金融ETF (510230): 上证180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2022年第一号)
原标题:金融ETF : 上证180金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2022年第一号) 上证 180 金融交易型开放式指数 证券投资基金更新招募说明书 （ 20 22 年 第 一 号 ） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 目录 重要提示................................................................... 2 一、绪言................................................................... 3 二、释义................................................................... 4 三、基金管理人 ............................................................. 9 四、基金托管人 ............................................................ 22 五、相关服务机构 .......................................................... 23 六、基金的募集 ............................................................ 31 七、基金合同的生效 ........................................................ 32 八、基金份额折算与变更登记 ................................................ 32 九、基金份额的交易 ........................................................ 32 十、基金份额的申购与赎回 .................................................. 34 十一、基金的非交易过户等其他业务 .......................................... 42 十二、基金申购和赎回等业务的代理 .......................................... 42 十三、基金的投资 .......................................................... 42 十四、基金的业绩 .......................................................... 52 十五、基金的融资、融券 .................................................... 53 十六、基金的财产 .......................................................... 53 十七、基金资产的估值 ...................................................... 53 十八、基金收益与分配 ...................................................... 56 十九、基金费用与税收 ...................................................... 57 二十、基金的会计与审计 .................................................... 59 二十一、基金的信息披露 .................................................... 60 二十二、风险揭示 .......................................................... 64 二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............................. 70 二十四、基金合同的内容摘要 ................................................ 73 二十五、托管协议的内容摘要 ................................................ 84 二十六、对基金份额持有人的服务 ............................................ 92 二十七、其他应披露事项 .................................................... 92 二十八、招募说明书存放及其查阅方式 ........................................ 93 二十九、备查文件 .......................................................... 93 重要提示 1、本基金经中国证券监督管理委员会2011年2月17日证监许可[2011]239号文核准 募集。本基金的基金合同 于 2011 年 3 月 31 日正式生效。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3、本基金标的指数为上证180金融股指数 （1）样本空间 上证180指数样本 （2）选样方法 从样本空间中选取银行、其他金融、资本市场、保险等行业的上市公司证券作为指数样 本。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在 投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资 者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包 括：市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险、科创板股票投资风险、存托凭证 投资风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险和其他风险等。本基金特有风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的 风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差控制 未达约定目标的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险、基金份额二级 市场交易价格折溢价的风险、成份股停牌的风险、IOPV计算错误的风险、退市风险、投资 者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服 务的风险、参与融资业务风险、参与转融通证券出借业务的风险等。 本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指 数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代 表的股票市场相似的风险收益特征。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票 或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保能力及限制交易风险、强制平仓 风险等。 本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和 市场风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概 要。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。当投资者赎回时，所得或会 高于或低于投资者先前所支付的金额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书根据本基金管理人于2022年3月29日披露的《上证180金融交易型开放 式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》进行了更新，相关修 订自2022年3月29日起生效。 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流 动性风险管理规定》”） 和其他法律法规的有关规定以及《上证180金融交易型开放式指数证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处， 均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金 合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指上证180金融交易型开放式指数证券投资基金； 2、基金合同或本基金合同：指《上证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充； 3、招募说明书或本招募说明书：指《上证180金融交易型开放式指数证券投资基金招募说 明书》及其更新； 4、基金份额发售公告：指《上证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公 告》； 5、托管协议：指《上证180金融交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及其任何有效 修订和补充； 6、中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 7、中国银监会：指中国银行业监督管理委员会； 8、中国：中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区 及台湾地区)； 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通 过，自2004年6月1日起实施并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订； 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资 基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 11、《运作办法》：指2014年7月7日由中国证监会公布并于2014年8月8日起实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订； 