信达澳银周期动力混合A (010963): 信达澳银周期动力混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:信达澳银周期动力混合A : 信达澳银周期动力混合型证券投资基金招募说明书更新 信达澳银周期动力混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：信达澳亚基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇二二年三月 重要提示 信达澳银周期动力混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2020年 11月 27日证监许可【2020】3224号文准予注册公开募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者应 当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主 判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散 投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提 供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资 所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基 金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、投资心理 和交易制度等各种因素的影响而形成的市场风险，信用风险，由于基金投资人连续 大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险，本基金的特有风险，其他风险等。本基金的特有风险详见招募说明书“风 险揭示”章节等。 本基金资产投资于港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上 市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资 标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大 的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表 现出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造 成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情 形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资 招募说明书 产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并 非必然投资港股通标的股票。 本基金投资股指期货，股指期货存在一定的市场风险、信用风险、流动性风险、 操作风险与法律风险。 本基金投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风 险、信用风险等风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程 序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制 实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。 请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市 场基金，低于股票型基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下因 投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 投资有风险，投资者认（申）购基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金合 同、基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内 按 1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00元面值购买基金 份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00元从而遭受损失的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投 资者保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本次更新的招募说明书主要对本基金基金经理和基金管理人的相关信息进行修订，更新内 容截止日为 2022年 3月 24日。 目录 第一部分、绪言 .............................................................................................................................................1 第二部分、释义 .............................................................................................................................................2 第三部分、基金管理人 .................................................................................................................................8 第四部分、基金托管人 ...............................................................................................................................24 第五部分、相关服务机构 ............................................................................................................................31 第六部分、基金的募集 ...............................................................................................................................43 第七部分、基金备案与基金合同的生效 ................................................................................................... 44 第八部分、基金份额的申购与赎回 ........................................................................................................... 45 第九部分、基金的投资 ...............................................................................................................................57 第十部分、基金的财产 ...............................................................................................................................64 第十一部分、基金资产估值 ........................................................................................................................65 第十二部分、基金收益与分配 ................................................................................................................... 73 第十三部分、基金费用与税收 ................................................................................................................... 75 第十四部分、基金的会计与审计 ............................................................................................................... 78 第十五部分、基金的信息披露 ................................................................................................................... 79 第十六部分、侧袋机制 ...............................................................................................................................86 第十七部分、风险揭示 ...............................................................................................................................89 第十八部分、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .......................................................................95 第十九部分、基金合同的内容摘要 ........................................................................................................... 