[年报]新天药业(002873):2021年年度报告
原标题:新天药业:2021年年度报告 贵阳新天药业股份有限公司 2021年年度报告 2022-016 2022年03月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人董大伦、主管会计工作负责人曾志辉及会计机构负责人(会计主 管人员)王丽声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中涉及未来发展规划等事项的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的 实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解 计划、预测与承诺之间的差异。 公司在本报告“第三节 管理层讨论与分析”中的“十一、公司未来发展的展 望”部分，详细阐述了公司未来可能面临的主要风险及应对措施，敬请广大投资 者认真阅读相关具体内容，注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以未来实施分配方案时股 权登记日的总股本（不含公司回购专户中的股份）为基数，向全体股东每10股 派发现金红利1.20元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................... 7 第三节 管理层讨论与分析 .................................................... 11 第四节 公司治理 ............................................................ 34 第五节 环境和社会责任 ...................................................... 54 第六节 重要事项 ............................................................ 58 第七节 股份变动及股东情况 .................................................. 68 第八节 优先股相关情况 ...................................................... 75 第九节 债券相关情况 ........................................................ 76 第十节 财务报告 ............................................................ 79 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 （三）载有法定代表人签名的2021年年度报告原件。 （四）其他有关资料。 （五）以上备查文件的备置地点：公司证券部。 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、新天药业 指 贵阳新天药业股份有限公司 长沙分公司 指 贵阳新天药业股份有限公司长沙分公司，本公司在湖南省长沙市设立 的分公司 海天医药 指 上海海天医药科技开发有限公司，本公司全资子公司 治和药业 指 贵阳治和药业有限公司，本公司全资子公司 名鹊网络 指 上海名鹊网络科技有限公司，本公司全资子公司 新望医药 指 北京新望医药科技有限公司，本公司全资子公司 宁波医药 指 泰和新天（宁波）医药有限公司，本公司全资子公司，已于2021年 11月19日完成工商注销手续。 苦参研究院 指 北京坤立舒苦参医学研究院有限公司，本公司全资子公司 硕方医药 指 上海硕方医药科技有限公司，本公司全资子公司 和舒达 指 贵州和舒达保健酒业有限公司，原名为"贵州和舒达药酒有限公司"， 本公司全资子公司 坤宁新天 指 贵州坤宁新天药业有限公司，本公司全资子公司 汇伦生物 指 上海汇伦生物科技有限公司，本公司参股公司 新天生物、控股股东 指 贵阳新天生物技术开发有限公司，本公司控股股东 实际控制人 指 董大伦 元、万元 指 人民币元、人民币万元 A股 指 在中国境内（不含香港、台湾、澳门地区）发行的以人民币认购和交 易的普通股股票 可转债 指 可转换为公司A股股票的可转换公司债券 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 华创证券、保荐人、保荐机构 指 华创证券有限责任公司 大华会计师事务所、审计机构 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 股东大会 指 贵阳新天药业股份有限公司股东大会 董事会 指 贵阳新天药业股份有限公司董事会 监事会 指 贵阳新天药业股份有限公司监事会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《贵阳新天药业股份有限公司章程》 报告期内、本报告期、本期 指 2021年1月1日至2021年12月31日 报告期末 指 2021年12月31日 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 国家药监局、NMPA 指 国家药品监督管理局 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 新天药业 股票代码 002873 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 贵阳新天药业股份有限公司 公司的中文简称 新天药业 公司的外文名称（如有） Guiyang Xintian Pharmaceutical Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Xintian Pharma 公司的法定代表人 董大伦 注册地址 贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区新添大道114号 注册地址的邮政编码 550018 公司注册地址历史变更情况 无 办公地址 贵州省贵阳市乌当区高新北路3号 办公地址的邮政编码 550000 公司网址 http://www.gyxtyy.com 电子信箱 [email protected] 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王光平 王伟 联系地址 贵州省贵阳市乌当区高新北路3号 贵州省贵阳市乌当区高新北路3号 电话 0851-86298482 0851-86298482 传真 0851-86298482 0851-86298482 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 