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布并于2019年9月1日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订； 13、《流动性风险管理规定》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订； 14、交易型开放式指数基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定 义的“交易型开放式指数基金”，亦称“ETF（Exchange Traded Fund）”或者“ETF基金”； 15、联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标相似，紧密跟 踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金； 16、元：指人民币元； 17、基金管理人：指国泰基金管理有限公司； 18、基金托管人：指中国银行股份有限公司； 19、登记结算业务：指《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业 务实施细则》定义的基金份额的登记、托管和结算业务； 20、登记结算机构：指中国证券登记结算有限责任公司； 21、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资者； 22、个人投资者：指依据中国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人； 23、机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法 可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织； 24、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法 律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者； 25、基金份额持有人大会：指按照本基金合同第十二部分之规定召集、召开并由基金份额持 有人或其合法的代理人出席并进行表决的会议； 26、基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期 限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月； 27、基金合同生效日：指本基金募集结束，基金管理人募集的基金份额总额、募集金额和基 金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的条件，基金管理人依据《基金法》向 中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日； 28、存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 29、工作日：指上海证券交易所的正常交易日； 30、开放日：指销售机构办理基金份额申购、赎回等业务的工作日； 31、T 日：指投资者在规定时间向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日； 32、T+n日：指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 33、认购：指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为， 投资者可以现金或股票方式申请认购； 34、发售：在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金基金份额的行为； 35、申购：指在基金合同生效后的存续期间，投资者按照基金合同的规定申请购买本基金基 金份额的行为； 36、赎回：指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条件申请将 其持有的基金份额兑换为基金合同约定的对价资产的行为； 37、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件； 38、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、 现金替代、现金差额及其他对价； 39、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规 定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价； 40、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券； 41、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的上证180金融股指数及其未来可能发生的 变更； 42、完全复制法：一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有成份证券，并且按照每 种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的； 43、现金替代：指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组 合证券中部分证券的一定数量的现金； 44、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按T日收盘价计算的最小申购、赎回单 位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据 最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算； 45、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回的 基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍； 46、基金份额参考净值：指上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、赎回 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布的基金份额参考净值，简称IOPV； 47、预估现金部分：指由基金管理人估计并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差额的估 计值，预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结； 48、基金份额折算：指本基金建仓结束后，基金管理人根据本基金合同规定将投资者的基金 份额进行变更登记的行为； 49、指令：指基金管理人在管理和运作基金财产时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券 调拨等指令； 50、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格 并接受基金管理人委托，代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构及申购赎回代理 券商； 51、销售机构：指基金管理人及本基金代销机构； 52、基金销售网点：指本基金销售机构的销售网点； 53、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定 的代理本基金发售业务的机构； 54、发售协调人：指基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构； 55、申购赎回代理券商： 指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又 称为“代办证券公司”； 56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包 括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介； 57、指定网站：包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站。指 定网站应当无偿向投资者提供基金信息披露服务； 58、基金利润：基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额； 59、收益评价日：指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差额之基准日； 60、基金净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日的基金份额净值之比减 去100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）； 61、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值 之比减去100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）； 62、基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以其他资产 等形式存在的基金财产的价值总和； 63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值； 64、基金份额净值：指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额 的价值； 65、基金资产估值：指计算、评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额 净值的过程； 66、货币市场工具：现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百 九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年 以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金 融工具； 67、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上 的逆回购与银行定期存款（含协议约 定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等； 68、法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方 规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充； 69、不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素； 70、基金产品资料概要：指《上证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新； 71、转融通证券出借业务：指本基金以一定费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券金 融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权益补偿并 支付费用的业务。