97 第二十部分、基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................. 127 第二十一部分、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................. 147 第二十二部分、招募说明书的存放及查阅方式 .....................................................................................149 第二十三部分、备查文件 ..........................................................................................................................150 招募说明书 第一部分、绪言 本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》 ”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》 ”）、《公开募集 证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》 ”）、《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》 ”）、《公开募集开放 式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》 ”）及其 他有关规定以及《信达澳银周期动力混合型证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了信达澳银周期动力混合型证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率和基金交易等与投资者投资决策 有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载资料申请募集。本招募说明书由信达澳亚基金管 理有限公司解释。本基金管理人没有委托或者授权委托任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本基金招募说明书依据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合 同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当 事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者取得依基金合同 所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合 同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、 《运作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《信达澳 银周期动力混合型证券投资基金基金合同》。 1 招募说明书 第二部分、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指信达澳银周期动力混合型证券投资基金 2、基金管理人：指信达澳亚基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同：指《信达澳银周期动力混合型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《信达澳银周期动 力混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《信达澳银周期动力混合型证券投资基金 招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《信达澳银周期动力混合型证券投资基金基金份额 发售公告》 8、基金产品资料概要：指《信达澳银周期动力混合型证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全 国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 <中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实施 的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实 施，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正 的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 2 招募说明书 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行保险监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证 券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券 投资的境外法人 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人 民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指信达澳亚基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 3 招募说明书 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为基金管理人或接受 基金管理人委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日 期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过 3个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放日 36、T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日) 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本 基金投资港股通标的股票且该工作日为非港股通交易日，则本基金可以不开放基金 份额申购、赎回或其他业务，具体以届时提前发布的公告为准） 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《信达澳亚基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 4 招募说明书 购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额 )超过上一开放日基金总份额的 10% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款 项及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 53、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊 （以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规 定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 等媒介 5 招募说明书 54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等 55、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值 的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并 得到公平对待 56、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账 户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于 流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 57、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的 资产 58、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所 和深圳证券交易所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报， 买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 60、基金份额的类别：本基金根据申购费、赎回费、销售服务费收取方式不同， 将基金份额分为不同的类别： A类基金份额和 C类基金份额。