信达转型创新 (001105): 信达澳银转型创新股票型证券投资基金招募说明书更新
原标题:信达转型创新 : 信达澳银转型创新股票型证券投资基金招募说明书更新 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：信达澳亚基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇二二年三月 重要提示 信达澳银转型创新股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2015年 1月 23日证监许可【 2015】119号文准予注册募集。根据相关法律法规， 本基金基金合同已于 2015年 4月 15日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金 财产进行运作管理。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称 “基金 ”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投 资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供 固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所 产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基 金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环 境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险等。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市 中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活 跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基 金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影 响和损失。 本基金为股票型基金，长期预期风险与收益高于混合型基金、债券基金、货币 市场基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。投资有风险，投资者认 （申）购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同，全面认识本基金的风险 收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出 投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内 按 1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00元面值购买基金 份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00元、从而遭受损失的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投 资者保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本次更新的招募说明书主要对本基金基金经理和基金管理人的相关信息进行 修订，更新内容截止日为 2022年 3月 24日。除非另有说明，本招募说明书 (更新 ) 其他所载内容截止日为 2021年 5月 6日，所载财务数据和净值表现截至 2021年 3 月 31日（财务数据未经审计）。 目录 一、绪言 .........................................................................................................................................................1 二、释义 .........................................................................................................................................................2 三、基金管理人 .............................................................................................................................................6 四、基金托管人 ...........................................................................................................................................22 五、相关服务机构 .......................................................................................................................................24 六、基金的募集 ...........................................................................................................................................36 七、基金备案与基金合同的生效 ............................................................................................................... 37 八、基金份额的申购与赎回 ........................................................................................................................37 九、基金的投资 ...........................................................................................................................................47 十、基金的业绩 ...........................................................................................................................................60 十一、基金的财产 .......................................................................................................................................62 十二、基金资产的估值 ...............................................................................................................................63 十三、基金收益与分配 ...............................................................................................................................69 十四、基金的费用与税收 ............................................................................................................................70 十五、基金的会计与审计 ............................................................................................................................72 