[年报]徐家汇(002561):2021年年度报告
原标题:徐家汇:2021年年度报告 2021 年年度报告 2022 年03 月 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人华欣、主管会计工作负责人庞维聆及会计机构负责人（会计主 管人员）袁思贤声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 1、可能存在消费需求下降、运营成本上升、市场竞争加剧等风险，有关风 险因素内容与对策措施已在本报告第三节“管理层讨论与分析”部分进行描述， 敬请广大投资者注意投资风险。 2、本报告中如有涉及未来计划、行业或业绩预测等方面内容，均不构成公 司对投资者的任何承诺，敬请广大投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2021 年12 月31 日总股 本415,763,000 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利1.60 元（含税），送 红股0 股（含税），不以公积金转增股本。 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................... 6 第三节 管理层讨论与分析 ............................................................................................................. 10 第四节 公司治理.............................................................................................................................. 28 第五节 环境和社会责任 ................................................................................................................. 45 第六节 重要事项.............................................................................................................................. 47 第七节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 56 第八节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 62 第九节 债券相关情况 ..................................................................................................................... 63 第十节 财务报告.............................................................................................................................. 64 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 4 备查文件目录 一、载有公司法定代表人华欣先生签字的2021 年度报告文本。 二、载有公司法定代表人华欣、主管会计机构负责人庞维聆、会计机构 负责人（会计主管人员）袁思贤签名并盖章的财务报表。 三、载有众华会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师朱依君、 孙希曦签名并盖章的公司2021 年度审计报告原件。 四、报告期内在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮咨询网 （www.cninfo.com.cn）上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 五、以上备查文件备置地点：公司办公室。 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 5 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 上海徐家汇商城股份有限公司 商城集团 指 上海徐家汇商城（集团）有限公司，公司控股股东、实际控制人 徐汇区国资委 指 上海市徐汇区国有资产监督管理委员会 上海六百 指 上海徐家汇商城股份有限公司六百分公司，公司分公司 汇金百货 指 上海汇金百货有限公司，公司子公司 汇金虹桥 指 上海汇金百货虹桥有限公司，公司子公司 南站汇金 指 上海南站汇金百货有限公司，公司子公司 汇金徐汇店、虹桥店、南站店 指 汇金百货各门店 汇联商厦 指 上海汇联商厦有限公司，公司子公司 汇金超市 指 上海汇金六百超市有限公司，公司子公司 汇联食品 指 上海汇联六百食品有限公司，公司子公司 汇金物业 指 上海汇金物业管理有限公司，公司子公司 徐家汇实业 指 上海自贸区徐家汇商城实业有限公司，公司子公司 卖科公司 指 上海卖科电子商务有限公司，公司子公司 欧绅服饰 指 欧绅（上海）服饰有限公司，公司子公司 金硕置业 指 上海金硕置业有限公司，公司参股公司 TONYWEAR/汤尼威尔 指 公司拥有独占使用权的男士商务休闲品牌 MIS 指 Management Information System，管理信息系统 易脉、E-MEC 指 "ERP+APP"一体化的移动电子商务系统 BI 指 Business Intelligence，数据决策平台 董事会 指 上海徐家汇商城股份有限公司董事会 监事会 指 上海徐家汇商城股份有限公司监事会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 本报告期 指 2021 年1 月1 日至2021 年12 月31 日 元 指 人民币元 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 6 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 徐家汇 股票代码 002561 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 上海徐家汇商城股份有限公司 公司的中文简称 徐家汇 公司的外文名称（如有） Shanghai Xujiahui Commercial Co., Ltd. 公司的法定代表人 华欣 注册地址 上海市徐汇区肇嘉浜路1068 号 注册地址的邮政编码 200030 公司注册地址历史变更情况 无变更 办公地址 上海市徐汇区肇嘉浜路1000 号9 楼 办公地址的邮政编码 200030 公司网址 www.xjh-sc.com 电子信箱 [email protected] 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 庞维聆 陈慧媛 联系地址 上海市徐汇区肇嘉浜路1000 号9 楼 上海市徐汇区肇嘉浜路1000 号9 楼 电话 021－64269999,021－64269991 021－64269999,021－64269991 传真 021－64269768 021－64269768 电子信箱 [email protected] chy@ xjh-sc.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 www.szse.cn 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《证券时报》、《上海证券报》；www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 上海市徐汇区肇嘉浜路1000 号9 楼办公室 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 7 四、注册变更情况 组织机构代码 91310000132650363G 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 众华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 中国上海市虹口区东大名路1089 号北外滩来福士广场东塔楼17/18 楼 签字会计师姓名 朱依君、孙希曦 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2021 年 2020 年 本年比上年增减 2019 年 营业收入（元） 619,136,509.28 588,971,621.56 5.12% 1,928,654,086.53 归属于上市公司股东的净利润（元） 103,279,272.03 75,394,955.53 36.98% 212,964,793.25 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 79,562,035.07 42,400,064.66 87.65% 184,021,034.06 经营活动产生的现金流量净额（元） 161,152,616.45 113,733,934.29 41.69% 225,684,023.12 基本每股收益（元/股） 0.25 0.18 38.89% 0.51 稀释每股收益（元/股） 0.25 0.18 38.89% 0.51 加权平均净资产收益率 4.61% 3.36% 增加1.25 个百分点 9.47% 2021 年末 2020 年末 本年末比上年末增减 2019 年末 总资产（元） 2,876,717,213.04 2,640,224,396.24 8.96% 2,759,850,646.14 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,271,256,742.36 2,218,025,199.27 2.40% 2,292,667,851.55 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确 定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □ 是 √ 否 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 8 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 168,893,919.66 143,153,344.28 141,861,389.03 165,227,856.31 归属于上市公司股东的净利润 36,935,060.69 22,244,847.72 11,717,801.30 32,381,562.32 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 31,170,586.12 18,024,973.22 8,458,675.63 21,907,800.10 经营活动产生的现金流量净额 42,608,785.40 6,675,561.26 14,511,365.09 97,356,904.70 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 9 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2021 年金额 2020 年金额 2019 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的 冲销部分） -991,885.93 -13,359.17 8,431.99 主要为固定资产处置净损益。 