[年报]数字认证(300579):2021年年度报告
原标题:数字认证:2021年年度报告 北京数字认证股份有限公司 2021年年度报告 2022-010 2022年03月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人詹榜华、主管会计工作负责人林雪焰及会计机构负责人(会计主 管人员)高青山声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 林雪焰 董事 工作原因 詹榜华 本报告中涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测 与承诺之间的差异，请投资者注意投资风险。 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息 披露》中“软件与信息技术服务业”和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第4号——创业板行业信息披露》中“网络安全相关业务”等特殊行业的披露要 求。公司经营可能面对的风险详见本报告中第三节“管理层讨论与分析”中“十 一、公司未来发展的展望”部分，敬请投资者关注相关内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以18,000万股为基数，向 全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），送红股0股（含税），以资本公 积金向全体股东每10股转增5股。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................... 6 第三节 管理层讨论与分析 ............................................................................................................. 10 第四节 公司治理.............................................................................................................................. 30 第五节 环境和社会责任 ................................................................................................................. 46 第六节 重要事项.............................................................................................................................. 48 第七节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 62 第八节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 67 第九节 债券相关情况 ..................................................................................................................... 68 第十节 财务报告.............................................................................................................................. 69 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、数字认证、北京CA 指 北京数字认证股份有限公司 本集团 指 北京数字认证股份有限公司及其子公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 北京国资公司、国资公司 指 北京市国有资产经营有限责任公司 首信股份 指 首都信息发展股份有限公司 安信天行 指 北京安信天行科技有限公司 数字医信 指 北京数字医信科技有限公司 数字认证(武汉) 指 数字认证(武汉)有限责任公司 南京信创 指 南京信创数字认证有限责任公司 广西数字认证 指 广西数字认证有限公司 中天信安 指 北京中天信安科技有限责任公司 版信通 指 北京版信通技术有限公司 报告期 指 2021年度，即2021年1月1日--2021年12月31日 公司章程 指 北京数字认证股份有限公司章程 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《网络安全法》 指 《中华人民共和国网络安全法》 《电子签名法》 