[年报]南极光(300940):2021年年度报告
原标题:南极光:2021年年度报告 深圳市南极光电子科技股份有限公司 2021年年度报告 2022年03月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人姜发明、主管会计工作负责人黄丽华及会计机构负责人(会计主 管人员)潘玮雯声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的经营计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对 投资者的实质承诺，敬请广大投资者理性投资，注意风险。 公司已在本报告中详细描述公司可能面临的风险，详见本报告“第三节管理 层讨论与分析”之“十一、公司未来发展的展望”章节，敬请广大投资者注意投资 风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以118,425,692股为基数， 向全体股东每10股派发现金红利1.52元（含税），送红股0股（含税），以资本 公积金向全体股东每10股转增6股。 目录 第一节 重要提示、目录和释义................................................................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................................................................................................... 7 第三节 管理层讨论与分析 ........................................................................................................................................................ 11 第四节 公司治理 ....................................................................................................................................................................... 32 第五节 环境和社会责任 ............................................................................................................................................................ 49 第六节 重要事项 ....................................................................................................................................................................... 51 第七节 股份变动及股东情况 .................................................................................................................................................... 65 第八节 优先股相关情况 ............................................................................................................................................................ 73 第九节 债券相关情况................................................................................................................................................................ 74 第十节 财务报告 ....................................................................................................................................................................... 75 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证券监督管理委员会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、载有公司法定代表人签名的2021年年度报告文本原件。 五、其他相关资料。 以上备查文件的备置地点：公司证券事务部。 释义 释义项 指 释义内容 南极光、本公司、公司、发行人 指 深圳市南极光电子科技股份有限公司 报告期 指 2021年1月1日至2021年12月31日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 南极光管理 指 深圳市南极光管理咨询合伙企业（有限合伙），系南极光股东 奥斯曼 指 深圳市奥斯曼咨询管理合伙企业（有限合伙），系南极光股东 万载南极光 指 万载南极光电子科技有限公司，系南极光全资子公司 香港南极光 指 香港南极光科技有限公司，系南极光全资子公司 背光源、背光显示模组 指 是位于液晶显示器背后的一种光源，它的发光效果将直接影响到液晶 显示模块视觉效果 液晶显示模组、LCM 指 Liquid Composite Molding，指将液晶显示面板和相关的驱动电路、背 光源、集成电路等组件组装在一起而形成的模块化组件 液晶 指 一种既具有晶体性质又具有液体性质的高分子物质，是液晶显示器的 主要原材料之一 LED 指 Light Emitting Diode，发光二级管，是一种能够将电能转化为可见光 的固态半导体器件 OLED 指 Organic Light-Emitting Diode 的缩写，有机发光二级管，一种自发光 式新型平板显示器件 Mini LED 指 迷你LED，也被称为"亚毫米发光二极管"，是指尺寸约为100微米的 LED Micro LED 指 微型LED，是将LED结构设计进行薄膜化、微小化、阵列化，其尺 寸仅在1~10微米等级左右 LCD 指 Liquid Crystal Display，液晶显示屏，属于平面显示器的一种 制程能力 指 在正常的设备和生产标准要求下，一定生产时间内控制产品质量满足 标的稳定性和一致性状态的实际加工能力 FPC 指 Flexible Printed Circuit，柔性电路板，是以聚酰亚胺或聚酯薄膜为基 材制成的一种具有高度可靠性，绝佳的可挠性印刷电路板。