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外） 5,031,114.49 10,417,997.46 6,367,061.68 主要为财政专项拨付款。 委托他人投资或管理资产的损益 24,455,456.22 31,055,211.85 29,523,083.57 主要为购买理财产品取得投资收益。 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产交易 性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 753,660.45 117,310.00 101,518.20 主要为持有银行结构性存款的公允 价值变动收益和上海银行分红。 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备 转回 300,619.91 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,988,606.34 2,943,527.83 3,083,723.81 主要为其他营业外收支。 减：所得税影响额 7,601,537.67 11,078,132.33 9,745,575.28 少数股东权益影响额（税后） 218,796.85 447,664.77 394,484.78 合计 23,717,236.96 32,994,890.87 28,943,759.19 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的情形。 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 10 第三节 管理层讨论与分析 一、 报告期内公司所处的行业情况 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3 号——行业信息披露》中零售相关业的披露要求 在国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局下，国内巩固拓展疫情防控和经济社会 发展成果，宏观经济持续稳定恢复。2021 年，全国社会消费品零售总额440,823 亿元，比上年增长12.5%； 上海市社会消费品零售总额18,079.25 亿元，比上年增长13.5%；全市网上商店零售额3,365.78 亿元，比上 年增长20.8%，占社会消费品零售总额的比重为18.6%。 随着实体零售稳健复苏及数字化进程加快，市场格局迎来新的变化。2021 年上海新开商业体数量达 29 个，商业存量稳居一线城市之首；存量商业加速升级改造，推动体验化、数字化改造成为主流。首店经 济备受追捧，国潮风尚热度不减，为品牌创新持续注入动力；仓储会员店发展迅猛，抢占传统商超赛道； “Z 世代”快速崛起，对体验和社交类商业场景需求持续攀升；直播、社区团购等新渠道高速增长，但受 严格监管而开始分化；在反垄断大背景下，电商平台合规整治力度加大，促进构建线上线下公平有序的竞 争环境；渠道进一步多元化使得消费者的购物行为更加理性，并推动供零关系及供应链格局发生着深刻变 化。在激烈竞争的冲击下，行业内相关企业开始通过调整主业、跨界拓展及资产重组等方式推动深度转型。 面对疫情防控常态化、渠道业态加速分化、消费主力及需求深刻变化等多重因素影响，实体零售需要 积极发挥自身优势，打造既有颜值、又有体验，还有高性价比商品的消费组合，以满足消费者多元化的需 求；同时，面对数字化浪潮，实体零售企业需要跟上并加快线上线下一体化全渠道建设步伐，力争在新的 竞争格局下构建起新的核心竞争力。以更高效率和更低成本为顾客提供更优质的商品和服务，将是实体零 售业不断努力的方向。 二、 报告期内公司从事的主要业务 （一）报告期内公司整体情况 公司主营业务以百货零售为主，经营业态包括百货商场、奥特莱斯、时尚超市等，经营模式主要包括 商品零售、场地租赁和服务。 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 11 公司在上海地区拥有“汇金百货”、“上海六百”、“汇联商厦”、“汇金奥莱”和“汇金超市”等零售品 牌，其中，“上海六百”为中华老字号。公司门店主要分布在徐家汇商圈、虹桥商圈和上海南站地区，具 有较高的品牌知名度和市场占有率。公司坚持以百货零售为主业，奉行“做强做大、稳步发展”的指导思 想，在经营中已形成汇金百货“时尚领先”、上海六百“大众流行”和汇联商厦“工薪实惠”等各具优势 的品牌特色。公司作为上海本地主要零售企业之一，在徐家汇商圈占据较高市场份额，主要零售企业保持 上海商业企业单店销售排名前列。 （二）报告期内重要经营情况分析 概述 报告期内，公司把握市场复苏契机，秉承“一切从顾客出发”的经营理念，以“稳销售、保收益、控 费用”为总体工作思路，多措并举促进销售有所恢复。经营方面，推动下属分、子公司稳步推进调改，焕 新购物环境；抓住市场热点，整合会员营销；深化数字运营，创新应用场景；提质自营品牌，踏实拓展步 伐。管理方面，健全制度体系，加强督办落实；丰富服务内涵，深化现场管理；加强内控建设，防范化解 风险。拓展方面，新增连锁门店，品牌跨域发展。数字化方面，紧密结合业务需要，深化完善E-MEC 系 统功能及数据分析能力，全业务领域各环节的数字化水平得到持续提升，并努力推动开展零售科技市场化 运作。 2021 年，公司实现营业收入61,913.65 万元，同比上升5.12%，归属于上市公司股东的净利润10,327.93 万元，同比上升36.98%。虽受疫情零星反复散发、商场调改规模增加等因素影响，但通过精细化管理和高 效运作，克服诸多不利因素影响，公司营业收入较同期小幅上升，归母净利润及扣非归母净利润呈现出良 好的恢复趋势。 1、稳步落实调改，焕新购物环境 报告期内，各分、子公司按计划稳健实施调整改造工程。上海六百加强多业态招商资源储备，围绕城 市更新项目与周边区域及毗邻商业体做好联动规划。汇金徐汇店完成一楼珠宝区品牌扩容升级，六楼运动 品类整体调改及七楼通道顶部装饰翻新，稳步提升商场能级。汇金虹桥店完成一楼品类布局调整，落实各 楼层餐饮及体验功能招租，丰富业态增效引流。汇金南站店完成运动区及地铁换乘通道装饰及配套工程， 提升城市奥莱形象。汇联商厦完成一楼糕点区动线调整，并发挥沿街铺位人气优势，引进多个网红专柜， 做优做强“食品大王”。汇金超市徐汇店完成外场区域调改，引进优质轻餐及茶饮，焕新卖场形象，提升 购物体验。 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 12 2、积极把握热点，整合会员营销 公司及各分、子公司积极参与上海五五购物节，徐家汇商圈“花漾”、“艺萃”、“新象”等主题营 销活动；通过光影秀演出及各类特色造景，营造时尚、艺术、新潮的商圈氛围，吸引顾客纷纷前来打卡。 上海六百通过部署移动POS机并上线小程序，提高交易效率，优化消费体验。汇金百货持续深化电子会员 营销，丰富小程序模块，推进线上线下深度融合；联动优质品牌商资源共享，开展品牌及品类社群营销； 丰富沙龙活动，巩固情感营销，增强会员粘性。汇联商厦扩大积分通兑范围，增厚会员权益；抓住美食热 点，结合电视专栏进行主题宣传，多次掀起购买热潮。汇金超市加快布局自有网店小程序，与第三方平台 共同实现线上多渠道覆盖运营；深化“会员日”促销，培育常态化营销机制，销售业绩得到有效拉动。 3、深化数字运营，创新应用场景 卖科公司紧紧围绕会员服务和用户体验，不断丰富和完善E-MEC系统，提高系统功能与实务需求的协 同性。构建BI数据分析系统，数据采集及反馈效率显著提高，为智慧营销、数据建模等打下较好基础。公 司主要门店电子会员体系持续优化，注册更方便，操作更简捷，会员增长及消费贡献占比显著提升。电子 卡券系统持续升级，针对不同应用场景，支持灵活多样的营销组合，有效满足个性化营销需求。持续推进 移动POS、电子发票等功能在各门店覆盖广度和应用；创新实施交易全流程无纸化电子凭条，予细微处支 持“双碳”行动。启动财务系统升级及预算管理业务需求研发，推动公司“业财一体化”纵深发展。报告 期内，公司荣获“全国商业科技创新型企业”。 4、踏实拓展步伐，提质自营品牌 汇金超市南站店和杨浦渔人码头店先后开业，并结合各自周边环境和客群需求，优化经营模式，完善 商品结构。自营品牌TONYWEAR持续深化存量门店精细化运营，优化升级门店形象，做好门店维护和结 构调整，全年新增门店6家；自主开发和产品质检能力不断强化，供应链保障能力与市场需求契合度得到 有效磨合。汇联商厦扎实推进拓展步伐，对多个商铺开展调研及商务谈判，积极推动社区店连锁拓展，为 做强做大“汇联食品”储备门店资源。 5、加强内控建设，强化管理职能 结合内控制度要求，对分、子公司业务流程、财务管控等制度执行情况加大审计力度，对重大事项开 展专项审计。以强化制度建设和执行为抓手，拟定下发工程施工现场管理指引等制度和规定，对“三会” 制度等现有制度进行滚动修订完善。根据疫情防控常态化要求，落实防疫主体责任，保障安全经营环境。 定期组织开展各类安全生产自查，加大培训与检查力度，整改存在隐患，跟踪落实情况。持续加强现场管 理，创新“自然式服务”场景式轮训及文化活动，推行设立主动退货基金，打磨售前、售中、售后服务细 节，巩固提升服务质量。夯实基础党建，积极开展庆祝建党一百周年相关活动，以抓党建促进业务发展； 主动开展“下察一级”，保持风清气正的良好工作氛围。 