[年报]合金投资(000633):2021年年度报告
原标题:合金投资:2021年年度报告 2021年年度报告全文 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告 【2022-023】 2022年 03月 1 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人甘霖、主管会计工作负责人李刚及会计机构负责人 (会计主管人 员)邱月声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告所涉及未来计划、公司战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实 质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ...............................................................................................................................2 第二节公司简介和主要财务指标 ............................................................................................................................6 第三节管理层讨论与分析 .....................................................................................................................................10 第四节公司治理 ......................................................................................................................................................23 第五节环境和社会责任 ......................................................................................................................................... 37 第六节重要事项 ......................................................................................................................................................39 第七节股份变动及股东情况 .................................................................................................................................48 第八节优先股相关情况 ......................................................................................................................................... 53 第九节债券相关情况 ............................................................................................................................................. 54 第十节财务报告 ......................................................................................................................................................55 3 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、载有法定代表人签名并盖章的 2021年年度报告原件。 4 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司 /本公司 /合金投资指新疆合金投资股份有限公司 通海投资指霍尔果斯通海股权投资有限公司 合金材料指沈阳合金材料有限公司 辽宁菁星指辽宁菁星合金材料有限公司 通海科技指霍尔果斯通海信息科技有限公司 环景园林指新疆环景园林艺术有限公司 松鼠乐居指北京松鼠乐居酒店管理有限公司 合金睿信指新疆合金睿信股权投资有限公司 融瑞投资指北京融瑞投资有限公司 翰益房产指新疆翰益房地产开发有限公司 证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 报告期指 2021年 1月 1日至 2021年 12月 31日 元指人民币元 5 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称合金投资股票代码 000633 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称新疆合金投资股份有限公司 公司的中文简称合金投资 公司的外文名称（如有） XINJIANG HEJIN HOLDING CO.,LTD 公司的法定代表人甘霖 注册地址新疆和田市北京工业园区杭州大道 2号电子工业园 102室 注册地址的邮政编码 848099 公司注册地址历史变更情 况 2017年 10月 19日公司注册地址由“沈阳市浑南新区世纪路 55号 ”变更为“新疆和田市北 京工业园区杭州大道 2号电子工业园 102室 ” 办公地址新疆和田市北京工业园区杭州大道 2号电子工业园 办公地址的邮政编码 848099 公司网址 http://www.xjhjtz.net 电子信箱 [email protected] 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名王勇 联系地址新疆和田市北京工业园区杭州大道2号电子工业园 电话0903-2055809 传真0903-2055809 电子信箱[email protected] 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 www.szse.cn 公司披露年度报告的媒体名称及网址《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点新疆和田市北京工业园区杭州大道 2号电子产业园 102室 6 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 四、注册变更情况 组织机构代码 91210100117812926M 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层 签字会计师姓名唐志荣、郑红旗 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用 √不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 √适用 □不适用 财务顾问名称财务顾问办公地址财务顾问主办人姓名持续督导期间 长城国瑞证券有限公司厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼张敬芳、左胜强 2021年 12月 31日 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2021年 2020年本年比上年增减 2019年 营业收入（元） 164,557,989.20 131,431,254.34 25.20% 99,665,118.96 归属于上市公司股东的净利润（元） 3,344,394.17 9,059,702.04 -63.08% -6,359,251.38 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 2,642,539.07 -8,294,008.24 131.86% -8,191,019.91 经营活动产生的现金流量净额（元） -1,080,281.28 -7,538,445.51 85.67% -73,554,633.96 基本每股收益（元 /股） 0.0087 0.0235 -62.98% -0.0165 稀释每股收益（元 /股） 0.0087 0.0235 -62.98% -0.0165 