具有配线 密度高、重量轻、厚度薄、弯折性好的特点 PMC 指 production Material Control，生产及物料控制 SMT 指 Surface Mounted Technology，表面组装技术 BOM 指 Bill of Material，物料清单，以数据格式来描述产品结构的文件 ERP 指 Enterprise Resource Planning，建立在信息技术基础上，以系统化的管 理思想，为企业决策层及员工提供决策运行手段的管理平台 CCD 指 CCD图像传感器，也叫图像控制器，一种半导体器件，能够把光学影 像转化为电信号 AOI 指 Automated Optical Inspection，自动光学检测，是基于光学原理来对焊 接生产中遇到的常见缺陷进行检测的设备 CNC 指 Computerized Numerical Control，计算机数字控制机床 V-CUT 指 精密机械雕刻法 VMI模式 指 "Vendor Managed Inventory"即供应商在客户的要求下将货物运送至客 户指定仓库，并根据客户需求维护库存水平，客户领用之前的货物仍 归供应商所有的合作模式 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 南极光 股票代码 300940 公司的中文名称 深圳市南极光电子科技股份有限公司 公司的中文简称 南极光 公司的外文名称（如有） SHEN ZHEN AUSTRALIS ELECTRONIC TECHNOLOGY CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） NJG 公司的法定代表人 姜发明 注册地址 深圳市宝安区沙井街道共和社区新和路沙一北方永发科技园5栋一层至四层 注册地址的邮政编码 518104 公司注册地址历史变更情况 2019年9月23日，公司注册地址由“深圳市宝安区沙井街道新和路沙一北方永发科技园1至 8栋、16至23栋(第四栋至第五栋1-4楼、第8栋2楼、第16栋2楼)”变更为“深圳市宝安区 沙井街道共和社区新和路沙一北方永发科技园5栋一层至四层” 办公地址 深圳市宝安区松岗街道芙蓉路5号 办公地址的邮政编码 518105 公司国际互联网网址 http://www.cnnjg.com 电子信箱 [email protected] 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 姜丽群 朱安娜 联系地址 深圳市宝安区松岗街道芙蓉路5号 深圳市宝安区松岗街道芙蓉路5号 电话 0755-29691606 0755-29691606 传真 0755-29691606 0755-29691606 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所（www.szse.cn/） 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》、巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层 签字会计师姓名 汤其美、刘丽红 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 海通证券股份有限公司 上海市广东路689号 贾文静、龚思琪 2021年2月3日至2024年12 月31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2021年 2020年 本年比上年增减 2019年 营业收入（元） 942,759,604.71 1,058,114,321.42 -10.90% 994,411,327.97 归属于上市公司股东的净利润 （元） 42,039,484.73 69,666,544.90 -39.66% 79,838,359.49 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 30,376,303.98 62,864,691.23 -51.68% 75,830,925.63 经营活动产生的现金流量净额 （元） 69,400,171.30 62,332,338.28 11.34% 68,958,696.24 基本每股收益（元/股） 0.3625 0.7844 -53.79% 0.8989 稀释每股收益（元/股） 0.3625 0.7844 -53.79% 0.8989 加权平均净资产收益率 5.15% 15.08% -9.93% 20.63% 2021年末 2020年末 本年末比上年末增减 2019年末 资产总额（元） 1,413,750,234.91 1,161,530,178.75 21.71% 927,813,420.13 归属于上市公司股东的净资产 （元） 861,532,276.21 496,418,197.25 73.55% 427,062,332.89 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确 定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □ 是 √ 否 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 306,364,463.13 256,514,811.96 210,726,801.93 169,153,527.69 归属于上市公司股东的净利润 7,902,002.41 11,169,553.39 18,013,436.03 4,954,492.90 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 1,293,449.18 9,517,157.94 15,708,237.29 3,857,459.57 经营活动产生的现金流量净额 -55,397,755.83 91,915,908.21 -11,734,224.09 44,616,243.01 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2021年金额 2020年金额 2019年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -52,736.74 -2,041,052.27 -634,594.06 计入当期损益的政府补助（与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按 照一定标准定额或定量持续享受的政府补 助除外） 13,134,838.70 9,609,912.62 5,432,369.13 主要系收到企业上市 相关补助。 