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 13 （一）门店情况 （1）区域情况 地区 经营业态 自有物业门店 租赁物业门店 门店数量 建筑面积（㎡） 门店数量 建筑面积（㎡） 上海 百货 4 98,555.23 上海 超市 2 5,625.97 4 5,793.83 上海 奥特莱斯 1 59,356.94 （2）收入前10 名门店情况 门店名称 地址 开业日期 建筑面积（㎡） 经营业态 经营模式 物业权属 汇金百货徐汇店 上海市徐汇区肇嘉浜路1000号 1998.9 39,695.58 百货 直营 自有物业 上海六百 上海市徐汇区肇嘉浜路1068号 1952.6 13,077.00 百货 直营 自有物业 汇金百货南站店 上海市徐汇区沪闵路9001-3号 2015.12 59,356.94 奥特莱斯 直营 租赁物业 汇联商厦 上海市徐汇区天钥桥路40号-90号 1991.7 11,233.00 百货 直营 自有物业 汇金百货虹桥店 上海市长宁区天山路900号 2008.12 34,549.65 百货 直营 自有物业 汇金超市汇金店 上海市徐汇区肇嘉浜路1000号B1 1998.9 1,677.00 超市 直营 自有物业 汇金超市虹桥店 上海市长宁区天山路900号B2 2008.12 3,948.97 超市 直营 自有物业 汇金超市凌云店 上海市闵行区凌云路212号 2002.5 1,234.43 超市 直营 租赁物业 汇金超市莲花店 上海市闵行区罗秀路1825号2幢 2003.1 3,498.40 超市 直营 租赁物业 汇联食品浦北路店 上海市徐汇区浦北路960-968号 2011.12 702.00 超市 直营 租赁物业 （3）门店变动情况 地区 经营业态 新开门店 关闭门店 门店数量 建筑面积（㎡） 取得方式 门店数量 建筑面积（㎡） 上海 超市 1 359.00 租赁物业 注：本期新开门店为汇金超市南站店。 （4）门店店效信息 单位：万元 地区 经营业态 每平方米销售收入 销售收入 销售收入变动率 净利润 净利润变动率 上海 百货 1.16 113,980.84 11.67% 11,443.61 -6.76% 上海 超市 1.66 18,980.87 -6.16% 283.24 -72.36% 上海 奥特莱斯 0.38 22,691.21 3.19% -454.94 906.06% 注：1.销售收入为门店终端零售收入，销售收入及净利润为统计汇总数据。 2. 报告期内，奥特莱斯净利润下降的主要原因系本期执行新租赁准则所致。 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 14 （5）分经营模式信息 单位：万元 经营模式 销售收入 销售收入变动率 综合零售 155,652.92 7.88% （二）线上销售情况 公司主营百货零售业，以门店实体销售为主，线上销售占比较小，对整体经营情况影响较小。 （三）采购仓储物流情况 （1）前五大供应商情况 名称 供货占比 第一名 5.19% 第二名 3.37% 第三名 2.94% 第四名 2.66% 第五名 1.99% （2）存货管理政策 公司的存货主要为自营商品存货。存货管理政策的主要目标是维持合理库存量，加快资金周转，保证 商品在各流转环节的安全。公司定期对商品存货进行实物盘点，百货类自营商品每季度实盘一次，超市类 自营商品每半年实盘一次。此外，公司与供应商签订的合同中约定了商品退货条件和商品坏损补偿条款。 存货的会计政策详见“第十节 五 15”。 （四）自营品牌情况 公司自营品牌尚处于培育期，商品销售收入占比较小，低于公司总销售收入的5%。 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 15 三、核心竞争力分析 1、黄金地段和自有物业 公司下属主要门店处于上海市级商业中心的黄金地段，聚客优势明显。绝大多数门店为自有物业，自 有物业在锁定经营成本同时，获得了良好的商业价值，公司经营和盈利水平持续性得到有效保障。 2、市场细分和错位经营 公司具备丰富的零售业管理经验，能够深刻把握消费者需求。所属汇金百货、上海六百、汇联商厦以 清晰的市场细分，通过错位经营战略分别服务高、中档及大众消费需求，最大限度覆盖了不同消费层级。 3、成熟模式和IT技术 公司具有长期合作的优质供应商资源，并具备涵盖商品定位、采购招商、商场布局等完备的管理体系， 具备成熟的门店运营能力。同时公司研发的E-MEC 系统日趋完善，有效提高运营效率，拓展线上业务， 并积极开展市场化运作。 四、主营业务分析 1、概述 参见“二、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2021 年 2020 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 619,136,509.28 100.00% 588,971,621.56 100.00% 5.12% 分行业 商业 619,136,509.28 100.00% 588,971,621.56 100.00% 5.12% 分产品 百货 619,136,509.28 100.00% 588,971,621.56 100.00% 5.12% 分地区 上海 619,136,509.28 100.00% 588,971,621.56 100.00% 5.12% 分销售模式 商品及服务 619,136,509.28 100.00% 588,971,621.56 100.00% 5.12% 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 16 （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同期 增减 分行业 商业（主营业务） 608,611,991.64 251,304,162.56 58.71% 5.33% 2.06% 增加1.33 个百分点 分产品 百货（主营业务） 608,611,991.64 251,304,162.56 58.71% 5.33% 2.06% 增加1.33 个百分点 分地区 上海（主营业务） 608,611,991.64 251,304,162.56 58.71% 5.33% 2.06% 增加1.33 个百分点 分销售模式 商品及服务（主营业务） 608,611,991.64 251,304,162.56 58.71% 5.33% 2.06% 增加1.33 个百分点 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2021 年 2020 年 同比增减 商业（主营业务） 销售额 元 394,459,417.59 382,923,304.83 3.01% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 行业分类 项目 2021 年 2020 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 商业 256,175,433.92 100.00% 251,537,798.09 100.00% 1.84% 单位：元 产品分类 项目 2021 年 2020 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 百货 256,175,433.92 100.00% 251,537,798.09 100.00% 1.84% 说明 无 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 17 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 6,014,218.00 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 0.39% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00% 公司前5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 1,880,631.00 0.12% 2 第二名 1,251,656.00 0.08% 3 第三名 984,734.00 0.06% 4 第四名 972,827.00 0.06% 5 第五名 924,370.00 0.06% 合计 -- 6,014,218.00 0.39% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 184,264,002.32 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 16.15% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00% 公司前5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 59,231,013.58 5.19% 2 第二名 38,485,194.03 3.37% 3 第三名 33,493,100.68 2.94% 4 第四名 30,400,141.12 2.66% 5 第五名 22,654,552.91 1.99% 合计 -- 184,264,002.32 16.15% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 18 3、费用 单位：元 项目 2021 年 2020 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 85,954,649.62 84,978,533.79 1.15% 管理费用 121,630,302.79 104,983,866.80 15.86% 财务费用 -7,827,756.89 -14,827,197.57 47.21% 主要原因是本期执行新租赁准则发生融资费用。 研发费用 1,475,771.22 100.00% 主要原因是本期发生研发费用。 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 主要研发 项目名称 项目目的 项目进展 拟达到的目标 预计对公司未来发 展的影响 MIS、 E-MEC 系 统模块升级 持续推进门店业务数字化 和数字业务化，探索数字经 济和经营管理深度融合。 本年度完成与各银行交易平 台数据对接、系统迭代升级、 新功能新系统需求开发升级。 通过业务数字化，建立数字化运营机制，整合 MIS、POS、EMEC、客流、租赁、用友等系统 接口，实现管理规范化、精细化。 促进企业数字化进 程，为智慧营销、 数据建模等打下较 好基础。 企业全面 预算系统 运用现代网络与信息技术， 融经营（业务）预算、资本 预算、薪酬预算、财务预算 于一体的预算管理系统。 已完成需求调研，正在进行系 统研发。 优化公司资源配置，提高运行质量，改善经营 效益，加强风险管控。 推动公司“业财一 体化”纵深发展。 