指 《中华人民共和国电子签名法》 《密码法》 指 《中华人民共和国密码法》 《数据安全法》 指 《中华人民共和国数据安全法》 《个人信息保护法》 指 《中华人民共和国个人信息保护法》 元、万元 指 人民币元、万元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 数字认证 股票代码 300579 公司的中文名称 北京数字认证股份有限公司 公司的中文简称 数字认证 公司的外文名称（如有） BEIJING CERTIFICATE AUTHORITY Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） BJCA 公司的法定代表人 詹榜华 注册地址 北京市海淀区北四环西路68号1501号 注册地址的邮政编码 100080 公司注册地址历史变更情况 无 办公地址 北京市海淀区北四环西路68号1501号 办公地址的邮政编码 100080 公司国际互联网网址 https://www.bjca.cn 电子信箱 [email protected] 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 齐秀彬 杨萍 联系地址 北京市海淀区北四环西路68号1501号 北京市海淀区北四环西路68号1501号 电话 010-58045602 010-58045602 传真 010-58045836 010-58045836 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所（http://www.szse.cn） 公司披露年度报告的媒体名称及网址 媒体名称：证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 北京数字认证股份有限公司董事会办公室 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 中国北京朝阳区建国门外大街22号 签字会计师姓名 郑建彪、于莹 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2021年 2020年 本年比上年增减 2019年 营业收入（元） 1,026,272,769.66 857,963,126.22 19.62% 793,892,436.34 归属于上市公司股东的净利润（元） 116,027,936.86 102,975,019.20 12.68% 98,526,028.23 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 103,526,558.57 88,747,270.21 16.65% 84,350,406.82 经营活动产生的现金流量净额（元） 2,593,471.36 83,671,963.60 -96.90% 74,786,411.04 基本每股收益（元/股） 0.6446 0.5721 12.67% 0.5474 稀释每股收益（元/股） 0.6446 0.5721 12.67% 0.5474 加权平均净资产收益率 14.45% 14.49% -0.04% 15.40% 2021年末 2020年末 本年末比上年末增减 2019年末 资产总额（元） 1,615,781,397.94 1,493,100,666.51 8.22% 1,317,113,641.66 归属于上市公司股东的净资产（元） 853,398,227.41 755,235,984.81 13.00% 679,618,297.58 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确 定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □ 是 √ 否 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 109,233,553.33 189,757,445.73 207,022,907.48 520,258,863.12 归属于上市公司股东的净利润 -4,292,456.58 8,421,110.61 16,839,614.98 95,059,667.85 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 -5,660,675.17 4,325,713.02 13,547,180.81 91,314,339.91 经营活动产生的现金流量净额 -147,927,287.36 9,617,410.26 -15,338,477.20 156,241,825.66 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2021年金额 2020年金额 2019年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 的冲销部分） -27,276.10 -106,110.23 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定 额或定量持续享受的政府补助除外） 7,776,413.45 10,558,951.26 8,201,855.71 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -299,656.45 -1,163,781.46 -60,856.03 对外捐赠 理财产品收益 4,964,689.04 5,699,309.37 8,637,362.39 进项税抵减及手续费返还 2,400,868.51 1,809,500.84 减：所得税影响额 2,222,255.77 2,535,877.32 2,496,630.43 少数股东权益影响额（税后） 91,404.39 140,353.70 合计 12,501,378.29 14,227,748.99 14,175,621.41 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定 为经常性损益的项目的情形。 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处行业情况 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“软件与信息技术服务 业”的披露要求 公司所处行业为网络安全行业，网络安全产业作为新兴数字产业，是维护国家网络空间安全和发展利 益的网络安全技术、产品生产和服务活动，是建设制造强国和网络强国的基础保障。近年来，我国网络安 全产业取得积极进展，特别是随着5G、大数据、人工智能、车联网、工业互联网、物联网等新技术新业务 新模式快速发展，网络安全行业也迎来蓬勃发展时期。 随着网络安全行业的快速发展，国家对于网络安全的重视也达到新高度。近年来，我国先后颁布或修 订了《网络安全法》《电子签名法》《密码法》等一系列法律法规。其中《网络安全法》是我国第一部全 面规范网络空间安全管理方面问题的基础性法律，《电子签名法》是我国第一部确认电子签名合法性的基 础性法律，《密码法》是我国密码领域的综合性、基础性法律，全面提升了密码工作法治化水平。2021年， 国家更是密集出台多项网络安全相关法律法规，网络安全法规体系进一步充实和完善：2021年6月，《数 据安全法》正式出台，《数据安全法》作为我国数据安全领域的基础性法律，贯彻落实总体国家安全观， 聚焦数据安全领域的风险隐患，加强国家数据安全工作的统筹协调，确立了数据分类分级管理，数据安全 审查，数据安全风险评估、监测预警和应急处置等基本制度。2021年8月，《个人信息保护法》出台，将 个人信息保护提升到全新高度。2021年8月，国务院公布《关键信息基础设施安全保护条例》（国令第745 号），为我国深入开展关键信息基础设施安全保护工作提供有力法治保障。 公司客户涉及政务、医疗、金融、企业信息化、教育等多个领域。在强合规需求和日益严峻的网络安 全形势下，公司客户所在行业主管部门也相继出台相关产业政策规范行业信息化发展。在政务行业，推出 《国务院办公厅关于加快推进电子证照扩大应用领域和全国互通互认的意见》《进一步深化“互联网+政务 服务”推进政务服务“一网、一门、一次”改革实施方案》《国务院关于在线政务服务的若干规定》等；在卫 生行业，推出《国务院办公厅关于促进“互联网+医疗健康”发展的意见》《电子病历系统应用水平分级评 价管理办法（试行）》等；在金融行业，推出《证券基金经营机构信息技术管理办法》《保险电子签名技 术应用规范(JR/T0161-2018)》《证券期货业网络安全等级保护基本要求》《证券期货业网络安全等级保护 测评要求》等；在企业信息化行业，推出《关于加快推进国有企业数字化转型工作的通知》《电子劳动合 同订立指引》等。这些行业政策的出台不仅规范了所在行业的信息化发展，也对公司业务产生了积极的促 进作用。 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号——创业板行业信息披露》中的“网络安全相关 业务”的披露要求 公司所处行业适用的监管规定和行业政策 中共中央网络安全和信息化委员会办公室与中华人民共和国互联网信息办公室是我国网络安全的主 管部门，负责统筹协调网络安全工作和相关监督管理工作。网络安全行业主管部门还包括工业和信息化部、 国家密码管理局、公安部、国家保密局等，公司所属行业适用以上主管部门发布的监管规定和行业政策， 主要包括： 2021年12月，中央网络安全和信息化委员会印发《“十四五”国家信息化规划》，对我国“十四五”时期 信息化发展作出部署安排，指出“十四五”时期，信息化进入加快数字化发展、建设数字中国的新阶段；提 出到2025年，数字中国建设取得决定性进展，信息化发展水平大幅跃升。数字基础设施体系更加完备，数 字技术创新体系基本形成，数字经济发展质量效益达到世界领先水平，数字社会建设稳步推进，数字政府 建设水平全面提升，数字民生保障能力显著增强，数字化发展环境日臻完善。 