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 成立时间： 1998 年 3 月 5 日 法定代表人： 邱军 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人： 辛怡 联系电话： 021 - 31089000 ， 4008888688 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 邱军，董事长，硕士研究生，高级经济师。 1993 年 7 月至 2002 年 7 月，任中国建设银 行天津市分行主任科员。 2002 年 7 月至 2007 年 10 月，任中德住房储蓄银行部门经理。 2007 年 10 月至 2008 年 8 月，任中国建设银行信用卡天津运作中心高级副经理。 2008 年 8 月至 2011 年 4 月，任中国建银投资有限责任公司高级业务经理。 2011 年 4 月至 2014 年 4 月，任 中投科信科技股份有限公司总经理。 2014 年 4 月至 2016 年 11 月，任中投发展有限责任公 司监事长、纪委书记。 2016 年 11 月至 2020 年 4 月 ，历任建投控股有限责任公司总经理、 董事长、党委书记。 2020 年 4 月任公司党委书记。 2020 年 12 月起任公司董事长、法定代表 人、党委书记。 方光鹏，董事，博士研究生。 1990 年 8 月至 1994 年 9 月，任职于中国科学院应用数学 研究所。 1997 年 7 月至 2005 年 1 月，任职于中国建设银行总行。 2005 年 1 月至 2007 年 7 月，任职于中国建银投资有限责任公司，历任财会部高级副经理、股权管理部高级副经理。 2007 年 7 月至 2010 年 6 月，任浙江省国际信托投资有限公司（后更名为中投信托有限责任 公司）计划财务部总经理。 2010 年 6 月起至今，历任中国建银投资有限责任公司长期股权 管理部高级业务副经理、战略发展部专职董事。其间， 2012 年 7 月至 2013 年 10 月兼任建 银饭店董事， 2013 年 3 月至 2014 年 12 月兼任宏源证券监事。 2021 年 3 月至今，任中国投 资咨询有限责任公司董事。 2021 年 3 月起任公司董事。 何雅婧，董事，硕士研究生。 2011 年 8 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任长期股权投资部助理业务经理、业务副经理，战略发展部业务副经理、业务经理，现任战 略发展部高级业务副经理。 2020 年 12 月起任公司董事。 Santo Bors ellino ，董事，硕士研究生。 1994 - 1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， 1995 - 1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； 1999 - 2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员； 2004 - 2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005 - 2006 年在 CREDIT SUISSE 任 副总裁； 2006 - 2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员 / 基金 经理。 2009 - 2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013 - 2019 年任 G ENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。 2019 年 4 月起任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管。 2013 年 11 月起任公司董 事。 游一 冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ FCII ）及英国特许保险师 （ Chartered Insurer ）。 1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理； 1996 年至 1998 年任忠利保险有 限公司英国分公司再保险承保人； 1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理； 2002 年至 今任中意人寿保险有限公司董事； 2007 年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理； 2013 年至今任中意资产管理 有限公司董事； 2017 年至 今任忠利集团大中华区股东代表。 2010 年 6 月起任公司董事。 戴建元，董事，大学本科，高级会计师。 1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福建省泉州电 业局财务科会计。 1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公司财务部会计。 2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总会计师。 2005 年 8 月至今，历任中国电力 财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主持工作、正处级）、直属营业部主任、 办公室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。 2020 年 12 月起任公司董 事。 周向勇，董事，硕士研究生， 26 年金融从业经历。 1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理， 2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副 总经理， 2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。 1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建 设银行江苏省分行工作，先后任职于计划 处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。 1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。 1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。 1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工 作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。 1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。 2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。 2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中 金基金管理有限公司独立董 事。 2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。 1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研 究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 1991 年起 聘任 中国财政研究院研究生部硕士生导师。 1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤 北京分所工作，历任技术部 / 企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。 2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。 2005 年 11 月 至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司工 作（简称 “CEC” ），历任审计部副主任、 资产部副主任（主持工作）、主任。 2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委 员会副会长， 2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问。 2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在 CEC 工作期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。 2017 年 5 月 至 20 21 年 6 月 任首约科技（北京）有限公司独立董事。 2020 年 8 月起任中国船舶重 工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司 独立董事。 2017 年 10 月起任公司独立董事。 陈爽，独立董事，硕士研究生，高级经济师。 1992 年 8 月至 2001 年 2 月，在交通银行 工作，历任研究开发部规划开发处干部、副主任科员、主管商业银行研究员，办公室条法处 主管法律员、副处长、处长。 2001 年 2 月至 2019 年 9 月，在中国光大集团有限公司工作， 历任法律部副主任、法律部主任、董事、执行董事、副总经理、党委委员。 2002 年 6 月至 2007 年 8 月，兼任中国光大（集团）总公司法律部副主任。 2004 年 9 月至 2019 年 5 月，历 任中国光大控股有限公司执行董事、副总经理、行政 总裁、首席执行官、党委书记。 