海南矿业(601969):海南矿业股份有限公司关于控股股东办理非公开发行可交换公司债券股份质押
证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2022-029 海南矿业股份有限公司 关于控股股东办理非公开发行可交换公司债券股份 质押的公告 重要内容提示： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 . 上海复星高科技（集团）有限公司（以下简称“复星高科”）持有海南 矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）336,000,000股股票，占本公 司总股本的16.62%。本次股票质押后，复星高科累计质押股票270,000,000股，占其 所持有本公司股数的80.36%，占本公司总股本的13.36%。 . 复星高科及其一致行动人合计持有本公司987,783,000股股票，占本公司 总股本的48.86%。本次股票质押后累计质押股票270,000,000股，占复星高科及其一 致行动人共同持有公司股数的27.33%，占本公司总股本的13.36%。 一、控股股东拟发行可交换公司债券的情况 复星高科于2022年1月取得上海证券交易所《关于对上海复星高科技（集团） 有限公司非公开发行可交换公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2022]2号） （以下简称“《无异议函》”）。根据《无异议函》批示，复星高科非公开发 行可交换公司债券符合上海证券交易所的挂牌转让条件，上海证券交易所对其 挂牌转让无异议。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公 司指定媒体刊登的《海南矿业股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公 司债券获得上海证券交易所无异议函的公告》（公告编号：2022-002）。 二、上市公司股份质押 公司近日收到复星高科通知，复星高科将其持有的本公司270,000,000股无 限售流通股质押给上海复星高科技（集团）有限公司2022年面向专业投资者非 公开发行可交换公司债券的受托管理人，并将该部分股份划转至复星高科与可 交换公司债券受托管理人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的 “上海复星高科技（集团）有限公司—上海复星高科技（集团）有限公司非公 开发行可交换公司债券质押专户”，预备用于可交换公司债券换股和本息偿付 提供担保。 上述质押手续已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕， 具体情况如下： 1、本次股份质押的基本情况 股东 名称 是否为 控股 股东 本次质押 股数 （股） 是否 为限 售股 是否 补充 质押 质押起 始日 质押到 期日 质权专户名称 占其所持 股份比例 （%） 占公司总股 本比例 （%） 质押融资资 金用途 复星 高科 是 270,000,000 否 否 2022年 3月21 日 至出质 人办理 解除质 押手续 后终止 上海复星高科技 （集团）有限公司 —上海复星高科技 （集团）有限公司 非公开发行可交换 公司债券质押专户 80.36 13.36 可交换公司 债券换股和 本息偿付提 供担保 2、上述质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他 保障用途的情形。 3、股东累计质押股份情况 截至本公告披露日，复星高科及其一致行动人累计质押股份情况如下： 股东名称 持股数量 （股） 持股比 例(%) 本次质押前 累计质押数 量（股） 本次质押后 累计质押数 量（股） 占其所 持股份 比例 （%） 占公司 总股本 比例 （%） 已质押股份情况 未质押股份情况 已质押 股份中 限售股 份数量 （股） 已质押 股份中冻 结股份 数量 （股） 未质押 股份中 限售股 份数量 （股） 未质押 股份中 冻结股 份数量 （股） 上海复星产业投 资有限公司 651,783,000 32.24 - - - - - - - - 上海复星高科技 （集团）有限公 司 336,000,000 16.62 - 270,000,000 80.36 13.36 - - - - 合计 987,783,000 48.86 - 270,000,000 80.36 13.36 - - - - 三、上市公司控股股东及其一致行动人股份质押情况 1、未来半年内到期的质押股份情况 无。 2、除前条所列质押外，未来一年内到期的质押股份情况 无。 3、复星高科及上海复星产业投资有限公司（以下简称“复星产投”）投资 信状况良好，具备相应的资金偿还能力，质押风险可控，未来资金还款来源主 要包括上市公司分红、投资收益等。 4、复星高科及复星产投不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交 易等侵害上市公司利益的情况。 5、本次股份质押用于为上海复星高科技（集团）有限公司非公开发行可交 换公司债券换股和本息偿付提供担保。复星高科本次质押风险可控，不会对公 司主营业务、持续经营能力产生不利影响，不会对公司生产经营、公司治理等 方面产生不利影响，不会导致公司的控制权发生变更。若后续出现履约保障比 例波动到预警线或平仓线时，复星高科将积极采取应对措施，包括但不限于补 充质押、追加保证金、提前还款等。公司将密切关注该质押事项的进展，并按 规定及时履行信息披露义务。 特此公告。 海南矿业股份有限公司董事会 2022年3月24日 中财网
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