公司研发人员情况 2021 年 2020 年 变动比例 研发人员数量（人） 8 100.00% 研发人员数量占比 0.95% 100.00% 研发人员学历结构 —— —— —— 本科 7 100.00% 硕士 1 100.00% 研发人员年龄构成 —— —— —— 30 岁以下 5 100.00% 30~40 岁 2 100.00% 40 岁以上 1 100.00% 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 19 公司研发投入情况 2021 年 2020 年 变动比例 研发投入金额（元） 1,475,771.22 100.00% 研发投入占营业收入比例 0.24% 100.00% 研发投入资本化的金额（元） 资本化研发投入占研发投入的比例 公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响 □ 适用 √ 不适用 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2021 年 2020 年 同比增减 经营活动现金流入小计 1,796,405,308.67 1,656,459,582.59 8.45% 经营活动现金流出小计 1,635,252,692.22 1,542,725,648.30 6.00% 经营活动产生的现金流量净额 161,152,616.45 113,733,934.29 41.69% 投资活动现金流入小计 1,627,730,096.33 1,629,264,460.21 -0.09% 投资活动现金流出小计 1,633,452,740.89 1,623,569,581.59 0.61% 投资活动产生的现金流量净额 -5,722,644.56 5,694,878.62 -200.49% 筹资活动现金流出小计 84,215,934.76 167,896,020.04 -49.84% 筹资活动产生的现金流量净额 -84,215,934.76 -167,896,020.04 -49.84% 现金及现金等价物净增加额 71,214,037.13 -48,467,207.13 -246.93% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 （1）经营活动产生的现金流量净额较同期增加41.69%，主要原因是本期经营活动产生现金净流入较 同期增加。 （2）投资活动产生的现金流量净额较同期减少200.49%，主要原因是本期购建固定资产、无形资产和 其他长期资产支付的现金较同期增加。 （3）筹资活动现金流出小计较同期减少，主要原因是本期分配股利支付的现金较同期减少。 （4）筹资活动产生的现金流量净额较同期增加，主要原因是本期分配股利支付的现金较同期减少。 （5）现金及现金等价物净增加额较同期增加，主要原因是本期经营活动产生现金净流入均较同期增加。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 20 五、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 六、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2021 年末 2021 年初 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 958,439,765.55 33.32% 887,333,191.47 31.15% 2.17% 应收账款 13,575,869.36 0.47% 21,253,505.23 0.75% -0.28% 存货 18,842,768.67 0.66% 18,885,412.23 0.66% 0.00% 长期股权投资 3,716,769.36 0.13% 9,911,791.04 0.35% -0.22% 固定资产 526,331,224.93 18.30% 529,178,239.43 18.58% -0.28% 在建工程 8,585,503.10 0.30% 8,587,702.83 0.30% 0.00% 使用权资产 191,070,729.76 6.64% 212,267,036.04 7.45% -0.81% 合同负债 25,020,209.01 0.87% 26,807,737.66 0.94% -0.07% 租赁负债 172,998,999.03 6.01% 182,377,876.86 6.40% -0.39% 境外资产占比较高 □ 适用 √ 不适用 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 21 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允 价值变动 损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计提 的减值 本期购买金额 本期出售金额 其他 变动 期末数 金融资产 1.交易性金融资产 （不含衍生金融资产） 674,531.50 992,000,000.00 800,000,000.00 192,674,531.50 2.其他权益工具投资 2,299,276.00 -208,225.25 1,972,190.75 2,091,050.75 金融资产小计 2,299,276.00 466,306.25 1,972,190.75 992,000,000.00 800,000,000.00 194,765,582.25 上述合计 2,299,276.00 466,306.25 1,972,190.75 992,000,000.00 800,000,000.00 194,765,582.25 金融负债 其他变动的内容 无 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 无 七、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 22 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 证券 品种 证券代码 证券简称 最初投资 成本 会计计量 模式 期初账面 价值 本期公允价 值变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期购买 金额 本期出售 金额 报告期损益 期末账面 价值 会计核算 科目 资金 来源 境内外 股票 601229 上海银行 118,860.00 公允价值 计量 2,299,276.00 -208,225.25 1,972,190.75 117,310.00 2,091,050.75 其他权益 工具投资 自有 资金 合计 118,860.00 -- 2,299,276.00 -208,225.25 1,972,190.75 117,310.00 2,091,050.75 -- -- 证券投资审批董事会公告披露日期 证券投资审批股东大会公告披露日期（如有) （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 八、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 23 九、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 上海汇金百货有限公司 子公司 百货销售 14000 万元 439,175,232.65 321,876,332.60 160,669,748.67 65,211,922.06 49,096,034.92 上海汇联商厦有限公司 子公司 百货销售 2000 万元 213,338,371.83 167,271,888.78 105,734,628.69 61,262,656.74 46,692,085.32 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 十、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 十一、公司未来发展的展望 (一) 行业发展趋势 全球世纪疫情仍在持续演变，外部环境更趋复杂严峻和不确定；我国经济虽面临多年未见的需求收缩、 供给冲击、预期转弱三重压力，但只要坚决贯彻落实党中央“稳字当头、稳中求进，推动高质量发展”的 总体部署和要求，宏观经济大局稳定，长期向好的基本面就不会改变。而且在国家出台的各类政策综合效 用推动下，必将进一步激发创新动力，宏观环境和微观经济将更具活力。 由于国内疫情仍时有零星散发，人们出行意愿和消费心理趋于谨慎，跨境跨省客流短期还无法恢复至 疫情前水平，旅游、影院、实体零售等行业经营持续承压。商业地产及头部零售企业拓展节奏有所减缓， 新建或重生商业项目更具数字化和体验化特征，零售行业的并购整合和跨界转型趋势将持续。随着平台反 垄断等监管力度不断加大，传统电商流量红利进一步消失，线上线下竞争环境有所改善。与此同时，受多 重因素影响，制造企业产能受限，原材料价格上涨等因素叠加推动PMI 持续走高，并将向渠道终端价格传 导。品牌线下业务总体呈收缩态势，拓店意愿下降及对商务条件更加敏感，导致实体店招商难度增加，对 行业复苏产生一定影响。 随着95 后、00 后“Z 世代”进一步引领消费市场需求，在他们的消费观念和生活方式带动下，零售 行业将主要呈现以下发展趋势： 一是新的实体商业将持续饱和供应，一些无法适应市场需求的商业项目不得不加速出清；线上渠道获 客成本继续走高，电商平台受商业模式、监管政策等因素影响将出现分化；直播、社群、生鲜电商等新兴 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 24 渠道的竞争会更加激烈。 二是在国人文化自信日渐增强的背景下，国产品牌的市场认同度显著提升，新模式、新品牌会快速迭 代变化，既有品牌格局面临调整和洗牌；消费者需求逆向推动商品生产和服务提供，快速、有效地响应消 费者个性化需求，仍是各商家赢得竞争的制胜关键。 三是随着新技术在零售业大量应用，科技将进一步为“提高营销效率，降低经营成本，改善消费体验” 赋能，数字化已是零售业转型升级的必然趋势；与此同时，数据安全日益受到重视，随着相关法律法规日 臻完善，信息采集和数据分析的合规性要求及成本将更高。 面对复杂多变的市场环境和更加多元的消费需求，实体零售业要紧紧以顾客为核心，以“模式创新、 互动体验、社交共享”等为重点，打造“空间精美化、创意化；场景体验化、人性化；品牌年轻化、活力 化”的实体店。未来几年，中国零售市场将进入“消费能级提升，市场能级提升，技术能级提升，企业能 级提升”的高强度整合期，行业集中度将有所提高。 (二) 公司发展战略 巩固提升公司“经营有创新、有突破；管理规范化、精细化；运营高效率、控成本”的核心竞争能力， 深入实施创新驱动发展战略，推动公司在“形态、业态、文态及生态”方面高质量发展，实现“3+1+X” 的战略发展目标。即：着力推动打造新一体化建筑新形态业态，努力实现城市奥莱、汇联食品、汇金超市 等网点连锁的新发展路径，深入探索线上线下一体化及自营品牌的新商业模式；并充分发挥上市公司资本 平台融资功能，加强资本运作力度，把公司打造成为“管理卓越、品牌知名、效益一流”的现代化零售上 市公司。 (三) 具体业务计划 2022 年，公司将持续贯彻“一切从顾客出发”的经营理念，深入研判市场，更加重视商品力、服务力 和营销力，结合商圈能级提升的整体战略规划，推动公司业务与区域转型融合发展，实现“稳中求进，进 中谋变，变中有新”。