各类基金份额分设不 同的基金代码，并分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值 61、A类基金份额：指在投资人申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限 收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 62、C类基金份额：指在投资人申购时不收取申购费用，在赎回时根据持有期 限收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 63、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基 6 招募说明书 金份额持有人服务的费用 7 招募说明书 第三部分、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：信达澳亚基金管理有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666号中国华润大厦 L1001 办公地址：深圳市南山区科苑南路 2666号中国华润大厦 10层 邮政编码： 518063 成立日期： 2006年 6月 5日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2006】071号 法定代表人：朱永强 电话： 0755-83172666 传真： 0755-83199091 联系人：韩宗倞 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会 许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 股本结构：信达证券股份有限公司出资 5400万元，占公司总股本的 54%；康 联首域集团有限公司（ Colonial First State Group Limited）出资 4600万元，占公 司总股本的 46% 存续期间：持续经营 二、主要人员情况 1、董事、监事、高级管理人员 董事： 祝瑞敏，董事长，中国人民大学管理学博士，高级会计师。2007年 4月至 2012 年 4月历任东兴证券股份有限公司财务部总经理、公司助理总经理、公司副总经理，2012年 4月至 2019年 4月任中国银河证券股份有限公司首席财务官，2019年 4月 8 招募说明书 至 2020年 11月担任信达证券股份有限公司党委副书记，2019年 7月起担任信达证 券股份有限公司董事自 2019年 9月起担任信达证券股份有限公司总经理，2019年 12月起兼任信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司）董事长，2020年 11月起担任信达证券股份有限公司党委书记，2021年 4月起兼任信达国际 控股有限公司董事会主席、执行董事。2020年 3月至 2022年 2月兼任信达澳亚基 金管理有限公司法定代表人。 潘广建先生，副董事长，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。 曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部，1997年起历任山一证 券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理 局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA国卫市场 部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。2007年 5月起任首域投资（香 港）有限公司中国业务开发董事并于同年兼任信达澳亚基金管理有限公司（原信达 澳银基金管理有限公司）监事至 2016年 5月 13日。2016年 5月 14日起兼任信达 澳亚基金管理有限公司董事。2019年起任澳大利亚联邦银行信达澳银董事，2019 年 12月起兼任信达澳亚基金管理有限公司副董事长。 朱永强先生，董事，浙江大学工学硕士，长江商学院高级管理人员工商管理硕 士。2004年 12月至 2010年 1月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁，2010年 1月至 2012年 11月任中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员会董事 总经理，2012年 11月至 2016年 10月任中国银河证券股份有限公司经纪业务线业 务总监，兼任经纪管理总部总经理。2016年 10月至 2019年 10月任前海开源基金 管理有限公司执行董事长兼首席执行官。2019年 12月 5日起任信达澳亚基金管理 有限公司（原信达澳银基金管理有限公司）董事，2019年 12月 31日起任信达澳亚 基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司）总经理，2020年 8月起兼任信 达澳亚基金管理有限公司首席信息官。2022年 3月起兼任信达澳亚基金管理有限公 司法定代表人。 李泉先生，董事，国防科工委指挥技术学院计算机应用专业学士，自 1996年 起历任招商银行深圳分行公司银行部业务经理，中信银行信用卡中心市场部副总经 理，国信证券香港证券与期货经纪有限公司总裁，国京香港证券与期货有限公司总 9 招募说明书 裁，天风国际证券集团副总裁。2021年 6月起任香港新星资本有限公司董事。2021 年 11月起兼任信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司）董事。 宋若冰先生，独立董事，北京商学院经济法法学学士，自 1993年起历任北京 城建集团二公司职员，华联经济律师事务所、北京市高朋律师事务所、北京市正见 永申律师事务所实习律师、律师，自 2005年 2月起至今任北京市德鸿律师事务所 律师、高级合伙人。2021年 11月起兼任信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银 基金管理有限公司）独立董事。 杨棉之先生，独立董事，中国人民大学管理学博士，中国石油大学（北京）经 济管理学院教授、博士生导师。财政部全国会计（学术类）领军人才，教育部高等 学校会计类专业教学指导委员会委员，中国会计学会财务管理专业委员会委员，曾 兼任国元证券、海螺水泥、徽商银行等上市公司独立董事。2021年 11月起兼任信 达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司）独立董事。 屈文洲先生，独立董事，厦门大学金融学博士，清华大学经济管理学院博士后， 自 1995年 8月起历任厦门建发信托投资公司投资部经理，中国证监会厦门监管局 上市公司监管处借调，深圳证券交易所综合研究所研究员。自 2005年起任厦门大 学管理学院教授、博士生导师。2021年 11月起兼任信达澳亚基金管理有限公司（原 信达澳银基金管理有限公司）独立董事。 执行监事： Ken Okamoto先生，执行监事，Doshisha大学本科，自 1996年 4月起，历任 日本住友电气工业株式会社销售，Rakuta Inc美国业务总经理，Rakuta Brasil总 裁，Rakuta Inc软件服务赋能部门总经理。2018年 8月起任 Blockchainlock Inc. 总裁。2019年 6月任香港新星资本有限公司董事。2021年 11月起兼任信达澳亚基 金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司）执行监事。 韩冰女士，清华大学经济管理学院工商管理硕士，现任公司行政总监。20年证 券、基金从业经验。2001年 4月至 2014年 9月任职世纪证券有限责任公司，任职 人力资源部负责人职务。2015年 4月加入信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银 基金管理有限公司），任行政总监，自 2020年 11月起兼任信达澳亚基金管理有限 公司职工监事。 高级管理人员： 10 招募说明书 朱永强先生，总经理，浙江大学工学硕士，长江商学院高级管理人员工商管理 硕士,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。2004年 12月至 2010年 1月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁，2010年 1月至 2012 年 11月任中信证券股份有限公司董事总经理，2012年 11月至 2016年 10月任中国 银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理。2016年 10月至 2019年 10月任前海开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。 2019 年 12月 5日起任信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司）董 事，2019年 12月 31日起任信达澳亚基金管理有限公司总经理，2020年 8月起兼 任信达澳亚基金管理有限公司首席信息官。2022年 3月起兼任信达澳亚基金管理有 限公司法定代表人。 冯明远先生，副总经理，浙江大学计算机科学与技术专业硕士，具有证券与基 金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。2010年 9月至 2013年 12月，就职于 平安证券综合研究所，任行业研究员，2014年 1月加入信达澳亚基金管理有限公司 （原信达澳银基金管理有限公司），历任行业研究员、基金经理助理、基金经理、 权益投资总部副总监、联席投资总监，2021年 6月起任信达澳亚基金管理有限公司 副总经理。 王建华先生，副总经理兼联席投资总监，复旦大学产业经济学硕士，具有基金 从业资格、基金业高级管理人员任职资格。2009年 9月至 2012年 7月任交通银行 股份有限公司总行管培生；2012年 8月至 2015年 4月历任交通银行苏州分行投资 银行部副总经理、总经理；2015年 4月至 2019年 6月任交通银行资管业务中心结 构融资部、资本市场部总经理；2019年 6月至 2020年 1月任交通银行理财有限责 任公司权益投资部、研究部总经理。2021年 3月起任信达澳亚基金管理有限公司（原 信达澳银基金管理有限公司）副总经理兼联席投资总监。 魏庆孔先生，副总经理，兰州大学本科学历，具有证券与基金从业资格、基金 业高级管理人员任职资格。1994年 7月至 1997年 11月任兰州金属交易市场信息员； 1997年 11月至 1998年 8月任职国泰证券兰州营业部；1998年 8月至 2009年 12 月历任国泰君安证券兰州东岗西路营业部、国泰君安证券甘肃分公司；2010年 1月 至 2017年 4月历任中国银河证券营业部副总经理、总经理、重庆分公司总经理； 2017年至 2020年 1月任前海开源基金机构事业部总经理。2020年 2月加入信达澳 11 招募说明书 亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司），任首席市场官，2021年 11 月起任公司副总经理。 于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士，具有证券与基金从业资格、 基金业高级管理人员任职资格。