《上海证券报》、《证券日报》 公司披露年度报告的媒体名称及网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、注册变更情况 组织机构代码 91520115214595556N 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12层 签字会计师姓名 王晓明、洪琳 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 华创证券有限责任公司 贵州省贵阳市云岩区中华北路 216号 黄夙煌、王立柱 2019年7月26日-2022年12 月31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2021年 2020年 本年比上年增减 2019年 营业收入（元） 969,844,472.18 750,946,390.31 29.15% 773,337,464.67 归属于上市公司股东的净利润 （元） 100,605,308.02 74,103,210.31 35.76% 71,422,165.77 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 93,839,366.09 70,977,065.18 32.21% 68,660,960.23 经营活动产生的现金流量净额 （元） 124,300,304.12 175,767,527.16 -29.28% 33,728,459.89 基本每股收益（元/股） 0.6193 0.4605 34.48% 0.4416 稀释每股收益（元/股） 0.5756 0.4300 33.86% 0.4416 加权平均净资产收益率 11.70% 9.76% 1.94% 10.72% 2021年末 2020年末 本年末比上年末增减 2019年末 总资产（元） 1,524,426,501.68 1,535,933,766.56 -0.75% 1,083,647,584.75 归属于上市公司股东的净资产 （元） 890,443,409.78 828,297,271.45 7.50% 707,444,132.04 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确 定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 214,656,599.98 239,374,633.08 291,233,395.74 224,579,843.38 归属于上市公司股东的净利润 25,366,384.98 21,470,935.14 42,096,142.37 11,671,845.53 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 24,867,023.76 21,723,777.67 39,586,911.10 7,661,653.56 经营活动产生的现金流量净额 16,766,677.68 42,969,486.78 37,947,188.69 26,616,950.97 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2021年金额 2020年金额 2019年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -465,373.52 -477,343.45 -328,597.00 计入当期损益的政府补助（与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按 8,789,898.32 6,245,604.87 4,467,669.03 照一定标准定额或定量持续享受的政府补 助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -95,067.61 -1,936,807.59 -911,909.83 减：所得税影响额 1,463,515.26 705,308.70 465,956.66 合计 6,765,941.93 3,126,145.13 2,761,205.54 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的情形。 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处的行业情况 （一）行业概况 医药行业是我国国民经济的重要组成部分，与国人身心健康密切相关，具有较强的刚性需求，是典型的弱周期行业。近 年来，国家不断出台医药相关产业政策，推动医药行业朝着高质量、创新方向发展。2021年，中国医药制造业保持较好发展 态势，研发创新实力稳步增强，产业结构进一步升级，“三医联动”政策逐步完善。 近年来，国家大力扶持和促进中医药事业振兴发展，从《中医药法》、《中共中央国务院关于促进中医药传承创新发展 的意见》《中医药发展“十三五”规划》指导中医药产业发展，到2020年《药品注册管理办法》与《中药注册分类及申报资料 要求》对中药新药研发提出新要求，到2021年《国务院办公厅关于加快中医药特色发展的若干政策措施》、《国家医疗保障 局国家、中医药管理局关于医保支持中医药传承创新发展的指导意见》政策措施逐步明确，都为中医药传承创新、振兴发展 指明了具体方向，推动“中医药振兴发展迎来天时、地利、人和的大好时机”。 2021年，中药行业创新实力逐步增强，2021年CDE受理中药新药申请60件，增幅为114.29%；2021年国家药监局批准中 药新药上市12款，占近五年中药获批新药总数的54%，数量创近五年新高。 （二）行业相关政策法规 2021年度，国家出台多项中医药发展政策文件及技术指导细则，内容包括中药新药研发、医保支持、中西医协同发展、 中医药出口、中药配方颗粒等多个方面，推动中医药产业高质量发展。 1、2021年2月9日，国务院办公厅印发《关于加快中医药特色发展若干政策措施的通知》，从夯实中医药人才基础、提 高中药产业发展活力、增强中医药发展动力、完善中西医结合制度、实施中医药发展重大工程、提高中医药发展效益、营造 中医药发展良好环境等个方面，提出二十八条具体措施，以更好遵循中医药发展规律，更好发挥中医药特色和比较优势，推 动中医药和西医药相互补充、协调发展。 2、2021年2月10日，国家药监局、国家中医药局、国家卫生健康委、国家医保局等四部门共同发布了《关于结束中药配 方颗粒试点工作的公告》，提出将中药配方颗粒的质量监管纳入中药饮片管理范畴，对中药配方颗粒实施备案管理，在上市 前由生产企业报所在地省级药品监督管理部门备案。 3、2021年6月10日，国家卫生健康委、国家中医药局、中央军委后勤保障部卫生局发布《关于进一步加强综合医院中医 药工作推动中西医协同发展的意见》，以加强二级以上综合医院的中医药工作。