2015 年 6 月至 2019 年 5 月，任中国飞机租赁集团控股有限公司主席、执行董事。 2019 年 5 月至 2019 年 11 月，负责筹备中国光大控股有限公司下属的大湾区基金。 2019 年 11 月至 2020 年 6 月，任中集资本控股有限公司首席执行官兼总裁，中集资本（国际）有限公司董事长兼 总裁。 2020 年 7 月至今，任绅湾资本管理有限公司创始及执行合伙人。 2020 年 12 月起任公 司董事。 冯丽英，独立董事，大学本科，高级经济师。 1984 年 9 月至 1987 年 6 月，任北京第二 轻工业总公司科员。 1987 年 7 月至 199 8 年 9 月，历任中国建设银行人事部劳动工资处副处 长、处长。 1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国际金融有限责任公司人力资源部高级经理。 1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资产管理有限公司人力资源部副总经理（总经理级）。 期间兼任中国耀华浮华玻璃有限责任公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。 2005 年 9 月至 2011 年 2 月，任中国建设银行总行人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任建信基 金管理有限公司监事长。 2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国建设银行养老金业务部总经 理。 2015 年 11 月至 2019 年 7 月 ，任建信养老金管理有限责任公司总裁。 2020 年 12 月起任 公司董事。 2 、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994 年 8 月至 2006 年 6 月工作于中 国建设银行辽宁省分行，曾任支行副行长、部门副总经理。 2006 年 7 月至 2012 年 8 月工作 于中国建银投资有限责任公司，其中， 2007 年 4 月至 2008 年 2 月任中国投资咨询有限责任 公司财务总监。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月任建投投资有限责任公司副总经理。 2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy ，监事，大学本科。 1995 年 1 2 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规部主管、公司秘书兼法务。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Invest ors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。 2014 年 3 月至今在 Generali Investments Asia Limited 工作，历任首席执行官、执行董事。 2021 年 7 月起兼任 Elite Commercial REIT 独立非执行董事， 2014 年 12 月起任公司监事。 李箐，监事，研究生。 1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信托投资有限公司资金部 员工。 1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员工。 1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信托投资有限公司财务部员 工。 2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公 司工作，历任财务部处长、主任助理、主任会计师、副主任、主任，现任审计部主任。 2020 年 12 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。 2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、基金经理助理， 2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金的基金经理， 2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资 基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国 泰估值优势股票型证券投资基 金（ LOF ）的基金经理， 2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央 企改革股票型证券投资基金的基金经理， 2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国泰民安养老目标日 期 2040 三年持有期混合型基金中基金（ FOF ）的基金经理， 2021 年 9 月起任国泰国策驱动 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益）， 2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（ FOF ）， 2020 年 8 月起任投资总监（权益）。 2015 年 8 月起任公司职工监事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。 2003 年 7 月至 2008 年 1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。 2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司， 历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。 2019 年 5 月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。 2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。 2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。 2017 年 3 月起任公司职工监事。 3 、高级管理人员 邱军，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 张畔，硕士研究生， 16 年金融从业经历。 2006 年 7 月至 2021 年 9 月在中 国建银投资有 限责任公司工作，先后担任资产处置部业务副经理，企业管理部业务经理，办公室业务运营 处高级业务副经理、负责人，党委办公室主任助理，办公室（党办、董办、监办）副主任、 主任等。 2021 年 9 月加入国泰基金管理有限公司，担任党委委员。 2021 年 10 月起担任公司 副总经理。 张瑞兵，博士研究生， 16 年金融从业经历。 2006 年 7 月至 2021 年 9 月在中国建银投资 有限责任公司工作，先后担任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策 略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责 人、 处长、总经理助理、副总经理、总经理等。 2021 年 9 月加入国泰基金管理有限公司，担任 党委委员。 2021 年 10 月起担任公司副总经理。 张玮，硕士研究生， 22 年金融从业经历。 2000 年至 2004 年，在申银万国证券研究所任 分析师。 2004 年至 2007 年，在银河基金管理有限公司历任高级研究员、基金经理。 2007 年至 2015 年在国泰基金管理有限公司历任基金经理、研究部总监、权益投资总监等职务。 2015 年至 2019 年 2 月在敦和资产管理有限公司任董事总经理。 2019 年 2 月加入国泰基金管 理有限公司，任公司总经理助理， 20 21 年 3 月起担任公司副总经理。 李辉，大学本科， 22 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输 公司， 2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人， 2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理， 20 17 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生， 24 年金融从业经历。 1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职于中国工商 银行北京分行营业部； 2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产 品经理； 2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、 北京分公司总经理、总经理助理； 2015 年 1 月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限 公司，任总经理助理； 2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 倪蓥，硕士研究生， 21 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限 责任公司项目经理； 2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部 总监、公司总经理助理， 2019 年 6 月起担任公司首席信息官。 刘国华，博士研究生， 28 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家 基金管理有限公司； 2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、 公司首席产品官、公司首席风险官， 2019 年 3 月起担任公司督察长。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 艾小军，硕士， 21 年证券基金从业经历。 2 001 年 5 月至 200 6 年 9 月在华安基金管理有 限公司任量化分析师； 2006 年 9 月至 2007 年 8 月在汇丰晋信基金管理有限公司任应用分析 师； 2007 年 9 月至 2007 年 10 月在平安资产管理有限公司任量化分析师； 2007 年 10 月加入 国泰基金管理有限公司，历任金融工程分析师、高级产品经理和基金经理助理。 