加权平均净资产收益率 2.01% 5.40% -3.39% -3.97% 2021年末 2020年末本年末比上年末增减 2019年末 总资产（元） 238,583,439.47 235,559,012.89 1.28% 1,115,529,108.22 归属于上市公司股东的净资产（元） 168,196,306.39 164,971,865.87 1.95% 163,320,919.09 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确 定性 □是√否 7 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □是√否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度第二季度第三季度第四季度 营业收入 32,346,046.72 38,854,830.34 40,843,460.05 52,513,652.09 归属于上市公司股东的净利润 1,376,700.62 -919,384.67 1,536,976.89 1,350,101.33 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 1,192,691.62 -1,011,899.60 1,444,363.89 1,017,383.16 经营活动产生的现金流量净额 -4,258,058.83 10,790,844.49 -8,162,802.44 549,735.50 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是√否 九、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目 2021年金额 2020年金额 2019年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准 备的冲销部分） -43,550.10 16,474,732.98 -619.82 主要系报告期内报废资 产处置损失 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标 准定额或定量持续享受的政府补助除外） 758,326.79 863,257.60 580,334.36 主要系按照会计准则分 摊计入当期损益的政府 补助以及收到的失业稳 岗补贴、以工代训补贴等 委托他人投资或管理资产的损益 32,492.88 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -12,921.59 15,719.70 27,771.11 主要系员工违反公司规 章制度的经济处罚及增 8 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 值税滞纳金 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,191,790.00 合计 701,855.10 17,353,710.28 1,831,768.53 - 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用 √不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □适用 √不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的情形。 9 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处的行业情况 （一）镍基合金材料的生产与销售业务所处行业情况 公司所处行业为有色金属冶炼及压延加工业，行业受经济周期波动以及下游需求的影响较大，呈现较典型的行业周期特 征。近年来，我国镍基合金行业虽成长较快，但与国外先进水平相比，我国镍合金产品在生产工艺、产品精度等方面还处于 相对劣势地位。国内高端制造业、舰船航天军工、新能源汽车等行业迅猛发展，对镍基合金材料的需求有所增加，随着原材 料价格持续上涨，总体采购成本压力加大，对行业技术水平的要求也不断提高，行业转型升级速度不断加快。 （二）园林绿化工程施工业务所处行业情况 随着国家及各级政府部门对环境保护、生态治理的日益重视，市政园林绿化行业将继续持续、快速发展。在城市化进程 不断推进的背景下，城市绿化配套设施需求不断增加，社会发展过程中人们对城市环境改善的需求日益增强，园林绿化建设 投资将持续加大。 二、报告期内公司从事的主要业务 （一）镍基合金材料的生产与销售业务 1.镍基合金材料业务介绍 （1）主要产品：公司的主要产品有 K500、I718、R405等高强度耐蚀材料和焊接材料、电真空材料、电阻电热材料、火 花塞电极材料、测温材料等。镍基合金材料的生产与销售业务所属行业为有色金属冶炼及压延加工业，为传统制造业。 （2）产品用途：镍基合金材料具有独特的抗高温腐蚀性能、优异的强塑性和良好的冷热成型及焊接加工性能，其特性 能够满足工业品的特定使用要求，镍基合金产品的下游应用涉及国民经济的多项领域，如汽车行业中的火花塞电极材料及焊 接材料、石油化工行业中的电泵泵轴等。随着环保力度的加大、新能源的开发，用于汽车电池的镍合金材料在逐年递增；国 内高端制造业、舰船航天军工等行业的迅猛发展，对镍基合金材料的需求也有所增加。 2.经营模式 公司主要采取“以销定产”的经营模式，销售是公司生产经营的中心环节，采购与生产围绕销售开展工作。公司产品以 镍、铜、铬为主要原料，以锰、铁、钼、铌、钛、铝等为合金材料，采购模式上，基本采用“以产定购”的模式，所需原材 料直接向生产商采购为主。生产模式上，采用“以销定产”，根据市场需求状况及客户需求进行定制生产。销售方式上，以 向下游客户直销的方式进行。公司产品呈现出多品种、多规格、小批量的特点，公司具有多年的生产管理经验及较为稳定的 客户群体，能够保证产品稳定的成材率并及时销售产品。 3.公司情况 合金材料是国内生产镍基功能材料的重点企业之一，也是我国最早的电真空材料、火花塞电极材料、高强度耐蚀材料的 研发与生产基地。合金材料具有真空熔炼、电渣熔炼、轧制、拉拔、热处理等生产线，具有完善的质量控制体系。合金材料 经过多年的发展，积累了一批优秀的专业技术人才，曾被评为沈阳市首批高新技术企业，已获得 ISO9001国际质量体系认证。 （二）园林绿化工程施工业务 公司园林绿化工程施工业务由全资子公司环景园林自主承揽并组织项目实施。园林绿化工程施工业务属于园林绿化行业 产业链下游，经营模式可分为业务承接、项目投标、签订合同、组建项目团队、项目实施、竣工验收、竣工结算和工程移交 等环节。 1.经营模式 子公司环景园林中标园林绿化施工项目并签订合同后，由环景园林工程管理部统筹管理，项目部负责项目的具体实施， 包括组织项目施工、材料和机械的组织管理、施工进度安排、工程资料记录、施工现场的安全管理和质量管理、与建设方设 计方监理方的现场协调等。项目部一般采取项目经理负责制，项目经理履行项目现场的具体管理职责，接受工程管理部的管 10 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 理和监督。 采购模式：子公司环景园林建立了《工程采购管理办法（试行）》，通过规范公司工程相关的采购行为，明确采购流程和 审批权限，以期对工程劳务、物资设备、机械等供应商的管理，以合理价格、适时、适质、适量提供工程业务所需，并防范 经营风险、降本增效。采购基本流程可分为采购需求；采购计划；选择供货商；询价、比价、议价；采购洽谈；合同的签订； 交货验收（仓管）；质检（不合格退货）；入库；计划对账；财务结算等环节。 结算模式：一般工程结算方式分为工程进度款、工程结算款、保修金等，不同项目之间各款项的比例和具体支付方式会 有差异。子公司环景园林在工程施工过程中，根据已完成工程量按合同约定节点向客户申请进度款；在支付各阶段应付合同 价款金额时预留节点进度款的 15%-20%为保留金（含 5%-10%的保修金， 10%的结算款）；全部工程经政府相关部门验收合格 后发放竣工验收合格备案书并全体业主入伙后无质量问题且工程竣工结算完成后向公司支付 10%的结算款；余下的 5%-10% 工程款作为工程保修金，在质保期结束时支付完毕，质保期一般为 1至2年。 2.公司情况 环景园林重视对园林绿化施工项目的质量把控和安全生产工作，不断强化质量管理，加大质量控制力度，确保质量符合 法律、法规及客户要求。但由于环景园林从事园林绿化业务时间较短，规模较小，在业内尚未形成品牌知名度和市场地位， 因此，面对较为激烈的市场竞争环境，公司园林绿化业务的市场份额和经营业绩可能在市场竞争的过程中受到一定程度的影 响。 三、核心竞争力分析 1.技术及研发优势 公司全资子公司合金材料重视生产技术的革新，曾被评为沈阳市首批高新技术企业。合金材料设有独立的技术质量部， 聘任的工程师均具有深厚的专业知识与实践技能。核心生产技术系公司技术人员通过试验研究以及长期的生产实践经验积累 所得。