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产交易性金融负债和可 供出售金融资产取得的投资收益 671,330.19 457,336.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -32,582.37 -24,676.38 -66,339.75 减：所得税影响额 2,057,669.03 1,199,666.30 724,001.46 合计 11,663,180.75 6,801,853.67 4,007,433.86 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定 为经常性损益的项目的情形。 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处行业情况 公司的主要产品为LED背光显示模组，背光显示模组是液晶显示屏幕可以正常显示的重要组件，因而，背光显示模组行 业的发展与液晶显示行业发展息息相关。液晶显示行业是国家长期重点支持发展的产业，受到国家产业政策的鼓励发展。国 家相关部门颁布的《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》《中国制造2025》《广东省人民政府关于贯彻落实<中国制 造2025>的实施意见》一系列政策法规，为本行业奠定了良好的政策环境基础，促进了行业的进一步发展。 根据IDC数据统计，2021全球智能手机出货量为13.548亿，同比增长4.84%，智能手机规模巨大的存量市场为中小尺寸 背光显示模组提供广阔的市场空间。随着5G、物联网、工业4.0等深入发展及新兴市场的增长，也为我国背光显示模组行业 提供了广阔的市场容量和发展潜力。 由于我国产业政策支持、人力成本优势以及成本管控能力，我国大陆液晶面板厂商相较韩国、日本等地厂商具有显著优 势，全球液晶显示产业链向中国大陆转移。据DSCC预测，中国大陆面板厂市占率持续提升，2022年将达到72%，其中在LCD 面板市占率为76%左右。随着汽车市场以及智能化汽车、物联网、车联网等的不断发展，人们对于人车交互的需求不断增加， 越来越多的机械仪表开始更换为彩色液晶显示器仪表板，整车中对车载屏的需求数量也不断提升。根据Omdia数据，2020年 全球车载显示屏出货量为1.27亿片，其中中控显示屏出货量为7380万片，占比58%；电子仪表盘出货量4680万片，占比36.9%， 预计到2030年全球车载显示屏出货量将达到2.38亿片。随着全球液晶显示产业加速转移、技术的不断进步、车载显示等各种 专业显示需求的不断增加、将相应带来液晶显示模组和背光显示模组需求的上升，进一步支持行业的长远发展。 公司所处的背光显示模组行业为高新技术行业。背光显示模组的生产制造技术结合了光学、机械设计、电子、材料等多 种学科技术成果，呈现多学科交融的特点；从工艺流程来看，包括从精密模具设计和制造、导光板和胶框注塑成型、模切、 SMT、精密装配等多个流程，每个环节的加工质量都会影响着最终产品的品质，尤其导光板的光学设计和制造能力直接影 响着最终产品的光学性能；从生产制造条件来看，背光显示模组的生产需要先进的生产设备和洁净生产车间，并且需要大量 具有丰富生产经验的工人和具有丰富和扎实的设计、生产流程控制经验的设计和生产管理团队。背光显示模组行业呈现针对 下游客户的独特要求“定制化”生产的特点，由于下游客户大多为消费电子类产品客户，此类产品技术更新速度较快且新产品 的热销周期较短，故需要背光显示模组企业可以在较短时间内，设计出符合要求的产品，并可以保质保量的大规模及时供货， 这就要求背光显示企业具有优秀的研发和制程能力来满足客户的要求。 公司自成立以来专业从事背光显示模组研发、生产和销售，通过多年的技术和客户积累，市场竞争力不断增强。在手机 背光源领域，公司目前已进入京东方、合力泰、华显光电、华星光电、帝晶光电、信利光电、联创电子、同兴达、群志光电 等领先的液晶显示模组企业的合格供应商体系，应用的手机终端品牌包括OPPO、VIVO、小米、华为、荣耀、三星、LG、 传音、摩托罗拉等。公司产品主要运用在智能手机领域，因此以全球智能手机出货量近似作为公司产品市场容量，2021年全 球智能手机出货量13.548亿台，南极光手机背光显示模组出货量0.92亿片，南极光产品2021年全球占有率约为6.79%。 二、报告期内公司从事的主要业务 （一）主营业务 公司主营业务是以背光显示模组为核心的手机零部件的研发、生产和销售。公司产品广泛应用于智能手机和车载显示器、 医疗显示仪、工控设备显示器、家电显示器、其他消费电子显示器等各种专业显示领域。目前，公司的背光显示模组主要应 用于智能手机领域。 公司通过多年来在背光显示模组行业“精耕细作”，在产品研发、品质控制、供货能力等方面拥有较强的实力，并与多家 知名企业建立了稳定的业务合作关系。在手机背光源领域，公司目前已进入京东方、合力泰、华显光电、华星光电、帝晶光 电、信利光电、联创电子、同兴达、群志光电等领先的液晶显示模组企业的合格供应商体系，应用的手机终端品牌包括OPPO、 VIVO、小米、华为、荣耀、三星、LG、传音、摩托罗拉等；在专业显示领域，公司客户包括骏成电子、天山电子、秋田微、 华映科技、康惠半导体、旭璟光电、久正光电、伟邦科技、创锐车用电器、ABB等，产品已经应用到海尔、美的、Honeywell、 松下、佳能等终端客户。 （二）主要产品及其用途 公司的主要产品是LED背光显示模组，该产品为液晶显示屏幕（LCD）显示器产品中的背面光源组件。液晶显示屏幕的 成像原理是靠面板中的电极通电后，液晶分子发生扭转，从而让背光显示模组的光线能够通过并实现发光，而液晶自身不会 发光，因而背光显示模组是液晶显示屏幕可以正常显示的重要组件。 背光显示模组按照尺寸可以划分为中小尺寸（20英寸以下）和大尺寸（20英寸以上）的产品，其中大尺寸背光显示模组 主要应用于电视、大型显示器等，中小尺寸背光显示模组主要应用于智能手机、专业显示领域等。报告期内，公司的主要产 品为中小尺寸LED背光显示模组，且产品主要应用在智能手机领域。主要产品如下图所示： （三）主要经营模式 1、盈利模式 公司产品系背光显示模组，为液晶显示模组提供光源，系终端电子设备产业链的中间产品。公司向液晶显示模组厂提供 背光显示模组产品，从而实现收入和利润。 2、采购模式 公司主要的原材料有FPC、LED灯珠、胶框、铁框、增光膜、扩散膜、反射膜、遮光膜、塑胶粒等。公司执行“以产定 购”的采购制度，根据生产需求，采购对应的原材料，同时对于通用性较强的塑胶粒等材料，公司根据原材料采购周期、自 身需求用量等因素少量合理备料，在满足生产销售需求的前提下尽量降低库存风险。 3、生产或服务模式 由于公司背光显示模组产品应用终端对规格、尺寸、性能等方面要求有所不同，呈现出“定制化”的特性，因此公司采取 的生产模式为“以销定产”。