2014 年 1 月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基 金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理， 2015 年 3 月 至 2020 年 12 月任国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金 经理， 2015 年 4 月至 2021 年 1 月任国泰沪深 300 指数证券投资基金的基金经理， 2016 年 4 月起兼任国泰黄金交易型 开放式证券投资基金联接基金的基金经理， 2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交易型开放式 指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理， 2017 年 3 月至 2017 年 5 月任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 3 月至 2018 年 12 月任国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 3 月起兼任国泰 国证航天军工指数证券投资基金（ LOF ）的基金经理， 2017 年 4 月起兼任国泰中证申万证券 行业指数证券投资基金（ LOF ）的基金经理， 2017 年 5 月起兼任国泰策略价值灵活配置混合 型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）的基金经理， 2017 年 5 月至 2018 年 7 月任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 8 月起至 2019 年 5 月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2018 年 5 月起兼任 国泰量化成长优选混合型证券投资基金的基金经理， 2018 年 5 月至 2019 年 7 月任国泰量化 价值精选混合型证券投资基金的基金经理， 2018 年 8 月至 20 19 年 4 月任国泰结构转型灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理， 2018 年 12 月至 2019 年 3 月任国泰量化策略收益混 合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来）的基金经理， 2019 年 4 月至 2019 年 11 月任国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵 活配置混合型证券投资基金转型而来）的基金经理， 2019 年 5 月至 2019 年 11 月任国泰中 证 500 指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注 册而来）的基金经理， 2019 年 5 月起兼任国泰 CES 半导体芯片行 业交易型开放式指数证券 投资基金（由国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金更名而来）的基金经理， 2019 年 7 月至 2021 年 1 月任上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、上证 10 年 期国债交易型开放式指数证券投资基金的基金经理， 2019 年 7 月起兼任国泰中证计算机主 题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理， 2019 年 8 月起兼任国泰中证全指通信设备 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理， 2019 年 9 月起兼任国泰中证全指通信设备交 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理， 2020 年 12 月起兼任国 泰中证计 算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金（由国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基 金转型而来）的基金经理， 2021 年 5 月起兼任国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金发起式联接基金的基金经理。 2017 年 7 月起任投资总监（量化）、金融工程总监。 （2）历任基金经理 自本基金成立以来至2014年1月由章赟担任基金经理，自2014年1月至2014年6月 由章赟和艾小军共同担任本基金的基金经理，2014年6月起至今由艾小军担任本基金的基 金经理。 5、投资决策委员会 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：副总经理 委员： 邓时锋：投资总监（权益） 吴向军：投资总监（海外）、国际业务部总监 胡松：投资总监（养老金）、养老金及专户投资（事业）部总监 索峰：投资总监（固收）、绝对收益投资（事业）部总监 孙蔚：研究部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 （三）基金管理人职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制 季度报告、中期报告和年度报告； 7 、 计算并公告基金净值信息 ，确定基金份额申购、赎回对价； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基 金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责 。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内 部控制制度， 采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规 范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （ 9 ）贬损同行，以抬高自己； （ 10 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反基金合同行为的发生。 5 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人内部控制制度 1 、内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开 展，制定了一系列组织机制、管理 方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制 体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各 个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 （ 1 ）内部风险控制遵循的原则 1 ）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节； 2 ）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部门保持高度的独立性和权 威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； 3 ）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制， 建立不同 岗位之间的制衡体系； 4 ）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固 的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； 5 ）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操 作性。 （ 2 ）内部会计控制制度 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度， 实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核 算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 （ 3 ）风险管理控制制度 公司为有效控制 管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由 一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技 术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以 及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进 行有效的控制。 （ 4 ）监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行国家有关法 律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公 司经营的合法合规性 和内部控制的有效性。 2 、基金管理人内部控制制度要素 （ 1 ）控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的 有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风 险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 1 ）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事 4 名。