公司部分生产技术在同行业中得到广泛应用，如公司的电渣重熔生产技术尤其是 K500合金的电渣重熔技术，采用完 全同轴高电流反馈系统和恒熔速控制技术、恒渣阻控制技术，实现了全过程自动化控制。 2.产品系列齐全 公司目前主要产品为镍基合金产品，公司产品工艺成熟，品种齐全，主要产品有电真空镍及镍合金材料、电阻电热合金 材料、特种焊接用镍及镍合金材料、汽车火花塞电极合金材料、石油化工用耐蚀合金材料、精密合金材料、测温材料等，其 应用涉及石油、化工、航天航空、船舶、冶金、机电、织网、仪器仪表等各个领域，覆盖面广。其中 I718合金产品因其具有 特殊的高强度、耐腐蚀性能、加工性能、焊接性能、长期稳定性，在同业高温合金产品中具有一定优势。 3.品牌优势 公司历史悠久，前身为隶属于沈阳市冶金局的国有大型企业沈阳合金厂，通过多年的努力，已在市场上树立了深受客户 信赖的品牌形象。 1988年国务院企业管理指导委员会为公司颁发《国家二级企业》证书； 1997年沈阳市人民政府颁发《先进 单位》荣誉证书； 2002年公司获得中国功能材料科技界、产业界颁发的《着力技术创新，注重学术交流》荣誉证书；公司为 中国仪表材料学会的常务理事单位； 2004年公司被中国质量信誉监督协会评为“全国质量信誉好口碑示范单位”；2012年沈 阳市人民政府颁发《沈阳名牌产品》荣誉证书。公司的产品和服务多年来深得客户的信赖和好评，与上下游客户形成了长期 良好的合作关系。 四、主营业务分析 1、概述 2021年，面对复杂严峻的国内外形势和诸多风险挑战，伴随着经济在后疫情时代的快速恢复，我国经济逐渐摆脱衰退、 强势复苏，实现了“十四五”的良好开局，报告期内国内生产总值达到 114万亿元，增长 8.1%。公司经营管理层紧紧围绕年 度经营目标，以风险防控与提高上市公司质量为指导原则，统筹做好新冠疫情防控和经营发展工作，在聚焦主营业务的同时， 不断优化上市公司资产结构，公司经营收入增加，持续盈利。 11 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 （一）继续巩固现有主业，不断提高企业经济效益 1.2021年，公司根据年度总体经营计划，针对原有镍基合金材料等业务，积极应对市场变化，以安全环保为前提，以市 场为导向，积极调整产品结构，开拓销售市场。虽然报告期内受疫情影响，公司镍基合金业务原材料价格波动较大，但营业 收入较上年同期有所增加，盈利能力较上年同期也有所上升。 2.报告期内，公司持续稳步推进园林绿化施工业务，针对现有项目，紧抓工程质量、安全并实时把控项目进度管理，努 力为公司创造更多利润。随着 2021年度疫情防控的逐渐稳固，公司园林业务开展顺利。截至报告期末，环景园林累计已签订 园林工程合同 13个，合同金额共计 7729.96万元。 （二）进一步加强内部控制，确保规范有序运行 2021年，公司按照风险导向原则，对下属子公司、各职能部门开展了年度内部控制体系自我测试与检查，并选择有代表 性的运营资金管理、合同风险管理、工程项目管理等高风险领域实施内控评估审计。同时，按照上市公司内控指引的相关要 求，于报告期内针对子公司新疆环景园林艺术有限公司实际业务情况完成了对其内部规章制度的修订、新增《工程预（结） 算管理办法》、《工程现场签证管理办法》、《设计变更及经济签证流程》、《工程进度申报流程》、《目标成本管理办法》、《项目 安全生产管理办法》、《消防安全管理制度》、《物资管理办法》、《污染物控制措施》、《固定资产管理办法》等 25项制度。本次 制度修订有利于规范公司治理，提高了公司内控管理与规范运作水平。 报告期内，公司实现营业总收入 16,455.80万元，较上年同期增长 25.20%，实现归属于上市公司股东的净利润 334.44万元。 其中镍基合金材料业务实现营业收入 14,432.35万元，较上年同期增加 38.02%，园林绿化施工业务实现营业收入 1,789.92万元。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2021年 2020年 同比增减 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 营业收入合计 164,557,989.20 100% 131,431,254.34 100% 25.20% 分行业 冶金行业 144,323,491.54 87.70% 104,565,983.32 79.56% 38.02% 园林绿化 17,899,179.64 10.88% 25,418,044.79 19.34% -29.58% 其他业务 2,335,318.02 1.42% 1,447,226.23 1.10% 61.37% 分产品 合金线材 76,601,468.03 46.55% 51,494,167.65 39.18% 48.76% 合金棒材 67,722,023.51 41.15% 53,071,815.67 40.38% 27.60% 园林绿化工程 17,899,179.64 10.88% 25,418,044.79 19.34% -29.58% 其他 2,335,318.02 1.42% 1,447,226.23 1.10% 61.37% 分地区 国内 138,144,235.67 83.95% 119,906,522.61 91.23% 15.21% 国外 26,413,753.53 16.05% 11,524,731.73 8.77% 129.19% 分销售模式 直销 164,557,989.20 100.00% 131,431,254.34 100.00% 25.20% 12 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 √适用 □不适用 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 冶金行业 144,323,491.54 128,116,333.10 11.23% 38.02% 37.63% 0.25% 园林绿化 17,899,179.64 14,399,837.18 19.55% -29.58% -29.71% 0.15% 其他业务 2,335,318.02 757,831.78 67.55% 61.37% 49.22% 2.64% 分产品 合金线材 76,601,468.03 72,559,196.04 5.28% 48.76% 40.97% 5.24% 合金棒材 67,722,023.51 55,557,137.06 17.96% 27.60% 33.49% -3.62% 园林绿化工程 17,899,179.64 14,399,837.18 19.55% -29.58% -29.71% 0.15% 其他业务 2,335,318.02 757,831.78 67.55% 61.37% 49.22% 2.64% 分地区 国内 138,144,235.67 121,552,004.16 12.01% 15.21% 15.36% -0.12% 国外 26,413,753.53 21,721,997.90 17.76% 129.19% 149.17% -6.60% 分销售模式 直销 164,557,989.20 143,274,002.06 12.93% 25.20% 25.59% -0.27% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 √不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是□否 行业分类项目单位 2021年 2020年同比增减 销售量吨 793.85 653.45 21.49% 冶金行业生产量吨 790.65 661.21 19.58% 库存量吨 46.04 49.24 -6.51% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □适用 √不适用 （4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况 □适用 √不适用 13 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 （5）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 行业分类项目 2021年 2020年 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 冶金行业镍基合金制造 128,116,333.10 89.42% 93,089,366.51 81.60% 37.63% 园林绿化行业园林绿化工程施工 14,399,837.18 10.05% 20,487,365.56 17.96% -29.71% 其他业务其他 757,831.78 0.53% 507,860.29 0.45% 49.22% 单位：元 产品分类项目 2021年 2020年 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 