金经理。 2007 年 至 2015 年在国泰基金管理有限公司历任基金经理、研究部总监、权益投资总监等职务。 2015 年至 2019 年 2 月在敦和资产管理有限公司任董事总经理。 2019 年 2 月加入国泰基金管理有限 公司，任公司总经理助理， 2021 年 3 月起担任公司副总经理。 李辉，大学本科， 22 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输 公司， 2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团， 2007 年 7 月 至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学 负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人， 2015 年 8 月 至 2017 年 2 月任公司总经理助理， 2017 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生， 24 年金融从业经历。 1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职于中国工商 银行北京分行营业部； 2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产品 经 理； 2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、北京 分公司总经理、总经理助理； 2015 年 1 月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司， 任总经理助理； 2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 倪蓥，硕士研究生， 21 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理； 2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、 公司总经理助理， 2019 年 6 月起担任公司首席信息官。 刘国华，博士研究生， 28 年金融从业经历。曾任职 于山东省国际信托投资公司、万家基 金管理有限公司； 2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公司 首席产品官、公司首席风险官， 2019 年 3 月起担任公司督察长。 （四）本系列基金的基金经理： 1 、现任基金经理 国泰 金龙债券 ： 刘波，硕士研究生， 14 年证券基金从业经历。曾任职于太平养老保险、长信基金、中欧 基金。 2020 年 5 月加入国泰基金，拟任基金经理。 2020 年 9 月起任国泰信用互利债券 型证券 投资基金和国泰可转债债券型证券投资基金的基金经理， 2021 年 2 月起兼任国泰招 惠收益定 期开放债券型证券投资基金和国泰金龙债券证券投资基金的基金经理， 2021 年 5 月起兼任国 泰鑫享稳健 6 个月滚动持有债券型证券投资基金的基金经理。 王玉，硕士研究生， 6 年证券基金从业经历。曾任职于光大银行上海分行。 2016 年 1 月 加入国泰基金管理有限公司，历任交易员、基金经理助理。 2019 年 12 月起任上证 5 年期国债 交易型开放式指数证券投资基金和上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金的基金经 理， 2020 年 3 月起兼任国泰金龙债券证券投资基金和国泰信用互利债券型证券投资基金（由 国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型而来）的基金经理， 2020 年 4 月至 2021 年 7 月任 国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金的基金经理， 2020 年 6 月至 2021 年 7 月任国泰惠泰一年定 期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理， 2020 年 8 月至 2021 年 8 月任国泰添福一年定 期开放债券型发起式证券投资基金和国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基 金经理， 2020 年 8 月起兼任国泰中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金的基金经理， 2021 年 3 月起兼任国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证环保产 业 50 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理， 2021 年 6 月起兼任国泰中证环保产业 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证细分化工产业主题 交易型开放式 指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理， 2021 年 10 月起兼任国泰中证影视主题交易型 开放式指数证券投资基金和国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基 金的基金经理， 2021 年 11 月起兼任国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金的基 金经理， 2021 年 12 月起兼任国泰中证港股通 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接 基金的基金经理， 2022 年 2 月起兼任国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发 起式联接基金的基金经理。 国泰 金龙行业 混合 ： 郑 有为，硕士研究生， 11 年证券基金从业经历。 2008 年 9 月至 2011 年 1 月在上海交通 大学学习。曾任西部证券投资管理总部行业研究员，平安资产管理有限责任公司行业研究员、 股票投资经理。 2018 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，拟任基金经理。 2019 年 6 月起任 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2020 年 7 月至 2022 年 1 月任国 泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2020 年 7 月起兼任国泰致远优势混合 型证券投资基金的基金经理， 2022 年 1 月起兼任国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金 （ L OF ）（由国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金转换而来）和国泰致和两年封闭运作 混合型证券投资基金的基金经理， 2022 年 3 月起兼任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金 经理。 2 、历任基金经理情况 国泰 金龙债券 2003 年 10 月至 2004 年 10 月，由顾伟勇担任基金经理； 2004 年 11 月至 2006 年 10 月由 何旻担任基金经理； 2006 年 11 月至 2009 年 3 月由林勇担任基金经理， 2009 年 3 月 27 日至 2009 年 7 月 15 日由林勇和陈强共同担任基金经理， 2009 年 7 月 16 日起由陈强担任基金经理， 2010 年 4 月 至 2010 年 7 月 22 日 由吴晨和陈强共同担任基金经理 ， 2010 年 7 月 23 日 至 2 020 年 3 月 1 2 日 由吴晨担任基金经理 ， 2 020 年 3 月 1 3 日 至 2 021 年 2 月 8 日 由王玉担任基金经 理 ， 2 021 年 2 月 9 日起至今由王玉、刘波共同担任基金经理 。 国泰 金龙行业 混合 2003 年 10 月至 2006 年 6 月，由崔海峰担任基金经理； 2006 年 7 月至 2008 年 5 月由黄 焱担任基金经理， 2008 年 5 月至 2012 年 1 月 由王航担任基金经理 ， 2012 年 1 月至 2012 年 8 月 5 日 由周广山担任基金经理 ， 2012 年 8 月 6 日 至 2013 年 9 月 8 日 由周广山和刘夫担任基金 经理 ， 2013 年 9 月 9 日 至 2014 年 10 月 21 日 由王航担任基金经理 ， 2014 年 10 月 22 日 至 2015 年 2 月 24 日 由王航和 杨飞担任基金经理 ， 2015 年 2 月 25 日 至 2 022 年 3 月 2 1 日 由杨飞担任 基金经理 ， 2 0 22 年 3 月 2 2 日起至今由 郑有为 担任基金经理 。 （五）投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大 投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：副总经理 委员： 邓时锋：投资总监（权益） 吴向军：投资总监（海外）、国际业务部总监 胡松：投资总监（养老金）、养老金及专户投资（事业）部总监 索峰：投资总监（固收）、绝对收益投资（事业）部总监 孙蔚：研究部总监 （六） 上述成员之间均不存在近亲属或家属关系 。 三 、基 金管理人职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制 季度报告、中期报告和年度报告； 7 、 计算并公告基金净值信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金 份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责 。 四 、基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施 ，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的 合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （ 9 ）贬损同行，以抬高自己； （ 10 ）以不正当手 段谋求业务发展； （ 11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止违反基金合同行为的发生。 5 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五 、基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六 、基金管理人内部控制制度 1 、内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展， 制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系。 该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面， 并通过相应的具体 业务控制流程来严格实施。 （ 1 ）内部风险控制遵循的原则 1 ）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务 环节； 2 ）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部 门 ，稽核监察部 门 保持高度的独立性和权威 性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； 3 ）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制，建 立不同岗位之间的制衡体系； 4 ）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的 基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； 5 ）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作 性。 （ 2 ）内部会计控制制度 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度， 实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核 算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 （ 3 ）风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由 一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技 术控制、营销 业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以 及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进 行有效的控制。 （ 4 ）监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部 门 充分授权，对公司执行国家有关法 律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公 司经营的合法合规性和内部控制的有效性。 