销售部门接到客户采购订单后，在ERP系统内部形成订单需求，运营中心的PMC部根据订单需求 结合产品BOM（物料清单）由系统直接计算物料需求，同时制定生产计划、生成具体工单。在确认所需材料齐备后运营中 心的生产部门及品质管理部门将根据PMC部制定的生产计划按质按量完成产品生产。PMC部会根据工单在ERP系统中的状 态进行动态跟踪，及时了解每个工单对应的入库数量，排查是否存在延期交付的风险。 公司具有完善的质量控制制度和品质保障措施，品质控制从产品设计开始，涵盖物料采购、生产过程管理、生产过程中 品质检测及出货检测等各个环节，确保产品的质量符合客户要求。 4、营销及管理模式 公司采用直销模式进行销售，客户以液晶显示模组厂商为主。公司销售的产品多为满足客户定制化的需求，依据客户对 产品的材料、工艺的要求，通过产品成本加合理毛利并结合市场行情确定销售价格。对于定制化需求，客户会提供产品的具 体技术参数，公司研发中心进行相应设计，并结合产品应用的终端品牌定位、产品配置、材料及人工成本等进行报价。客户 进行审核并确认后，公司进行模具开发、样品制作、送样，经客户审核通过后进行试产和整机实验（客户将以整个液晶显示 模组进行实验），通过后客户正式下达订单。 公司的客户主要为下游液晶显示模组厂商，液晶显示模组厂商通常组织研发、采购、品质等部门对供应商进行现场审核 并进行综合评定，考核的标准包括市场占有率、研发能力、技术水平、生产规模、交付的及时性、制程能力等，通过审核后 将成为客户的合格供应商。由于电子产品行业技术变化较快，客户对供货的及时性和质量稳定性要求较高，因而一旦进入下 游客户的合格供应商名录，将会与客户形成稳定而长期的合作关系，不会轻易进行更换。 （四）主要业绩驱动因素 报告期，业绩主要驱动因素如下： 1、政策持续推动 《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》（2016版）明确了我国战略性新兴产业包括新型显示器件。《中华人民 共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》中提到新型显示产业将作为战略性新兴产业发展行动之一，鼓励和培育 新兴显示产业成为经济新的增长点。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》中提 到深入实施制造强国战略，增强制造业竞争优势，推动制造业高质量发展；发展壮大战略性新兴产业，推动战略性新兴产业 融合化、集群化、生态化发展，战略性新兴产业增加值占GDP比重超过17%；《广东省人民政府关于贯彻落实<中国制造2025> 的实施意见》将新型平板显示领域划归为重点发展领域。提升薄膜晶体管液晶显示屏面板和有源矩阵有机发光二极管面板生 产能力与工艺水平。 2、公司竞争力提升 公司重视新产品研发和技术创新，紧贴市场需求和技术发展趋势进行前瞻式研发，确保可持续的技术领先优势，公司 注重根据客户需求进行定制化研发，满足客户技术工艺要求，截至报告期末，公司及全资子公司拥有专利158项，其中发明 专利8项，实用新型专利145项，外观设计专利5项。公司不断提升产品的市场适应性和先进性，借助现有的优质客户资源和 销售网络，进一步增强客户粘性，积极开拓下游客户。 3、多因素导致净利润下滑 报告期内，公司实现营业收入为94,275.96万元，较上年同期下降10.90%；归属于上市公司股东的净利润为4,203.95万元， 较上年同期下降39.66%。主要原因为报告期内市场竞争激烈，公司产品售价下降，售价的下降幅度高于成本的下降幅度， 导致手机背光源产品毛利率有所下降。 三、核心竞争力分析 1、技术研发优势 公司始终注重研发投入和技术创新，保持着较强的自主创新能力以及快速的产品和技术更新。目前，公司在人才团队、 研发设备、研发模式方面逐渐形成了独有的技术研发优势。首先，公司在长期研发过程中培养了研发能力较强的人才团队， 主要技术人员在公司任职多年，具备丰富的背光显示模组行业研发经验；其次，公司拥有行业领先的精密模具和高性能背光 源产品研发设备，CNC精雕机、超精密V-CUT加工机、钻石精密撞点机及激光刻蚀设备等高精密设备，能进行高精度模具 开发，同时掌握光学微结构设计及加工制造能力，具备自主研发能力；再次，公司形成了可持续的研发模式，一方面根据客 户需求进行定制化研发，满足客户技术工艺要求，另一方面紧贴市场需求和技术发展趋势进行前瞻式研发，确保可持续的技 术领先优势。 目前，公司的真空压缩模技术处于行业领先水平，在导光板上得到充分体现。导光板是背光显示模组中最关键的组成部 分，其技术水平和产品质量直接决定着背光模组的光学性能。公司已熟练掌握真空压缩模技术并全面应用于导光板生产，压 缩模技术对模具设计能力和模具加工精度要求较高，该技术即在注塑后再进行一次模腔压缩，该种技术下，在模腔中建立的 压力均匀分布于产品表面的各个方向，可以提高产品表面细微部精度、尺寸稳定性以及生产工艺重复性，从而较大程度上的 提高生产效率和良率。注塑成型工艺按照填充方式可以分为直射法和压缩法，直射法对模具精度要求较低，但较薄制品成型 较难、微结构转写精度较低。采用压缩模技术较直射法而言，成型压力大幅下降，更易保持塑胶原有的特性，产品稳定性更 好，容易通过客户的产品可靠性测试，并能延长模具的生命周期、降低模具的维护成本。同时，采用压缩模技术对塑胶粒的 性能要求较低，可以降低公司的生产成本。 2、客户资源优势 公司经过多年来在背光显示模组行业深耕细作，积累了丰富的客户资源，与客户建立了长期稳定的合作关系。 在手机背光源领域，公司目前已进入京东方、合力泰、华显光电、华星光电、帝晶光电、信利光电、联创电子、同兴达、 群志光电等领先的液晶显示模组企业的合格供应商体系，应用的手机终端品牌包括OPPO、VIVO、小米、华为、荣耀、三 星、LG、传音、摩托罗拉等；在专业显示领域，公司客户包括骏成电子、天山电子、秋田微、华映科技、康惠半导体、旭 璟光电、久正光电、伟邦科技、创锐车用电器、ABB等，产品已经应用到海尔、美的、Honeywell、松下、佳能等终端品牌。 这些下游客户为了保证其自身产品质量的可靠性、经营成本的可控性，对供应商的选择均较为严格，获得其认证是公司产品 研发、生产、品质控制和服务水平实力的综合体现。公司与其一经建立供应关系，将会维持相对稳定的业务往来关系，丰富 和稳定的客户是公司的核心竞争力之一。 3、完整生产流程优势 公司主要产品为背光显示模组，其原材料包括各种膜材、塑料粒子、LED灯珠以及FPC等。背光显示模组的生产过程包 括对各种膜材进行模切、塑料粒子注塑形成导光板、LED灯珠贴焊在FPC上并最终进行装配。公司目前具备完整的生产链， 从模切、注塑、SMT到装配，使得公司对生产全流程可以进行有效的控制，从而既保证了整体产品性能的稳定，又降低了 整体的综合成本。同时，拥有完整生产流程的企业，更受下游液晶显示模组企业和终端手机品牌商的青睐。因而，公司拥有 背光显示模组完整生产流程的优势。 4、先进生产设备优势 在装配环节，公司目前拥有先进的全自动组装线，配备有CCD视觉对位贴膜机、光学色亮度自动检测仪、AOI背光缺陷 自动检测机等，可以提升公司的生产效率和产品质量的稳定性。 