文件从提高认识和加强组织领导完善相关制 度，加强中医药相关临床科室设置、创新中西医协作医疗模式、加强中医药规范化诊疗及医疗质量管理、加强中医药队伍建 设，打造中西医 “旗舰”医院及发挥示范带动作用，发挥行业学会协会作用，加强专科医院、传染病医院、妇幼保健机构中 医药工作等八个方面提出意见，推动相关政策要求落实到位。 4、2021年9月23日，国务院办公厅印发《“十四五”全民医疗保障规划的通知》，提出支持中医药传承创新发展，强化中 医药在疾病预防治疗中的作用，推广中医治未病干预方案；探索符合中医药特点的医保支付方式，发布中医优势病种，鼓励 实行中西医同病同效同价，引导基层医疗机构提供适宜的中医药服务；支持将符合条件的中医医疗服务项目按规定纳入医保 支付范围；支持商业保险机构与中医药机构合作开展健康管理服务，开发中医治未病等保险产品。 5、2021年12月30日，国家医疗保障局和国家中医药管理局共同发布《关于医保支持中医药传承创新发展的指导意见》， 提出充分发挥医疗保障制度优势，支持中医药传承创新发展，更好满足人民群众对中医药服务的需求。意见从将符合条件的 中医医药机构纳入医保定点、加强中医药服务价格管理、将适宜的中药和中医医疗服务项目纳入医保支付范围、完善适合中 医药特点的支付政策、强化医保基金监管等方面提出了十五项举措，并提出国家中医药综合改革示范区要率先制定医保支持 中医药传承创新发展的政策措施。国家医疗保障局和国家中医药管理局将结合各地工作开展情况，选择部分地区开展医保支 持中医药传承创新发展特色试点。 （三）公司所处行业地位 公司自成立以来，不忘初心、专注专业，依托贵州省丰富的中药材资源，在应用现代科技理念及成果，做“说得清、道 得明”的现代中药的基础上，秉承“做好现代中药，做满足临床疗效好中药”的宗旨，坚持稳步发展的“医药工匠”精神与“长期 主义”理念，为患者提供安全、有效的产品。公司已连续多年进入中国中药企业TOP100排行榜。 公司长期坚持苦练内功，在围绕现有优势领域的基础上，进一步优化产业布局，特别是在女性青春与健康维护、男性健 康、生殖系统疾病等细分市场产品，已经实现了系列产品线的联动发展格局。公司坤泰胶囊、宁泌泰胶囊、苦参凝胶等多个 主打品种已经实现单品过亿的市场规模，主要妇科产品在医疗机构、零售药店的市场份额均实现持续提升，品牌建设方面蓄 力发展。2021年，坤泰胶囊入选“2020年临床价值中成药品牌榜”、获得“2020～2021药店店员推荐率最高品牌”、“2020-2021 年中国家庭常备药上榜品牌”、入选“2021E重点城市实体药店妇科中成药品牌TOP20”等荣誉；苦参凝胶获得“2020～2021药 店店员推荐率最高品牌”，入选“2021E重点城市实体药店妇科中成药品牌TOP20”；夏枯草口服液入选“2020年临床价值中成 药品牌榜”。 未来，公司将进一步利用上市公司品牌优势，不断加强坤泰胶囊、宁泌泰胶囊、苦参凝胶、夏枯草口服液等独家品种的 市场推广工作，扩大市场份额；充分利用上市公司行业优势，不断吸引科技创新优秀人才，促进产业和产品技术创新；同时 利用自身资源优势，积极开展优质产业投资并购业务。多措并举，促进公司业绩的持续增长，不断提升公司整体的行业地位 和市场竞争力。 二、报告期内公司从事的主要业务 （一）主要业务 公司是一家专注于中成药新药集研发、生产及销售为一体的国家高新技术企业，拥有通过GMP认证的硬胶囊剂、合剂、 颗粒剂、凝胶剂、片剂、糖浆剂、酒剂、露剂等八个剂型生产线及中药饮片A线、B线两条饮片生产线。主要从事以妇科类、 泌尿系疾病类疾病用药为主，且涵盖口腔类、乳腺甲状腺类、抗感冒类、清热类、补血类、心血管疾病类、抗肿瘤类等领域 疾病用药的中成药产品研究、开发、生产与销售。 公司自成立以来，不忘初心、专注专业，依托贵州省丰富的中药材资源，在应用现代科技理念及成果，做“说得清、道 得明”的现代中药的基础上，秉承“做现代好中药，做满足临床疗效好中药”的宗旨，坚持稳步发展的“医药工匠”精神与“长期 主义”理念，为患者提供安全、有效的产品。公司现已基本形成了中成药市场稳步增长、中药配方颗粒产业化快速推进、古 代经典名方研发紧跟国家产业步伐、参股小分子化药取得重点突破的产业格局。公司已连续多年进入中国中药企业TOP100 排行榜。 （二）主要产品情况 目前，公司拥有药品生产批件32个，其中国家医保目录品种10个、国家基本药物目录品种1个、非处方药（OTC）品种 12个、独家品种12个，在产产品主要分为妇科类、泌尿系统类、清热解毒类、其他类，其中妇科类产品主要包含坤泰胶囊、 苦参凝胶、调经活血胶囊等，泌尿系统类产品主要包括宁泌泰胶囊、热淋清片等，清热解毒类产品主要包括夏枯草口服液、 黄柏胶囊、感冒止咳胶囊等，其他类产品主要包括当归益血口服液、龙掌口含液、欣力康胶囊、欣力康颗粒等，主导产品坤 泰胶囊、宁泌泰胶囊、苦参凝胶、夏枯草口服液均为国内独家专利品种，具体如下： 坤泰胶囊是国家基本药物目录品种、国家医保甲类目录品种、国内独家品种、OTC 品种，是CFDA批准的用于“卵巢功能衰退”相关临床症状改善（含更年期综合征相关临 床症状改善）的纯中药专利产品，治疗机理清楚，疗效显著，在2018年全国中药大品种 （全品类）科技竞争力排名中，坤泰胶囊位列第38位，妇科用药领域第2名，2020、2021 年入选中国中药协会临床价值中成药品牌榜。该产品发挥中医中药标本兼治、整体调理、 阴阳调和等特长，从调整和改善卵巢功能出发，促使女性体内的各种激素水平达到平衡 状态，起到滋阴养血，补精益髓，交通心肾，调节阴阳平衡的作用。该产品也是未来一 段时期内快速发展的主要品种之一。 宁泌泰胶囊是国家医保目录品种、国内独家品种，经国家药监局批准的在“功能主治” 中明示苗医功能主治的苗药品种。功能主治为苗医：旭嘎帜沓痂，洼内通诘：休洼凯纳， 殃矢迪，久溜阿洼，底抡；中医：清热解毒，利湿通淋，用于湿热蕴结所致淋证，证见小 便不利，淋漓涩痛，尿血，以及下尿路感染、慢性前列腺炎见上述证候者。该产品采用云 贵高原道地药材，根据苗药民间验方研制而成，是经CFDA批准的在“功能主治”中明示苗 医功能主治的苗药品种，既可用于尿路感染又可用于前列腺炎等疾病的治疗。 苦参凝胶是国家医保目录品种、国内独家品种。功能主治为：抗菌消炎，用于 宫颈糜烂，赤白带下，滴虫性阴道炎及阴道霉菌感染等妇科慢性炎症。苦参凝胶是 外用高纯度植物广谱抗菌药，可有效避免化学药抗菌药物治疗引起的菌群失调和耐 药现象，降低复发率；是国内首个阴道用卡波姆凝胶剂，其特点为粘附性强、水溶 制剂、无刺激、无异物感。此外，苦参凝胶还配有专利给药器，能将药物有效成分 按照标准用量注入阴道深处，直达病灶，直接起效，使用方便安全。 夏枯草口服液是国家医保目录品种、国内独家品种。是《中国药典（2010版）》 收录的唯一以迷迭香酸作为质量控制标准指标的夏枯草制剂，功能主治为：清火，散 结，消肿；用于火热内蕴所致的头痛、眩晕、瘰疬、瘿瘤、乳痈肿痛；甲状腺肿大， 淋巴结核、乳腺增生病见上述证候者。