[年报]华安证券(600909):华安证券股份有限公司2021年年度报告摘要
600909 公司简称： 华安证券 华安证券股份有限公司 2021 年年度报告摘要 第一节 重要提示 1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规 划，投资者应当到 http://www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。 2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 3 公司全体董事出席董事会会议。 4 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司 2021 年度利润分配预案：公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税）。因公司 于 2020 年 3 月发行的 A 股可转债已于 2020 年 9 月 18 日进入转股期， A 股股东分红派息股权登记日时公 司的总股本目前尚无法确定。若按照公司 2021 年末总股本 4,697,658,932 股计算，共计派发现金 红 利 469,765,893.20 元，占当年归属于上市公司股东净利润的比例为 32.99% ，占当年可供分配利润的 58.10% 。 第二节 公司基本情况 1 公司简介 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 华安证券 600909 / 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 汲杨 于琪 办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号 安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号 电话 0551 - 65161691 0551 - 651615 39 电子信箱 [email protected] [email protected] 2 报告期公司主要业务简介 证券市场是资本市场的重要组成部分，具有融通资本、资本定价与资产配置等功能。证券市 场与实体经济紧密依存，对于引导储蓄转化为社会投资、促进实体经济发展具有不可替代的重要 作用。 （一）行业总体环境 2021 年，我国经济发展和疫情防控保持全球领先地位，产业链韧性得到提升，宏观经济持续 改善，全年 GDP 增速达 8.1% 。宏观经济的平稳运行为 A 股市场健康发展奠定坚实基础。全年上 证综指上涨 166.76 点至 3639.78 点 ，同比涨幅为 4.8% ；深证成指上涨 386.67 点至 14857.35 点， 同比涨幅为 2.67% 。全年两市成交额高达 257.91 万亿元，同比增长 24.73% 。 2021 年是 “ 十四五 ” 开局之年，也是资本市场深化改革的大年。深交所主板与中小板正式合并， 形成以主板、创业板为主体的市场格局；北交所正式设立，为中小企业打造服务创新型阵地；全 面实行股票发行注册制，进一步促进多层次资本市场高质量发展。此外，中央经济工作会议强调， 要扩大高水平对外开放，推动制度型开放，促进资本市场加强制度建设，提升市场深度和流动性， 继续优化和拓展 互联互通等跨境投资渠道，丰富跨境投资的产品供给和配套制度，便利跨境投资 和风险管理。证券行业更加主动融入经济社会发展全局和国家发展战略，立足新发展阶段、贯彻 新发展理念、构建新发展格局，积极服务资本市场改革发展。 （二）行业经营情况 中国证券业协会数据显示， 2021 年证券行业整体经营情况稳中有进，各主营业务均有不同程 度增长，服务实体经济和居民财富管理能力持续增强。服务实体经济方面，通过股票 IPO 和再融 资分别募资 5351.46 亿元和 9575.93 亿元，同比增长 13.87% 和 8.10% ；通过债券融资 15.23 万亿元 ， 同比增长 12.53% 。服务居民理财需求方面， 2021 年末证券行业代理销售金融产品期末余额为 2.83 万亿元，同比增长 33.72% ；代理销售金融产品净收入 206.90 亿元，同比增长 53.96% ；代理买卖 证券业务净收入 1545.18 亿元，同比增长 33.08% ；实现投资咨询业务净收入 54.57 亿元，同比增 长 13.61% 。营收结构上，由于市场情绪积极，传统的证券经纪业务占比提升，证券投资业务和资 产管理业务占比下降。 2017 - 2021 年证券公司营收分布 从经营结果看，全行业 2021 年营业收入总额 5024.10 亿 元，同比增长 12.03% 。净利润 1911.19 亿元，同比增长 21.32% 。总资产为 10.59 万亿元，净资产为 2.57 万亿元，同比分别增长 19.07% 、 11.34% 。 2021 年末平均杠杆率为 3.38 ，较上年末上升 0.24 。 截至 2021 年末，行业平均风险覆盖率 249.87% （监管标准 ≥100% ），平均资本杠杆率 20.90% （监管标准 ≥8% ），平均流动性风险覆盖率 233.95% （监管标准 ≥100% ），平均净稳定资金率 149.64% （监管标准 ≥100% ），行业整体风控指标优于监管标准，合规风控水平健康稳定。 公 司始终坚持 “ 诚信、稳健、专业、和谐 ” 的经营服务理念，致力于通过专业的精神、专注的 态度为客户提供综合化的金融服务，全方位满足客户多元化的投资和融资需求。