[年报]中原证券(601375):中原证券股份有限公司2021年年度报告_摘要
601375 公司简称：中原证券 中原证券股份有限公司 2021 年年度报告摘要 第一节 重要提示 1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规 划，投资者应当到 http://www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。 2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 3 公司全体董事出席董事会会议。 4 本公司按照中国企业会计准则编制的2021年度财务报告，经大华会计师事务所（特殊普通 合伙） 审计， 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本公司经第七届董事会第六次会议审议的 2021 年下半年度利润分配预案为： 每 10 股派发现金 红利人民币 0.21 元（含税）。截至 2021 年 12 月 31 日，公司总股本 4,642,884,700 股，以此计算合计拟 派发现金红利人民币 97,500,5 78.70 元（含税），加上已派发 2021 年上半年现金红利人民币 78,929,039.90 元（含税），当年累计派发现金红利人民币 176,429,618.60 元（含税）。公司不进行资 本公积金转增股本，不送红股。此预案尚需本公司股东大会批准。 第二节 公司基本情况 1 公司简介 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上交所 中原证券 601375 不适用 H 股 香港联交所 中州证券 01375 不适用 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 朱启本 杨峰 办公地址 中国河南省郑州市郑东新区商务外环 路 20 号海联大厦 19 楼（邮编： 450018 ） 中国河南省郑州市郑东新 区商务外环路 20 号海联大 厦 19 楼（邮编： 450018 ） 电话 0371 - 69177590 0371 - 69177590 电子信箱 [email protected] [email protected] 2 报告期公司主要业务简介 2021年，万众瞩目的十四五规划正式发布，其中涉及资本市场、证券行业的重要表述为未来 五年全面深化资本市场改革指明了方向。全面实行股票发行注册制、深化新三板改革、设立北交 所，十四五期间各项改革政策红利有望持续释放，资本市场的改革将更加深入。根植于资本市场 的证券行业势必持续受益，随着证券公司“白名单”制度的启用，行业高质量发展的空间被进一 步打开。 根据中国证券业协会的统计，截至2021年底，我国共有140家证券公司，总资产、净资产、净 资本分别为人民币10.59万亿元、人民币2.57万亿元、人民币2.00万亿元，同比分别增长18.99%、 11.26%、9.89%；共实现营业收入、净利润分别为人民币5,024.10亿元、人民币1,911.19亿元，同 比分别增长12.03%、21.32%，整体经营业绩持续改善，但幅度同比出现收敛。截至目前，证券行 业的周期属性尚未显著减弱，但整体处于“螺旋式”上升的趋势中。 公司目前是河南省内注册的唯一一家法人证券公司。经过十余年的发展，公司已发展为具有 独特区域优势的综合性证券公司。 公司主要业务有证券经纪业务、信用业务、期货业务、投资银行业务、投资管理业务、自营 交易业务和境外业务。 公司证券经纪业务指公司接受客户委托，代理客户买卖股票、基金、债券等业务，并提供投 资顾问服务、理财策划服务。公司通过收取佣金及其他服务费用等获得收入。 公司信用业务指 公司 向客户提供融资融券、约定购回及股票质押等融资类业务服务。公司通 过收取利息获得收入。 公司期货业务涵盖了期货经纪业务、期货资产管理业务、期货投资咨询业务及风险管理业务。 公司通过期货经纪业务收取交易手续费、交割手续费等获得收入，通过期货资产管理业务赚取管 理费用及超额收益分配，通过期货投资咨询业务收取投资咨询服务费，并通过设立风险管理子公 司开展基差贸易、场外衍生品等风险管理服务业务获 取收入 。 公司投资银行业务主要包括股权类承销与保荐业务、债券类产品承销业务、并购重组等财务 顾问业务及新三板业务，通过向客户提供以 上类型的金融服务取得对应的承销费、保荐费、财务 顾问费等收入。 公司投资管理业务包括资产管理业务、私募基金管理业务以及另类投资业务。公司通过资产 管理业务、私募基金管理业务赚取管理费用及超额收益分配，并从自有资金投资中获得投资收益。 公司自营交易业务投资范围包括依法公开发行的股票、债券、基金、衍生工具及中国证监会 认可的其他金融产品 ， 通过投资上述产品获得投资收益。 公司境外业务 范围涵盖了证券经纪、孖展融资、期货经纪、投资银行、证券研究、自营投资 等资本市场服务。 3 公司主要会计数据和财务指标 3.1 近 3 年的主要会计数据和 财务指标 单位： 元 币种： 人民币 2021 年 2020 年 本年比上年 增减 (%) 2019 年 总资产 53,748,323,524.71 52,376,875,557.00 2.62 43,569,902,415.77 归属于上市公 司股东的净资 产 13,681,883,165.28 13,368,714,617.90 2.34 9,671,208,012.75 营业收入 4,420,848,497.96 3,103,301,696.87 42.46 2,372,526,991.25 归属于上市公 司股东的净利 润 513,210,337.25 104,302,038.78 392.04 58,222,745.44 归属于上市公 司股东的扣除 非经常性损益 的净利润 490,355,011.21 95,722,370.32 412.27 19,157,977.42 经营活动产生 的现金流量净 额 - 956,413,909.29 1,370,803,122.31 - 169.77 3,488,339,970.68 加权平均净资 产收益率（ % ） 3.78 0.93 增加 2.85 个百 分点 0.59 基本每股收益 （元 ／股） 0.11 0.02 450 0.02 稀释每股收益 （元／股） 0.11 0.02 450 0.02 3.2 报告期分季度的主要会计数据 单位： 元 币种： 人民币 第一季度 （ 1 - 3 月份） 第二季度 （ 4 - 6 月份） 第三季度 （ 7 - 9 月份） 第四季度 （ 10 - 12 月份） 营业收入 1,076,191,096.51 1,259,850,052.24 1,137,702,274.62 947,105,074.59 归属于上市公司股 东的净利润 120,959,031.78 108,002,668.70 267,791,961.79 16,456,674.98 