合金线材镍基合金制造 72,559,196.04 50.64% 51,471,454.90 45.12% 40.97% 合金棒材镍基合金制造 55,557,137.06 38.78% 41,617,911.61 36.48% 33.49% 园林绿化工程园林绿化工程施工 14,399,837.18 10.05% 20,487,365.56 17.96% -29.71% 其他业务其他 757,831.78 0.53% 507,860.29 0.45% 49.22% 说明： 冶金行业 单位：元 成本构成 2021年 2020年 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 原材料 92,397,171.46 71.70% 63,586,050.45 67.94% 辅助材料 5,545,010.69 4.30% 4,941,933.58 5.28% 动力 4,315,214.33 3.35% 3,900,799.09 4.17% 工资 9,903,729.00 7.68% 9,857,164.73 10.53% 制造费用 16,713,039.40 12.97% 11,311,278.95 12.08% 合计 128,874,164.88 100% 93,597,226.80 100% 园林绿化行业 单位：元 成本构成 2021年 2020年 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 人工 7,156,038.24 49.70% 6,902,822.66 33.70% 原材料 4,189,925.42 29.10% 9,881,799.29 48.23% 专项分包 3,053,873.52 21.20% 3,702,743.61 18.07% 合计 14,399,837.18 100.00% 20,487,365.56 100.00% 14 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □是√否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 66,000,780.42 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 40.11% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00% 公司前 5大客户资料 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1第一名 23,388,434.95 14.21% 2第二名 14,108,538.41 8.57% 3第三名 13,453,922.64 8.18% 4第四名 7,911,012.40 4.81% 5第五名 7,138,872.02 4.34% 合计 -66,000,780.42 40.11% 主要客户其他情况说明 □适用 √不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 94,952,647.69 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 67.97% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00% 公司前 5名供应商资料 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1第一名 45,810,542.34 32.79% 2第二名 33,931,616.96 24.29% 3第三名 6,067,747.80 4.34% 4第四名 5,580,917.70 3.99% 5第五名 3,561,822.89 2.55% 合计 -94,952,647.69 67.97% 主要供应商其他情况说明 15 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 □适用 √不适用 3、费用 单位：元 2021年2020年同比增减重大变动说明 销售费用3,267,981.242,666,009.3622.58%报告期内增加主要系人工、运输装卸费用增长 管理费用14,880,953.5821,839,233.96-31.86% 报告期内减少主要系上期转让子公司新承邦发生中 介费用，本期无发生 财务费用-4,118,455.81183,064.11-2,349.73% 报告期内减少主要系受汇率波动导致汇兑损益较上 年同期大幅减少 4、研发投入 □适用 √不适用 5、现金流 单位：元 项目 2021年 2020年同比增减 经营活动现金流入小计 129,021,406.02 125,973,989.94 2.42% 经营活动现金流出小计 130,101,687.30 133,512,435.45 -2.55% 经营活动产生的现金流量净额 -1,080,281.28 -7,538,445.51 85.67% 投资活动现金流入小计 19,000.00 12,048,851.23 -99.84% 投资活动现金流出小计 434,020.15 41,053.10 957.22% 投资活动产生的现金流量净额 -415,020.15 12,007,798.13 -103.46% 筹资活动现金流入小计 5,000,000.00 -100.00% 筹资活动现金流出小计 2,202,134.86 7,371,561.43 -70.13% 筹资活动产生的现金流量净额 -2,202,134.86 -2,371,561.43 7.14% 现金及现金等价物净增加额 -3,697,436.29 2,097,791.19 -276.25% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √适用 □不适用 单位：元 项目本期金额上期金额变动额变动比例原因分析 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到 的现金 124,658,866.99 123,711,861.32 947,005.67 0.77% 报告期内增加的原因主要为子公司合 金材料销售回款与销售收入同步增长 以及子公司环景园林新增园林绿化工 程项目回款 16 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 收到的税费返还 2,791,065.39 1,284,602.02 1,506,463.37 117.27% 报告期内增加的原因主要为出口产品 结构变化造成退税率有所变化 收到其他与经营活动有 关的现金 1,571,473.64 977,526.60 593,947.04 60.76% 报告期内增加的原因主要为子公司环 景园林收到退回的投标保证金 二、投资活动产生的现金流量： 处置固定资产、无形资产 和其他长期资产收回的 现金净额 19,000.00 0.00 19,000.00 100.00% 报告期内增加的原因主要为报告期内 处置固定资产 处置子公司及其他营业 单位收到的现金净额 0.00 12,048,851.23 -12,048,851.23 -100.00% 报告期内减少的原因主要为上期完成 子公司成都新承邦股权转让，并取得交 易对价，本期未发生 购建固定资产、无形资产 和其他长期资产支付的 现金 434,020.15 41,053.10 392,967.05 957.22% 报告期内增加的原因主要为子公司购 建固定资产支出增加 三、筹资活动产生的现金流量： 偿还债务支付的现金 1,848,488.25 7,022,672.12 -5,174,183.87 -73.68% 报告期内减少的原因主要为本期无借 款偿还业务 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用 √不适用 五、非主营业务分析 √适用 □不适用 单位：元 金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性 投资收益766,538.0919.48%主要系权益法核算的长期股权投资收益否 资产减值-31,469.05-0.80%主要系合同资产计提的减值准备否 营业外收入17,582.620.45%主要系员工违反公司规章制度的经济处罚否 营业外支出30,504.210.78%主要系固定资产报废损失及增值税滞纳金否 六、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2021年末2021年初 比重增减重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金16,497,183.606.91%20,194,619.898.57%-1.66% 主要原因为2020年转让子公 司100%股权，收到股权转让 款，2021年无此款项发生 