2020年4月，国家互联网信息办公室等部委联合印发《网络安全审查办法》，要求“关键信息基础设施 运营者采购网络产品和服务，影响或可能影响国家安全的，应当按照本办法进行网络安全审查”，2022年1 月，国家互联网信息办公室等十三部门联合对《网络安全审查办法》进行修订：要求将网络平台运营者开 展数据处理活动影响或者可能影响国家安全等情形纳入网络安全审查范围，并明确要求掌握超过100万用 户个人信息的网络平台运营者赴国外上市必须申报网络安全审查。2021年12月，国家互联网信息办公室等 四部门联合发布《互联网信息服务算法推荐管理规定》（国家互联网信息办公室、工业和信息化部、公安 部、国家市场监督管理总局令第9号），明确了算法推荐服务提供者的信息服务规范、用户权益保护要求 等，以规范互联网信息服务算法推荐活动。 2019年7月，工信部发布《加强工业互联网安全工作的指导意见》（工信部联网安〔2019〕168号）提 出“到2025年，基本建立起较为完备可靠的工业互联网安全保障体系”、“鼓励商用密码在工业互联网数据保 护工作中的应用”。2021年7月，工信部发布《网络安全产业高质量发展三年行动计划（2021-2023年）（征 求意见稿）》，提出未来三年网络安全产业的发展目标：“到2023年，网络安全技术创新能力明显提高， 产品和服务水平不断提升，经济社会网络安全需求加快释放，产融合作精准高效，网络安全人才队伍日益 壮大，产业基础能力和综合实力持续增强，产品结构布局更加优化，产业发展生态健康有序”、“鼓励重点 行业企业加大网络安全投入，单独列支网络安全预算，推动网络安全技术、产品和服务部署应用”。2021 年9月，工业和信息化部首次发布《工业和信息化领域数据安全管理办法（试行）（征求意见稿）》，旨 在规范工业和信息化领域数据处理活动，加强数据安全管理，保障数据安全，促进数据开发利用。 随着《GB/T 22239-2019 信息安全技术 网络安全等级保护基本要求》等系列标准正式发布，国家网络 安全等级保护工作正式进入2.0时代。2020年7月，公安部发布《贯彻落实网络安全等级保护制度和关键信 息基础设施安全保护制度的指导意见》，要求“深入贯彻实施国家网络安全等级保护制度，落实密码安全 防护要求。网络运营者应贯彻落实《密码法》等有关法律法规规定和密码应用相关标准规范。第三级以上 网络应正确、有效采用密码技术进行保护，并使用符合相关要求的密码产品和服务。第三级以上网络运营 者应在网络规划、建设和运行阶段，按照密码应用安全性评估管理办法和相关标准，在网络安全等级测评 中同步开展密码应用安全性评估”。 2020年8月，国家密码管理局《商用密码管理条例（修订草案征求意见稿）》进一步明确了电子认证 服务使用密码要求和使用规范、电子政务电子认证服务机构的资质审批条件、程序及其从业规范、政务活 动中的电子公文、电子印章、电子证照等的电子认证服务要求，“鼓励商用密码从业单位自愿接受商用密 码检测认证”。 国家保密局公布《涉密信息系统集成资质管理办法》（国家保密局令2020年第1号）要求“从事涉密集 成业务的企业事业单位应当依照本办法，取得涉密集成资质。国家机关和涉及国家秘密的单位应当选择具 有涉密集成资质的单位承接涉密集成业务”。 上述监管规定和行业政策显示出国家对网络安全行业的重视和支持，为行业的规范与发展做出了重要 指引，公司将紧抓行业发展机遇，严格遵守行业监管规定，规范运营，实现公司可持续、高质量发展。 网络安全行业的整体发展情况 随着数字经济全面提速，数字经济将催生新业态、重塑创新链、重构产业链，网络安全作为数字经济 发展的“生命线”，必将进入发展新阶段。面向5G、车联网、物联网、工业互联网等领域的差异化需求，网 络安全行业要提高新型网络安全技术、产品、解决方案的专业化水平，提升零信任、可信计算、拟态防御 等安全技术水平，构建全方位一体化的网络安全防护体系解决方案成为网络安全行业的发展趋势。根据IDC （国际数据公司）发布的《IDC全球网络安全支出指南,2021V2》，IDC预测，2021年中国网络安全市场投 资规模将达到97.8亿美元，并有望在2025年增长至187.9亿美元，五年CAGR约为17.9%，增速持续领跑全球。 近年来，“等保2.0”制度、《密码法》《数据安全法》等国家重要法律法规的相继出台和实施为中国网络安 全市场的高速发展提供了政策保障。与此同时，全球网络安全事件层出不穷使得中国的网络安全威胁形势 变得愈发严峻，在国家战略、政策、市场需求等因素的推动下，中国网络安全市场迎来高速发展期。 当前网络市场正处于历史发展机遇期，公司认为有五个趋势需要重点关注，一是“自主可控、安全可 信”是近几年信息化建设的重点，也是网络安全市场的快速增长点；二是综合性一体化解决方案占比会持 续增加，随着新技术的快速应用、核心数据的网络化进程加快，网络环境的复杂性和脆弱度不断上升，数 据的价值大幅提升，安全形势将日益严峻，网络安全建设模式正从“局部整改外挂式”向“深度融合体系化” 转变；三是网络安全监管制度和保障措施得到进一步落实，各行业以及网络安全企业主管部门对网络安全 监管更加规范，监管力度的进一步加强，网络安全产业正向成熟有序发展。