夏枯草口服液2021年入选中国中药协会临床价 值中成药品牌榜。 除上述主导产品外，公司小规模生产和计划生产品种包括调经活血胶囊、当归益血口服液、欣力康胶囊、龙掌口含液、 消瘀降脂胶囊等，多为独家品种和OTC品种。 公司主要中成药产品情况如下： 序号 产品名称 剂型 批准文号 状态 备注 1 坤泰胶囊 胶囊剂 国药准字Z20000083 批量生产 独家品种、基药、医保甲类、OTC 2 宁泌泰胶囊 胶囊剂 国药准字Z20025442 批量生产 独家品种、医保乙类、苗药 3 苦参凝胶 凝胶剂 国药准字Z20050058 批量生产 独家品种、医保乙类 4 夏枯草口服液 合剂 国药准字Z19990052 批量生产 独家品种、医保乙类 5 黄柏胶囊 胶囊剂 国药准字Z52020064 小规模生产 6 调经活血胶囊 胶囊剂 国药准字Z20100037 小规模生产 医保乙类、OTC 7 当归益血口服液 合剂 国药准字Z20090846 小规模生产 独家品种、OTC 8 欣力康胶囊 胶囊剂 国药准字Z20080623 小规模生产 独家品种、苗药 9 热淋清片 片剂 国药准字Z20060225 小规模生产 10 欣力康颗粒 颗粒剂 国药准字Z20025501 小规模生产 独家品种、苗药 11 龙掌口含液 合剂 国药准字Z20025005 小规模生产 独家品种、苗药、OTC 12 感冒止咳胶囊 胶囊剂 国药准字Z20050407 小规模生产 OTC 13 热淋清糖浆 糖浆剂 国药准字Z52020374 未来计划生产 14 消瘀降脂胶囊 胶囊剂 国药准字Z20060427 未来计划生产 独家品种 此外，公司重视中药行业未来发展布局，按照“生产一代、储备一代、开发一代”的研发要求，持续进行中药新药、中 药配方颗粒和经典名方等产品研发储备。截至本报告披露日，公司拥有龙岑盆腔舒颗粒、苦莪洁阴凝胶、术愈通颗粒3个中 药新药产品且已完成临床三期试验，拥有中药配方颗粒品种445个，完成国标备案60个，且经典名方产品的研发也已初见成 效。 （三）经营模式 1、研发模式 公司以自主研发为主，截至报告期末，拥有发明专利36项，实用新型专利2项，外观专利13项，获得国家新药证书11个， 药品批准文号32个。已逐渐形成了“二三四”研发格局：“二”是研发布局于上海、贵阳两地、“三”是分别建立了上海海天医药、 上海硕方医药、贵阳新天药业三大研发基地、“四”是系统的构建了上海中药新药创新研究中心、上海硕方医药、贵阳技术中 心、上海产品医学研究部等四大研发模块。 2、采购模式 公司的物资采购由物资采购中心集中管理，公司根据生产经营的需要储备适当品种和数量的库存物资；物资采购中心根 据物资实际库存情况，年生产计划、月生产计划制定年采购计划、月采购计划，并根据该计划采购各种物资以保证生产所需。 （1）设备采购 采购设备由设备使用部门提出年度计划列入年度预算报董事会审批，月度需求计划报总经理批准，随后由设备部召集相 关部门进行设备需求分析，再由物资采购中心组织相关部门发出招标邀请书、开标、议标、实地考察投标单位，通过比选各 个投标单位的投标情况，选定供应商签订合同，待收到供货商发出的货物后组织相关部门进行验货、安装、调试、验收，合 格后再办理相关手续入固定资产并交付使用部门。 （2）包装材料、常用大宗辅料采购 针对包装材料、常用大宗辅料的采购，公司按 GMP 的要求，确定备选供应商，再以竞价等方式确定最佳供应商。公司 一般是在年初签订包装材料、常用大宗辅料的年度购销合同，每月下订单订货，待收到货物经验收合格后入库，不合格品退、 换货。 （3）主要原材料采购 对于主要原材料的采购，先由物资采购中心下属物资计划部确定采购年度计划、季度计划和月度计划，采购人员根据采 购计划完成采购任务。根据 GMP 的要求，公司对上一年的供应商进行“供应商审计”，对其生产现场、提供产品的质量等情 况进行综合考评，考评合格后可继续选择该企业为公司供应商；如新增加供应商则需对新供应商资质出具考察报告，考察合 格后方可成为公司供应商。公司一般会与供应商建立长期稳定的合作关系，每次采购选择合格供应商签订采购协议，不再对 供应商进行考评。 采购的中药材到货后，物资管理员会同质量管理部门共同清点验收。验收过程中首先复核所收物资与申购计划、品名、 规格、数量等是否相符，然后检查物资有无损坏、使用性能优劣；验收合格后，验收部门的人员应在验收单签字。 3、生产模式 公司严格按照GMP要求、国家药品质量标准要求，以批准的产品生产工艺规程为生产依据，以GMP 生产岗位标准操作 规程组织生产。公司的生产计划、调度由生产部统一管理，主要采用“以销定产”的方式组织生产。公司根据上年销售状况确 定年总销售规模，生产部制定年生产计划，然后再根据各销售区域的销售进展情况，计划每月的生产量。而物资采购中心则 根据生产部的年生产计划制定年采购计划，再根据生产部的月计划跟进每月的采购进度从而满足生产需求。 各生产车间在接到生产部下达的生产指令后，根据生产指令向物资仓储部定额领取合格的原辅材料及包装材料，对未用 完的材料应实行退库，严格控制生产过程中的差错及成本。生产过程严格按照产品工艺规程、岗位标准操作规程、设备标准 操作规程、卫生清洁操作规程等文件执行，在每道工序进行生产时，通过质量监督人员的现场监控，严格控制生产全过程质 量；同时，强化员工的质量意识，以确保产品的合格率。成品要由质量检验部进行检验合格后才能入库。在对产品生产全过 程的原始记录文件由生产部整理复核，质量受权人进行质量评价并审核放行后，产品方可出库销售。 4、营销模式 公司目前主要采用专业化学术推广的营销模式，以“销售服务化、推广专业化、产品优质化”为标准，实现高品质的产品 专业推广。该营销模式的特点是专业化学术推广和预算制管理。 专业化学术推广，是指专业销售队伍通过举办各类全国或区域性学术论坛、开展学术交流会（包括科室会），帮助专业 医疗人员准确了解公司药品特点，实现医院销售、患者购买的效果。同时，对主导产品通过多中心临床试验、临床应用研讨 会等方式进行产品上市后再评价工作。专业化学术推广有助于提高公司产品的知名度和美誉度，获取广大临床医生和患者对 产品的信任和支持，提升公司和产品的专业形象。 预算制管理，是指各项营销活动均在公司统一指导和规划下开展，公司一方面通过预算控制销售费用的开支规模，严格 履行审批程序；另一方面集中公司资源根据市场需要有计划的投入。在预算制管理模式下，公司直接配置资源，强化市场和 品种管理，保证了产品市场的稳定提升。 公司根据销售区域设置多个大区销售总监，管理本辖区产品销售工作，并分别设立了处方药事业部、OTC事业部、中药 配方颗粒事业部和商务运营中心，处方药事业部主要负责处方药产品的品牌营销管理和各地区的专业化学术推广；OTC事业 部主要负责OTC产品推广策略及计划并组织实施、负责OTC产品品牌推广；中药配方颗粒事业部主要负责中药配方颗粒的销 售策划及相应的产品、品牌推广；商务运营中心负责合同签订、销售回款、市场监测、招投标等。 