坚持以顾客需求为核心，围绕销售开展各项工作，深化精准营销，加强供零携手； 完善系统建设，提速数字转型；细化项目测算，稳步对外拓展；强化预算执行，夯实内控管理。力争使全 年主营业务及总体收益波动符合宏观经济及行业特征。具体计划如下： 1、扎实推进调改，持续优化经营 2022 年，公司将统筹推进各分、子公司落实调改项目。上海六百保持经营环境稳定，并探索引入生活 体验类业态；配合商圈能级提升整体战略规划，深化细化城市更新项目各项筹备工作。汇金徐汇店继续推 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 25 进“一年一楼层”调改计划，实施四楼联动调整；落实正门及车库升级改造。汇金虹桥店完成B1 楼整体业 态调整开业；围绕社区商业定位，做好商铺调整及培育。汇金南站店做好北广场区域贯通及招商落位，推 进南广场B2 街区设计规划；扩充经营品类，丰富城市奥莱内涵。汇联商厦实施外立面整修及提亮，分楼 层有序推动业态转换；落实浦北路店门店改造。汇金超市着力推动新门店经营培育，结合周边需求优化商 品结构，丰富经营品类；对部分门店的租赁区进行调整。 2、深化精准营销，加强供零携手 积极参加上海市举办的“五五购物节”和徐家汇商圈三大主题营销活动，加强营销方案落地执行，提 高活动实效。推动各分、子公司紧抓传统节庆及市场热点，结合客群需求变化，创新营销思路，丰富活动 内容。深入开展沉睡会员唤醒，研究消费者行为画像，为精准营销及会员标签提供有力支撑。全面推广“全 会员”模式，扩大各分、子公司的基础会员规模和消费贡献占比；深化专属贵宾服务内涵，策划特色主题 沙龙。与供应商深入对接营销策略和资源，加大供零资源整合力度，强化联合营销能力；与品牌商开展会 员授权共享，使顾客的消费体验更加流畅。 3、完善系统建设，提速数字转型 以“业财一体化”为目标，开展预算系统自主研发、测试及上线，切实提高预算编制水平与执行管控 能力；开发超市业务移动端管理工具。完善充实BI 数据分析系统，增强营运数据采集分析功能；对各类 经营管理数据进行可视化呈现和系统分析。卖科公司加快研发和硬件集成服务模式探索，梳理健全管理体 系，进一步增强独立运作能力。规范系统测试更新流程，完善系统上线预案，消除数据安全隐患。落实财 务系统升级，做好新系统切换，确保平稳过渡，提高工作效率。 4、细化项目测算，稳步对外拓展 积极参与天钥桥路沿街商铺的资源整合，完善项目拓展评估模型与可行性报告模板，做精做细项目测 算。组织高级管理人员系统开展对标商圈实地考察和学习积累，启发优化调改思路，增强后备资源储备。 汇联食品落实社区门店项目选址，努力实现连锁拓展。汇金超市加大新开门店培育力度，做好新门店项目 选址。优化自营品牌TONYWEAR 奥莱店与正价店比例，建立奥莱产品供应链，保持门店总量稳步增长。 卖科公司充实研发、维护及大数据分析等人员配置，结合现有产品体系，提升外部业务贡献率。 5、夯实内控管理，提升治理水平 基于公司业务发展变化及内控管控要求提升，组织开展《内部控制管理手册》的第三次修订。加强对 分、子公司制度审计、专项审计，提升重大事项及决策流程的管控质量。制订实施租赁合同等专项业务指 引，推动各分、子公司的业务活动与法务、财务的规范要求形成协同效应。履行疫情防控主体责任，稳固 防疫常态化下经营保障。深化推进现场管理，丰富服务实践案例，提高“服务品牌”示范效应。开展专项 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 26 技能培训，强化制度执行，提高员工职业素养。组织“Z 世代”青年员工专题研究行业新趋势或市场新热 点，激活创新思维，加速人才梯队建设。 (四) 潜在风险因素 1、消费需求下降的风险 受到国内外风险挑战及疫情零星散发等多重因素影响，实体经济走势存在较大波动风险，消费信心和 消费能力明显下降，实体零售业整体面临客流减少和消费需求下降从而导致销售业绩下降的风险。 公司将客观分析市场形势，跟踪消费需求变化，根据实际情况积极应对。 2、营运成本上升的风险 零售行业的劳务成本、租赁成本、改造成本、物流成本及数字化成本等呈持续上升态势，日益增长的 营运支出，将使公司面临盈利能力下降的风险。 公司将通过加强内控，完善流程，提升效率等方式力争合理控制各项营运成本。 3、市场竞争加剧的风险 消费者行为与习惯改变，商业地产过度开发，以及电商分流等因素，仍对实体零售形成挑战，激烈的 市场竞争使公司面临市场份额和盈利能力下降的风险。 公司将充分发挥自身优势，主动参与市场竞争，进一步提升商品和服务品质，强化体验性消费，加强 商品品质保证；同时，加强移动互联网技术利用，以E-MEC 系统为核心推进全渠道全融合建设，进一步 巩固和提升核心竞争力。 4、重大投资的风险 公司拟进行上海六百城市更新项目，可能存在政策变化或项目未获审批导致顺延、变更、中止或终止 的风险。本项目建设周期长、投入较大，可能存在现有项目规划与未来消费需求不匹配，造成公司经营利 润下滑的风险。 公司将加强项目实施前的可行性研究，做好项目全流程管控，尽量缩短改造期。力争通过更新改造， 充分发挥黄金地段的商业价值，弥补公司在休闲娱乐及文化等业态短板，有效带动客流，提升公司盈利能 力及核心竞争力。 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 27 十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容 及提供的资料 调研的基本情况索引 2021 年12 月17 日 公司会议室 实地调研 机构 申万宏源、德邦 证券、银河证券 公司经营现状及 未来展望 巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 28 第四节 公司治理 一、公司治理的基本状况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司治理结 构，建立健全内部管理和控制制度，进一步提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理的实际运作情况 与中国证监会、深圳证券交易所上市公司治理规范性文件基本相符，不存在尚未解决的治理问题。 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的 独立情况 报告期内，公司与控股股东、实际控制人在资产、人员、财务、机构、业务等方面完全分开，具有独 立完整的业务及自主经营能力。 资产方面：公司拥有独立的经营场所，配套设施、房屋、建筑物等资产，与控股股东、实际控制人之间产 权关系清晰；公司拥有独立的销售系统、采购系统、配套设施，独立拥有商标、非专利技术等无形资产； 人员方面：公司在劳动人事及工资管理等方面独立于控股股东、实际控制人，公司设立专门的机构负 责公司的劳动人事及工资管理工作；公司总经理及其他高级管理人员均在本公司领取薪酬，未在控股股东 单位担任职务； 财务方面：公司设立财务部门，配备专业财务人员，具有规范、独立的财务运作体系，建立了独立的 会计核算体系和财务管理制度，并在银行独立开户，独立依法纳税； 机构方面：公司依法设立股东大会、董事会、监事会，各项规章制度完善，法人治理结构规范有效。 公司及其职能部门与控股股东及其职能部门之间不存在上下级关系。公司建立了独立于股东的适应自身发 展需要的组织机构，并明确了各部门的职能，形成了公司独立与完善的管理机构和业务经营体系； 业务方面：公司具有独立完整的业务经营体系，独立开展业务，不依赖于控股股东、实际控制人或其 它任何关联方。 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 29 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参 与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2021 年第一次临时股东大会 临时股东大会 42.73% 2021 年02 月09 日 2021 年02 月10 日 《2021 年第一次临时股东大会决议 公告》 2020 年度股东大会 年度股东大会 43.48% 2021 年04 月27 日 2021 年04 月28 日 《2020 年度股东大会决议公告》 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 30 五、董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 职务 任职 状态 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股 数（股） 股票 期权 被授予 的限制 性股票 数量 （股） 本期 增持 股份 数量 （股） 本期减 持股份 数量 （股） 其他 增减 变动 （股） 期末持股数 （股） 股份增 减变动 的原因 华 欣 董事长 现任 男 54 2021 年02 月09 日 2023 年04 月23 日 吴 平 副董事长 现任 男 58 2021 年02 月09 日 2023 年04 月23 日 王 斌 副董事长 现任 男 49 2020 年04 月23 日 2023 年04 月23 日 1,764,578 1,764,578 总经理 2013 年08 月15 日 奚 妍 董事 现任 女 49 2011 年06 月21 日 2023 年04 月23 日 张建芳 董事 现任 男 47 2020 年04 月23 日 2023 年04 月23 日 副总经理 2019 年03 月28 日 丁 逸 董事 现任 男 50 2020 年04 月23 日 2023 年04 月23 日 副总经理 2020 年04 月23 日 余明阳 独立董事 现任 男 58 2020 年04 月23 日 2023 年04 月23 日 金 铭 独立董事 现任 男 51 2020 年04 月23 日 2023 年04 月23 日 张奇峰 独立董事 现任 男 49 2020 年04 月23 日 2023 年04 月23 日 戴正坤 监事会主席 现任 男 60 2020 年04 月23 日 2023 年04 月23 日 2,873,393 2,873,393 岑 裕 监事 现任 女 38 2020 年04 月23 日 2023 年04 月23 日 张韶瑛 职工监事 现任 女 42 2020 年04 月23 日 2023 年04 月23 日 庞维聆 财务总监、 董事会秘书 现任 女 42 2020 年04 月23 日 2023 年04 月23 日 黄立波 原董事长 离任 男 53 2018 年04 月24 日 2021 年01 月22 日 周忠祺 原副董事长 离任 男 64 2017 年04 月26 日 2021 年01 月22 日 合计 -- -- -- -- -- -- 4,637,971 0 0 0 0 0 4,637,971 -- 报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况 √ 是 □ 否 原董事长黄立波先生、原副董事长周忠祺先生于2021 年1 月22 日向董事会递交辞职报告；公司第七 届董事会第八次会议选举华欣先生为公司第七届董事会董事长，吴平先生为公司第七届董事会副董事长。 