四是物联网的网络安全需求正 处于爆发前夜，随着核心技术基础支撑的加快完善、产业生态的日渐成熟，智能家居、健康管理可穿戴设 备、车载智能终端等都将出现几何倍数增长，庞大的设备基数，加上普遍的软硬件脆弱性，使得物联网安 全威胁逐渐成为常态，另外我国“新基建”建设加速，其所涉及的每个模块都离不开物联网技术，“新基建” 的安全风险防控也对物联网产业安全提出了更多、更高的要求。五是数据安全相关市场需求将快速增长， 数据安全产品竞争加剧。当前国家对数据安全高度重视，出台了《数据安全法》《网络安全审查办法》《网 络产品安全漏洞管理规定》《网络安全产业高质量发展三年行动计划（2021-2023年）（征求意见稿）》等 一系列的政策法规，旨在加强数据安全，在有法可依的基础上，推动网络安全产业高质量发展，进一步优 化数据安全管理、分类分级安全防护等产品功能和性能，提升数据安全智能防护和管理水平。2022年，数 据安全市场仍将“炙手可热”、快速发展，同时，该领域的市场竞争也会加剧，面对海量的数据和用户的广 泛应用场景，基于密码学的隐私保护技术、AI技术等将会给数据安全领域注入新的活力。 针对市场变化和行业未来发展趋势，公司正在全面开展现有产品国产化适配工作，全力打造公司的信 创产品体系。在零信任方面，针对技术要点和难度，完善并优化零信任解决方案，推动零信任相关产品研 发；在车联网、物联网等领域持续加强技术积累构建行业竞争优势；在数据安全方面，将整合现有产品设 计推出一体化的数据安全解决方案，同时持续进行新技术探索，新产品研发，不断完善公司数据安全产品 体系。 二、报告期内公司从事的主要业务 公司是领先的网络安全解决方案提供商，坚持“共建可信任的数字世界”的企业愿景、以“提供高品质的 网络安全服务，帮助用户构建安全可信的网络空间”作为公司使命，始终致力于保障用户网络基础设施安 全可靠运行、保护用户网上业务安全可信开展、保卫用户数据安全。公司面向全国客户提供电子认证服务、 网络安全产品、网络安全集成、网络安全服务，并在政务、医疗卫生、金融、企业信息化、教育等领域建 立领先优势。公司各类业务的主要情况如下： 1、电子认证服务 公司电子认证服务包括数字证书和电子签名服务。 公司的数字证书服务是为用户提供数字证书的生产和管理。数字证书是基于密码技术生成的一种电子 文件，在网络世界中作为身份认证、电子签名和信息保护的基础。公司签发数字证书前需要对用户身份进 行鉴别，数字证书的有效期一般为1年，用户应在到期前更新。公司在用户新办数字证书和每年更新数字 证书时收取数字证书年服务费。 公司的电子签名服务主要向客户提供电子签名生成、电子签名验证、电子签名信息管理等服务，并在 此基础上向用户提供电子合同管理、证据保全、司法鉴定等解决方案。目前公司基于密码技术构建了可靠 电子签名服务体系，向用户提供可靠电子签名服务，客户不需要建设自己的电子签名系统，就可直接使用 公司的服务来满足电子签名生成及相关管理需求。根据应用领域及具体项目情况，收费方式有按签名次数、 包年等不同的模式。 2、网络安全产品 公司的网络安全产品是指公司为客户提供适合其信息系统特点的网络安全保障解决方案中所包含的 自有产品和软件系统（如：身份认证产品、电子签名产品、数据安全产品、数字化交付产品、网络安全运 维管理与网络安全态势感知产品、证书介质等）。网络安全产品业务一般按照合同约定在合同签署、产品 到货、验收等环节收取不同比例的货款。 3、网络安全集成 公司的网络安全集成业务是指根据客户需求，为客户提供适合其信息系统特点的网络安全保障解决方 案，提高客户信息系统的网络安全保障能力。其中包含了定制开发、项目集成、第三方信息系统和网络安 全产品等方面收入。第三方软硬件产品定价方式为采购成本加上合理利润，集成服务费按照项目总金额一 定比例收取，网络安全集成业务一般按照合同约定进度收款，在合同签署、产品到货、初验和终验等环节 约定不同收款比例。 4、网络安全服务 公司的网络安全服务包括合规性咨询、风险评估、渗透测试、安全监控、应急响应等多项专业安全服 务，为客户提供从顶层设计、安全建设、安全运营管理等多方面全方位的网络安全服务。网络安全服务通 常以年度为服务周期，合同款项通常分两次收取，首次收款在合同签订时，尾款在服务结束时收取。 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号——创业板行业信息披露》中的“网络安全相关业务”的披露要求 上市公司通过自有的云计算平台为客户提供网络安全产品或服务，且云安全收入占公司最近一个会计年度经审计的合并财务 报表营业收入10%以上 □ 适用 √ 不适用 接受云计算服务安全评估的情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 （一）一体化的网络安全解决方案 公司是国内为数不多的既可以保障用户信息系统可靠运行，又可以保护业务可信开展，还可以保卫用 户数字资产安全的综合性网络安全解决方案提供商，能结合客户业务信息系统特点，将公司自有产品、第 三方信息系统和网络安全产品有效集成到用户业务系统中，为不同行业客户提供全方位一体化的网络安全 解决方案。 （二）行业领先的技术水平 公司全面掌握电子认证领域相关技术，积极进行技术研究工作。