在工模环节，公司拥有先进的模具加工设备，集模具设计、加工、装配为一体的完整配套体系，成熟的模具制作技术实 现在模具零件上的高度标准化，从而缩短模具制造周期。公司采用高精度的磨削、线割、CNC加工设备，模具零件加工精 度达0.002mm；公司配备了行业领先的超精密V-CUT加工机、钻石精密撞点机及激光刻蚀设备，能自主加工导光板光学微结 构；同时，公司引入了微米级二次元、三坐标测量仪、测高仪等测量设备、纳米级激光3D显微镜，通过精准测量、光学微 结构测试，保障模具零件加工精度符合产品设计的要求。 在注塑环节，公司配备了导光板超高速注塑机，除此之外，公司配备了高端抛光机，其可以加工出满足“美人尖”、水滴 形、U型、钻孔屏等异形设计要求的导光板，并且利用高端抛光机技术成功导入中尺寸四边抛光工艺解决导光板四周披锋毛 刺问题，相较于直接成型工艺，其光学性能更优。公司先进的生产设备保障了产品的优良品质，可以更好的满足下游客户及 品牌终端的需求，提升公司的市场竞争力。 5、全面质量管理优势 良好的质量管理体系是公司赢得客户信任、建立长期稳定合作关系的重要基础。公司先后导入ISO9001质量管理体系、 ISO14001环境管理体系、QC080000有害物质过程管理体系、IATF16949质量管理体系和精益生产管理模式。公司自主研发 的系列产品均符合欧盟环保标准。公司先后引进先进的质量检测设备，如XRF环保测试仪、基恩士3D显微镜、光谱测试仪、 金镍厚度测试仪、紫外线可见分光度透过仪和傅立叶红外光谱分析设备等；并设立了质量检测实验室，其可保证公司各系列 产品符合客户对可靠性试验的要求。针对公司研发、采购、生产各方面，公司均建立了内控有效的质量管理体系，实现产品 生产全过程的程序化、流程化、精细化管理，并严格按照相应检验标准进行质量控制。 6、快速响应客户需求并及时供货 由于不同型号的终端产品对背光显示模组的工艺设计、产品质量、规格标准的要求不同，背光显示模组生产具有定制化 特点。与此同时，智能手机终端应用市场产品更新较快，这就要求背光显示模组生产企业能够根据市场产品更迭变化，及时 满足客户快速变化、密集下单的需求。 公司具有突出的研发设计能力，与客户建立了良好的沟通与合作关系，及时掌握市场需求变化并进行定制化研发；同时， 公司具有完整的背光显示模组生产流程，先进的全自动组装生产线；此外，公司还建立了高效的管理体系。因此，公司各种 优势共同构建了快速响应、高效运转、分工明确的业务体系，保障公司能够快速响应客户需求并及时供货。 四、主营业务分析 1、概述 2021年度，面对国内外宏观经济环境波动、疫情广泛影响、行业竞争加剧等挑战，公司积极应对，在管理层的带领下， 围绕年度经营计划及公司发展战略，有序开展各项工作，大力稳步发展主业。 2021年度公司实现营业收入为94,275.96万元，较上年同期下降10.90%；营业成本81,475.53万元，比去年同期下降6.34%； 销售费用、管理费用、财务费用三项期间费用发生额为5,308.58万元，比去年同期下降0.63%；实现营业利润为4,393.63万元， 较上年同期下降43.72%；实现利润总额为4,377.40万元，较上年同期下降43.46%；归属于上市公司股东的净利润为4,203.95 万元，较上年同期下降39.66%，主要原因为报告期内市场竞争激烈，产品售价下降，售价的下降幅度高于成本的下降幅度， 导致手机背光源产品毛利率有所下降；经营活动产生的现金流量净额为6,940.02万元，比去年同期增长11.34%；基本每股收 益为0.3625元，较上年同期下降53.79%；加权平均净资产收益率为5.15%，较上年同期下降9.93个百分点。 报告期内，主要经营情况回顾如下： 1、产品业务发展方面，公司自设立以来一直专注于以背光显示模组为核心的手机零部件的研发、生产和销售，主要产 品包括手机背光显示模组和专显背光显示模组，其中手机背光显示模组占比93.25%，专显背光显示模组占比5.89%。公司2021 年实现营业收入为94,275.96万元，较上年同期下降10.90%，主要原因为报告期内市场竞争激烈，产品售价下降，而销量与 去年同期相比变动不大。 2、技术研发方面，报告期内，公司持续保持研发投入，坚持研发创新，根据客户需求进行定制化研发，紧贴市场需求 和技术发展趋势进行前瞻式研发，确保可持续的技术领先优势。2021年度公司进一步优化了手机背光源短光程技术、大尺寸 导光板超薄技术，加强对背光源结构设计、光学微结构设计、模具架构设计的研发，积极布局新技术的储备研发，继续保持 在背光显示模组行业的领先优势。2021年，公司共有研发人员179人，占人员总数的比例为12.11%，全年发生研发费用3,975.20 万元，研发费用占营业收入比重达到4.22%。公司是深圳市平板显示行业协会副会长单位、广东省科技专家工作站、2021年 度宝安区产值百强企业。 3、公司管理方面，公司注重管理团队建设，积极推进精细管理，逐步实现预算，践行为股东创造财富、为员工创造平 台、为客户创造价值、为社会创造效益，实现企业股东、员工、客户、供应商及其他利益相关方的价值最大化的企业宗旨。 在内部管理方面，公司提升产品质量、效率和良率，加强成本管理，不断完善内部治理。在人才培养方面，公司注重团队建 设，对外通过多渠道引进专业人才，对内注重对优秀人才的培养，从而不断充实经营管理队伍，并通过完善的考评体系鼓励 员工发挥积极性与创造性，通过专业培训不断提高队伍素质，为公司发展提供人才保障和支撑。 4、质量控制方面，公司自成立以来，始终坚持高标准质量管理，产品持续获得客户群好评。公司持续优化各部门管理 职责、生产工艺流程、过程质量管控、纠正预防、设计控制等，报告期内公司质量体系分别接受客户审核、第三方监督审核， 通过了IATF16949质量管理体系、ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、QC080000有害物质过程管理体系的监督 审核。在全面质量监测方面，公司先后对关键工序的自动化生产、监测设备升级改造，在提升生产效率的同时大幅度地提升 了产品质量的稳定性和一致性。