嘉实中证半导指数增强发起式A (014854): 嘉实中证半导体产业指数增强型发起式证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要
嘉实中证半导体产业指数增强型发起式证券投资基金 (A 类份额 ) 基金产品资料概要 编制日期： 2022 年 3 月 23 日 送出日期： 2022 年 3 月 24 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 嘉实中证半导体指数增强发 起式 基金代码 014854 下属基金简称 嘉实中证半导体指数增强发 起式 A 下属基金交易代码 014854 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金合同 生效日 - 上市交易所及上市日期 - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 刘斌 开始担任本基金基金经 理的日期 - 证券从业日期 2006 年 05 月 01 日 其他 基金合同生效三年后继续存续的，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续 50 个工作日出现前述情形的，基金合同终止，无需召开基金份额持有人大会进 行表决。 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 详见《嘉实中证半导体产业指数增强型发起式证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 投资目标 本基金作为股票指数增强型基金，采取量化方法进行积极的指数组合管理与风险控制， 力求有效跟踪标的指数，力争在控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪 偏离度的绝对值不超过 0.5% 、年跟踪误差不超过 7.75% 的基础上，实现超越目标指数的 投资收益，谋求基金资产的长期增值。 投资范围 本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证），此外为更好地实现投 资目标，本基金可少量投资 于部分非成份股（包含创业板及其他依法发行上市的股票、 存托凭证），债券（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债 券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、 中期票据等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、股票期权、 现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的 相关规定）。 本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80% ；投资于中证半 导体产业指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80% ；本基金应当保 持不低于基金资产净值 5 ％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权及其他金融工具的投资 比例符合法律法规和监管机构的规定。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 本基 金采用指数增强型投资策略，以中证半导体产业指数作为基金投资组合的标的指 数。本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指数编制机 构暂未作出调整的，基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则，履行内部决 策程序后及时对相关成份股进行调整。 具体投资策略包括：资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、衍生品投资策略、 资产支持证券投资策略、融资及转融通证券出借业务的投资策略。 业绩比较基准 中证半导体产业指数收益率× 95%+ 银行活期存款税后利率× 5% 风险收益特征 本基金为股票指数增 强型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金、 混合型基金。本基金为指数型基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法跟踪标的指 数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 认购费 M<1,000,000 0.8% 1,000,000≤M<3,000,000 0.4% 3,000,000≤M<5,000,000 0.1% M≥5,000,000 1,000元/笔 申购费 （前收费） M<1,000,000 1% 1,000,000≤M<3,000,000 0.6% 3,000,000≤M<5,000,000 0.2% M≥5,000,000 1,000元/笔 赎回费 N<7天 1.5% 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<180天 0.5% N≥180天 0% (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 0.6 % 托管费 0.1 % 其他费用 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费和诉讼费或仲裁费；基 金份额持有人大会费用；基金的证券、期货交易费用；基金的银行汇划费用；基金的开 户费用、账户维护费用；按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的 其他费用。 注 : 本基金交易证券、基金等产生的费用 和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1 、本基金特有的风险 包括发起式基金的风险及基金自动终止风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指 数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、主动增强投资的风险、标的指数变更的风 险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、投资资产支 持证券投资 风险、可投资于股指期货、股票期权等金融衍生品的风险、融资及转融通证券出借等风险、投 资存托凭证的风险。 2 、基金管理过程中共有的风险 包括市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险和其他风险。 (二) 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见嘉实基金管理有限公司官方网站： www.jsfund.cn ；客服电话： 400 - 600 - 8800 。 1 、《嘉实中证半导体产业指数增强型发起式证券投资基金基金合同》 《嘉实中证半导体产业指 数增强型发起式证券投资基金托管协议》 《嘉实中证半导体产业指数增强型发起式证券投资基金招募说明书》 2 、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3 、基金份额净值 4 、基金销售机构及联系方式 5 、其他重要资料 中财网
 |