应收账款54,067,989.2822.66%26,749,026.8611.36%11.30%主要系应收账款与收入同向 17 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 增加所致 合同资产 1,984,695.12 0.83% 2,937,653.37 1.25% -0.42%报告期内无重大变化 存货 41,150,619.72 17.25% 34,818,123.18 14.78% 2.47% 主要系报告期内在产品及原 材料增加所致 投资性房地产 7,757.26 0.00% 7,757.26 0.00% 0.00%报告期内无重大变化 长期股权投资 9,303,505.07 3.90% 8,536,966.98 3.62% 0.28% 主要系联营企业报告期内利 润增加按权益法计算的权益 增加所致 固定资产 86,238,277.61 36.15% 90,231,865.05 38.31% -2.16%主要系固定资产折旧所致 合同负债 590,694.53 0.25% 1,275,434.61 0.54% -0.29% 主要系报告期预收客户货款 减少所致 长期借款 31,653,363.09 13.27% 38,069,665.30 16.16% -2.89% 报告期内减少的原因主要为 子公司合金材料日元借款定 期偿还本金及汇率波动带来 的影响 境外资产占比较高 □适用 √不适用 2、以公允价值计量的资产和负债 √适用 □不适用 单位：元 项目期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提 的减值 本期购 买金额 本期出 售金额 其他 变动 期末数 金融资产 4.其他权益 工具投资 3,973,652.94 -119,953.65 3,853,699.29 金融资产 小计 3,973,652.94 -119,953.65 3,853,699.29 上述合计 3,973,652.94 -119,953.65 3,853,699.29 金融负债 0.00 0.00 0.00 其他变动的内容 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是√否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截至报告期末，公司不存在资产权利受限情况。 18 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 七、投资状况分析 1、总体情况 √适用 □不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 0.00 0.00 0.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用 √不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用 √不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 □适用 √不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 八、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用 √不适用 19 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 九、主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 沈阳合金材 料有限公司 子公司 镍基合金材料的 生产与销售 89,850,000 193,226,488.63-32,807,621.79 146,507,603.58 5,112,183.89 5,116,949.09 新疆环景园 林艺术有限 公司 子公司 园林绿化工程施 工 10,000,000 17,339,412.23 5,829,812.71 17,899,179.64 166,990.24 85,191.33 辽宁菁星合 金材料有限 公司 子公司 镍基合金材料的 生产与销售 30,000,000 150,383,457.12 28,233,966.16 129,590,102.612,982,612.65 2,456,461.30 霍尔果斯通 海信息科技 有限公司 子公司 计算机软件开发、 技术服务、网络工 程设计与施工 8,000,000 967,845.39 949,933.64 0.00 -108,244.21 新疆合金睿 信股权投资 管理有限公 司 子公司 接受委托管理股 权投资项目，参与 股权投资，为非上 市及己上市公司 提供直接融资的 相关服务 20,000,000 10,980,866.50 10,980,866.50 0.00 740,452.03 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用 √不适用 主要控股参股公司情况说明 十、公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 十一、公司未来发展的展望 （一）行业发展趋势及市场竞争格局 公司所处行业为有色金属冶炼及压延加工业，为传统制造业，行业受经济周期波动以及下游需求的影响较大，呈现较为 典型的行业周期特征。原材料方面：中国属于贫镍国，储量较少。近年来随着国际国内镍需求的增长，原材料镍的价格呈现 出震荡上升的趋势，有色金属上游原材料和能源价格上涨。在下游产品和技术方面：随着国内高端制造业、舰船航天军工等 行业迅猛发展，对镍基合金材料的需求有所增加，对行业技术水平的要求不断提高；同时国内镍基合金技术水平及质量的提 升，使得镍基合金产品逐步走向海外。 （二）公司 2022年发展方向 2022年面对国内外宏观经济形势存在的诸多不确定性，上市公司高质量发展的挑战与机遇并存。公司将继续贯彻落实“十 四五”发展规划，继续防范并化解公司经营风险，巩固现有主业，积极开拓业务领域，积极寻求参与符合国家产业政策、政 20 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 府支持的项目，优化上市公司资产结构，提高上市公司质量。 （三）经营计划 1.继续巩固现有主业，推动公司持续稳定发展 镍基合金的生产与销售业务方面： （1）积极拓展市场，调整产品结构，提高公司竞争力 公司将在稳定现有市场份额的同时，进一步挖掘市场潜力、拓宽销售渠道，提高镍基合金产品市场占有率。扩大镍基合 金材料业务中高附加值产品的生产与销售，同时进一步拓展新产品的开发，不断提高企业产品竞争力。 （2）提高产品的成材率，降低消耗 公司将加强镍基合金产品生产过程控制，以生产过程中质量控制为主，成品检查为辅，不断完善现有生产工艺，细化生 产流程，推进标准化、精细化管理，不断提升镍基合金产品的成材率，降低各项损耗。 （3）加强内部管理，严格控制生产成本，提高产品毛利率 公司将继续健全和完善内部管理和控制体系，更新改造现有设备，降低镍基合金单位产品成本；持续改进管理流程，明 确管理职责，强化管理制度的执行力度，不断完善考核方案，充分调动员工的积极性。 园林施工业务方面： （1）积极承揽业务，增强盈利韧性 公司将加大对园林绿化工程业务市场的调研和分析，努力寻找和跟踪目标项目，积极承揽业务，形成公司新的利润增长 点。 （2）严抓项目管控，提升业务质量 公司将继续对加强园林施工项目的管理水平，做好园林绿化项目进度、质量、安全、成本全过程控制，以做好工程项目 实施、结算、竣工验收及工程移交工作，不断提高业务质量水平。同时加强项目资金管理，多渠道融资，为项目实施提供有 力的资金保障。 2.发挥资本市场平台优势，提升公司盈利能力 随着资本市场改革的加速，上市公司的机遇和挑战并存。公司将继续发挥上市公司平台优势，开拓新的业务领域，以改 善公司经营状况，提升公司盈利能力。同时不断加强公司治理，规范公司经营管理，及时关注政策变化，在开展新的业务合 作时充分研究、审慎决策。 3.坚持加强内部管理，完善合规管理体系 公司经营管理层将继续根据公司自身发展状况、业务范围、外部市场环境的变化持续完善内部控制体系，坚持规范内部 控制各项制度执行，严格把控各项业务流程、关键环节，加强过程控制和后评估工作，强化内部控制监督检查，全面提升管 理层次，加强对各控、参股公司的管理监督，防控经营管理风险，完善合规管理体系，确保公司规范有序运行。 （四）风险与应对措施 1.镍基合金材料业务风险及对策 公司主营业务的原材料电解镍价格变动幅度较大，对公司的主营业务带来较大的影响；高附加值产品较少致使公司产品 的毛利率较低；现有生产工艺、管理体制制约了公司产品成材率，导致生产成本较高。 面对上述风险，公司将通过更新产品不断提升毛利率；继续对生产工艺进行改进，加大设备维修和改造力度，提高产品 成材率；加强内部控制，建立健全激励约束机制，通过绩效考核，充分调动职工积极性，最终提高公司产品的市场竞争能力， 改善盈利状况。 