公司通过专业化学术推广和OTC品牌推广，提高了临床医务人员及OTC市场对公司以及公司药品的信任度，有效地维护 了公司、医药商业公司和医院、大型连锁药店之间的关系，加之公司多年积累建设形成的专业化营销队伍，公司营销优势较 为突出。 三、核心竞争力分析 1、现有推广品种优势 公司中成药产品多为独家品种，产品覆盖妇科、泌尿等多个领域，产品布局合理。现有主导产品坤泰胶囊、宁泌泰胶囊、 苦参凝胶、夏枯草口服液均为国内独家专利品种和国家医保目录品种，坤泰胶囊还属于国家基本药物目录品种和医保甲类目 录品种。在产品治疗领域及临床疗效方面，坤泰胶囊属于唯一改善卵巢功能的中成药，宁泌泰胶囊属于泌尿系全面镇痛、直 击尿频的基础中成药，苦参凝胶属于唯一三步恢复阴道微生态平衡的高纯度植物凝胶，夏枯草口服液属于降抗散结的优选中 成药，均属于经过多年临床验证且疗效独特的独家优质中成药。 2、品种储备优势 公司重视中药行业未来发展方向布局，按照“生产一代、储备一代、开发一代”的研发要求，持续进行中药新药、中药配 方颗粒和经典名方等产品研发储备。截至本报告披露日，公司拥有龙岑盆腔舒颗粒、苦莪洁阴凝胶、术愈通颗粒3个中药新 药产品且已完成临床三期试验，拥有中药配方颗粒省标品种445个，完成国标备案60个，经典名方产品的研发也已初见成效。 3、研发优势 公司一直重视研发工作，注重研发人员培养、研发组织构建、研发体系建立和自主创新能力的培养，已形成了适合公司 技术创新和科学发展的机制与环境。 公司目前拥有贵阳技术中心、硕方医药和海天医药三个研发平台。其中贵阳技术中心主要进行配方颗粒研发、项目产业 化研究，硕方医药主要进行经典名方的研发工作，海天医药主要进行上市品种再研究和中药新药的工作。公司现有技术研发 人员142人，占员工总数的13.94%，专业涉及中药学、药剂、药理、药物分析、生物制药、制药工程、中医学、临床医学等， 组成了具有较强研发能力和实战经验、人才结构合理、专业性和技术能力较强的研发队伍。 现有研发成果方面，公司拥有国家新药证书11个，药品批准文号32个，拥有发明专利36项，为贵州省首批中药配方颗粒 研究试点企业之一，目前拥有中药配方颗粒品种共有445个，完成国标备案60个；还有多个经典名方品种在研，涵盖妇科、 儿科、呼吸科及慢性病等领域。 4、学术推广与专业营销团队优势 公司坚持“销售服务化、推广专业化、产品优质化”的理念，不断加强营销体系建设。 报告期内，公司一方面继续推进营销组织平台化建设，通过专业化和平台化公司改造，不断提升营销团队经营效率和 工作活力；另一方面公司对市场营销推广人员进行专业化分工，以加强学术推广力度和服务营销的深度。公司市场发展中心 将产品临床循证医学研究证据转化为临床使用特点，通过积极组织参与全国性和省市级学术研讨会议，持续传播交流公司产 品的临床研究成果；同时促进扩大专家学术影响力和渗透力，推动产品向各级医院、基层医疗机构、院外市场、OTC渠道持 续渗透。 经过多年积累，公司已建立了专业、稳定的职业化的营销队伍。公司营销队伍的建设立足于当地招聘，并不断完善合 理有效的营销管理制度，加大销售人员的培训力度和管理力度，将公司营销队伍打造成为一支有竞争力的学习型、创新型的 职业化团队，使团队对公司企业文化具有较深的理解和认同，具有较高的忠诚度。 截至本报告期末，公司拥有近400人的自有专业营销队伍和80余家长期合作的产品销售推广服务公司，在全国30个省、 自治区、直辖市进行学术推广活动，处方药产品覆盖12000余家县（区）级以上医院，其中三级医院1300余家，与国内1500 余家医疗商业单位建立了长期稳定的业务关系；OTC产品覆盖700余家药品连锁公司、90000余家门店，与国内300余家药品 连锁公司总部建立了长期稳定的业务关系。 5、药材资源优势 公司地处贵州省，与云南、四川、广西合称为我国四大道地药材基地，素有“夜郎无闲草，黔地多灵药”之说。贵州湿润 多雨，为山区立体性气候，非常适宜中药材生长。在全国统一普查的363个重点品种中，贵州有326种，占比89.81%。贵州 丰富的中药材资源为公司提供了可靠的原药材保障，确保了原药材的稳定供应。 四、主营业务分析 1、概述 公司自成立以来，不忘初心、专注专业，依托贵州省丰富的中药材资源，在应用现代科技理念及成果，做“说得清、道 得明”的现代中药的基础上，秉承“做现代好中药，做满足临床疗效好中药”的宗旨，坚持稳步发展的“医药工匠”精神与“长期 主义”理念，为患者提供安全、有效的产品。现已基本形成了中成药市场稳步增长、中药配方颗粒产业化快速推进、古代经 典名方研发紧跟国家产业步伐、参股小分子化药取得重点突破的产业格局。2021年，在疫情防控形势仍然严峻、中医药各项 政策逐步出台的背景下，公司管理层按照董事会的正确指引，采取积极有效的应对措施，紧密围绕年初制定的发展目标，贯 彻公司的战略部署，有序开展各项经营工作，较好完成了年度目标任务，同时在研发体系建设、研发与生产能力提升、业绩 倍增与股权激励计划实施等方面也取得了显著的成绩。 1、研发体系的进一步完善为研发工作进入快车道提供有力保障 公司结合行业发展与企业自身长足发展需要，对内部研发体系进行了全面梳理与优化，逐渐形成了“二三四”研发格局： “二”是研发布局于上海、贵阳两地、“三”是分别建立了上海海天医药、上海硕方医药、贵阳新天药业三大研发基地、“四”是 系统的构建了上海中药新药创新研究中心、上海硕方医药、贵阳技术中心、上海产品医学研究部等四大研发模块。至此，公 司已建立了完善的研发-生产转化体系，一是能够保证中药新药研发从实验室小试、中试放大、生产验证到工业化生产各个 阶段的无缝快速衔接，有效缩短了产品从研发到上市的时间；二是该研发体系覆盖了从中药新药发现、研发、生产到上市后 再评价的所有阶段，既符合国家药品法律法规要求、中药研发规律，又能够充分发挥现有优势且具有企业自身特点，从体系 建设、流程设计等方面全面保障公司研发项目的顺利推进。 2、工程建设项目顺利建成投运促进研发与生产能力迈上新台阶 公司各项工程建设项目陆续建成投运。其中，贵阳研发中心的建成投运，将使公司生产质量检测、工艺技术研究等基础 条件得到有效改善，促进公司研发能力的进一步提升；产能供给保障中心（主要组成部分为：智能立体库）的全面运行将使 公司在生产效率提升、综合成本节约、产能储备及精细化管理等方面取得显著提升，也是公司借助大数据进行产能升级，推 进“智能化”制造的一次尝试。通过推进绿色制造及智能制造，引入更多智能化制造装备，升级现有生产线和技术改进，公司 持续提升生产的自动化、信息化水平，并通过降低单位能耗，减少工艺耗损，科学安排生产，提升各工序的生产效率，公司 效率进一步提升，成本进一步降低。 3、股权激励计划的有效实施为三年业绩倍增提供动力支持与举措保障 公司在上半年制定了三年营业收入倍增的业绩目标并推出了上市后的首次股权激励计划，面向60名管理及技术骨干员 工，授予共计317万股限制性激励股权，并重点向公司营销及研发系统倾斜。