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 31 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 华 欣 董事长 被选举 2021 年02 月09 日 董事会选举 吴 平 副董事长 被选举 2021 年02 月09 日 董事会选举 黄立波 原董事长 离任 2021 年01 月22 日 工作原因离职 周忠祺 原副董事长 离任 2021 年01 月22 日 工作原因离职 2、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、董事会成员 华 欣：1968 年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。曾任徐汇区财政局科长、徐汇区华泾 镇副镇长、徐汇区招商中心主任、徐汇区经济委员会主任、徐汇区商务委员会主任、徐汇区二级巡视员。 现任上海徐家汇商城（集团）有限公司董事长、致公党徐汇区委主委、本公司董事长。 吴 平：1964 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历。曾任上海复星高科技（集团）有限公 司执行董事、高级副总裁。现任上海市商业投资（集团）有限公司董事、总经理，上海商投创业投资有限公 司董事长，上海商投控股有限公司董事长，上海复旦复控科技产业控股有限公司董事长，上海百联时尚品牌 管理有限公司董事，江苏百联挚高创业投资管理有限公司董事，上海时空五星创业投资管理有限公司董事长， 上海复旦微电子集团股份有限公司非执行董事，上海第一医药股份有限公司董事，本公司副董事长。 王 斌：1973 年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，正高级经济师。曾任本公司副总经理， 上海徐家汇商城股份有限公司六百分公司副总经理，上海汇金百货有限公司董事长，上海自贸区徐家汇商 城实业有限公司执行董事。现任上海汇联商厦有限公司董事长，上海汇联六百食品有限公司执行董事，上 海卖科电子商务有限公司董事长，本公司副董事长、总经理。 奚 妍：1973 年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，高级会计师。曾任上海徐家汇商城（集 团）有限公司投资管理科科长、投资管理部副部长、部长。现任上海徐家汇商城（集团）有限公司副总经 理兼财务总监，本公司董事。 张建芳：1975 年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，高级经济师。曾任上海徐家汇商城股 份有限公司六百分公司副总经理、上海汇金百货有限公司总经理。现任上海汇金百货有限公司董事长，本 公司董事、副总经理。 丁 逸：1972 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，高级政工师、经济师。曾任上海汇 金百货有限公司总经办课长，上海徐家汇商城股份有限公司六百分公司办公室主任、总经理助理。现任上 海徐家汇商城股份有限公司六百分公司总经理，上海金硕置业有限公司董事长，本公司董事、副总经理。 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 32 余明阳：1964 年出生，中国国籍，无境外居留权，经济学博士，复旦大学和北京大学两站博士后。曾 任第三届、第四届深圳市政协委员（2000—2010），江苏、浙江、湖南、湖北、四川、山东、新疆、内蒙 古等省市政府经济顾问。现任上海交通大学安泰经济与管理学院教授、博士生导师，上海交通大学中国企 业发展研究院院长。兼任中国公共关系协会常务副会长兼学术委员会主任，上海公共关系协会副会长兼学 术委员会主任，上海市行为科学学会会长，金牌厨柜独立董事，上海凤凰独立董事，本公司独立董事。 金 铭：1971 年出生，中国国籍，美国永久居留权，大学本科学历。曾任海通证券投资银行部副总经 理，高盛高华证券投资银行部董事总经理，摩根士丹利华鑫证券投资银行部董事总经理。现任上海铭耀股 权投资管理有限公司合伙人，百亚股份董事，春秋航空独立董事，本公司独立董事。 张奇峰：1973 年出生，中国国籍，无境外居留权，会计学博士。曾任中国工商银行湖南省衡东县支行 会计，上海立信会计学院会计与财务学院副院长，华夏幸福独立董事。现任上海立信会计金融学院会计学 教授，我武生物独立董事，维信诺独立董事，本公司独立董事。 2、监事会成员 戴正坤：1962 年出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历，会计师。曾任本公司董事、财务总监、 董事会秘书，上海汇金物业管理有限公司董事，上海金硕置业有限公司监事、董事长，上海汇金物业管理 有限公司监事，上海汇联商厦有限公司监事，上海汇金百货虹桥有限公司监事，上海自贸区徐家汇商城实 业有限公司监事，上海卖科电子商务有限公司监事，上海汇金百货有限公司董事。现任本公司监事会主席。 岑 裕：1984 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，经济师。曾任上海徐家汇商城（集 团）有限公司投资管理部科长、投资管理部部长助理。现任上海徐家汇商城（集团）有限公司财务部副部 长，本公司监事。 张韶瑛：1980 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，会计师。曾任上海汇金百货有限公 司会计课核算员，上海徐家汇商城股份有限公司六百分公司会计课课长、财务部经理。现任上海汇金百货 有限公司监事，本公司内审部经理、职工监事。 3、高级管理人员 庞维聆：1980 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，中国注册会计师。曾任众华会计师 事务所（特殊普通合伙）高级经理，本公司财务部经理。现任上海汇金百货有限公司董事，上海汇金物业 管理有限公司监事，上海汇联商厦有限公司监事，上海汇金百货虹桥有限公司监事，上海自贸区徐家汇商 城实业有限公司监事，上海卖科电子商务有限公司监事，本公司财务总监、董事会秘书。 同时兼任高级管理人员的副董事长王斌、董事张建芳和丁逸见“董事会成员”主要工作经历介绍。 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 33 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人 员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 华 欣 上海徐家汇商城（集团）有限公司 董事长 2021 年01 月06 日 是 奚 妍 上海徐家汇商城（集团）有限公司 副总经理兼财务总监 2009 年05 月01 日 是 岑 裕 上海徐家汇商城（集团）有限公司 财务部副部长 2017 年06 月01 日 是 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员 姓名 其他单位名称 在其他单位担任的 职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 吴 平 上海市商业投资(集团)有限公司 董事、总经理 2018 年06 月01 日 是 吴 平 上海商投创业投资有限公司 董事长 2018 年06 月01 日 否 吴 平 上海复旦复控科技产业控股有限公司 董事长 2018 年06 月01 日 否 吴 平 上海时空五星创业投资管理有限公司 董事长 2018 年06 月01 日 否 吴 平 上海商投控股有限公司 董事长 2018 年08 月01 日 否 吴 平 上海第一医药股份有限公司 董事 2018 年12 月27 日 否 吴 平 上海复旦微电子集团股份有限公司 非执行董事 2019 年05 月01 日 否 吴 平 上海百联时尚品牌管理有限公司 董事 2020 年12 月01 日 否 吴 平 江苏百联挚高创业投资管理有限公司 董事 2020 年12 月01 日 否 余明阳 上海交通大学 教授、博士生导师 2005 年10 月01 日 是 金 铭 上海铭耀股权投资管理有限公司 合伙人 2016 年11 月01 日 是 金 铭 重庆百亚卫生用品有限公司 董事 2021 年08 月18 日 否 张奇峰 上海立信会计金融学院 教授 2006 年03 月01 日 是 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 3、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事（不包括独立董事）、监事及高级管理人员的薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会拟定，董事会、 股东大会审议通过后实施；独立董事的薪酬方案由董事会提出，股东大会审议通过后实施。 董事（不包括独立董事）、监事及高级管理人员薪酬根据公司《董事、监事及高级管理人员薪酬管理 制度》，结合公司年度经营管理情况和本人行政岗位及绩效考核情况确定。独立董事津贴标准参照本地区、 同行业上市公司的整体水平。 报告期内，董事（不包括独立董事）、监事、高级管理人员的岗位工资及独立董事津贴已按月准时支 付，奖金及效益年薪经董事会薪酬与考核委员会审核后按制度规定发放。 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 34 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 税前报酬总额 是否在公司关 联方获取报酬 华 欣 董事长 男 54 现任 是 吴 平 副董事长 男 58 现任 是 王 斌 副董事长、总经理 男 49 现任 145.91 否 奚 妍 董事 女 49 现任 是 张建芳 董事、副总经理 男 47 现任 95.57 否 丁 逸 董事、副总经理 男 50 现任 89.99 否 余明阳 独立董事 男 58 现任 10.8 否 金 铭 独立董事 男 51 现任 10.8 否 张奇峰 独立董事 男 49 现任 10.8 否 戴正坤 监事会主席 男 60 现任 86.79 否 岑 裕 监事 女 38 现任 是 张韶瑛 监事（职工监事） 女 42 现任 40.9 否 庞维聆 财务总监、董事会秘书 女 42 现任 73.12 否 黄立波 原董事长 男 53 离任 是 周忠祺 原副董事长 男 64 离任 是 合计 -- -- -- -- 564.68 -- 注：本年报酬总额含第六届董事会考核认定的部分绩效薪酬。 