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 营业收入整体情况 单位：元 2021年 2020年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 942,759,604.71 100% 1,058,114,321.42 100% -10.90% 分行业 背光显示模组 934,641,544.55 99.14% 1,052,577,803.21 99.48% -11.20% 其他 8,118,060.16 0.86% 5,536,518.21 0.52% 46.63% 分产品 手机背光源 879,081,047.89 93.25% 1,015,985,016.67 96.02% -13.47% 专显背光源 55,560,496.66 5.89% 36,592,786.54 3.46% 51.83% 其他 8,118,060.16 0.86% 5,536,518.21 0.52% 46.63% 分地区 华东 234,322,473.47 24.85% 417,715,732.66 39.48% -43.90% 华南 530,169,808.52 56.24% 455,484,076.45 43.05% 16.40% 西南 16,128,743.33 1.71% 107,560,735.94 10.17% -85.00% 华北 375,089.82 0.04% 5,005,417.29 0.47% -92.51% 华中 30,807,804.86 3.27% 553,285.55 0.05% 5,468.16% 其他地区 130,955,684.71 13.89% 71,795,073.53 6.78% 82.40% 分销售模式 直销 942,759,604.71 100.00% 1,058,114,321.42 100.00% -10.90% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 背光显示模组行 业 934,641,544.55 810,873,734.80 13.24% -11.20% -6.51% -4.35% 分产品 手机背光源 879,081,047.89 764,273,220.51 13.06% -13.47% -8.47% -4.75% 专显背光源 55,560,496.66 46,600,514.29 16.13% 51.83% 44.13% 4.49% 分地区 华东 234,322,473.47 198,291,208.98 15.38% -43.90% -43.25% -0.97% 华南 530,169,808.52 448,511,195.14 15.40% 16.40% 21.64% -3.65% 其他地区 130,955,684.71 121,463,915.27 7.25% 82.40% 92.29% -4.77% 分销售模式 直销 942,759,604.71 814,755,285.80 13.58% -10.90% -6.34% -4.21% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2021年 2020年 同比增减 背光显示模组 销售量 万片（pcs） 10,027.04 9,818.09 2.13% 生产量 万片（pcs） 9,930.89 10,251.93 -3.13% 库存量 万片（pcs） 505.21 773.71 -34.70% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 本期库存量较上期减少34.70%，主要系上期第四季度客户需求旺盛、订单增多导致。 （4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 单位：元 产品分类 项目 2021年 2020年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 手机背光源 直接材料 617,667,224.11 75.81% 690,042,300.64 79.32% -10.49% 手机背光源 直接人工 58,727,385.84 7.21% 64,739,077.60 7.44% -9.29% 手机背光源 制造费用 87,878,610.56 10.79% 80,242,592.70 9.22% 9.52% 专显背光源 直接材料 27,709,018.60 3.40% 16,027,919.31 1.84% 72.88% 专显背光源 直接人工 10,243,030.96 1.26% 9,167,436.15 1.05% 11.73% 专显背光源 制造费用 8,648,464.73 1.06% 7,137,522.53 0.82% 21.17% （6）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 814,246,352.44 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 86.36% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户 1 198,381,771.13 21.04% 2 客户 2 172,547,285.13 18.30% 3 客户 3 159,969,620.22 16.97% 4 客户 4 159,906,744.54 16.96% 5 客户 5 123,440,931.42 13.09% 合计 -- 814,246,352.44 86.36% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 206,075,121.17 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 35.49% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商 1 82,131,327.09 14.13% 2 供应商 2 47,408,114.77 8.20% 3 供应商 3 32,332,220.06 5.56% 4 供应商 4 24,085,137.92 4.14% 5 供应商 5 20,118,321.33 3.46% 合计 -- 206,075,121.17 35.49% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2021年 2020年 同比增减 重大变动说明 销售费用 22,009,802.16 26,412,283.85 -16.67% 本年无重大变动 管理费用 31,843,523.32 28,036,894.33 13.58% 本年无重大变动 财务费用 -767,508.61 -1,025,835.83 25.18% 本年无重大变动 研发费用 39,752,049.95 44,540,515.40 -10.75% 本年无重大变动 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 主要研发项目名称 项目目的 项目进展 拟达到的目标 预计对公司未来发展的影响 新型平板背光源超 薄胶框技术应用 开发更薄型的平板背光 源产品 已完结 开发新的工艺技术并批量生 产 有助于拓宽市场，给客户提 供更多样化的选择 新型提高平整度的 车载背光源技术应 用 工艺改进，提高产品平 整度 已完结 制程优化，工艺技术改良， 提高产品良率 降低制造成本，提高出货量 具有不良掩盖新型 手机屏导光板技术 应用 导光板技术改进，优化 视觉显示效果 已完结 开发新的导光板设计、加工 技术，提高产品竞争力 深入研究产品，将公司自身 的技术和成本优势发挥到最 佳 新型直下式平板背 光源技术应用 