通过股权激励计划的实施，充分调动公司核心 骨干员工的工作积极性，以市场推广与产品研发为中心，为三年业绩倍增提供强有力的动力支持与举措保障：市场营销方面， 持续优化市场团队人员结构，坚持“以临床疗效拉动 OTC 渠道市场”，不断提高连锁药店产品覆盖率；产品研发方面，积极 响应国家对中医药产业的政策支持，不断加大产品研发的人才与资金投入，为公司持续健康发展提供优质的产品支持。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2021年 2020年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 969,844,472.18 100% 750,946,390.31 100% 29.15% 分行业 主营收入 968,695,455.00 99.88% 750,182,528.06 99.90% 29.13% 其他业务 1,149,017.18 0.12% 763,862.25 0.10% 50.42% 分产品 妇科类 686,491,923.90 70.78% 520,759,766.99 69.35% 31.83% 泌尿系统类 201,949,798.93 20.82% 164,503,167.60 21.91% 22.76% 清热解毒类 68,465,334.57 7.06% 58,368,915.43 7.77% 17.30% 其他类 12,937,414.78 1.34% 7,314,540.29 0.97% 76.87% 分地区 一区 75,564,349.51 7.79% 55,083,804.49 7.33% 37.18% 二区 109,232,794.17 11.26% 89,168,728.89 11.87% 22.50% 三区 131,196,980.52 13.53% 108,404,661.44 14.44% 21.03% 四区 80,333,887.79 8.28% 66,218,087.37 8.82% 21.32% 五区 71,431,327.44 7.37% 50,013,212.47 6.66% 42.82% 六区 57,776,236.40 5.96% 41,487,157.14 5.52% 39.26% 七区 77,243,551.38 7.96% 58,176,072.06 7.75% 32.78% 八区 105,215,935.67 10.85% 78,010,314.04 10.39% 34.87% 九区 163,637,387.43 16.87% 125,935,299.11 16.77% 29.94% 十区 61,184,302.49 6.31% 46,108,251.60 6.14% 32.70% 直管区 37,027,719.38 3.82% 32,340,801.70 4.31% 14.49% 分销售模式 专业化学术推广模 式 969,844,472.18 100.00% 750,946,390.31 100.00% 29.15% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 主营业务 968,695,455.00 200,687,921.45 79.28% 29.13% 21.65% 1.27% 分产品 妇科类 686,491,923.90 146,820,783.26 78.61% 31.83% 21.88% 1.74% 泌尿系统类 201,949,798.93 26,428,038.93 86.91% 22.76% 21.72% 0.11% 分地区 分销售模式 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2021年 2020年 同比增减 主营业务-中成药生 产 销售量 盒 40,956,603 32,375,881 26.50% 生产量 盒 44,374,720 32,872,394 34.99% 库存量 盒 5,833,838 3,779,454 54.36% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 生产量增加主要系本报告销量增加所致； 库存量增加主要系本报告期内根据销量适当备货所致。 （4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 产品分类 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2021年 2020年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 妇科类 主营业务成本 146,820,783.26 72.99% 120,468,290.85 72.87% 21.88% 泌尿系统类 主营业务成本 26,428,038.93 13.14% 21,712,309.66 13.13% 21.72% 清热解毒类 主营业务成本 22,975,859.36 11.42% 21,067,529.76 12.74% 9.06% 其他类 主营业务成本、 其他业务成本 4,932,794.97 2.45% 2,080,285.50 1.26% 137.12% 说明 无 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 本期将报告期内新设的全资子公司贵州坤宁新天药业有限公司纳入合并范围。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 404,772,915.88 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 41.79% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户1 179,463,051.41 18.53% 2 客户2 127,315,472.03 13.14% 3 客户3 46,563,559.27 4.81% 4 客户4 32,315,356.31 3.34% 5 客户5 19,115,476.86 1.97% 合计 -- 404,772,915.88 41.79% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 94,016,033.42 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 52.09% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商1 27,959,380.88 15.49% 2 供应商2 22,834,793.72 12.65% 3 供应商3 18,445,932.72 10.22% 4 供应商4 15,233,534.51 8.44% 5 供应商5 9,542,391.59 5.29% 合计 -- 94,016,033.42 