2 、基金管理人内部控制制度要素 （ 1 ） 控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的 有效实施 ，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风 险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 1 ）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事 4 名。董事会下设提名及资格审 查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行决 策及监督； 2 ）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构 分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间有 明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制约，形 成了合理的组织结构、 决策授权和风险控制体系； 3 ）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职业 道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； 4 ）公司稽核监察部 门 拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内部 控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 （ 2 ）控制的性质和范围 1 ）内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真 实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公 司财务制度、 基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、 准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证 两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及 各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制 度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗 位的相互监督等。 另外公司还建立 了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加 强成本控制和监督。 2 ）风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制 度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完 善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金 经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及风险管理 部对投资交易实时监控等， 加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合， 有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临 的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资 管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购 维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程； 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客 户服务制度，以保证在营销 业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的 及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会 计、统计和各种业务资料档案； 独立的监察稽核制度：稽核监察部 门 有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证 稽核的独立性和客观性。 3 ）内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进 行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委 员会总体方针指导下，各部门根据各自 业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控 制流程，并在实际业务中加以控制。 （ 3 ）内部控制制度实施情况检查 公司稽核监察部 门 在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施 情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公 司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况， 对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动 的变化。公司稽核监察部 门 在 对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行 评估，并提出相应改进建议。 （ 4 ）内部控制制度实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出 现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部 门 报告，使公司高级管理层和稽核监察 部 门 及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部 门 在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层 报告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事 长和中国证监会报 告。同时稽核监察部 门 定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。 3 、基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市 场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益 。 第四节 基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 成立时 间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括： 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代 理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、 见证 业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人 民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式：股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制 商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各 项经营指标在股份制商业银行 中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管部， 2013 年 更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，目 前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资产 托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全 球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、 银行理财产品托管、企业年金托管等多项 托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 郑杨，男， 1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经济法 规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外汇管 理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海市 分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作 党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主 任；上海市金融工作党 委书记、市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事 长。 潘卫东，男， 1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副经 理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长；上海 浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海市金融 服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团 党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委 员、执 行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长， 上海国际信托有限公司董事长。 孔建，男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长，上 海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党 委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务党委委员，资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2021 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 12159.75 亿元，比去年 末增加 15.25% 。 托管证券投资基金共三百二十一 支，分别为国泰金龙行业精选基金、国泰金 龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、 嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（ LOF ）、博时安丰 18 个月基金（ LOF ）、 易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债 券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基 金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、 东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合 基金、工银瑞信生态环境基 金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基 金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活 力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安 达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、 长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基金、 博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启元一年定开债券基金、 工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、 中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证 券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、 博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥 纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰 融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、 鑫元合丰纯债债券基金、博时 鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安 丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证（未完）  |