六、报告期内董事履行职责的情况 1、本报告期董事会情况 会议届次 召开日期 披露日期 会议决议 第七届董事会第六次会议 2021 年01 月19 日 2021 年01 月21 日 《第七届董事会第六次会议决议公告》 第七届董事会第七次会议 2021 年01 月25 日 2021 年01 月25 日 《第七届董事会第七次会议决议公告》 第七届董事会第八次会议 2021 年02 月09 日 2021 年02 月10 日 《第七届董事会第八次会议决议公告》 第七届董事会第九次会议 2021 年03 月25 日 2021 年03 月27 日 《第七届董事会第九次会议决议公告》 第七届董事会第十次会议 2021 年04 月27 日 2021 年04 月28 日 《第七届董事会第十次会议决议公告》 第七届董事会第十一次会议 2021 年08 月26 日 2021 年08 月28 日 《第七届董事会第十一次会议决议公告》 第七届董事会第十二次会议 2021 年10 月28 日 2021 年10 月30 日 《第七届董事会第十二次会议决议公告》 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 35 2、董事出席董事会及股东大会的情况 董事出席董事会及股东大会的情况 董事姓名 本报告期应参 加董事会次数 现场出席董 事会次数 以通讯方式参加 董事会次数 委托出席董 事会次数 缺席董事会 次数 是否连续两次未亲自 参加董事会会议 出席股东 大会次数 华 欣 5 4 1 0 0 否 2 吴 平 5 4 1 0 0 否 2 奚 妍 7 4 3 0 0 否 2 王 斌 7 4 3 0 0 否 2 张建芳 7 4 3 0 0 否 2 丁 逸 7 4 3 0 0 否 2 余明阳 7 3 3 1 0 否 1 金 铭 7 3 3 1 0 否 2 张奇峰 7 3 3 1 0 否 2 黄立波 1 0 1 0 0 否 0 周忠祺 1 0 1 0 0 否 0 连续两次未亲自出席董事会的说明 3、董事对公司有关事项提出异议的情况 董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内董事对公司有关事项未提出异议。 4、董事履行职责的其他说明 董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 公司董事严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公 司章程》等法律法规及公司制度的规定，依法履行职责。报告期内，公司董事认真出席董事会会议和股东 大会，并对提交董事会审议的各项议案各抒己见、深入讨论，为公司的健康发展建言献策，并做出决策时 充分考虑中小股东的利益和诉求，切实增强了董事会决策的科学性与可行性。同时，公司董事积极参加有 关培训，提高履职能力,主动关注公司经营管理信息、财务状况、重大事项等，推动公司生产经营各项工作 持续、稳定、健康发展。独立董事勤勉尽责，积极了解公司经营状况、内部控制体系建设以及公司董事会、 股东大会决议的执行情况，提醒公司充分发挥内部审计部门的审核力度，及时发现实际运作中存在的问题， 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 36 及时调整及修订公司流程、制度，做到有法可依，有据可寻。督促公司依据监管部门公司治理的相关要求， 加大公司内部控制管理，逐步提升公司管理水平。并利用出席公司相关会议的机会，积极深入公司及子公 司进行现场调研，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 37 七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况 委员会名称 成员情况 召开 会议 次数 召开日期 会议内容 提出的重 要意见和 建议 其他履行职责 的情况 异议事项 具体情况 （如有） 第七届董事会 战略委员会 主任委员：华欣 委员：吴平、王斌、 余明阳、张建芳 1 2021 年03 月25 日 审议通过：1、《关于公司2021 年-2023 年发展战略及实施计划的议案》2、《关 于公司发展战略规划及经营计划分析 的议案》； 审议听取：《关于上海六百城市更新项 目进程的说明》 - 审议通过了全 部会议议案 不适用 第七届董事会 薪酬与考核委员会 主任委员：金铭 委员：余明阳、吴平 1 2021 年01 月25 日 审议通过：《关于2020 年在公司任职 的董监高绩效考核的议案》 - 审议通过了全 部会议议案 不适用 第七届董事会 提名委员会 主任委员：余明阳 委员：王斌、金铭 2 2021 年01 月25 日 审议通过：《关于提名公司第七届董事 会董事候选人的议案》 - 审议通过了全 部会议议案 不适用 2021 年03 月25 日 审议通过：《提名委员会2020 年度工 作报告》 - 审议通过了全 部会议议案 不适用 第七届董事会 审计委员会 主任委员：张奇峰 委员：金铭、奚妍 6 2021 年01 月15 日 审议讨论：年度审计时间和安排、关 键审计事项、审计策略、2020 年的重 大交易和重大变化、2020 年公司财务 指标 - 审议通过了全 部会议议案 不适用 2021 年02 月26 日 审议讨论：出具年度审计报告的范围 和时间、重要审计事项、公司审计后 财务指标数据。 - 审议通过了全 部会议议案 不适用 2021 年03 月25 日 审议通过：1、《关于计提商誉减值准备 的议案》2、《对审计机构出具的2020 年度审计报告的评议》3、《关于会计政 策变更的议案》4、《关于聘请公司2021 年度审计机构的建议》； 审议听取：《公司内审部2020 年度总 结及2021 年度计划》 - 审议通过了全 部会议议案 不适用 2021 年04 月26 日 审议通过：《2021 年第一季度报告》； 审议听取：《内审部2021 年第一季度 工作报告及二季度工作计划》 - 审议通过了全 部会议议案 不适用 2021 年08 月26 日 审议通过：《2021 年半年度报告》； 审议听取：《内审部2021 年上半年度 工作报告及三季度工作计划》 - 审议通过了全 部会议议案 不适用 2021 年10 月28 日 审议通过：《2021 年第三季度报告》； 审议听取：《内审部2021 年第三季度 工作报告及四季度工作计划》 - 审议通过了全 部会议议案 不适用 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 38 八、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 九、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 报告期末母公司在职员工的数量（人） 138 报告期末主要子公司在职员工的数量（人） 708 报告期末在职员工的数量合计（人） 846 当期领取薪酬员工总人数（人） 846 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 2 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 0 销售人员 473 技术人员 48 财务人员 33 行政人员 187 管理人员 105 合计 846 教育程度 教育程度类别 数量（人） 本科及本科以上 159 大专 231 大专以下 456 合计 846 2、薪酬政策 公司实行劳动合同制，按照《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》和有关劳动法 律法规的规定，严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度，按照国家规定为企业员工缴纳医 疗保险金、养老保险金、失业保险金、工伤保险金、生育保险金和公积金，并根据公司实际情况和发展要 求推行员工福利。 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 39 报告期内，公司根据国家有关劳动法规和政策，结合公司实际情况，严格贯彻按劳取酬，同工同酬的 薪酬制定原则。薪酬的评级和晋升以公司的经济效益增长为前提，以个人的工作业绩、工作能力为主要依据。 3、培训计划 报告期内，公司加大员工培训力度，积极探索新培训模式，致力于提升参训人员业务技能和综合素质。 始终坚持入职培训、带教培训、商场实务培训、E-MEC 及微信小程序操作培训、移动POS 开单收款培训 等常规培训，提升一线人员服务意识和服务技能。针对贵宾顾客服务小组的工作特征，组织开展有针对性、 专业化培训。进一步加强“自然式服务”培训和评比，创新场景式轮训及文化活动，推行设立主动退货基 金，打磨售前、售中、售后服务细节，巩固提升服务培训。组织专项法律和财务培训，提升相关岗位员工 专业技能；组织消防安全知识培训，深化职工对消防安全知识的认识，增强自防自救能力。同时，公司于 本报告期内修订《教育培训管理规定》，以能力建设为核心，以提高员工队伍整体素质为目标，开展教育 培训工作。公司重视员工入职、轮岗、日常管理等全环节培训工作，通过高管课堂及外聘讲师相结合的方 式，保证员工持续学习行业知识，熟悉企业发展，提高员工对企业的认同感和使命感。 公司重视干部教育培训工作，打造适应新形势发展，能力素质突出的优秀干部队伍。定期开展青年干 部座谈会，促进交流分享，提升综合能力。开展丰富多样的职工培训，以竞技、娱乐与学习相结合的形式， 增强团队协作能力和凝聚力。定期开展读书活动，组织交流读书心得，培养职工阅读习惯，提升文化修养。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 40 十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司利润分配政策的制定和执行符合证监会有关规则、公司章程及审议程序的规定，有明确的分红标 准和分红比例，并经独立董事发表意见。 2021 年5 月，公司根据2020 年度股东大会审议通过的《2020 年度利润分配方案》执行现金利润分配 （利润分配股权登记日2021 年5 月12 日）：以2020 年末总股本415,763,000 股为基数，向全体股东每10 股派发1.20 元人民币现金红利（含税）；共计派发现金股利49,891,560.00 元，剩余未分配利润结转以后年 度，资本公积不转增股本。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √ 适用 □ 不适用 每10 股送红股数（股） 0 每10 股派息数（元）（含税） 1.60 分配预案的股本基数（股） 415,763,000.00 现金分红金额（元）（含税） 66,522,080.00 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 66,522,080.00 可分配利润（元） 787,113,837.82 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司拟以截止2021 年12 月31 日总股本415,763,000 股为基数，向全体股东每10 股派发1.60 元人民币现金红利（含税),共 计派发红利66,522,080.00 元。