52.09% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2021年 2020年 同比增减 重大变动说明 销售费用 471,823,780.88 365,867,707.26 28.96% 管理费用 134,358,487.25 108,525,884.11 23.80% 财务费用 16,896,188.14 5,639,489.81 199.60% 上年同期提前收到本期民贸贴息所 致 研发费用 20,376,605.27 13,295,295.42 53.26% 本期研发活动费用化支出增加所致 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 主要研发项目名称 项目目的 项目进展 拟达到的目标 预计对公司未来发展的影响 术愈通颗粒 非胃肠吻合术后肠麻 痹 临床研究结束，申报生 产批件资料整理中 获得药品生产批件，达到规 模化生产 完善产品结构，实现销售收 入的增加 龙芩盆腔舒颗粒 盆腔炎性疾病后遗症 临床研究结束，申报生 产批件资料整理中 获得药品生产批件，达到规 模化生产 完善产品结构，实现销售收 入的增加 苦莪洁阴凝胶 细菌性阴道病 临床研究结束，申报生 产批件资料整理中 获得药品生产批件，达到规 模化生产 完善产品结构，实现销售收 入的增加 公司研发人员情况 2021年 2020年 变动比例 研发人员数量（人） 142 144 -1.39% 研发人员数量占比 13.94% 13.66% 0.28% 公司研发投入情况 2021年 2020年 变动比例 研发投入金额（元） 28,889,535.84 28,430,751.42 1.61% 研发投入占营业收入比例 2.98% 3.79% -0.81% 研发投入资本化的金额（元） 8,512,930.57 15,135,456.00 -43.76% 资本化研发投入占研发投入 的比例 29.47% 53.24% -23.77% 公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响 □ 适用 √ 不适用 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 √ 适用 □ 不适用 本期费用化投入增加，资本化投入减少所致。 5、现金流 单位：元 项目 2021年 2020年 同比增减 经营活动现金流入小计 1,002,079,539.69 835,614,919.37 19.92% 经营活动现金流出小计 877,779,235.57 659,847,392.21 33.03% 经营活动产生的现金流量净 额 124,300,304.12 175,767,527.16 -29.28% 投资活动现金流入小计 553,082,000.00 286,351,416.78 93.15% 投资活动现金流出小计 770,691,882.43 613,018,854.50 25.72% 投资活动产生的现金流量净 额 -217,609,882.43 -326,667,437.72 33.38% 筹资活动现金流入小计 300,811,607.40 568,300,000.00 -47.07% 筹资活动现金流出小计 465,111,334.65 268,969,167.37 72.92% 筹资活动产生的现金流量净 额 -164,299,727.25 299,330,832.63 -154.89% 现金及现金等价物净增加额 -257,609,305.56 148,430,922.07 -273.56% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 经营活动现金流出小计同比增加33.03%的主要原因是报告期内支付的市场推广费及材料款增加所致。 投资活动现金流入小计同比增加93.15%的主要原因是报告期内购买的理财产品到期赎回增加所致。 筹资活动现金流入小计同比下降47.07%的主要原因是上年同期收到发行可转换公司债券资金以及报告期内银行借款减 少所致。 筹资活动现金流出小计同比增加72.92%的主要原因是报告期内偿还银行借款增加所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 六、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2021年末 2021年初 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 72,478,097.43 4.75% 330,087,402.99 21.38% -16.63% 应收账款 222,775,435.76 14.61% 178,806,442.88 11.58% 3.03% 合同资产 0.00% 0.00% 0.00% 存货 118,770,773.96 7.79% 86,821,180.60 5.62% 2.17% 投资性房地产 3,705,898.25 0.24% 3,813,571.85 0.25% -0.01% 长期股权投资 0.00% 0.00% 0.00% 固定资产 306,139,012.94 20.08% 281,315,585.05 18.22% 1.86% 在建工程 151,224,897.75 9.92% 99,772,038.93 6.46% 3.46% 使用权资产 6,578,162.49 0.43% 7,640,976.93 0.50% -0.07% 短期借款 268,342,558.34 17.60% 402,024,104.15 26.05% -8.45% 合同负债 15,357,500.41 1.01% 7,899,562.79 0.51% 0.50% 长期借款 5,006,340.28 0.33% 14,698,210.78 0.95% -0.62% 租赁负债 6,650,812.39 0.44% 7,640,976.93 0.50% -0.06% 境外资产占比较高 □ 适用 √ 不适用 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计提的 减值 本期购买金 额 本期出售金 额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性金融 资产（不含衍 生金融资产） 118,000,000.00 515,000,000.00 553,000,000.00 80,000,000.00 4.