2.园林绿化业务风险及对策 ①市场竞争风险。园林绿化行业准入门槛相对较低，企业数量众多，同时国家已取消了在园林绿化工程招标过程中对资 质方面的要求和限制，因此，园林绿化业行业市场竞争较为激烈。公司从事园林绿化业务时间较短，规模较小，在业内尚未 形成品牌知名度和市场地位，因此，面对较为激烈的市场竞争环境，公司园林绿化业务的市场份额和经营业绩可能在市场竞 争的过程中受到一定程度的影响。 ②款项回收风险。园林绿化项目通常需要企业先垫资后收款，应收账款回收效率受到上游客户整体工程进度、资金状况 等影响。同时园林绿化业务规模的扩张能力在一定程度上依赖于资金的周转状况，如果业主或发包方不能按时结算或及时付 款，将影响公司的资金周转及使用效率，从而进一步影响公司园林绿化施工业务的持续发展。 21 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 ③资金来源风险。园林绿化项目通常需要企业先行垫资施工，若项目建设资金投入量较大，如出现建设资金不到位的情 况，可能存在项目无法正常实施及合同违约的风险。 ④经营风险和管理风险。在项目履行过程中，可能存在项目管理风险以及经营不达预期等风险。同时，如遇到市场、政 策、法律法规等不可预计或不可抗力等因素的影响，可能存在因未能按约定完成工程进度、工程造成损失损害等情况而导致 合同违约、无法全部履行或终止的风险。 面对上述风险，公司将做好园林绿化项目进度、质量、安全、成本全过程控制，加强资金管理，多渠道融资，为项目实 施提供有力的资金保障。做好工程项目实施、结算、竣工验收及工程移交工作，同时加大对园林绿化工程业务市场的调研和 分析，努力寻找和跟踪目标项目，积极承揽业务，形成公司新的利润增长点。 3.子公司管控风险及对策 受区域环境差异、管理理念和水平、经营团队思维习惯以及本年度疫情情况等诸多因素的影响，公司对子公司的管理难 度加大；同时，个别子公司基础业务存在薄弱环节。因此在业务管理、信息传递和反馈、内部监督、风险评估与控制等方面 存在一定的管控风险。 公司已对子公司重大经营决策、项目投资、资金使用、资产处置等方面实施了重点管理，通过不断完善重大信息报告制 度和流程，建立内部控制评价系统等方式加强对子公司的控制管理，同时积极采取措施制定专项工作计划查找会计基础工作 薄弱环节，进一步夯实子公司财务基础工作。未来公司将加强对子公司的专项培训及对财务人员、资金的集中垂直管理，进 一步提高子公司基础业务水平和专业技能，完善财务风险控制和信息报告机制建设，进一步加大企业文化的构建，提升公司 整体管理水平。 十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动 □适用 √不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 22 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 第四节公司治理 一、公司治理的基本状况 公司根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的要求，继续加强公司治 理，规范公司运作。建立股东大会、董事会、监事会为基础的法人治理结构，结合公司实际，不断完善公司内部运行机制， 建立了完善的法人治理结构，并严格各项规章制度的执行。 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会规范行使相应的决策权、执行权和监督权，职责明确，运作规范。公司召开 的股东大会、董事会、监事会会议程序规范，符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，确保公司股东充分行使权利。公司 董事、监事及高级管理人员认真依照法律、法规，勤勉尽责，维护股东权益，确保公司在法律规章和制度的框架内规范运作。 报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规则、规范性文件的要求，本着“公开、公正、公平” 的原则，认真、及时履行了公司的信息披露义务，保证了公司信息披露内容的真实、准确和完整，没有出现虚假记载、误导 性陈述和重大遗漏的情形；健全内幕知情人登记管理，防范内幕交易，维护广大中小投资者的利益。 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异 □是√否 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的 独立情况 公司控股股东对上市公司十分重视，并给予大力支持，依法行使股东权利，承担股东义务；公司与控股股东在业务、人 员、资产、财务、机构等方面做到“五分开”，独立核算，独立承担责任和风险。 1.业务方面：公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主经营能力，公司与控股股东之间不存在同业 竞争关系。 2.人员方面：公司建立了独立的劳动人事关系及工资管理制度，建立了独立的人事部门，不存在与控股股东混合经营的 情况。 3.资产方面：公司与控股股东产权关系明确，资产独立于控股股东。 4.财务方面：公司设立了独立的财务部门并建立了独立的会计核算体系和独立的财务管理制度，公司拥有独立的银行账 户，依法独立纳税。 5.机构方面：公司建立了独立于控股股东的生产经营和行政管理部门，拥有独立的办公机构和生产经营场所。 三、同业竞争情况 □适用 √不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期会议决议 23 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 2020年年度股 东大会 年度股东大会 20.14% 2021年 05月 17日 2021年 05月 18日 刊登在《证券时报》、《证券日报》、 《上海证券报》及巨潮资讯网 《2020年年度股东大会决议公告》 （公告编号： 2021-021） 2021年第一次 临时股东大会 临时股东大会 20.11% 2021年 10月 25日 2021年 10月 26日 刊登在《证券时报》、《证券日报》、 《上海证券报》及巨潮资讯网 《2021年第一次临时股东大会决 议公告》（公告编号： 2021-052） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 五、董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况 姓名职务 任职 状态 性 别 年 龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初 持股 数 （股） 本期 增持 股份 数量 （股） 本期 减持 股份 数量 （股） 其他 增减 变动 （股） 期末 持股 数 （股） 股份增 减变动 的原因 甘霖 董事长、 总裁 现任男 35 2018年 10 月 25日 2025年 02 月 14日 0 0 0 0 0不适用 李刚 董事、副 总裁、财 务总监 现任男 43 2019年 01 月 04日 2025年 02 月 14日 0 0 0 0 0不适用 李强董事现任男 52 2018年 10 月 25日 2025年 02 月 14日 0 0 0 0 0不适用 王娟董事现任女 54 2018年 10 月 25日 2025年 02 月 14日 0 0 0 0 0不适用 廖晓春董事现任男 59 2015年 05 月 26日 2025年 02 月 14日 0 0 0 0 0不适用 白巨强 董事、副 总裁 现任男 58 2019年 08 月 22日 2025年 02 月 14日 0 0 0 0 0不适用 龚巧莉独立董事现任女 58 2017年 06 月 30日 2025年 02 月 14日 0 0 0 0 0不适用 高文生独立董事现任男 54 2018年 10 月 25日 2025年 02 月 14日 0 0 0 0 0不适用 陈红柳独立董事现任男 55 2021年 10 月 25日 2025年 02 月 14日 0 0 0 0 0不适用 24 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 刘艳红 监事会主 席 现任女 47 2018年 10 月 25日 2025年 02 月 14日 0 0 0 0 0不适用 邓燕荣监事现任女 51 2018年 10 月 25日 2025年 02 月 14日 0 0 0 0 0不适用 邱月职工监事现任女 32 2021年 06 月 02日 2025年 02 月 14日 0 0 0 0 0不适用 屈建琼职工监事现任女 49 2021年 09 月 17日 2025年 02 月 14日 3,800 0 0 0 3,800不适用 王勇 董事会秘 书、副总 裁 现任男 35 2021年 10 月 01日 2025年 02 月 14日 0 0 0 0 0不适用 康莹 董事长、 总裁 离任女 49 2017年 06 月 30日 2021年 09 月 29日 0 0 0 0 0不适用 王爱红董事离任女 51 2018年 10 月 25日 2021年 08 月 18日 0 0 0 0 0不适用 黄昌华独立董事离任男 51 2017年 06 月 30日 2021年 10 月 25日 0 0 0 0 0不适用 李有龙监事离任男 44 2018年 10 月 25日 2021年 08 月 18日 2,250 0 0 0 2,250不适用 朱玉职工监事离任女 34 2017年 10 月 25日 2021年 06 月 01日 0 0 0 0 0不适用 闫文静职工监事离任女 38 2018年 10 月 09日 2021年 03 月 18日 0 0 0 0 0不适用 杨晨职工监事离任女 30 2021年 03 月 19日 2021年 09 月 17日 0 0 0 0 0不适用 冯少伟 董事会秘 书、副总 裁 离任男 39 2017年 06 月 30日 2021年 09 月 17日 0 0 0 0 0不适用 合计 -- - - - - 6,050 0 0 0 6,050 - 报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况 √是□否 1.