报告期内，公司投入大量科研力量进 行技术研发，通过牵头和参与国家级科研课题研究，在移动互联网和工业互联网等领域开展密码技术攻关， 在云密码技术、数字身份管理、车联网安全认证、区块链等领域进行技术储备。 （三）持续高效的业务创新能力 多年来，公司积极拥抱市场变化，不断强化创新能力建设，在医疗、保险、交通等行业推出众多创新 解决方案，解决各行业不断涌现的网络安全问题，满足客户需求，积极推动网络安全在重点行业业务应用 领域的发展。为顺应无纸化发展趋势，公司全力打造数字身份管理、电子签名、电子合同、电子保全等产 品和服务，面对不同应用场景形成了多个可靠可信并具有法律效力的网络安全解决方案。公司坚持不断探 索新航道，为不同行业客户提供全方位一体化的网络安全解决方案，抓住各行业数字化转型带来的爆发式 市场机遇，实现自身快速发展。 （四）有效的全国营销体系 网络安全业务多以行业解决方案模式在市场推广，具备全国服务能力成为客户选择的关键因素。公司 多年来一直坚持“行业引领、区域落实”“立足北京，服务全国”发展战略，在业务模式上通过调研行业需求， 形成行业解决方案，树立样本工程，在全国范围进行推广。按照此业务推进模式，公司构建了总部、大区、 重点城市为一体的营销体系，在重点区域市场组建销售、咨询、交付铁三角，建立了以客户为中心强有力 的服务团队。目前业务范围覆盖全国30多个省市自治区。 （五）优质的客户群体 公司用户群体广泛，覆盖政府机构、金融、医疗卫生、大型企业等多个领域。优质的客户资源不仅为 公司提供新业务拓展机遇，还可以利用客户行业影响力，降低同类型企业推广难度，是公司稳定、可持续 发展的基础。 四、主营业务分析 1、概述 报告期内，公司紧密围绕网络安全业务主航道，有效推进战略实施，积极通过技术突破和自主创新夯 实发展根基，不断提高产品和服务的核心竞争力，优化内部运营体系，实现经营业绩稳步增长。报告期内 公司实现营业收入10.26亿元，较上年同期增长19.62%；归属于上市公司股东的净利润1.16亿元，较上年同 期增长12.68%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.04亿，较上年同期增长16.65%。公司 各类业务的主要情况如下： 电子认证服务：报告期内，公司数字证书业务恢复增长，其中个人证书发放量大幅增长，增长速度超 过30%。电子签名业务保持稳定增长，其中2021年大客户电子签名业务量增长明显，电子签名业务量整体 呈持续稳定增长态势。2021年度公司电子认证服务全年收入约2.26亿元，同比增长15.73%。 网络安全产品：报告期内，公司自有产品销量保持持续增长：一方面，公司积极进行新产品研发，多 款新产品销量增长迅速；另一方面，随着公司网络安全解决方案业务的发展带来公司成熟网络安全产品收 入增长。2021年度公司网络安全产品全年收入约3.04亿元，同比增长10.75%。 网络安全集成：报告期内，一是公司主动应对市场变化，不断满足客户需求，网络安全解决方案应用 范围不断扩大；二是公司紧抓政策契机，积极切入政府信创类业务，成效显著；三是公司对项目实施开展 专项优化工作，有效提升了效能。2021年度公司网络安全集成业务全年收入约2.65亿元，同比增长55.25%。 网络安全服务：公司持续深化网络安全服务内容，不断优化服务模式，使网络安全服务收入进一步提 升。网络安全服务全年收入约2.30亿元，同比增长6.26%。 报告期内公司的重点工作： （一）重点营销工作 报告期内，公司战略布局取得重要进展，成熟业务规模持续扩大，新业务陆续涌现：在政务行业，紧 抓国家建设数字政府契机进行战略布局，企业云章、密码云服务等重要业务形成有利发展态势。密码应用 改造和信创等成熟业务开拓效果显著，签约金额持续增长；在医疗卫生行业，投入资源扩大成熟业务的覆 盖范围取得良好效果，创新业务取得新突破。积极进行医疗业务开拓，通过渠道体系改革覆盖更广阔市场、 提升整体实施效能，新落地四百多家医院项目。医药、医保、互联网中医院等新业务取得有效突破，均有 成功项目落地实施，为后续快速扩张奠定基础；在金融行业，利用跨行业优势开展顶层设计，推进银行业 务破局，并在全国范围积极推广银行个人征信授权签署业务，引领行业创新解决方案落地。同时持续巩固 原有市场的领先地位，以保险、证券和期货国密应用改造为契机，大力拓展行业密码应用的深度与广度， 为后续业务稳步发展奠定基础；在企业信息化领域，紧抓国有企业数字化转型的契机，通过行业头部企业 的大量项目落地不断提升行业影响力，电子招投标和电子合同业务大幅增加，签约客户超百家；在教育领 域，客户规模稳步扩大，电子凭证解决方案、可信密码应用支撑平台业务推广效果显著，新签约数十家重 点高校，标杆案例落地多个省份，引领行业发展；同时公司切实履行首都网络安全基础设施保障责任，全 面参与庆祝中国共产党100周年大会的网络安全保障工作并获得总指挥部高度肯定，参与北京2022年冬奥 会和冬残奥会开幕式网络安全保障任务，为首都网络安全运行提供支撑保障；报告期内公司成功举办国内 首届关于网络信任话题大会“2021年信任互联大会”，现场院士专家、知名学者、行业客户、合作伙伴、联 盟媒体等共计500余人参会，有效提升了公司品牌形象和市场影响力。 （二）重点研发工作 报告期内，公司产品不断升级完善，新产品和解决方案成功落地，关键技术取得突破，技术预研和生 态合作进展顺利。云战略取得重要进展,完善密码、签名、签章、认证、核验等产品云服务体系建设，全 面加快公司产品云化升级，云服务注册用户数增长迅速，新增用户数超百万；攻克零信任关键技术，推出 了零信任网络安全解决方案，成功在互联网中医院场景中得到应用；积极探索统一的车联网数字身份认证 和安全信任支撑服务体系，牵头密标委标准《C-V2X车联网证书策略与认证业务声明框架》编制工作，参 与全国智能运输系统标委会《车路协同路侧设施证书认证技术规范》的研究工作；加强校企合作，在关键 技术预研方向进行布局，公司与中国科学院大学、武汉大学开展了高性能密码设备、区块链、隐私计算等 科研项目；与成都中医药大学共建“中医药数字化实验室”，针对智慧医疗、数据共享、物联网和网络安 全等领域开展项目科研合作；积极融入行业生态，公司积极与华为对接，更多产品和解决方案融入华为生 态，并同多家知名企业开展生态合作探索。 公司积极进行技术创新，持续进行前沿技术研究。公司承担了多项国家级科研课题，报告期内公司承 担的国家重点研发计划“网络空间安全”重点专项“基于国产密码算法的服务认证与证明关键技术”、“基于国 产密码算法的移动互联网密码服务支撑基础设施关键技术”、“网络可信身份管理技术研究”和制造业高质量 发展专项“工业互联网标识解析节点接入认证系统项目”等项目的8项国家级课题顺利结项。目前公司仍在研 国家级课题9项，基本情况如下： 门类 项目名称 牵头/参与项目 “十三五”国家重点研发计划“网络空间 安全”重点专项 某涉密项目 参与3项课题 “十四五”国家重点研发计划“网络空间 安全治理”重点专项 智能驾驶汽车内部异构网络轻量 化安全防护 牵头“车内异构网络加密认证体系及安全算法研究” 参与“车内异构网络安全通信及数据载荷轻量化技 术研究” 制造业高质量发展专项“2020年工业互 联网创新发展工程” 面向电力行业的工业互联网网络 信任支撑平台项目 参与“面向电力行业的工业互联网网络信任支撑平 台项目” 制造业高质量发展专项“2021年产业技 术基础公共服务平台” 建设工业和信息化行业密码应用 产业基础公共服务平台项目 参与“建设工业和信息化行业密码应用产业基础公 共服务平台项目” 国家重点研发计划“科技助力经济2020” 重点专项 网络医疗服务安全认证与可信管 理应用示范 牵头负责“网络医疗服务安全认证与可信管理应用 示范” 国家自然科学基金项目 边缘计算安全关键技术研究 参与“边缘计算安全关键技术研究” 报告期内公司新取得专利6项，截止报告期末共拥有软件著作权254个，正牵头和参与制定的国家、行 业、地方、团体标准达88项。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 营业收入整体情况 单位：元 2021年 2020年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 1,026,272,769.66 100% 857,963,126.22 100% 19.62% 分行业 软件和信息技术服务业 1,026,272,769.66 100.00% 857,963,126.22 100.00% 19.62% 分产品 电子认证服务 225,957,986.93 22.02% 195,243,183.19 22.76% 15.73% 网络安全产品 304,346,699.92 29.66% 274,805,123.91 32.03% 10.75% 网络安全集成 265,471,952.49 25.87% 170,993,504.43 19.93% 55.25% 网络安全服务 230,496,130.32 22.45% 216,921,314.69 25.28% 6.26% 分地区 华北地区 682,990,770.98 66.55% 607,798,799.92 70.84% 12.37% 其他地区 343,281,998.68 33.45% 250,164,326.30 29.16% 37.22% 分销售模式 直销 742,822,069.90 72.38% 576,273,104.14 67.17% 28.90% 经销和集成 283,450,699.76 27.62% 281,690,022.08 32.83% 0.63% 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“软件与信息技术服务业”的披露要求 单位：元 2021年度 2020年度 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 109,233,553.33 189,757,445.73 207,022,907.48 520,258,863.12 88,543,731.18 111,789,240.70 206,400,407.54 451,229,746.80 归属于上市公司股 东的净利润 -4,292,456.58 8,421,110.61 16,839,614.98 95,059,667.85 -7,773,046.93 -5,532,550.41 30,184,993.90 86,095,622.64 说明经营季节性（或周期性）发生的原因及波动风险 政府部门是公司目前集成业务的主要客户群体，此类客户大多在上半年对全年投资和采购进行规划， 一般在第四季度进行招标、项目验收和项目结算，公司业务收入也随之呈现季节性波动。