历任中国建设银行总行信托投资公司证券总部驻武 汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营业部计划财务部副经理、经 理；中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计财部经理；宏源证券股 份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监控部经理兼清算中心经理、 资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资金存管中心总经理等职务。 2005年 10月加入信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司），历 任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 黄晖女士，副总经理兼董事会秘书，中南财经大学经济学学士，加拿大 Concordia University经济学硕士，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人 员任职资格。1999年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、市场部副总监、 规划发展部副总监、机构理财部总监等职务。2000-2001年参与英国政府“中国金 融人才培训计划”（FIST项目），任职于东方汇理证券公司（伦敦）。2005年 8月加 入信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司），任督察长兼董事 会秘书，2019年 4月起任信达澳亚基金管理有限公司副总经理。 徐伟文先生，督察长，湖南大学工业自动化专业学士，具有证券与基金从业资 格、基金业高级管理人员任职资格。1993年 7月至 1995年 8月任《证券时报》证 券信息数据库工程师；1995年 9月至 1998年 9月任职湘财证券公司经纪业务总部 交易监控组主管；1999年 1月至 2004年 8月历任广发证券深圳营业部电脑部经理、 总部稽核部业务主管、IT审计主管；2004年 8月至 2008年 9月任景顺长城基金管 理有限公司法律稽核部稽核经理。2008年 9月加入信达澳亚基金管理有限公司（原 信达澳银基金管理有限公司），历任交易部经理、运营总监、首席信息官，2020年 8月起任信达澳亚基金管理有限公司（督察长。 鲁力先生，副总经理，英国赫瑞瓦特大学精算学专业博士，具有证券与基金从 业资格、基金业高级管理人员任职资格。2006年 12月至 2015年 9月任南方基金管 理有限公司产品开发部负责人，2015年 9月至 2020年 2月历任前海开源基金管理 有限公司产品总监、首席产品官、联席投资总监。2020年 2月加入信达澳亚基金管 12 招募说明书 理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司），任产品创新部总监、基础设施和不 动产部总监和运营管理总部总监，2022年 2月起任公司副总经理。 李淑彦，副总经理，北京大学金融学硕士，具有证券与基金从业资格、基金业 高级管理人员任职资格。2012年 6月至 2013年 6月任博时基金管理有限公司研究 员，2013年 6月至 2014年 10月任永赢基金管理有限公司研究员。2015年 5月加 入信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司），历任行业研究员、 基金经理助理、基金经理、权益投资总部副总监兼研究咨询部负责人，2021年 11 月 16日起兼任专户投资部投资总监，2022年 2月起任公司副总经理。 王咏辉先生，副总经理，英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业硕 士，具有基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格、英国基金经理从业资格 （IMC）、英国 IET颁发的特许工程师（CEng）认证资格。曾任伦敦摩根大通（JPMorgan） 投资基金管理公司分析员、高级分析师，汇丰投资基金管理公司（HSBC）高级分析 师，伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人，巴克莱资本公司 （BarclaysCapital）部门负责人，泰达宏利基金管理公司（ManulifeTeda）国 际投资部负责人、量化投资与金融工程部负责人、基金经理，鹏华基金管理有限公 司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资部总监、基金经理兼投资决策 委员会委员等职务。2017年 10月加入信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基 金管理有限公司），任总经理助理、基金经理，2019年 8月起任信达澳亚基金管理 有限公司副总经理。 2、基金经理 （1）现任基金经理 姓名职务 任本基金的基金经 理期限证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 李淑彦 本基金基金 经理、信达澳 银匠心臻选 两年持有期 混合基金的 基金经理、副 2020年1 2月30日 -11年 李淑彦先生，北京大学金融 学硕士。 2012年 7月至 2014年 10月先后于博时基金、永赢基金 任行业研究员。 2015年 5月加入 信达澳亚基金管理有限公司，历 13 招募说明书 总经理兼任 专户投资部 总监及研究 咨询部负责 人 任行业研究员、基金经理助理。 现任权益投资总部副总监、研究 咨询部负责人，信达澳银匠心臻 选两年持有期混合基金基金经理 （2020年 10月 30日起至今）信 达澳银周期动力混合型基金基金 经理（2020年 12月 30日起至今）。 （2）曾任基金经理 姓名 任本基金的基金经理期限 任职日期离任日期 曾国富 2020年 12月 30日 2022年 2月 22日 3、公司公募基金投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由 5名成员组成，设主席 1名，委员 4名。名单 如下： 主席：朱永强，总经理 委员： 冯明远，副总经理、联席投资总监 王咏辉，副总经理 李淑彦，副总经理兼任专户投资部总监及研究咨询部负责人 方敬，投资管理部总监 鲁力，副总经理兼任智能量化与全球投资部总监、产品创新部总监 上述人员之间不存在亲属关系。 三、基金管理人的职责 按照《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 基金收益； 14 招募说明书 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回及转换价格； 8、严格按照法律法规、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 9、依据法律法规、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资 料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法 律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有 效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制 度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； 15 招募说明书 （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； （11）故意损害基金投资者及其它同业机构、人员的合法权益； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 本基金财产不得用于下列投资或者活动： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 5、向其基金管理人、基金托管人出资； 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控 制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有 人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公 平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披 露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事 通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 16 招募说明书 六、基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 七、基金管理人的内部控制制度 本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份 额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，依据《证券法》、《证券投资基金 公司管理办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合 公司实际情况，制定《信达澳亚基金管理有限公司内部控制大纲》。 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划， 在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程 序与控制措施而形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制 体系，制定科学完善的内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管 理层对内部控制制度的有效执行承担责任。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、公司内部控制遵循以下原则 （1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。 17 招募说明书 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司 基金财产、自有资产与其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。 