公司第十届董事会、监事会任期于 2020年12月27日届满。为保证公司董事会、监事会相关工作的连续性和稳定性，公 司已于 2022年2月14日完成第十一届董事会、监事会换届选举工作，新选任白巨强为董事，王婧为职工监事。具体内容详见 公司于 2022年2月15日披露于《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于董事会、监事会完成换届选 举及聘任高级管理人员的公告》（公告编号： 2022-017）。 2.2021年3月18日，公司监事会收到公司职工监事闫文静女士的辞职申请，闫文静女士因个人原因辞去其担任的公司职 工监事职务，辞职生效后，闫文静女士不在公司担任任何职务。具体内容详见公司于 2021年3月20日披露于《证券时报》、《证 券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于职工监事辞职及补选职工监事的公告》（公告编号： 2021-009）。 3.2021年6月1日，公司监事会收到公司职工监事朱玉女士的辞职申请，朱玉女士因个人原因辞去其担任的公司职工监事 职务，辞职生效后，朱玉女士不在公司担任任何职务。具体内容详见公司于 2021年6月2日披露于《证券时报》、《证券日报》、 25 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于职工监事辞职及补选职工监事的公告》（公告编号： 2021-023）。 4.2021年8月18日，公司董事会、监事会分别收到公司董事王爱红女士、监事李有龙先生的辞职申请，王爱红女士、李 有龙先生因个人原因辞去其担任的公司董事、监事职务，辞职生效后，王爱红女士、李有龙先生不在公司担任任何职务。具 体内容详见公司于 2021年8月18日披露于《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于董事、监事辞职 的公告》（公告编号： 2021-029）。 5.2021年9月16日，公司董事会收到公司副总裁、董事会秘书冯少伟先生的书面辞职报告，冯少伟先生因个人原因申请 辞去公司副总裁、董事会秘书职务，辞职后不再担任公司及控股子公司任何职务。具体内容详见公司于 2021年9月17日披露 于《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于副总裁、董事会秘书辞职的公告》（公告编号： 2021-037）。 6.2021年9月16日，公司监事会收到公司职工监事杨晨女士的辞职申请，杨晨女士因个人原因辞去其担任的公司职工监 事职务，辞职生效后，杨晨女士不在公司担任任何职务。具体内容详见公司于 2021年9月17日披露于《证券时报》、《证券日 报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于证券事务代表兼职工监事辞职及补选职工监事的公告》（公告编号： 2021-038）。 7.2021年9月29日，公司董事会收到公司董事长、总裁康莹女士的书面辞职报告。康莹女士因个人原因申请辞去公司董 事长、董事、总裁以及公司董事会战略委员会主任委员、董事会薪酬与考核委员会委员职务及代行董事会秘书职责，同时不 再担任公司法定代表人。康莹女士辞职后不再担任公司任何职务。具体内容详见公司于 2021年10月8日披露于《证券时报》、 《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于董事长、总裁辞职的公告》（公告编号： 2021-039）。 8.2021年10月12日，公司董事会收到公司独立董事黄昌华先生的辞职申请，黄昌华先生因个人原因辞去其担任的公司独 立董事职务，辞职生效后，黄昌华先生不在公司担任任何职务。具体内容详见公司于 2021年10月15日披露于《证券时报》、 《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于公司独立董事辞职及补选独立董事的公告》（公告编号： 2021-048）。 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名担任的职务类型日期原因 康莹董事长、总裁离任 2021年 09月 29日个人原因辞职 王爱红董事离任 2021年 08月 18日个人原因辞职 黄昌华独立董事离任 2021年 10月 25日个人原因辞职 李有龙监事离任 2021年 08月 18日个人原因辞职 朱玉职工监事离任 2021年 06月 01日个人原因辞职 闫文静职工监事离任 2021年 03月 18日个人原因辞职 杨晨职工监事离任 2021年 09月 17日个人原因辞职 冯少伟董事会秘书、副总裁离任 2021年 09月 17日个人原因辞职 2、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1.董事会成员 （1）甘霖先生， 1987年11月出生，汉族，本科学历。 2010年6月至 2012年8月，任富士胶片（中国）投资有限公司渠道 主管， 2012年8月至 2014年10月任新疆天盈房地产开发有限责任公司营销总监， 2014年10月至 2021年10月任新疆天盈房地产 开发有限责任公司执行董事、总经理， 2018年9月至 2021年10月任霍尔果斯通海股权投资有限公司执行董事、总经理， 2018 年10月至今任公司董事， 2021年10月至今任公司董事长、总裁。 （2）李刚先生， 1979年11月出生，汉族，本科学历，高级会计师，高级物流师。 2002年至 2010年先后任特变电工新疆 变压器厂会计，主管会计，财务部长； 2011年至 2018年任天津市特变电工变压器厂总会计师； 2019年1月至今任公司副总裁、 26 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 财务总监， 2021年10月至今任公司董事。 （3）李强先生， 1970年9月出生，汉族，高中学历。 1996年7月至 2004年10月任福海县福海宾馆有限责任公司销售经理， 2004年11月至 2011年8月任新疆众缘商务酒店总经理， 2011年9月至今任新疆瀚嘉商业投资有限公司执行董事、总经理， 2015 年6月至 2019年7月任新疆朗多信息科技有限公司执行董事、总经理， 2018年10月至今任公司董事。 （4）王娟女士， 1968年2月出生，汉族，大专学历，会计师。 1988至1998年任新疆博湖县煤炭公司会计， 1999年至 2000 年任新疆兵团经委建筑公司财务经理， 2000年至今任新疆天盈房地产开发有限责任公司财务总监， 2018年10月至今任公司董 事。 （5）廖晓春先生， 1963年12月出生，中共党员， EMBA。曾任职于南昌市农业银行、省农业银行信托职员、江南证券 经管部、江南信托监察审计部部门总经理， 2009年至今先后任中航信托财富管理中心、稽核审计部总经理， 2015年5月至今 任公司董事。 （6）白巨强先生， 1964年12月出生，满族，大专学历，中共党员。 1986年7月至 1990年4月任沈阳合金厂设备技术组技 术员、工程师， 1990年4月至 1994年8月任沈阳合金股份有限公司设备车间主任， 1994年8月至 2008年8月分别担任沈阳合金材 料有限公司生产处副处长、生产部部长、副总工程师， 2008年8月至 2016年4月任沈阳合金材料有限公司副总经理， 2016年4 月至今任沈阳合金材料有限公司总经理， 2019年8月至今任公司副总裁， 2022年2月至今任公司董事。 （7）龚巧莉女士： 1964年1月出生，汉族，无境外永久居留权，硕士学历，会计学教授职称。