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益后的净利润 118,075,383.25 103,056,332.40 271,739,634.69 - 2,516,339.13 经营活动产生的现 金流量净额 87,066,272.40 - 1,369,810,240.99 467,790,690.80 - 141,460,631.50 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 4 股东情况 4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特 别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况 单位 : 股 截至报告期末普通股股东总数（户） 144,671 其中 A 股 144,630 ； H 股登记股东 41 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（ 户 ） 155,479 其中 A 股 155,439 ； H 股登记股东 40 前 10 名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增减 期末持股数量 比 例 (%) 持有有 限售条 件的股 份数量 质押、标记或冻结情况 股东 性质 股份 状态 数量 香港中央结算（代理 人）有限公司 - 28,000 1,195,112,850 25.74 0 无 境外 法人 河南投资集团有限 公司 822,983,847 17.73 0 无 国有 法人 安阳钢铁集团有限 责任公司 177,514,015 3.82 0 无 国有 法人 江苏省苏豪控股集 团有限公司 99,304,900 124,782,607 2.69 0 无 国有 法人 渤海产业投资基 金 管理有限公司－渤 海产业投资基金一 期 - 322,857,018 108,881,533 2.35 0 无 其他 中国平煤神马能源 化工集团有限责任 公司 63,694,267 1.37 0 无 国有 法人 郑宇 16,361,000 51,003,190 1.10 0 无 境内 自然 人 安阳经济开发集团 有限公司 48,824,693 1.05 0 质押 24,412,346 国有 法人 河南铁路投资有限 责任公司 47,239,915 1.02 0 无 国有 法人 中国建设银行股份 有 限公司－国泰中 证全指证券公司交 易型开放式指数证 券投资基金 18,069,708 44,794,808 0.96 0 无 其他 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一 致行动人情形 4.2 公司与 控股股东之间的 产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 4.4 报告期末公司优先股股东总数及前 10 名股东情况 □ 适用 √ 不适用 5 公司债券 情况 √ 适用 □ 不适用 5.1 公 司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况 单位 : 亿元 币种 : 人民币 债券名称 简称 代码 到期日 债券余额 利率（ % ） 中原证券股份有 限公司 2019 年 19 中原 01 155259 2022/3/26 20 3.9 面向合格投资者 公开发行公司债 券 ( 第一期 ) 中原证券股份有 限公司 2019 年 非公开发行次级 债券 ( 第一期 ) 19 中原 C1 162323 2022/10/30 10 4.9 中原证券股份有 限公司 2020 年 非公开发行次级 债券 ( 第一期 ) 20 中原 C1 166631 2023/4/23 15 4.08 中原证券股份有 限公司 2021 年 面向专业投资者 公开发行公司债 券 ( 第一期 ) 21 中原 01 175736 2024/3/5 10 4.03 中原证券股份有 限公司面向专业 投资者公开发行 2021 年短期公司 债（第一期） 21 中原 S1 163875 2022/5/20 10 3.21 中原证券股份有 限公司面向专业 投资者公开发行 2021 年短期公司 债（第二期） 21 中原 S2 163881 2022/6/18 12 3.35 中原证券股份有 限公司 2021 年 非公开发行次级 债券 ( 第一期 ) 21 中原 C1 197241 2024 /10/22 11 4.7 报告期内债券的付息兑付情况 债券名称 付息兑付情况的说明 中原证券股份有限公司 2018 年次级债券（第一期） 按照上交所和中国结算公司相关制度规定， “18 中原 01” 于 2021 年 4 月 27 日到期， 已按时足额兑付本息。 中原证券股份有限公司 2019 年面向合格投资者公 开发行公司债券 ( 第一期 ) 按照上交所和中国结算公司相关制度规定， “19 中原 01” 于 2021 年 3 月 26 日进行 年度付息，已按时足额兑息。 中原证券股份有限公司 2019 年非公开发行次级债 券 ( 第一期 ) 按照上交所和中国结算 公司相关制度规定， “19 中原 C1” 于 2021 年 11 月 1 日进行 年度付息，已按时足额兑息； 中原证券股份有限公司 2020 年非公开发行次级债 券 ( 第一期 ) 按照上交所和中国结算公司相关制度规定， “20 中原 C1” 于 2021 年 4 月 23 日进行 年度付息，已按时足额兑息。 报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况 □适用 √不适用 5.2 公司近 2 年的主要 会计 数据和财务指标 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 币种： 人民币 主要指标 2021 年 2020 年 本期比上年同期增减（ % ） 资产负债率（ % ） 65.65 66.08 - 0.65 扣除非经常性损益后净利润 490,355,011.21 95,722,370.32 412.27 EBITDA 全部债务比 6.45 3.96 62.88 利息保障倍数 1.86 1.18 57.63 第三节 重要事项 1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对 公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的 事项。 详见本节“一、经营情况讨论与分析”。 2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终 止上市情形的原因。 □适用 √不适用 中财网
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