本次股利分配后母公司会计报表未分配利润余额为720,591,757.82 元，结转以后年度分配。本 次资本公积不转增股本。 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 41 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况 1、内部控制建设及实施情况 报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》的规定和公司《内部控制管理手册》的要求，结合公 司实际情况，对内部控制体系进行了适时的完善和更新，建立了一套设计科学、运行有效的内部控制体系。 公司董事会审计委员会、内审部门共同组成公司的风险内控管理组织体系，对公司内部控制管理进行 监督和评价。根据公司内部控制缺陷的认定标准，报告期内，公司不存在财务报告和非财务报告内部控制 重大缺陷和重要缺陷。 公司通过内部控制体系的运行、分析与评价，有效防范了经营管理中的风险，促进了内部控制目标的 实现。未来期间，公司将基于公司业务发展变化及内控管控要求提升，组织开展《内部控制管理手册》的 第三次修订；加强对分、子公司制度审计、专项审计，提升重大事项及决策流程的管控质量，促进公司健 康、可持续发展。 2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况 报告期内，公司严格按照《内部控制管理手册》中“分、子公司管理”要求对子公司进行内部管理以及 风险控制，明确规定了重大事项报告制度和审议程序，及时跟踪子公司经营管理、财务状况、安全生产等 重大事项，不存在应披露未披露的事项。 公司名称 整合计划 整合进展 整合中遇到的问题 已采取的解决措施 解决进展 后续解决计划 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 42 十四、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告 1、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2022 年03 月26 日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 发生以下迹象(可能)导致重大缺陷：(1) 控制环境无效；(2) 公司董事、监 事和高级管理人员的舞弊行为；(3) 外部审计发现当期财务报告存在重大错 报，或者公司已经对外公布的财务报表由于重大错报而需要更正，并在资 本市场造成严重负面影响；(4) 审计委员会和审计部门对公司的对外财务报 告和财务报告内部控制监督无效；发生以下迹象(可能)导致重要缺陷：(1) 未依照公认会计准则选择和应用会计政策；(2) 未建立反舞弊程序和控制措 施；(3) 对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有 实施且没有相应的补偿性控制；(4) 对于期末财务报告过程的控制存在一项 或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。一般 缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。 重大缺陷：发生的可能性高，会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、 或使之严重偏离预期目标，例如发生以下迹象：(1) 公司经营活动严重违反国家法律法 规；(2) 媒体频繁出现负面新闻，对公司声誉造成重大损害；(3) 高级管理人员和技术人 员严重流失；(4) 内部控制重大缺陷未得到整改。重要缺陷：发生的可能性较高，会显 著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标，例如 发生以下迹象：(1) 公司违反国家法律法规受到轻微处罚；(2) 媒体出现负面新闻，对公 司声誉造成损害； (3) 关键岗位业务人员流失严重；(4) 内部控制重要缺陷未得到整改。 一般缺陷：发生的可能性较小，会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使 之偏离预期目标，例如发生以下迹象：(1) 违反企业内部规章，但未形成损失；(2) 媒体 出现负面新闻，但影响不大；(3) 一般岗位业务人员流失严重；(4) 内部控制一般缺陷未 得到整改。 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 43 定量标准 内部控制缺陷(可能)导致的财务报告错报与利润表相关的，以利润总额指标 衡量：该缺陷单独或连同其他缺陷(可能)导致的财务报告错报金额小于2% 的，为一般缺陷；在2%-4%的，为重要缺陷；超过4%的，为重大缺陷； 内部控制缺陷(可能)导致的财务报告错报与资产管理相关的，以资产总额指 标衡量：该缺陷单独或连同其他缺陷(可能)导致的财务报告错报金额小于 0.3%的，为一般缺陷；在0.3%-0.5%的，为重要缺陷；超过0.5%的，为重 大缺陷。 内部控制缺陷(可能)导致或导致的损失与利润表相关的，以利润总额指标衡量：该缺陷 单独或连同其他缺陷(可能)导致的直接财产损失金额小于2%的，为一般缺陷；在2%-4% 的，为重要缺陷；超过4%的，为重大缺陷；内部控制缺陷(可能)导致或导致的损失与资 产管理相关的，以资产总额指标衡量：该缺陷单独或连同其他缺陷(可能)导致的直接财 产损失金额小于0.3%的，为一般缺陷；在0.3%-0.5%的，为重要缺陷；超过0.5%的，为 重大缺陷。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 2、内部控制审计报告 □ 适用 √ 不适用 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 44 十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况 公司自收到中国证监会上海证监局下发的《关于认真做好公司自查自纠工作的通知》后，本着实事求 是的原则，全面开展梳理和自查工作，并于2021 年3 月完成填报及提交。通过自查，公司治理整体符合 要求，不存在需整改的重大问题。 今后，公司将继续按照相关监管规定的要求，保证公司与控股股东人员、资产、财务分开以及机构、 业务相独立，强化对控股股东、实际控制人、董监高等“关键少数”的行为规范的约束。按照规定程序审批 和管控资金使用、对外担保、关联交易、对外投资等事项，及时履行信息披露义务，有效发挥独立董事、 监事会及内审机构的监督作用。 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 45 第五节 环境和社会责任 一、重大环保问题 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □ 是 √ 否 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生产经营的影响 公司的整改措施 参照重点排污单位披露的其他环境信息 无 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 √ 适用 □ 不适用 为响应政府“碳达峰、碳中和”号召，公司通过深入推进数字化建设，继电子开单、电子发票功能之后， 于下属门店推广实施交易全流程无纸化电子凭条，在满足顾客售后服务需要的同时，减少了不必要的纸张 消耗，以“数字化”行动践行“减排降碳”的双赢目标。公司将继续探索新技术在行业中的推广应用，以建设 生态友好型商场为目标，致力打造低碳环保的绿色消费环境。 未披露其他环境信息的原因 无 二、社会责任情况 结合疫情防控常态化，严格执行防疫“三件套”检查，并组织全体员工积极接种疫苗，为消费者营造安 全放心的购物环境。在上海出现零星疫情期间，多次协助徐汇区人民政府、相关街道及商城集团开展疫情 防控物资保障工作，体现了国有上市公司的责任和担当，并得到相关部门一致好评。积极组织志愿者参加 无偿献血，完成年度无偿献血募集目标。组织党员和积极分子开展义务劳动，参加商圈志愿者巡视，交通 协管，为打造整洁优美的周边环境贡献力量。落实消防主体责任，建设微型消防站队伍，开展消防技能竞 赛及安全演练。组织修订规章制度，对安全生产采取精细化管理，规范安全生产标准。根据上级统一部署， 做实做细防台防汛、防寒防冻相关工作。不断推动企业信用体系建设，强化诚实守信意识，公司及下属子 公司分获各级文明单位称号。 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 46 三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况 自2020 年开设“百县百品”农特产品直营店以来，公司持续做好直营店经营帮扶，不断巩固帮扶项目成 果。2021 年，公司进一步优化直营店销售模式，结合热销商品推出团购套餐，并积极与区政府、国企机关 等单位工会对接采购工作，拉动团购业务提升。既为各单位工会选购品质保障的农特产品提供便利，又为 帮扶地区进一步开拓农产品销售渠道，助力产销对接，全年农特产品直营店实现销售约284 万元。根据区 委区府相关要求积极参与沪滇帮扶协作，公司对云南元阳县小新街乡及上新城乡捐赠10 万元，并赴当地 开展村企结对帮扶活动，详细了解产业建设、重点民生项目建设和乡村振兴工作开展情况，因村施策地对 接各项工作，促进帮扶工作精准化，进一步加强两地协作，共同推进“携手奔小康”。 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 47 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 公司控股股东、实 际控制人上海徐 家汇商城(集团) 有限公司、公司股 东上海商投实业 投资控股有限公 司、金国良、一致 行动人(孙赓祥、 俞杏娟、孙玉婷)、 上海汇鑫投资经 营有限公司 出具《非竞争承 诺函》，承诺自 身及自身拥有 权益的控股子 公司没有也将 不会直接或间 接经营任何与 本公司经营的 业务构成竞争 或可能竞争的 业务；并将采取 相关方式避免 发生同业竞争。 2011 年03 月03 日 长期有效 遵守承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。 上海徐家汇商城股份有限公司2021 年年度报告全文 48 三、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 财政部于2018年12月颁布了修订后的《企业会计准则第21号--租 赁》。本公司自2021年1月1日起施行前述准则，并根据前述准则关 于衔接的规定，于2021年1月1日对财务报表进行了相应的调整。（未完）  |