具体业务模块如 下： 零售客户业务：向大众及高净值客户提供全面的金融服务和投资解决方案，包括股票期货经 纪服务（并提供高性能交易系统）、金融产品销售服务、融资服务、衍生品、标准化及定制化投资 顾问等产品服务组合。 产业客户业务：为企业提供股权、债券等保荐与承销、企业重组改制、兼并收购财务顾问、 资产证券化等服务，通过私募股权基金、另类投资、股票质押等渠道提供各类融资服 务，通过基 差贸易、仓单质押、合作套保等模式提供风险管理服务，为政府提供金融顾问咨询服务。 机构客户业务：向银行、公募基金、私募基金等各类机构投资者提供定制化服务清单，涵盖 机构经纪、研究与投资顾问、产品销售代理等，亦提供产品托管、券商结算等其他专业服务。 证券自营业务：以自有资金开展权益类证券、固定收益类证券、大宗商品以及相关证券衍生 产品的投资交易，开展场内做市业务。 2021 年，公司基金投资顾问业务试点获证监会无异议函，香港子公司华安金控开启试营业， 为客户提供了更加丰富的资产配置方案，提供区域性协同乃至全球 性协同服务。 3 公司主要会计数据和财务指标 3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标 单位： 元 币种： 人民币 2021 年 2020 年 本年比上年 增减 (%) 2019 年 调整后 调整前 总资产 73,640,586,182.15 58,613,415,881.53 58,613,415,881.53 25.64 50,963,424,390.00 归属于上市公 司股东的净资 产 19,478,783,179.30 14,544,829,637.67 14,544,829,637.67 33.92 13, 268,219,724.58 营业收入 3,483,420,429.82 3,356,521,373.89 3,356,521,373.89 3.78 3,231,605,381.54 归属于上市公 司股东的净利 润 1,424,067,013.48 1,267,903,291.32 1,267,903,291.32 12.32 1,108,359,114.76 归属于上市公 司股东的扣除 非经常性损益 的净利润 1,353,579,483.40 1,269,943,083.15 1,269,943,083.1 5 6.59 1,108,623,558.31 经营活动产生 的现金流量净 额 1,268,426.31 - 667,959,231.15 - 667,959,231.15 不适用 3,605,559,350.86 加权平均净资 产收益率（ % ） 8.39 9.05 9.05 减少 0.66 个 百分点 8.63 基本每股收益 （元／股） 0.33 0.32 0.35 3.13 0.31 稀释每股收益 （元／股） 0.31 0.31 0.34 / 0.31 3.2 报告期分季度的主要会计数据 单位： 元 币种： 人民币 第一季度 （ 1 - 3 月份） 第二季度 （ 4 - 6 月份） 第三季度 （ 7 - 9 月份） 第四季度 （ 10 - 12 月份） 营业收入 616,171,475.85 883,757,698.60 762,317,949.23 1,221,173,306.14 归属于上市公司股东的净利润 177,586,270.17 436,327,691.45 354,016,763.53 456,136,288.33 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益后的净利润 177,618,193.34 428,984,020.84 352, 706,277.49 394,270,991.73 经营活动产生的现金流量净额 - 671,725,209.59 - 1,595,906,830.29 411,742,243.41 1,857,158,222.78 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 4 股东情况 4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特 别表决权股 份的股东总数及前 10 名股东情况 单位 : 股 截至报告期末普通股股东总数（户） 143,459 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户） 141,112 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 不适用 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） 不适用 前 10 名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限 售条件的 股份数量 质押、标记或 冻结情况 股东 性质 股份 状态 数量 安徽省国有资本运营控 股集团有限公司 272, 706,264 1,181,727,143 25.16 0 无 0 国有 法人 安徽出版集团有限责任 公司 303,839,992 579,973,297 12.35 0 无 0 国有 法人 安徽省皖能股份有限公 司 60,000,000 260,000,000 5.53 0 无 0 国有 法人 安徽交控资本投资管理 有限公司 40,538,495 175,666,812 3.74 0 无 