董事会下设提名及资格 审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行 决策及监督； 2 ）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理 委员会等机 构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间 有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制约，形成了合理的组织结 构、决策授权和风险控制体系； 3 ）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职 业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； 4 ）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内 部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 （ 2 ）控制的性质和范围 1 ）内部会计控制 公司 建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真 实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、 基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、 准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证 两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及 各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、 凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制 度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗 位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加 强成本控制和监督。 2 ）风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制 度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制 、交易业务控制，完 善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金 经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等， 加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合， 有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临 的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资 管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设 备运行维护、软件采购 维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程； 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销 业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的 及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会 计、统计和各种业务资料档案； 独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证 稽核的独立性和客 观性。 3 ）内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进 行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自 业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控 制流程，并在实际业务中加以控制。 （ 3 ）内部控制制度实施情况检查 公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施 情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公 司经营合法合规、以及内 部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况， 对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部门在 对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行 评估，并提出相应改进建议。 （ 4 ）内部控制制度实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出 现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司高级管理层和稽核监察 部门及时了解内部控制出现的问题并作 出妥善处理。 稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层 报告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报 告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。 3 、基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市 场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益 。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆 拾 叁 亿 捌 仟 柒 佰 柒 拾 玖 万 壹 仟 贰佰肆拾壹 元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服 电话： 95 5 66 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行 托管业务部 设立于 1998 年 ， 现有员工 11 0 余人 ， 大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金 、信托 从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供 专业化 的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社 保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、 境外三类机构 、券商资 产管理计划 、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类 齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ， 是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 20 21 年 6 月 3 0 日，中国银行已托管 931 只证券投资基金，其中境内基金 88 5 只， QDII 基金 4 6 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型 、 FOF 等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定 及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。 20 20 年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时 通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的 , 应当 及时 通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额 销售 机构 1 、 申购赎回代理券商 序号 机构名称 机构信 息 1 国泰君安证券 股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华大厦 21 楼 法定代表人：贺青 客服电话： 95521 网址： www.gtja.com 2 中信建投证券 股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层 法定代表人：王常青 客服电话： 95587 、 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com 3 国信证券股份 有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21 楼 法定代表人：张纳沙 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 4 招商证券股份 有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 法定代表人：霍达 客服电话： 400 - 888 - 8111 、 95565 网址： www.newone.com.cn 5 中国银河证券 股份有限公司 注册地 址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008 - 888 - 888 、 95551 网址： www.chinastock.com.cn 6 海通证券股份 有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com 7 申万宏源证券 有限公司 注册地址：上海市徐 汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 杨玉成 客服电话： 95523 、 4008895523 网址： www.swhysc.com 8 兴业证券股份 有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 客服电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 9 东吴证券股份 有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星 阳街 5 号 法定代表人：范力 客服电话： 95330 网址： www.dwzq.com.cn 10 东方证券股份 有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 客服电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn 11 上海证券有限 责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 客服电话： 4008918918 网址： www.shzq.com 12 国盛证券 有限 责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行（未完）  |