曾任新疆库尔勒香梨股份 公司、新疆交建集团股份公司独立董事，新疆兵团勘测设计企业集团外部董事；现任新疆财经大学会计学院会计学教授、 MBA导师、硕士研究生导师，新疆天润乳业股份有限公司、新疆赛里木现代农业股份有限公司及新疆合金投资股份有限公 司独立董事；兼任中国企业财务管理协会理事，新疆生产力促进中心、新疆科技厅、乌鲁木齐科技局财务评审专家，新疆 MBA企业家协会及自治区 EMBA工商管理研究会专家顾问团顾问，中国管理会计体系研究中心及上海视野管理咨询公司高 级名誉顾问， 2017年6月至今任公司独立董事。 （8）高文生先生， 1968年9月出生，汉族，中国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕业于北京林业大学，注册会计师、 房地产估价师、高级会计师。 1991年8月至 1997年3月先后任新疆木材运输公司会计、财务科副科长、科长， 1997年4月至 1998 年7月任新疆德隆喜华斯物业管理有限公司财务主管， 1998年8月至 1999年12月任西安华海电子有限公司财务主管， 2000年至 今先后任新疆驰远天合有限责任会计师事务所项目主审、项目经理、高级经理。现任新疆驰远天合有限责任会计师事务所董 事、副总经理， 2015年7月至 2021年7月任新疆东方环宇燃气股份有限公司独立董事， 2018年10月至今任公司独立董事。 （9）陈红柳先生， 1967年2月出生，汉族，中共党员，法学学士。 1997年12月至 2014年5月先后任新疆同源律师事务所 副主任、主任律师； 2014年6月至 2021年7月任新疆西域律师事务所律师； 2021年8月至今任上海建纬（乌鲁木齐）律师事务 所律师； 2021年10月至今任公司独立董事。 2.监事会成员 （1）刘艳红女士， 1975年6月出生，汉族，本科学历。 1997年6月至 2002年6月任中国工商银行沙区分行柜员， 2002年6 月至 2010年7月先后任新疆宏海房地产开发公司办公室主任、财务总监助理， 2010年7月至 2012年6月任新疆财易通商务咨询 有限公司运营总监， 2012年6月至今任新疆天盈房地产开发有限责任公司行政办主任， 2018年10月至今任公司监事会主席。 （2）邓燕荣女士， 1971年2月出生，汉族，大专学历。 1994年6月至 2006年9月任新疆金纺织工业集团公司人力资源部主 管， 2007年1月至 2010年5月任新疆北大仓农业科技有限公司统核会计， 2010年5月至 2016年1月任新疆天通工程咨询有限公司 财务部负责人， 2016年7月至 2017年2月任新疆一方天投资 (集团 )有限公司综合部副部长， 2017年2月至今任新疆敖晖旅游开 发有限合伙企业财务负责人， 2018年10月至今任公司监事。 （3）邱月女士， 1990年9月出生，汉族，研究生学历，中共党员。 2015年6月至 2015年12月任永仁千友财务公司会计， 2016年1月至 2019年2月任新疆紫罗兰餐饮管理股份有限公司主管会计， 2020年5月至今任公司财务经理， 2021年6月至今任公 司职工监事。 （4）屈建琼女士， 1973年9月出生，汉族，大专学历。曾任乌鲁木齐广合隆商贸有限公司行政经理， 2021年3月至今任 公司综合部经理， 2021年9月至今任公司职工监事。 （5）王婧女士， 1990年9月出生，苗族，本科学历，法学学士。曾任新疆天龙矿业股份有限公司监察审计部法务， 2018 年3月至今任公司审计法务部法务主管， 2022年2月至今任公司职工监事。 3.非董事高级管理人员 27 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 王勇先生， 1987年2月出生，汉族，中共党员，会计硕士，中级会计师，中级经济师，已获得深圳证券交易所和上海证 券交易所董事会秘书资格证书，独立董事资格证书，具有证券从业资格，基金从业资格和会计从业资格， 2014年7月至 2016 年4月任山东惠发食品股份有限公司董事会办公室经理； 2016年4月至 2021年9月任广汇物流股份有限公司证券部经理助理， 2021年10月任新疆合金投资股份有限公司董事会秘书、副总裁。 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人 员姓名 股东单位名称 在股东单位担 任的职务 任期起始日期任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 甘霖 霍尔果斯通海股权投资有限 公司 执行董事、总 经理 2018年 09月 03日 2021年 10月 25日否 李强 霍尔果斯通海股权投资有限 公司 监事 2018年 09月 03日否 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人 员姓名 其他单位名称 在其他单位担 任的职务 任期起始日期任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 甘霖 新疆天盈房地产开发有限责 任公司 执行董事、总 经理 2014年 10月 01日 2021年 10月 25日是 李强新疆瀚嘉商业投资有限公司 执行董事、总 经理 2011年 09月 06日是 王娟 新疆天盈房地产开发有限责 任公司 财务总监 2000年 01月 01日是 廖晓春中航信托财富管理中心 稽核审计部总 经理 2015年 05月 26日是 龚巧莉新疆财经大学会计学院教授 1985年 07月 01日是 龚巧莉新疆交建集团股份有限公司独立董事 2015年 10月 20日 2021年 04月 17日是 龚巧莉新疆天润乳业股份有限公司独立董事 2020年 02月 21日是 龚巧莉新疆香梨股份有限公司独立董事 2015年 02月 24日 2021年 02月 23日是 龚巧莉新疆新赛股份有限公司独立董事 2021年 02月 21日是 高文生 新疆驰远天合有限责任会计 师事务所 董事、副总经 理 2000年 01月 01日是 高文生 新疆东方环宇燃气股份有限 公司 独立董事 2016年 07月 06日 2021年 07月 05日是 高文生 乌鲁木齐经济技术开发区新 兴产业投资促进有限公司 董事 2020年 11月 01日否 陈红柳 上海建纬（乌鲁木齐）律师事 务所 律师 2021年 08月 01日是 28 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 陈红柳 新疆金丰源种业股份有限公 司 独立董事 2017年 03月 16日 2021年 09月 01日是 刘艳红 新疆天盈房地产开发有限责 任公司 行政办主任 2012年 06月 01日是 邓燕荣 新疆敖晖旅游开发有限合伙 企业 财务负责人 2017年 02月 01日是 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □适用 √不适用 3、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 决策程序：为充分调动公司高级管理人员的积极性和创造性，公司薪酬与考核委员会根据行业状况及公司生产经营实际 情况，拟订了公司高级管理人员的薪酬方案，并由董事会薪酬与考核委员会、董事会审议通过。 确定依据：参照本地区的薪酬情况及公司内部各职级报酬水平情况，并结合公司经营情况及董事、监事、高级管理人员 工作能力确定薪酬水平。 实际支付情况：在公司领取报酬的非独立董事、监事、高级管理人员的薪酬依照公司薪酬方案并结合实际经营情况发放。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名职务性别年龄任职状态 从公司获得的 税前报酬总额 是否在公司关 联方获取报酬 甘霖董事长、总裁男 35现任 6.77是 李刚董事、副总裁、财务总监男 43现任 42.62否 李强董事男 52现任 0是 王娟董事女 54现任 0是 廖晓春董事男 59现任 0否 白巨强董事、副总裁男 58现任 41.72否 龚巧莉独立董事女 58现任 6否 高文生独立董事男 54现任 6否 陈红柳独立董事男 55现任 1.5否 刘艳红监事会主席女 47现任 0是 邓燕荣监事女 51现任 0否 邱月职工监事女 32现任 12.33否 屈建琼职工监事女 49现任 6.75否 王勇董事会秘书、副总裁男 35现任 10.65否 康莹董事长、总裁女 49离任 53.89否 王爱红董事女 51离任 0是 29 新疆合金投资股份有限公司 2021年年度报告全文 黄昌华独立董事男 51离任 4.5否 李有龙监事男 44离任 0否 朱玉职工监事女 34离任 6.64否 闫文静职工监事女 38离任 0否 杨晨职工监事女 30离任 10.5否 冯少伟董事会秘书、副总裁男 39离任 22.95否 合计 -- - - 232.82 - 六、报告期内董事履行职责的情况 1、本报告期董事会情况 会议届次召开日期披露日期会议决议 第十届董事会第 二十七次会议 2021年 04月 22日 2021年 04月 24日 刊登于《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》 及巨潮资讯网的《第十届董事会第二十七次会议（未完）  |