开发新结构背光源 已完结 设计创新新型结构背光源 有助于公司开发新产品 新型高可靠性平板 背光技术应用 一种高可靠性的平板背 光源 已完结 开发新的产品结构，提高产 品可靠性 提高产品可靠性，提升产品 竞争力 新型超薄耐高温低 收缩技术应用 开发超薄耐高温低收缩 性能的背光源产品 已完结 开发超薄型导光板，以及耐 高温低收缩新材料的使用 有助于拓宽超薄耐高温产品 市场 新型车载背光源框 架技术应用 致力开发新型的车载背 光源框架结构 已完结 通过产品结构的更迭，提升 工艺技术水平 有助于公司拓展市场，提高 产品竞争力 超薄型高亮LED 中尺寸背光源技术 应用 开发超薄高亮LED中尺 寸背光源产品 未完结 可将导光板做到更薄，LED 芯片更进一步缩小但亮度更 高 新产品的开发，可以有效的 释放产能，提升产品竞争力， 降低生产成本 新型5G手机背光 源胶铁一体结构技 术应用 开发5G手机背光源新 结构 未完结 通过研发设计新结构，优化 新的工艺技术，开发新结构 的产品 创新产品结构 新型Mini-LED背 光源显示装置技术 应用 开发面向Mini-LED高 端显示市场的背光源 未完结 通过设计新结构，开发 Mini-LED显示背光源 产品性能优异，提升公司产 品竞争力 公司研发人员情况 2021年 2020年 变动比例 研发人员数量（人） 179 225 -20.44% 研发人员数量占比 12.11% 11.50% 0.61% 研发人员学历 本科 20 18 11.11% 硕士 1 0 100.00% 本科以下 158 207 -23.67% 研发人员年龄构成 30岁以下 79 118 -33.05% 30 ~40岁 88 95 -7.37% 40岁以上 12 12 0.00% 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2021年 2020年 2019年 研发投入金额（元） 39,752,049.95 44,540,515.40 33,359,503.19 研发投入占营业收入比例 4.22% 4.21% 3.35% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响 □ 适用 √ 不适用 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2021年 2020年 同比增减 经营活动现金流入小计 1,076,547,601.60 809,434,447.58 33.00% 经营活动现金流出小计 1,007,147,430.30 747,102,109.30 34.81% 经营活动产生的现金流量净 额 69,400,171.30 62,332,338.28 11.34% 投资活动现金流入小计 60,638,713.29 27,676,336.00 119.10% 投资活动现金流出小计 158,465,778.28 51,928,195.11 205.16% 投资活动产生的现金流量净 额 -97,827,064.99 -24,251,859.11 -303.38% 筹资活动现金流入小计 359,609,251.48 0.00 100.00% 筹资活动现金流出小计 57,355,145.96 23,850,274.18 140.48% 筹资活动产生的现金流量净 额 302,254,105.52 -23,850,274.18 1,367.30% 现金及现金等价物净增加额 273,064,460.70 14,031,736.69 1,846.05% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、经营活动现金流入较上年同期增长33.00%、经营活动现金流出较上年同期增长34.81%，主要系公司2020年第四季度业务 规模增长相应的销售回款与采购付款在2021年度上半年，故导致本期经营活动现金流入与经营活动现金流出增长。 2、投资活动现金流量净额较上年同期减少303.38%，主要系本期购买固定资产与购买理财产品增多导致。 3、筹资活动现金流量净额较上年同期增加1,367.30%，主要系2021年度公司首发上市收到的募集资金所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 500,371.29 1.14% 主要系购买理财产品结构 性存款取得的收益。 否 公允价值变动损益 170,958.90 0.39% 交易性金融资产的公允价 值变动。 否 资产减值 -6,066,725.23 -13.86% 主要系存货跌价准备、固定 资产减值损失。 否 营业外支出 162,260.58 0.37% 主要系报废固定资产产生 的损失。 否 其他收益 13,134,838.70 30.01% 主要系公司收到的政府补 助。 否 信用减值损失 3,873,952.81 8.85% 主要系计提应收账款、其他 应收款坏账准备。 否 资产处置收益 76,941.47 0.18% 主要系处置固定资产产生 的损失。 否 六、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2021年末 2021年初 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 444,560,248.81 31.45% 165,612,057.26 13.64% 17.81% 主要系本期公司收到首发上市募集 资金所致。 应收账款 302,603,811.62 21.40% 498,252,410.26 41.05% -19.65% 主要系一方面本期销售收入较上期 减少；另一方面已通过票据的形式收 款，期末体现在应收票据的增加。 存货 56,983,222.30 4.03% 110,267,155.14 9.08% -5.05% 主要系上年年底订单较多所需备料 及备货增加所致。 固定资产 200,645,483.67 14.19% 142,533,324.43 11.74% 2.45% 本年无重大变化。 在建工程 43,364,002.27 3.07% 0.00% 3.07% 主要系公司全资子公司万载南极光 电子科技有限公司购买的厂房开始 装修导致。 使用权资产 40,132,278.03 2.84% 52,326,904.71 4.31% -1.47% 本年无重大变化。 短期借款 10,009,722.20 0.71% 0.00% 0.71% 本年无重大变化。 合同负债 490,189.86 0.03% 549.06 0.00% 0.03% 本年无重大变化。 租赁负债 32,237,777.78 2.28% 43,664,851.67 3.60% -1.32% 本年无重大变化。 交易性金融资 产 30,170,958.90 2.13% 0.00 0.00% 2.13% 主要系本期购买理财产品结构性存 款增加导致。 应收票据 67,880,753.27 4.80% 39,858,131.94 3.28% 1.52% 本年无重大变化。 