0 国有 法人 东方国际创业股份有限 公司 33,593,832 145,811,773 3.10 0 无 0 国有 法人 安 徽省能源集团有限公 司 28,956,068 125,476,294 2.67 0 无 0 国有 法人 安徽古井集团有限责任 公司 662,100 99,220,400 2.11 0 无 0 国有 法人 浙江东方金融控股集团 股份有限公司 21,600,000 93,600,000 1.99 0 无 0 国有 法人 东方创业－安信证券－ 19 东创 EB 担保及信托 财产专户 20,649,174 89,479,754 1.90 0 无 0 其他 中国建设银行股份有限 公司－国泰中证全指证 券公司交易型开放式指 数证券投资基金 7,049,289 54,410,351 1.16 0 无 0 其他 上述股东关联关系或一致行动的说明 1 、安徽省能源集团是皖能电力的控股股东； 2 、安徽国控 集团与安徽省能源集团、安徽交控资本于 2020 年 6 月 28 日签署了《一致行动人协议》，且由于皖能电力为安徽省能 源集团控股子公司，因此前述四家股东单位为一致行动人。 3 、公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知 是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量 的说明 不适用 4.2 公司与 控股股东之间的 产权及控制关系的 方框图 √适用 □不适用 4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 4.4 报告期末公司优先股股东总数及前 10 名股东情况 □ 适用 √ 不适用 5 公司债券 情况 √ 适用 □ 不适用 5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况 单位 : 万元 币种 : 人民币 债券名称 简称 代码 到期日 债券余额 利率（ % ） 华安证券股份有限公 司 2019 年非公开发行 次级债券（第一期） 19 华安 C1 151550 2022 - 05 - 30 100,000 4.50 华安证券股份有限公 司 2020 年公开发行公 司债券（第一期） 20 华安 G1 175133 2022 - 9 - 14 150,000 3.72 华安证券股份有限公 司 2020 年公开发行公 司债券（第二期） 20 华安 G2 175479 2023 - 11 - 27 200,000 4.08 华安证券股份有限公 司 2021 年公开发行公 司债券（第一期） 21 华安 G1 175792 2024 - 3 - 5 200,000 3.80 华安证券股份有限公 司 2021 年公开发行公 司债券（第二期） 21 华安 G2 188456 2024 - 7 - 27 200,000 3.20 报告期内债券的付息兑付情况 债券名称 付息兑付情况的说明 华安证券股份有限公司公开发行可转换公司债券 已于 2021 年 3 月按期足额付息。 华安证券股份有限公司 2019 年非公开发行次级债券 （第一期） 已于 2021 年 5 月按期足额付息。 华安证券股份有限公司 2018 年非公开发行次级债券 （第一期） 已于 2021 年 8 月按期足额还本付息。 华安证券股份有限公司 2020 年公开发行公司债券 （第一期） 已于 2021 年 9 月按期足额付息。 华安证券股份有限公司 2018 年公开发行公司债券 （第一期） 已于 2021 年 10 月按期足额还本付息。 华安证券股份有限公司 2020 年公开发行公司债券 （第二期） 已于 2021 年 11 月按期足额付息。 报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况 □适用 √不适用 5.2 公司近 2 年的主要 会计 数据和财务指标 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 币种： 人民币 主要指标 2021 年 2020 年 本期比上年同期增减（ % ） 资产负债率（ % ） 65.19 65.73 - 0.83 扣除非经常性损益后净利润 1,353,579,483.40 1,269,943,083.15 6.59 EBITDA 全部债务比 0.09 0.11 - 16.50 利息保障倍数 2.91 2.94 - 0.97 第三节 重要事项 1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对 公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。 截至 2021 年 12 月末，公司总资产 736.41 亿元，较期初增长 25.64% ；归属上市公司股东权 益 194.79 亿元 ，较期初增长 33.92% 。 2021 年，公司实现营业收入 34.83 亿元、实现归属上市公 司股东的净利润 14.24 亿元，同比分别增长 3.78% 、 12.32% ；加权平均净资产收益率 8.39% ，较上 年度减少 0.66 个百分点。 2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终 止上市情形的原因。 □适用 √不适用 中财网
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