3、公司制定内部控制制度遵循以下原则 （1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制 度上的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （4）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经 营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。 4、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部 监控。 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、 公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防 范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公 司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和执行监事的监督职能，禁 止不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合 法权益。 （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括 民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、 有效的内部监督和反馈系统。 18 招募说明书 （5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均 应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督 制衡。 ③公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情 况实行严格的检查和反馈。 （6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员 具备与其岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分 析，及时防范和化解风险。 （8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。 ①确保股东会、董事会、执行监事和管理层充分了解和履行各自的职权，建立 健全公司授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行。 ②公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。 ③公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。 ④公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反 馈和评价，对已不适用的授权及时修改或取消授权。 （9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和 其他委托资产，实行独立运作，分别核算。 （10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、 交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和 岗位进行物理隔离。 （11）制订切实有效的紧急应变措施，建立危机处理机制和程序。 （12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。 （13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司 内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。公司定期评价 内部控制的有效性，并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法 规等情况进行适时改进。 19 招募说明书 5、内部控制的主要内容 （1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制 定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控 制措施。 （2）研究业务控制主要内容包括： ①研究工作保持独立、客观。 ②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。 ③建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和 维护备选库。 ④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。 ⑤建立研究报告质量评价体系。 （3）投资决策业务控制主要内容包括： ①严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、 投资策略、投资组合和投资限制等要求。 ②健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权 决策。 ③投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持， 并有决策记录。 ④建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。 ⑤建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品 特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。 （4）基金交易业务控制主要内容包括： ①基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者 直接进行交易。 ②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。 ③交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现 指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。 ④公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。 ⑤建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。 20 招募说明书 ⑥建立科学的交易绩效评价体系。 根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。 （5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。 基金投资涉及关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司投资审议委 员会审议批准。 （6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提 下周密考虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金 融新品种、新业务的法律风险和运行风险。 （7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广 告宣传、销售行为法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。 （8）制定详细的注册登记工作流程，建立注册登记电脑系统、数据定期核对、 备份制度，建立客户资料的保密保管制度。 （9）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度， 保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （10）公司设置专门部门及高级管理人员负责信息披露工作，进行信息的组织、 审核和发布。 （11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进 办法，对出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。 （12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。 （13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的管理制度。 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整 的技术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机 系统的可稽性，信息技术系统投入运行前，经过业务、运营等部门的联合验收。 （14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管 理措施，确保系统安全运行。 （15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整 个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。 （16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性， 21 招募说明书 具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统 设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更 换，不得向他人透露。数据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。 （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能 及时、准确地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修改程序，并 坚持电子信息数据的定期查验制度。 建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。 （18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除 故障、灾难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。 （19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金 会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司 财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严 密的会计系统控制。 （20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相 互监督的岗位由一人独自操作全过程。 （21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名 册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会 计核算相互独立。 （22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。 ①建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度， 确保正确记载经济业务，明确经济责任。 ②建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程 序。 ③建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 （23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证 券在估值时点的价值。 （24）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确 保基金财产的安全。 （25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监 22 招募说明书 督。 （26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业 务用章、支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的 毁损、散失和泄密。 （27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法，自觉遵守国家财 税制度和财经纪律。 （28）公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。 根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅 公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职 能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的 报告进行审议。 （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司 保证监察稽核部门的独立性和权威性。 （30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员， 严格监察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。 （31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况， 确保公司各项经营管理活动的有效运行。 （32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公 司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 6、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 23 招募说明书 第四部分、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2020年 6月，中国工商银行资产托管部共有员工 212人，平均年龄 33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术 职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管 服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部 控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托 管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、 基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司 集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金 公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同 时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的 托管服务。截至 2020年 6月，中国工商银行共托管证券投资基金 1094只。自 2003 年以来，本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经 24 招募说明书 媒体评选的 73项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服 务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的职责 1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的 熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基 金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产 相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同 基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同 的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因向审计、法律等外部专业顾 问提供的情况除外； 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、 赎回价格； 9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 10、对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人 有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 20年以上，法 律法规另有规定的从其规定； 12、保存基金份额持有人名册； 13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回 25 招募说明书 款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大 会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银 行监管机构，并通知基金管理人； 19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因 其退任而免除； 20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金 管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理 人追偿； 21、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 二、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托 管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓 内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文 化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅， 全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对中国工商银行托 管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可，也证明中国工商 银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。 