应收款项融资 184,167,352.77 13.03% 157,213,007.61 12.95% 0.08% 本年无重大变化。 长期待摊费用 23,020,318.51 1.63% 20,210,564.89 1.66% -0.03% 本年无重大变化。 应付票据 172,543,379.27 12.20% 162,753,786.67 13.41% -1.21% 本年无重大变化。 应付账款 204,126,373.16 14.44% 429,071,995.86 35.35% -20.91% 主要系一方面本期销售收入下降导 致相应的采购量下降，另一方面以票 据形式已支付供应商货款体现在应 付票据的增加。 应付职工薪酬 17,269,943.54 1.22% 22,319,287.26 1.84% -0.62% 本年无重大变化。 一年内到期的 非流动负债 25,485,396.85 1.80% 8,903,583.93 0.73% 1.07% 本年无重大变化。 其他流动负债 28,411,365.11 2.01% 27,622,313.99 2.28% -0.27% 本年无重大变化。 境外资产占比较高 □ 适用 √ 不适用 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计提 的减值 本期购买金额 本期出售金额 其他变 动 期末数 金融资产 1.交易性金 融资产（不 含衍生金融 资产） 170,958.90 90,000,000.00 60,000,000.00 30,170,958.90 应收款项融 资 157,213,007.61 -68,016.98 774,486,008.04 747,463,645.90 184,167,352.77 上述合计 157,213,007.61 102,941.92 864,486,008.04 807,463,645.90 214,338,311.67 金融负债 0.00 0.00 其他变动的内容 应收款项融资系本公司持有的信用级别较高的银行承兑汇票及应收TCL金单，该部分银行承兑汇票和应收金单既以收取 合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 年末账面价值 受限原因 货币资金 67,769,444.77 承兑汇票保证金、大额存单质押 合计 67,769,444.77 七、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 158,465,778.28 51,928,195.11 205.16% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产类别 初始投资 成本 本期公允价 值变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 报告期内购入 金额 报告期内售 出金额 累计投资收 益 期末金额 资金来源 交易性金融资产 （不含衍生金融 资产） 30,000,000.00 170,958.90 0.00 90,000,000.00 60,000,000.00 500,371.29 30,170,958.90 募集资金 应收款项融资 157,213,007.61 -68,016.98 0.00 774,486,008.04 747,463,645.90 0.00 184,167,352.77 销售过程中 形成的应收 款项。 合计 187,213,007.61 102,941.92 0.00 864,486,008.04 807,463,645.90 500,371.29 214,338,311.67 -- 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用募集资 金用途及去向 闲置两 年以上 募集资 金金额 2021年 首次公开 发行股票 募集资金 33,242.75 2,826.21 2,826.21 0 0 0.00% 30,641.76 尚未使用的募集 资金存放于公司 募集资金账户及 用于现金管理， 并将继续用于投 入本公司承诺的 募投项目。 0 合计 -- 33,242.75 2,826.21 2,826.21 0 0 0.00% 30,641.76 -- 0 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔2021〕9号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,960.6423万股，发行价格为12.76元/股，募集资金 总额为人民币37,777.80万元，扣除发行费用人民币4,535.05万元，实际募集资金净额为人民币33,242.75万元。信永中和会计 师事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到账情况进行了审验，并于2021年1月29日出具了XYZH/2021GZAA50004号《验 资报告》。公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集资金的银行签订了募集资金监管协议。 截止2021年12月31日，公司累计使用募集资金28,262,070元；募集资金专户累计收到利息收入（扣除手续费）292,330.24 元，闲置募集资金理财收益累计1,959,915.02元，募集资金余额合计为306,417,627.48元，其中：存放于募集资金专户的金额 74,269,208.85元（其中，在募集资金专户中进行现金管理的金额55,437,024.34元）；尚未到期的用于闲置募集资金现金管理的 总金额为287,585,442.97元（其中，募集资金现金管理的本金为286,786,518.50元，暂未到期的现金管理收益为798,924.47元）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和 超募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 期 益 化 承诺投资项目 LED背光源生产 基地建设项目 否 33,964.88 23,681.24 2,771.71 2,771.71 11.70% 2022年 12月31 日 0 0 不适用 否 5G手机后盖生产 基地建设项目 否 7,272.65 5,070.69 54.5 54.5 1.07% 2022年 12月31 日 0 0 不适用 否 LED背光源研发 中心建设项目 否 6,440.97 4,490.82 0 0 0.00% 2022年 12月31 日 0 0 不适用 否 补充流动资金项 目 否 4,400.00 0 -- -- -- -- -- -- -- -- 承诺投资项目小 计 -- 52,078.50 33,242.75 2,826.21 2,826.21 -- -- 0 0 -- -- 超募资金投向 不适用 （未完）  |