十六、基金的信息披露 ...............................................................................................................................72 十七、风险揭示 ...........................................................................................................................................79 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................................................................................82 十九、基金合同的内容摘要 ........................................................................................................................83 二十、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................................. 100 二十一、对基金份额持有人的服务 ..........................................................................................................118 二十二、其他应披露事项 ..........................................................................................................................120 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................................. 123 二十四、备查文件 .....................................................................................................................................123 一、绪言 本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》 ”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》 ”）、《证券投资 基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》 ”）、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》 ”）、《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》 ”）及其他有关规定以及《信达 澳银转型创新股票型证券投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了信达澳银转型创新股票型证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率和基金交易等与投资者投资决策 有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载资料申请募集。本招募说明书由信达澳亚基金管 理有限公司解释。本基金管理人没有委托或者授权委托任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本基金招募说明书依据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合 同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当 事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者取得依基金合同 所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合 同但是人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金 法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、《流动性风险规定》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和 义务，应详细查阅《信达澳银转型创新股票型证券投资基金基金合同》。 1 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2、基金管理人：指信达澳亚基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同：指《信达澳银转型创新股票型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《信达澳银转型创 新股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《信达澳银转型创新股票型证券投资基金 招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《信达澳银转型创新股票型证券投资基金基金份额 发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议通过，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实 施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不 时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 2 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依 法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指信达澳亚基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为信达澳亚基金管理 有限公司 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日 期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 3 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过 3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正 常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放日 34、T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日) 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《信达澳亚基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将 基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上 4 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额 )超过上一开放日基金总份额的 10% 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款及其他资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 51、基金产品资料概要：指《信达澳银转型创新股票型证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新 52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简 称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理人网站、 