[年报]安达优势 (710001): 富安达优势成长混合型证券投资基金2021年年度报告
原标题:安达优势 : 富安达优势成长混合型证券投资基金2021年年度报告 2021年年度报告 .......................... .................................. ................................ 送出日期:2022年 03月 29日 富安达优势成长混合型证券投资基金2021 年年度报告 第2页，共86页 .. .... .................. .................. ...................................................................... .......................................................................... .......................................................... ............................................................................ .......................................................................... ............................................................ .. .. ...................................................................... .............. ...................................................................... ...................................... ........................................................................ .................................................. .................................................. 富安达优势成长混合型证券投资基金2021 年年度报告 第3页，共86页 .............. §1 重要提示及目录 ......................................................................................................................................................... 2 1.1 重要提示 .............................................................................................................................................................. 2 1.2 目录 ....................................................................................................................................................................... 3 §2 基金简介 ....................................................................................................................................................................... 5 2.1 基金基本情况 ..................................................................................................................................................... 5 2.2 基金产品说明 ..................................................................................................................................................... 5 2.3 基金管理人和基金托管人 ............................................................................................................................... 5 2.4 信息披露方式 ..................................................................................................................................................... 6 2.5 其他相关资料 ..................................................................................................................................................... 6 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................................... 6 3.1 主要会计数据和财务指标 ............................................................................................................................... 6 3.2 基金净值表现 ..................................................................................................................................................... 7 3.3 过去三年基金的利润分配情况 ...................................................................................................................... 9 §4 管理人报告 ................................................................................................................................................................... 9 4.1 基金管理人及基金经理情况 .......................................................................................................................... 9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ........................................................................... 11 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................................ 11 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ...................................................................... 12 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...................................................................... 12 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................................ 13 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................................... 13 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................................ 14 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ........................................... 14 §5 托管人报告 ................................................................................................................................................................. 14 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................................. 14 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............... 14 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...................................... 14 §6 审计报告 ..................................................................................................................................................................... 14 6.1 审计报告基本信息 .......................................................................................................................................... 14 6.2 审计报告的基本内容 ..................................................................................................................................... 14 §7 年度财务报表 ............................................................................................................................................................ 17 7.1 资产负债表 ....................................................................................................................................................... 17 7.2 利润表 ................................................................................................................................................................ 19 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................................... 20 7.4 报表附注 ............................................................................................................................................................ 22 §8 投资组合报告 ............................................................................................................................................................. 59 8.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................................ 59 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...................................................................................................... 59 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ........................................... 60 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................................... 67 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ...................................................................................................... 70 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...................................... 70 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......................... 70 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......................... 71 富安达优势成长混合型证券投资基金2021 年年度报告 第4页，共86页 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...................................... 71 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................................................................. 71 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................................................................. 71 8.12 投资组合报告附注 ....................................................................................................................................... 71 §9 基金份额持有人信息 .............................................................................................................................................. 72 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................................. 72 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................................... 72 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ............................................... 72 §10 开放式基金份额变动 ............................................................................................................................................ 72 §11 重大事件揭示 .......................................................................................................................................................... 73 11.1 基金份额持有人大会决议 .......................................................................................................................... 73 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................................................. 73 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ........................................................................ 73 11.4 基金投资策略的改变 .................................................................................................................................. 73 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................................... 73 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ............................................................... 73 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ............................................................................................... 74 11.8 其他重大事件 ................................................................................................................................................ 79 §12 影响投资者决策的其他重要信息 ...................................................................................................................... 85 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 .................................................. 85 12.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................................................................................. 85 §13 备查文件目录 .......................................................................................................................................................... 86 13.1 备查文件目录 ................................................................................................................................................ 86 13.2 存放地点 ......................................................................................................................................................... 86 13.3 查阅方式 ......................................................................................................................................................... 86 富安达优势成长混合型证券投资基金2021 年年度报告 第5页，共86页 .... ............ .. ...................... .......... .................................. .......... .................... ............ .............. .............. .............. ................ ........................ ............ ........................ ............ ...................... ...................... ................................ ................ ........ .. ...................... .......... .......................................... .............................................. .............................................. ........................ .......... .......................................... .............................................. .............................................. ............................................ .............................................. .............................................. ............................................ .............. ................................................ .......... .............. .......................................... .............................................. .......... .. ................................ ...... ............ ............ 富安达优势成长混合型证券投资基金2021 年年度报告 第6页，共86页 ...... ........................ ...................... ...... ...... .... ...... ........ ........ .......... .......................... ............ .......... .......................................... .................................... .............. .......................... ............ ...... .......................... .......................... .......... ............................ ............ .......................... .................. .......... ............................ ............ .......................... ...... .......... .............. .............. ............ ...... ........ .. ...................... .................. ............ ................ .................. .................. .... .................................. .................. .... .............................. .. ...................... ...... ...... .......... .............. ........................ .................. .................................. .......... .............. ........................ .................................. .............. .. .... ............................................ .. ................................ .................... 富安达优势成长混合型证券投资基金2021 年年度报告 第7页，共86页 ............................ ............ ............ ............ ................ .......................... .... .............................. .............................. .......... .......................... .... .............................. .............................. .......................... .............. .............. .............. ........................ .............. .............. .............. ........................ .............. .............. .............. ............................ .............. .............. .............. .................. .......................... .... .............................. ................................ .......................... .............. .............. ................ .................. .......................... .... .............................. .... .............................. .... .................. .............. .............. .............. .......................... .............. .............. .............. ........................ ................ ................ ................ ...... ............................................................................ ........................................................ ............................................................................ .............................................................................. ............................................................................ ........ .. ...................... .................................................................. ...... ........ .......... ........ ........ ........ ........ ........ ...... ........ ........ ........ .... ........ ........ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ .............. ............ ............ ............ 富安达优势成长混合型证券投资基金2021 年年度报告 第8页，共86页 .......... .............. ............ .............. ............ .............. ............ .......... ................ ............ .............. ............ .............. ............ .......... ................ ............ .............. ............ .............. ............ .......... ............ ................ ............ .............. ............ .......... ...... ............ ...... .......................................................................... ........................................................................ .............. .... ........................................................................................ ........................ ........ .................... .... .......... .............. .................................... .......... ........................ .................. .. ................................................................................ ................ .. .. .......................................................................... 富安达优势成长混合型证券投资基金2021 年年度报告 第9页，共86页 .. .. .................................... ................................ .. .... .............. .. .................................. .......................................... ........................................................................ ................................................................................ ...................................................................................... ............................................................................ .................................................................................... ............................................................................ .......... ................................................................................ ............................................................................ ............................................................................ ............................................................................ 富安达优势成长混合型证券投资基金2021 年年度报告 第10页，共86页 ............................................................................ ............................................................................ .............................................................................. ............................................................................ ............................................................................ .......................................................................... ...... .. .......................................................... ...... ...... ............ .............. ...... .. .. .. .. .. .... ...... .... ...... .... ...... .... .... ...................... ................ .......... ............ .... .... .... ...................... ...................... ...................... .................... ...................... ...................... ...................... ...................... ...................... ............................ ...................... ............................ ...................... ...................... ...................... ...................... ...................... .................................. ............................ ...................... 富安达优势成长混合型证券投资基金2021 年年度报告 第11页，共86页 ...................... ...................... ...................... ...................... ...................... ...... .... .... .................. .......... ............ .... .... .... ...................... .................... ...................... .......................... ...................... ............................ ...................... ...................... ...................... ........................ ............................................................................ .................................... .. .. .................................................................... .. ...................................................... ........................................................................ .............................................................................. ............................................................................ .............................................................................. ............................................................................ ........................................ .. ................................................ .................................... ........................................................................ ............................................................................ ............................................................................ ...................................................................... .. 富安达优势成长混合型证券投资基金2021 年年度报告 第12页，共86页 .................................... ........................................................................ .......................................... .......................................................................... ................................................................................ .. .................................... .......................................... .. ........................................................ ............................................ .............................................................................. .......................................... .................................................................................... .................................................................................. ............................................................................ ................................................................................ ............................................................................ ...................................... ............................................................................ ............................................................................ ............................................................................ .............................................................................. .............................................. ................................................................................................ ............................................................................ .............................................................. .. .................................... .............................................................................. .................................................................... .. ........................................................ ............................................................................ ............................................................................ 富安达优势成长混合型证券投资基金2021 年年度报告 第13页，共86页 ................................................................................ .............................................................................. ...................................................... ............................................................................ ............................................................................ .................................................................... ........................................................................ .......................................................... .. ................................................ ........................................................................ ............................................................................ ............................................................................ ............................................................................ .............................................................................. .................................................................... ........................................................................ .............. ........................................................................ ............................................................................ ...................................................... .. .................................................. ...................................................................... ............................................................................ .................... ........................................................................ ............................................................................ ............................................................................ ............................................................................ ............................................................................ ............................................................................ ............................................................................ .......................................................................... .......................................................... 富安达优势成长混合型证券投资基金2021 年年度报告 第14页，共86页 ........................................................................ .......................................... .. ................................................ .................................. .. .................................................................... ...... .. .... .............. .. .............................................. ........................................................................ ............................................................................ ............................................................................ .. ................................................................................ ........................................................................ ............................................................................ ...................................................... .. ...................................................................... ........................................................................ ............................................................................ ...................................................... .. .... ............ .. .......................... ...................... .... .............. ................ .............. ............................................ .. ............................ .............. .......... 富安达优势成长混合型证券投资基金2021 年年度报告 第15页，共86页 ................ ........................................ ............ .......... .............................................. .......................................... .................................................... ............................................ ................................................ .......................................... ........................................ .......................................... ............................................ ............................................ .......................................... .................................................... ...................................... .................... ........................................ .......................................... .......................................... .......................................... .......................................... .......................................... .......................................... ............ .......... .... .......... .... .......... .... ................................ ........................................ ............................................ .......................................... ........................................ ............................................ .......................................... .......................................... .......................................... 富安达优势成长混合型证券投资基金2021 年年度报告 第16页，共86页 .......................................... ............................................ ........................................ .......................................... ........................................ .............. ................................ ........................................ .......................................... .......................................... .......................................... .......................................... .......................................... ........................................ .......................................... .......................................... .......................................... .............................................. .......................................... .......................................... .......................................... .......................................... .......................................... ........................................ ............................................ .......................................... .............................................. ........................................ .............................................. .......................................... .......................................... ........................................ .......................................... .......................................... ........................................ .......................................... 富安达优势成长混合型证券投资基金2021 年年度报告 第17页，共86页 .......................................... .......................................... .............................................. ............................................ .......................................... .......................................... .......................................... ........................................ ........ .................... .......................................... .................. .............. .................... ............................................ .............. ...................... .. .... ................ .. .................... ............................................ .................................... ................ ........ .. ........ .. ...... .. ...................... .. ........ .. ...................... .. .......... .. .. .. .......... ................ ............................ ............................ ............ .. .......................... .......................... ............ .. ...................... ...................... ................ ................ .............................. .................................. ................ .. .............................. .................................. .......... .. .... .... .......... .. .... ............................ ............ ...... .. .... .... 富安达优势成长混合型证券投资基金2021 年年度报告 第18页，共86页 ............ .. .... .... .............. ................ .... .... .................. ................ .... .... ................ .. .... .......................... .......... ................ .................... .......................... .......... .. .... .... .. ............ .. .................... .................... ................ .. .... .... .......... ................ .... .... .......... .. .............................. .................................. .................. ........ .. ........ .. ........................ .......... .. ........................ .......... .. .. .. .. .. .......... .. .... .... ................ .. .... .... .............. ................ .... .... .................... .. .... .... ................ .. ............................ .............. ............ .. .......................... ............................ ................ .......................... .......................... ............ .. ...................... ...................... ................ .. .. .... .... .............. ................ .......................... .......................... .......... .. .... .... .......... .. .... .... .......... .. .... .... ................ .. .... .... .......... ................ .......................... .......................... .......... .. ............................ ............................ .............. .. .. .. .......... ................ .............................. .............................. 富安达优势成长混合型证券投资基金2021 年年度报告 第19页，共86页 ............ .................. .............................. .............................. ................ .. .............................. .................................. .................. .... .. .............................. .................................. .......................................................................................................... ...... .. ................ ............................................ .......................................................... ................ ........ ........ .. ...... ........................ ........................ ................ .............................. .................. .......... .. .............................. .............................. .............. .. ...................... .......................... .................... .................. ...................... ...................... .............. .. ...................... .......................... ................ ...... .. .... .... ................ ...... .. .................. .................... .................. .. .... .... .............. .. .... .... .......................... ........ .. .............................. .............................. .................... .................. .............................. .............................. .............. .... .... .............. .................. ........................ ........................ ................ ...... .................. ...... .... .... ................ .................. .... .... 富安达优势成长混合型证券投资基金2021 年年度报告 第20页，共86页 .............. .................. .... .... .......... .................. .......................... .......................... ........................ .................... .................. ................................ .......................... .......................... .......... .. .... .... .......................... .......... .................. .................... ...................... .............. .. ............................ ............................ ................ .................. ...... ............................ ............................ ............ .................. .... .......................... .......................... ................ .... .... .............. .................. .......................... ............................ .............. .. .... .... ...................... ...... .. .... .... ................ .. .... .... .............. .................. ...................... ...................... ...................... .................. .. .............................. .............................. ................ .. .... .... .......................... .......... .. .............................. .............................. .. ...................................... ............................................ .......................................................... ................ ........ ...... ................................................ 富安达优势成长混合型证券投资基金2021 年年度报告 第21页，共86页 .......... .. ............ .. ................ .. ................ ................ .............................. .............................. .................................. ................ .............. .............. ...... .... .............................. .............................. ................ .............. ................ ................ ...... ................................ ................................ ................................ .................. .... ............................ ............................ ............................ .......... ...... ................................ ................................ ................................ ................ .............. .............. ................ .................. .... .... .... ................ ................ .............................. .............................. .............................. ........ ................ .. ................................................ .. .......... .. ............ .. ................ .. ................ ................ .............................. .............................. .................................. ................ .............. .............. ...... .... .............................. .............................. ................ ................................ ................................ ................................ 富安达优势成长混合型证券投资基金2021 年年度报告 第22页，共86页 .............. ................ ................ ...... .................. .... ............................ ............................ .............................. .......... ...... ................................ ................................ ................................ ................ .............. .............. ................ .................. .... .... .... ................ ................ .............................. .............................. .................................. ................................ ................................................ ...... .................... .................. ........ .................... .................... ...... .................... ................ .. .................. .......................... .......................................................................... .......................................................................................... ............................................................................ ............................................................................ ............................................................................ ........................................................................................ .................................................................................... .................................................................................. ...................................................................................................... .......................................................................... 富安达优势成长混合型证券投资基金2021 年年度报告 第23页，共86页 .............................................................................. .................................................................................. ................ ........................................................................ .............................................................................. ............................................................................ .......................................................................... .................................................................................. .............................................................................. ................................................................................ ................................................................................ .............................................................................. .................................................................................. .......... .............................................................................. ........ .. ................................ .............................................................................. ................................................................................ .................................................................................. .................................................................................. ................................................................................ ...................................................................... .................................. .. .................................................. .......................................................................... .......................................................................................... .. .................................... .......................... .................................................. .. ............................ 富安达优势成长混合型证券投资基金2021 年年度报告 第24页，共86页 .............................. .. .......................................... ........................ ...................................................................... ............................................................................ ............................................................................ .............. ...................................................................... ............................................................................ ................................ ........................................................................ ............................................................................ .................. ........................ ........................................................................ ............................................................................ ................................................................ .. .................................................................. ........................................................................ ............................................................................ ............................................................................ ................................................................................ ........................................................................ ........................................................................ ............................................................................ ................................................................................ ................................................................................ .................................................................. .................................................................. ........................................................................ ...................................................................... .. .............................................. 富安达优势成长混合型证券投资基金2021 年年度报告 第25页，共86页 .................................................................. ............................................................................ ............................................................................ ............................................................................ ............................................................................ ............................................................................ ............................................................................ ............................................................................ .................................... ............................................................................ （未完）  |