目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经 营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制 度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的 26 招募说明书 权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察 部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业 务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风 险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核 监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽 核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和 监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、 岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照 “内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制 度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资 产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修 改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控 制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度 的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确 的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规 章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独 27 招募说明书 立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略 的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产 托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促 职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为 本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通 过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控 制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营 销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最 大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风 险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险 识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据 传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于 数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。 为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演 练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业 务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总 经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托 管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下 28 招募说明书 每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管 部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工 对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组 织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把 风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努 力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作 流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程， 形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规 范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市 场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终 将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和 发展的生命线。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对 基金的投资范围和投资对象、基金投资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间 债券市场、基金投资流通受限证券、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应 收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传 推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资的监督和 核查自基金合同生效之日起开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关 基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到书面通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回 函确认，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证。在限期内，基金托管人有权随 时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通 29 招募说明书 知基金管理人限期纠正。 30 招募说明书 第五部分、相关服务机构 一、销售机构及联系人 1、直销机构 名称：信达澳亚基金管理有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666号中国华润大厦 L1001 办公地址：深圳市南山区科苑南路 2666号中国华润大厦 10层 法定代表人：朱永强 电话：0755-82858168/83077068 传真：0755-83077038 联系人：刘华 公司网址：www.fscinda.com 邮政编码：5180542、代销机构 A类基金份额代销机构 序法定代联系 名称注册地址办公地址客服电话网站 号表人人 深圳市福田 1 招商银行股 份有限公司 区深南大道 7088号招商 缪建民同 “注册地址 ” 95555 洪伟 哲 www.cmbchina.com 银行大厦 2 平安银行股 份有限公司 深圳市罗湖 区深南东路 5047号 谢永林同 “注册地址 ” 95511-3 汤俊 劼、赵 杨 www.bank.pingan. com 杭州市下城 杭州银行股张小 3区庆春路 46陈震山同 “注册地址 ” 95398www.hccb.com.cn 份有限公司丹 号 4 西安银行股 份有限公司 陕西省西安 市高新路 60 号 郭军同 “注册地址 ” 96779/40 08696779 白智 www.xacbank.com 5 江苏江南农 村商业银行 股份有限公 司 江苏省常州 市和平中路 413号 陆向阳同 “注册地址 ” 0519-960 05 李仙、 蒋姣 www.jnbank.com.c n 信达证券股北京市西城付婷、 6祝瑞敏同 “注册地址 ” 95321www.cindasc.com 份有限公司区闹市口大任立 31 招募说明书 街 9号院 1秋 号楼 7 中国银河证 券股份有限 公司 北京市西城 区金融大街 35号国际企 业大厦 C座 陈共炎 北京市丰台区西 营街 8号院 1号 楼青海金融大厦 95551/40 08888888 辛国 政 www.chinastock.c om.cn 8 中信建投证 券股份有限 公司 北京市朝阳 区安立路 66 号 4号楼 王常青 北京东城区朝内 大街 2号凯恒中 心 B座 16层 95587/40 08888108 刘畅 www.csc108.com 9 申万宏源证 券有限公司 上海市徐汇 区长乐路 989号 45层 杨玉成 上海市徐汇区长 乐路 989号 45层 95523/40 08895523 陈宇 www.swhysc.com 10 申万宏源西 部证券有限 公司 新疆乌鲁木 齐市高新区 （新市区） 北京南路 358号大成 国际大厦 20 楼 2005室 韩志谦 新疆乌鲁木齐市 高新区（新市区） 北京南路 358号 大成国际大厦 20 楼 2005室 40080005 62 黄莹 www.hysec.com 11 华龙证券股 份有限公司 甘肃省兰州 市城关区东 岗西路 638 号兰州财富 中心 21楼 祁建邦同 “注册地址 ” 95368/40 06898888 范坤、 杨力 www.hlzqgs.com 广东省深圳 12 中信证券股 份有限公司 市福田区中 心 3路 8号 卓越时代广 场（二期） 张佑君 北京市朝阳区亮 马桥路 48号中信 证券大厦 18层 95558杜杰 www.cs.ecitic.co m 北座 13 中信证券（山 东）有限责任 公司 青岛市崂山 区深圳路 222号青岛 国际金融广 场 1号楼 20 层 2001 姜晓林同 “注册地址 ” 95548 孙秋 月 www.zxzqsd.com.c n 14 国泰君安证 券股份有限 公司 中国（上海） 自由贸易试 验区商城路 618号 贺青 上海市静安区南 京西路 768号国 泰君安大厦 95521 钟伟 镇 www.gtja.com 15 湘财证券股 份有限公司 湖南省长沙 市天心区湘 府中路 198 号新南城商 高振营同 “注册地址 ” 95351 江恩 前、杨 欠欠 www.xcsc.com 32 招募说明书 务中心 A栋 11楼 上海市静安戴巧 光大证券股 16区新闸路刘秋明同 “注册地址 ” 95525燕、姚www.ebscn.com 份有限公司 1508号崴 17 海通证券股 份有限公司 上海市黄浦 区广东路 689号 周杰 上海市广东路 689号海通证券 大厦 95553/40 08888001 李笑 鸣 www.htsec.com 深圳市福田 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