基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介 54、不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合 同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部 分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或 其他突发事件、证券、期货交易所非正常暂停或停止交易 5 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：信达澳亚基金管理有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666号中国华润大厦 L1001 办公地址：深圳市南山区科苑南路 2666号中国华润大厦 10层 邮政编码： 518063 成立日期： 2006年 6月 5日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2006】071号 法定代表人：朱永强 电话： 0755-83172666 传真： 0755-83196151 联系人：韩宗倞 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会 许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元 股本结构：信达证券股份有限公司出资 5400万元，占公司总股本的 54%East Topco Limited出资 4600万元，占公司总股本的 46% 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1、董事、监事、高级管理人员 董事： 祝瑞敏，董事长，中国人民大学管理学博士，高级会计师。2007年 4月至 2012 年 4月历任东兴证券股份有限公司财务部总经理、公司助理总经理、公司副总经理，2012年 4月至 2019年 4月任中国银河证券股份有限公司首席财务官，2019年 4月 至 2020年 11月担任信达证券股份有限公司党委副书记，2019年 7月起担任信达证 6 券股份有限公司董事自 2019年 9月起担任信达证券股份有限公司总经理，2019年 12月起兼任信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司）董事长，2020年 11月起担任信达证券股份有限公司党委书记，2021年 4月起兼任信达国际 控股有限公司董事会主席、执行董事。2020年 3月至 2022年 2月兼任信达澳亚基 金管理有限公司法定代表人。 潘广建先生，副董事长，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师。 曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部，1997年起历任山一证 券分析员、香港证券及期货事务监察委员会助理经理、香港强制性公积金计划管理 局经理、景顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA国卫市场 部助理总经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。2007年 5月起任首域投资（香 港）有限公司中国业务开发董事并于同年兼任信达澳亚基金管理有限公司（原信达 澳银基金管理有限公司）监事至 2016年 5月 13日。2016年 5月 14日起兼任信达 澳亚基金管理有限公司董事。2019年起任澳大利亚联邦银行信达澳银董事，2019 年 12月起兼任信达澳亚基金管理有限公司副董事长。 朱永强先生，董事，浙江大学工学硕士，长江商学院高级管理人员工商管理硕 士。2004年 12月至 2010年 1月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁，2010年 1月至 2012年 11月任中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员会董事 总经理，2012年 11月至 2016年 10月任中国银河证券股份有限公司经纪业务线业 务总监，兼任经纪管理总部总经理。2016年 10月至 2019年 10月任前海开源基金 管理有限公司执行董事长兼首席执行官。2019年 12月 5日起任信达澳亚基金管理 有限公司（原信达澳银基金管理有限公司）董事，2019年 12月 31日起任信达澳亚 基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司）总经理，2020年 8月起兼任信 达澳亚基金管理有限公司首席信息官。2022年 3月起兼任信达澳亚基金管理有限公 司法定代表人。 李泉先生，董事，国防科工委指挥技术学院计算机应用专业学士，自 1996年 起历任招商银行深圳分行公司银行部业务经理，中信银行信用卡中心市场部副总经 理，国信证券香港证券与期货经纪有限公司总裁，国京香港证券与期货有限公司总 裁，天风国际证券集团副总裁。2021年 6月起任香港新星资本有限公司董事。2021 年 11月起兼任信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司）董事。 7 宋若冰先生，独立董事，北京商学院经济法法学学士，自 1993年起历任北京 城建集团二公司职员，华联经济律师事务所、北京市高朋律师事务所、北京市正见 永申律师事务所实习律师、律师，自 2005年 2月起至今任北京市德鸿律师事务所 律师、高级合伙人。2021年 11月起兼任信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银 基金管理有限公司）独立董事。 杨棉之先生，独立董事，中国人民大学管理学博士，中国石油大学（北京）经 济管理学院教授、博士生导师。财政部全国会计（学术类）领军人才，教育部高等 学校会计类专业教学指导委员会委员，中国会计学会财务管理专业委员会委员，曾 兼任国元证券、海螺水泥、徽商银行等上市公司独立董事。2021年 11月起兼任信 达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司）独立董事。 屈文洲先生，独立董事，厦门大学金融学博士，清华大学经济管理学院博士后， 自 1995年 8月起历任厦门建发信托投资公司投资部经理，中国证监会厦门监管局 上市公司监管处借调，深圳证券交易所综合研究所研究员。自 2005年起任厦门大 学管理学院教授、博士生导师。2021年 11月起兼任信达澳亚基金管理有限公司（原 信达澳银基金管理有限公司）独立董事。 执行监事： Ken Okamoto先生，执行监事，Doshisha大学本科，自 1996年 4月起，历任 日本住友电气工业株式会社销售，Rakuta Inc美国业务总经理，Rakuta Brasil总 裁，Rakuta Inc软件服务赋能部门总经理。2018年 8月起任 Blockchainlock Inc. 总裁。2019年 6月任香港新星资本有限公司董事。2021年 11月起兼任信达澳亚基 金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司）执行监事。 韩冰女士，清华大学经济管理学院工商管理硕士，现任公司行政总监。20年证 券、基金从业经验。2001年 4月至 2014年 9月任职世纪证券有限责任公司，任职 人力资源部负责人职务。2015年 4月加入信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银 基金管理有限公司），任行政总监，自 2020年 11月起兼任信达澳亚基金管理有限 公司职工监事。 高级管理人员： 朱永强先生，总经理，浙江大学工学硕士，长江商学院高级管理人员工商管理 硕士,具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。2004年 12月至 8 2010年 1月历任华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁，2010年 1月至 2012 年 11月任中信证券股份有限公司董事总经理，2012年 11月至 2016年 10月任中国 银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理。2016年 10月至 2019年 10月任前海开源基金管理有限公司执行董事长兼首席执行官。 2019 年 12月 5日起任信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司）董 事，2019年 12月 31日起任信达澳亚基金管理有限公司总经理，2020年 8月起兼 任信达澳亚基金管理有限公司首席信息官。