其他权益工 具投资 183,644,362.39 -21,142,200.00 22,502,162.39 150,000,000.00 312,502,162.39 金融资产小 计 301,664,362.39 -21,142,200.00 22,502,162.39 665,000,000.00 553,000,000.00 392,502,162.39 应收款项融 资 71,157,281.76 -24,973,856.60 46,183,425.16 上述合计 372,801,644.15 -21,142,200.00 22,502,162.39 665,000,000.00 553,000,000.00 -24,973,856.60 438,685,587.55 金融负债 0.00 0.00 其他变动的内容 应收款项融资其他变动：按新金融工具准则，结合管理层的持有意图及对金融资产的管理模式，对具有背书、贴现性质 的由大银行承兑的商业汇票列报于应收款项融资。 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截至报告期末，公司因借款、发行可转换公司债券抵押房屋建筑物及土地使用权抵押的情形，具体资产受限情况如下： 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面净值 固定资产 161,429,338.97 42,303,263.50 3,567,644.69 115,558,430.78 无形资产 45,213,509.14 11,305,850.79 - 33,907,658.35 七、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 255,691,882.43 210,018,854.50 21.75% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投 资公 司名 称 主要业务 投资 方式 投资 金额 持股 比例 资金 来源 合 作 方 投 资 期 限 产品 类型 截至 资产 负债 表日 的进 展情 况 预计 收益 本期 投资 盈亏 是否 涉诉 披露 日期 （如 有） 披露索引（如有） 上海 汇伦 生物 科技 有限 公司 从事生物科技领域内 的技术开发、技术转 让、技术咨询和技术服 务，化学类医药产品、 食品的研究、开发以及 相关的技术咨询、技术 服务、技术转让，化学 原料及产品（除危险化 学品、监控化学品、民 用爆炸物品、易制毒化 学品）、医药中间体（除 药品）的销售，从事货 物与技术的进出口业 务。（除依法须经批准 的项目外，凭营业执照 依法自主开展经营活 动） 增资 150,000,000.00 17.84% 自有 资金 无 长 期 参股 子公 司 已履 行 15,000 万元 的出 资额 0.00 0.00 否 2021 年07 月30 日 具体内容详见公司指定 信息披露媒体《中国证 券部》、《证券时报》、《证 券日报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）于2020年10月29 日、2021年1月22日、 2021年4月30日、2021 年7月10日、2021年7 月30日发布的相关公 告。 合计 -- -- 150,000,000.00 -- -- -- -- -- -- 0.00 0.00 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集 年份 募集方 式 募集资金 总额 本期已 使用募 集资金 总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期 内变更 用途的 募集资 金总额 累计变 更用途 的募集 资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用募集资金用途 及去向 闲置两年 以上募集 资金金额 2017 年 首次公 开发行 A股 28,969.23 0 19,386.43 0 15,796.68 54.53% 0 无 0 2019 年 公开发 行可转 换公司 债券 16,382.39 6,681.18 15,359.94 0 0 0.00% 12,333.44 其中1,333.44万元作为 活期存款存于专户，8000万元已购买保本型 银行理财产品，3,000万 元已暂时补充流动资 金，按需求均用于募投 项目建设支出。 12,333.44 合计 -- 45,351.62 6,681.18 34,746.37 0 15,796.68 34.83% 12,333.44 -- 12,333.44 募集资金总体使用情况说明 经中国证监会核准（证监许可〔2017〕622号），本公司首次公开发行人民币普通股（A股）1,722.00 万股，每股面值 1元，发行价格为人民币18.41元，共计募集资金31,702.02万元，扣除发行费用2,732.79万元后，募集资金净额为28,969.23 万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的XYZH/2017CDA40222号验资报告审验。 经中国证监会核准（证监许可〔2019〕2657 号），公司公开发行可转换公司债券177.30万张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，共计募集资金17,730.00 万元，扣除发行费用 1,347.61 万元后，募集资金净额为 16,382.39万元。上述 募集资金到位情况业经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的（CAC 证验字〔2020〕0003号）验资报告审验。 截至本报告期末，公司累计投入34,746.37万元，尚未使用的募集资金余额为12,333.44万元（含理财收入），其中银 行活期存款1,333.45万元，购买理财产品8,000万元，暂时补充流动资金3,000万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ 项目达到 预定可使 用状态日 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 变更) (2)/(1) 期 化 承诺投资项目 1.新增中药提取生产 线建设 是 7,337 1,498.32 0 1,498.32 终止 不适用 不适用 是 2.中药制剂产品产能 提升建设 是 9,958 5,501 0 6,091.14 110.73% 2020年 12月31 日 不适用 否 3.研发中心建设 否 2,700 2,700 0 2,813.32 104.20% 2021年 08月31 日 不适用 否 4.市场营销网络建设 否 3,000 3,000 0 3,009.42 100.31% 2020年 06月01 日 不适用 否 5.中药配方颗粒建设 否 9,333.61 15,172.29 5,177.2 7,663.35 50.50% 2023年 06月30 日 不适用 否 6.凝胶剂及合剂生产 线建设 否 1,722.18 6,179.18 1,503.98 2,368.1 38.32% 2023年 06月30 日 不适用 否 （未完）  |