2022年 3月起兼任信达澳亚基金管理有 限公司法定代表人。 冯明远先生，副总经理，浙江大学计算机科学与技术专业硕士，具有证券与基 金从业资格、基金业高级管理人员任职资格。2010年 9月至 2013年 12月，就职于 平安证券综合研究所，任行业研究员，2014年 1月加入信达澳亚基金管理有限公司 （原信达澳银基金管理有限公司），历任行业研究员、基金经理助理、基金经理、 权益投资总部副总监、联席投资总监，2021年 6月起任信达澳亚基金管理有限公司 副总经理。 王建华先生，副总经理兼联席投资总监，复旦大学产业经济学硕士，具有基金 从业资格、基金业高级管理人员任职资格。2009年 9月至 2012年 7月任交通银行 股份有限公司总行管培生；2012年 8月至 2015年 4月历任交通银行苏州分行投资 银行部副总经理、总经理；2015年 4月至 2019年 6月任交通银行资管业务中心结 构融资部、资本市场部总经理；2019年 6月至 2020年 1月任交通银行理财有限责 任公司权益投资部、研究部总经理。2021年 3月起任信达澳亚基金管理有限公司（原 信达澳银基金管理有限公司）副总经理兼联席投资总监。 魏庆孔先生，副总经理，兰州大学本科学历，具有证券与基金从业资格、基金 业高级管理人员任职资格。1994年 7月至 1997年 11月任兰州金属交易市场信息员； 1997年 11月至 1998年 8月任职国泰证券兰州营业部；1998年 8月至 2009年 12 月历任国泰君安证券兰州东岗西路营业部、国泰君安证券甘肃分公司；2010年 1月 至 2017年 4月历任中国银河证券营业部副总经理、总经理、重庆分公司总经理； 2017年至 2020年 1月任前海开源基金机构事业部总经理。2020年 2月加入信达澳 亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司），任首席市场官，2021年 11 月起任公司副总经理。 9 于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士，具有证券与基金从业资格、 基金业高级管理人员任职资格。历任中国建设银行总行信托投资公司证券总部驻武 汉证券交易中心交易员、计划财务部会计、深圳证券营业部计划财务部副经理、经 理；中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计财部经理；宏源证券股 份有限公司北京营业部副总经理、机构管理总部业务监控部经理兼清算中心经理、 资金财务总部副总经理、资金管理总部总经理兼客户资金存管中心总经理等职务。 2005年 10月加入信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司），历 任财务总监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 黄晖女士，副总经理兼董事会秘书，中南财经大学经济学学士，加拿大 Concordia University经济学硕士，具有证券与基金从业资格、基金业高级管理人 员任职资格。1999年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、市场部副总监、 规划发展部副总监、机构理财部总监等职务。2000-2001年参与英国政府“中国金 融人才培训计划”（FIST项目），任职于东方汇理证券公司（伦敦）。2005年 8月加 入信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司），任督察长兼董事 会秘书，2019年 4月起任信达澳亚基金管理有限公司副总经理。 徐伟文先生，督察长，湖南大学工业自动化专业学士，具有证券与基金从业资 格、基金业高级管理人员任职资格。1993年 7月至 1995年 8月任《证券时报》证 券信息数据库工程师；1995年 9月至 1998年 9月任职湘财证券公司经纪业务总部 交易监控组主管；1999年 1月至 2004年 8月历任广发证券深圳营业部电脑部经理、 总部稽核部业务主管、IT审计主管；2004年 8月至 2008年 9月任景顺长城基金管 理有限公司法律稽核部稽核经理。2008年 9月加入信达澳亚基金管理有限公司（原 信达澳银基金管理有限公司），历任交易部经理、运营总监、首席信息官，2020年 8月起任信达澳亚基金管理有限公司（督察长。 鲁力先生，副总经理，英国赫瑞瓦特大学精算学专业博士，具有证券与基金从 业资格、基金业高级管理人员任职资格。2006年 12月至 2015年 9月任南方基金管 理有限公司产品开发部负责人，2015年 9月至 2020年 2月历任前海开源基金管理 有限公司产品总监、首席产品官、联席投资总监。2020年 2月加入信达澳亚基金管 理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司），任产品创新部总监、基础设施和不 动产部总监和运营管理总部总监，2022年 2月起任公司副总经理。 10 李淑彦，副总经理，北京大学金融学硕士，具有证券与基金从业资格、基金业 高级管理人员任职资格。2012年 6月至 2013年 6月任博时基金管理有限公司研究 员，2013年 6月至 2014年 10月任永赢基金管理有限公司研究员。2015年 5月加 入信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基金管理有限公司），历任行业研究员、 基金经理助理、基金经理、权益投资总部副总监兼研究咨询部负责人，2021年 11 月 16日起兼任专户投资部投资总监，2022年 2月起任公司副总经理。 王咏辉先生，副总经理，英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业硕 士，具有基金从业资格、基金业高级管理人员任职资格、英国基金经理从业资格 （IMC）、英国 IET颁发的特许工程师（CEng）认证资格。曾任伦敦摩根大通（JPMorgan） 投资基金管理公司分析员、高级分析师，汇丰投资基金管理公司（HSBC）高级分析 师，伦敦巴克莱国际投资基金管理公司基金经理、部门负责人，巴克莱资本公司 （BarclaysCapital）部门负责人，泰达宏利基金管理公司（ManulifeTeda）国 际投资部负责人、量化投资与金融工程部负责人、基金经理，鹏华基金管理有限公 司量化及衍生品投资部总经理、资产配置与基金投资部总监、基金经理兼投资决策 委员会委员等职务。2017年 10月加入信达澳亚基金管理有限公司（原信达澳银基 金管理有限公司），任总经理助理、基金经理，2019年 8月起任信达澳亚基金管理 有限公司副总经理。 2、基金经理 （1）现任基金经理： 姓名职务 任本基金的基金经理 （助理）期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职日期 离任日 期 朱然 本基金的基 金经理 2021-12-20 -8 年 北京大学工学硕士，曾任甲骨文 （中国） IT工程师，广发证券 (香 港)海外市场 TMT行业分析师， 红土创新基金研究员、基金经理 和投资副总监。 2021年 8月加 入信达澳亚基金管理有限公司 权益投资部。现任信达澳银转型 11 创新股票基金基金经理（ 2021 年 12月 20日起至今）。 （2）曾任基金经理： 姓名 任本基金的基金经理期限 任职日期离任日期 尹哲 2015年 04月 15日 2015年 09月 08日 杜蜀鹏 2015年 04月 15日 2016年 01月 22日 柴妍 2015年 08月 19日 2016年 10月 27日 冯士祯 2016年 09月 14日 2019年 04月 26日 王咏辉 2018年 6月 6日 2021年 12月 20日 3、公司公募基金投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由 5名成员组成，设主席 1名，委员 4名。名单 如下： 主席：朱永强，总经理 委员： 冯明远，副总经理、联席投资总监 王咏辉，副总经理 李淑彦，副总经理兼任专户投资部总监及研究咨询部负责人 方敬，投资管理部总监 鲁力，副总经理兼任智能量化与全球投资部总监、产品创新部总监 上述人员之间不存在亲属关系。 （三）基金管理人的职责 按照《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资； 12 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 基金收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回及转换价格； 8、严格按照法律法规、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 9、依据法律法规、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资 料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法 律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有 效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制 度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 13 （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； （11）故意损害基金投资者及其它同业机构、人员的合法权益； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 （五）基金管理人关于禁止性行为的承诺 本基金财产不得用于下列投资或者活动： 1、承销证券； 2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、向其基金管理人、基金托管人出资； 5、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 6、依照法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 （六）基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 14 基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （七）基金管理人的内部控制制度 本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份 额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，依据《证券法》、《证券投资基金 公司管理办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合 公司实际情况，制定《信达澳亚基金管理有限公司内部控制大纲》。 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规 划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操 作程序与控制措施而形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部 控制体系，制定科学完善的内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理 层对内部控制制度的有效执行承担责任。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、公司内部控制遵循以下原则 （1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司 基金财产、自有资产与其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 15 济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。 3、公司制定内部控制制度遵循以下原则 （1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制 度上的空白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （4）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经 营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。 4、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监 控。 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、 公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防 范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公 司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和执行监事的监督职能，禁 止不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合 法权益。 （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括 民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、 有效的内部监督和反馈系统。 （5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均 应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督 制衡。 ③公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情 16 况实行严格的检查和反馈。 （6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员 具备与其岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分 析，及时防范和化解风险。 （8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。 ①确保股东会、董事会、执行监事和管理层充分了解和履行各自的职权，建立 健全公司授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行。 ②公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。 ③公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。 ④公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反 馈和评价，对已不适用的授权及时修改或取消授权。 （9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间 和其他委托资产，实行独立运作，分别核算。 （10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、 交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和 岗位进行物理隔离。 （11）制订切实有效的紧急应变措施，建立危机处理机制和程序。 （12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。 （13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司 内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。公司定期评价 内部控制的有效性，并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法 规等情况进行适时改进。 5、内部控制的主要内容 （1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格 制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取 控制措施。 （2）研究业务控制主要内容包括： ①研究工作保持独立、客观。 17 ②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。 ③建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和 维护备选库。 ④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。 ⑤建立研究报告质量评价体系。 （3）投资决策业务控制主要内容包括： ①严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、 投资策略、投资组合和投资限制等要求。 ②健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权 决策。 ③投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持， 并有决策记录。 ④建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。 ⑤建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品 特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。 （4）基金交易业务控制主要内容包括： ①基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者 直接进行交易。 ②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。 ③交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现 指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。 ④公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。 ⑤建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。 ⑥建立科学的交易绩效评价体系。 根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。 （5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。 基金投资涉及关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司投资审议委 员会审议批准。 （6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提 18 下周密考虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金 融新品种、新业务的法律风险和运行风险。 （7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广 告宣传、销售行为法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。 （8）制定详细的注册登记工作流程，建立注册登记电脑系统、数据定期核对、 备份制度，建立客户资料的保密保管制度。 （9）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度， 保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （10）公司设置专门部门及高级管理人员负责信息披露工作，进行信息的组织、 审核和发布。 （11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进 办法，对出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。 （12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。 （13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的管理制度。 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整 的技术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机 系统的可稽性，信息技术系统投入运行前，经过业务、运营等部门的联合验收。 （14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管 理措施，确保系统安全运行。 （15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整 个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。 （16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性， 具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统 设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更 换，不得向他人透露。数据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。 （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能 及时、准确地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修改程序，并 坚持电子信息数据的定期查验制度。 19 建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。 （18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除 故障、灾难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。 （19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金 会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司 财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严 密的会计系统控制。 （20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相 互监督的岗位由一人独自操作全过程。 （21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名 册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会 计核算相互独立。 （22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。 ①建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度， 确保正确记载经济业务，明确经济责任。 ②建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。 ③建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 （23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证 券在估值时点的价值。 （24）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确 保基金财产的安全。 （25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监 督。 （26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业 务用章、支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的 毁损、散失和泄密。 （27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法，自觉遵守国家财 税制度和财经纪律。 （28）公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。 20 根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅 公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职 能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的 报告进行审议。 （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司 保证监察稽核部门的独立性和权威性。 （30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员， 严格监察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。 （31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况， 确保公司各项经营管理活动的有效运行。 （32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公 司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 6、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 21 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：李莉 联系电话：(021)6063 72592、主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营 管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督 处等 12个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上 海分中心，共有员工 300余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所 对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、 (R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务 22 品种最齐全的商业银行之一。截至 2020年二季度末，中国建设银行已托管 1000只 证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的 高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次 获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公 司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优 秀托管银行”奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托 管银行”、在 2017年及 2019年分别荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”、“中 国年度托管业务科技实施奖”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规 人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基 金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法 律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组 23 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行 检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1、直销机构 名称：信达澳亚基金管理有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666号中国华润大厦 L1001 办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道科苑南路 2666号中国华润大厦 10 层 法定代表人：朱永强 电话： 0755-83077068 传真： 0755-83077038 联系人：刘华 公司网址： www.fscinda.com 邮政编码： 518063 2、代销机构 序 号 名称注册地址 法定代 表人 办公地址 客服 电话 联系人网站 1 中国建设 银行股份 有限公司 北京市西 城区金融 大街 25号 田国立 北京市西城区 闹市口大街 1号 院 1号楼 95533吴寒冰 www.ccb .com 24 2 交通银行 股份有限 公司 上海市浦 东新区自 由贸易试 验区银城 中路 188号 任德奇同 “注册地址 ” 95559王菁 www.ban kcomm.c om 3 平安银行 股份有限 公司 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号 谢永林同 “注册地址 ” 95511 -3 汤俊劼、 赵杨 www.ban k.pinga n.com 4 渤海银行 股份有限 公司 天津市河 东区海河 东路 218号 李伏安 天津市河东区 海河东路 218号 渤海银行大厦 95541 /4008 88881 1 王宏 www.cbh b.com.c n 5 西安银行 股份有限 公司 陕西省西 安市高新 路 60号 郭军同 “注册地址 ” 96779 /4008 69677 9 白智 www.xac bank.co m 6 南洋商业 银行（中 国）有限公 司 上海市浦 东新区世 纪大道 800 号三层、六 层至九层 孙建东 中国（上海）自 由贸易试验区 世纪大道 800号 三层、六层至九 层（不含六层 A 座） 40083 02066 施艳 www.ncb china.c n/cn/in dex.htm l 7 恒丰银行 股份有限 公司 山东省烟 台市芝罘 区南大街 248号 蔡国华同 “注册地址 ” 95395顾于斌 www.hfb ank.com .cn 8 江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司 江苏省常 州市和平 中路 413号 陆向阳同 “注册地址 ” 051996005 李仙、蒋 姣 www.jnb ank.com .cn 9 信达证券 股份有限 公司 北京市西 城区闹市 口大街 9号 院 1号楼 祝瑞敏同 “注册地址 ” 95321 付婷、任 立秋 www.cin dasc.co m 10 中国银河 证券股份 有限公司 北京市西 城区金融 大街 35号 国际企业 大厦 C座 陈共炎 北京市丰台区 西营街 8号院 1 号楼青海金融 大厦 95551 /4008 88888 8 辛国政 www.chi nastock .com.cn 11 中信建投 证券股份 有限公司 北京市朝 阳区安立 路 66号 4 号楼 王常青 北京东城区朝 内大街 2号凯恒 中心 B座 16层 95587 /4008 88810 8 刘畅 www.csc 108.com 25 12 申万宏源 证券有限 公司 上海市徐 汇区长乐 路 989号 45层 杨玉成 上海市徐汇区 长乐路 989号 45层 95523 /4008 89552 3 陈宇 www.swh ysc.com 13 申万宏源 西部证券 有限公司 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新市 区）北京南 路 358号大 成国际大 厦 20楼 2005室 韩志谦 新疆乌鲁木齐 市高新区（新市 区）北京南路 358号大成国际 大厦 20楼 2005 室 40080 00562 黄莹 www.hys ec.com 14 华龙证券 股份有限 公司 甘肃省兰 州市城关 区东岗西 路 638号兰 州财富中 心 21楼 李晓安同 “注册地址 ” 95368 /4006 89888 8 范坤、杨 力 www.hlz qgs.com 15 中信证券 股份有限 公司 广东省深 圳市福田 区中心 3路 8号卓越时 代广场（二 期）北座 张佑君 北京市朝阳区 亮马桥路 48号 中信证券大厦 18层 95558杜杰 www.cs. ecitic. com 16 中信证券 （山东）有 限责任公 司 青岛市崂 山区深圳 路 222号青 岛国际金 融广场 1号 楼 20层 2001 姜晓林同 “注册地址 ” 95548孙秋月 www.zxz qsd.com .cn 17 国泰君安 证券股份 有限公司 中国（上 海）自由贸 易试验区 商城路 618 号 贺青 上海市静安区 南京西路 768号 国泰君安大厦 95521钟伟镇 www.gtj a.com 18 光大证券 股份有限 公司 上海市静 安区新闸 路 1508号 刘秋明同 “注册地址 ” 95525 戴巧燕、 姚崴 www.ebs cn.com 19 海通证券 股份有限 公司 上海市黄 浦区广东 路 689号 周杰 上海市广东路 689号海通证券 大厦 95553 /4008 88800 1 李笑鸣 www.hts ec.com 26 20 招商证券 股份有限 公司 深圳市福 田区福田 街道福华 一路 111号 霍达同 “注册地址 ” 95565 /4008 88811 1 黄婵君 www.new one.com .cn 21 国信证券 股份有限 公司 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信证 券大厦 16-26层 何如 深圳市罗湖区 红岭中路 1012 号国信证券大 厦 16层至 26层 95536李颖 www.guo sen.com .cn 22 安信证券 股份有限 公司 深圳市福 田区金田 路 4018号 安联大厦 35层、 28 层 A02单元 黄炎勋同 “注册地址 ” 95517刘志斌 www.ess ence.co m.cn 23 平安证券 股份有限 公司 深圳市福 田中心区 金田路 4036号荣 超大厦 16-20层 刘世安同 “注册地址 ” 95511王阳 stock.p ingan.c om 24 东兴证券 股份有限 公司 北京市西 城区金融 大街 5号新 盛大厦 B座 12-15层 魏庆华同 “注册地址 ” 95309 /4008 88899 3 和志鹏 www.dxz q.net 25 世纪证券 有限责任 公司 深圳市前 海深港合 作区南山 街道桂湾 五路 128号 前海深港 基金小镇 对冲基金 中心 406 李强 广东省深圳市 福田区福田街 道金田路 2026 号能源大厦北 塔 23-25楼 40083 23000 徐玲娟 www.csc o.com.c n 26 华福证券 有限责任 公司 福州市鼓 楼区温泉 街道五四 路 157号新 天地大厦 7-9层 黄金琳 福州市五四路 157号新天地大 厦 7至 10层 95547 王虹 ,刘 蕴祺 www.hfz q.com.c n 27 中信证券 华南股份 广州市天 河区珠江 胡伏云同 “注册地址 ” 95396 何雯、宋 丽雪 www.gzs .com.cn 27 有限公司西路 5号 501房 28 新时代证 券股份有 限公司 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1号楼 15层 1501 林雯同 “注册地址 ” 95399田芳芳 www.xsd zq.cn 29 长江证券 股份有限 公司 武汉市新 华路特 8号 长江证券 大厦 李新华同 “注册地址 ” 95579 /4008 88899 9 奚博宇 www.955 79.com 30 中泰证券 股份有限 公司 济南市市 中区经七 路 86号 李峰 上海市花园石 桥路 66号东亚 银行金融大厦 18层 95538朱琴 www.zts .com.cn 31 粤开证券 股份有限 公司 广州经济 技术开发 区科学大 道 60号开 发区金控 中心 21、 22、 23层 严亦斌 深圳市福田区 深南中路 2002 号中广核大厦 北楼 10层 95564彭莲 www.ykz q.com 32 长城证券 股份有限 公司 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14、 16、 17层 张巍 深圳市福田区 深南大道 6008 号特区报业大 厦 14层 40066 66888 王涛 www.cgw s.com 33 恒泰证券 股份有限 公司 内蒙古呼 和浩特市 赛罕区敕 勒川大街 东方君座 D 座光大银 行办公楼 14-18楼 庞介民同 “注册地址 ” 95608 8 熊丽 www.cnh t.com.c n 34 太平洋证 券股份有 限公司 云南省昆 明市北京 路 926号同 德广场写 字楼 31楼 李长伟 北京市西城区 北展北街 9号华 远企业号 D座 3 单元 95397王婧 www.tpy zq.com 35 国金证券 股份有限 公司 四川省成 都市青羊 区东城根 冉云同 “注册地址 ” 95310 杜晶、陈 瑀琦 www.gjz q.com.c n 28 上街 95号 北京市西 首创证券城区德胜www.scz 36股份有限 公司 门外大街 115号德胜 毕劲松同 “注册地址 ” 95381刘宇 q.com.c n 尚城 E座 37 华西证券 股份有限 公司 四川省成 都市高新 区天府二 街 198号华 西证券大 厦 杨炯洋同 “注册地址 ” 95584谢国梅 www.hx1 68.com. cn 38 山西证券 股份有限 公司 山西省太 原市府西 街 69号山 西国际贸 易中心东 塔楼 侯巍同 “注册地址 ” 95573 /4006 66161 8 郭熠 www.i61 8.com.c n 39 五矿证券 有限公司 深圳市福 田区金田 路 4028号 荣超经贸 中心办公 楼 47层 01 单元 赵立功同 “注册地址 ” 40018 40028 濮耘瑶 www.wkz q.com.c n/ 40 联储证券 有限责任 公司 广东省深 圳市福田 区华强北 路圣廷苑 酒店 B座 26楼 沙常明 北京市朝阳区 安定路 5号院 3 号楼中建财富 国际中心 27层 联储证券 40062 06868 史梦可 www.lcz q.com 西藏自治 41 东方财富 证券股份 区拉萨市 柳梧新区徐伟琴 上海市徐汇区 宛平南路 88号95357付佳 http:// www.18. 有限公司国际总部东方财富大厦 cn 城 10栋楼 42 中银国际 证券股份 有限公司 上海市浦 东新区银 城中路 200 号中银大 厦 39层 宁敏同 “注册地址 ” 40062 08888 初晓、王 炜哲 www.boc ichina. com 43 方正证券 股份有限 湖南省长 沙市天心 施华 北京市朝阳区 北四环中路盘 95571丁敏 www.fou ndersc. 29 公司区湘江中 路二段 36 号华远华 中心 4、 5 号楼 3701-3717 古大观 A座 40 层 com 44 中国国际 金融股份 有限公司 北京市朝 阳区建国 门外大街 1 号国贸大 厦 2座 27 层及 28层 沈如军同 “注册地址 ” 400-9 10-11 66 王潇、杨 涵宇 https:/ /www.ci cc.com 45 诺亚正行 基金销售 有限公司 上海市虹 口区飞虹 路 360弄 9 号 3724室 汪静波同 “注册地址 ” 40082 15399 李娟 www.noa h-fund. com 46 深圳众禄 基金销售 股份有限 公司 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8楼 801 薛峰 深圳市罗湖区 梨园路 8号 HALO广场 4楼 40067 88887 童彩平、 徐丽平 www.zlfund.cn； www.jjm mw.com 47 上海天天 基金销售 有限公司 上海市徐 汇区龙田 路 190号 2 号楼 2层 其实 上海市徐汇区 宛平南路 88号 金座东方财富 大厦 95021 /4001 81818 8 屠彦洋 www.123 4567.co m.cn 48 上海好买 基金销售 有限公司 上海市虹 口区欧阳 路 196号 26号楼 2 楼 41号 杨文斌同 “注册地址 ” 40070 09665 杨文斌 www.how buy.com 49 蚂蚁（杭 州）基金销 售有限公 司 浙江省杭 州市余杭 区五常街 道文一西 路 969号 3 幢 5层 599 室 祖国明 浙江省杭州市 西湖区万塘路 18号黄龙时代 广场 B座 6F 40007 66123 韩爱彬 www.fun d123.cn 50 和讯信息 科技有限 公司 北京市朝 阳区朝外 大街 22号 泛利大厦 1002室 王莉同 “注册地址 ” 40092 00022 陈慧慧、 陈艳琳 licaike .hexun. com 51 浙江同花 顺基金销 杭州市文 二西路一 吴强 杭州市余杭区 五常街道同顺 40087 73772 朱琼 www.5if und.com 30 售有限公号 903室路 18号同花顺 司大楼 52 上海联泰 基金销售 有限公司 中国（上 海）自由贸 易试验区 富特北路 277号 3层 310室 燕斌 上海市长宁区 金钟路 658弄 2 号楼 B座 6楼 40011 81188 兰敏 www.66z ichan.c om 53 北京展恒 基金销售 股份有限 公司 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6号 闫振杰 北京朝阳区北 四环中路 27号 院 5号楼 A座 6 层 11室 40081 88000 闫振杰 www.myf und.com 54 浦领基金 销售有限 公司 北京市朝 阳区望京 东园四区 2 号楼 10层 1001号 04 室 聂婉君 北京市朝阳区 望京中航资本 大厦 10层 40001 25899 李艳 www.zsc ffund.c om 55 中信期货 有限公司 深圳市福 田区中心 三路 8号卓 越时代广 场（二期） 北座 13层 1301-1305 室、 14层 张皓 深圳市福田区 中心三路 8号卓 越时代广场（二 期）北座 13层 1301-1305室、 14层 40099 08826 刘宏莹 （未完）  |