2020年公司第四 季度营业收入占全年营业收入52.59%；2021年公司第四季度营业收入占全年营业收入50.69%。 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号——创业板行业信息披露》中的“网络安全相关业务”的披露要求 单一产品（服务）收入占公司最近一个会计年度经审计的合并财务报表营业收入10%以上 √ 适用 □ 不适用 相关产品（服 务）名称 主要型号 应用场景 主要功能 使用的技术及特点 数字证书 机构证书、个 人证书、设备 证书 广泛应用在电子政务、电 子商务、卫生医疗、金融、 企业信息化等领域的身 份认证和电子签名场景。 分别证明机构、个人、设备 的网络身份 数字证书是基于密码技术生成的一种 电子文件，在网络世界中作为身份认 证、电子签名和信息保护的基础。 报告期内主要产品及收入较上年是否发生变化 □ 是 √ 否 相关产品（服务）所处产业链位置、营运及盈利模式 数字证书：公司数字证书下游客户以B端为主，客户主要为政府机构、企事业单位、医院、金融企业 等，主要领域客户收入占比80%以上。公司在用户新办数字证书和每年更新数字证书时收取数字证书年服 务费。 报告期内产业链上、下游环境是否发生重大变化 □ 是 √ 否 相关产品属于安全软硬件产品（包括但不限于防火墙、虚拟专用网络、流量分析、防病毒、入侵检测、安全漏洞管理、加密 设备、安全内容管理、统一威胁管理、终端安全软件、身份认证、日志审计、堡垒机、威胁情报、态势感知等） □ 适用 √ 不适用 经销商代销 √ 适用 □ 不适用 数字证书业务不存在单一销售占比达30%以上的经销商情况，不存在对经销商的依赖。 产品核心技术的变化、革新情况 相关产品因升级迭代导致产品名称发生变化 □ 适用 √ 不适用 从事网络安全系统集成业务 □ 适用 √ 不适用 （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上 年同期增减 分行业 软件和信息技术服务业 1,026,272,769.66 447,128,950.09 56.43% 19.62% 27.12% -2.57% 分产品 电子认证服务 225,957,986.93 59,854,715.05 73.51% 15.73% 18.36% -0.59% 网络安全产品 304,346,699.92 83,837,311.47 72.45% 10.75% 39.25% -5.64% 网络安全集成 265,471,952.49 190,238,697.53 28.34% 55.25% 40.66% 7.43% 网络安全服务 230,496,130.32 113,198,226.04 50.89% 6.26% 7.07% -0.37% 分地区 华北地区 682,990,770.98 335,002,029.06 50.95% 12.37% 14.48% -0.91% 其他地区 343,281,998.68 112,126,921.03 67.34% 37.22% 89.65% -9.03% 分销售模式 直销 742,822,069.90 363,833,134.14 51.02% 28.90% 48.40% -6.44% 经销和集成 283,450,699.76 83,295,815.95 70.61% 0.63% -21.84% 8.45% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“软件与信息技术服务业”的披露要求 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上 年同期增减 分客户所处行业 软件和信息技术服务业 1,026,272,769.66 447,128,950.09 56.43% 19.62% 27.12% -2.57% 分产品 电子认证服务 225,957,986.93 59,854,715.05 73.51% 15.73% 18.36% -0.59% 网络安全产品 304,346,699.92 83,837,311.47 72.45% 10.75% 39.25% -5.64% 网络安全集成 265,471,952.49 190,238,697.53 28.34% 55.25% 40.66% 7.43% 网络安全服务 230,496,130.32 113,198,226.04 50.89% 6.26% 7.07% -0.37% 分地区 华北地区 682,990,770.98 335,002,029.06 50.95% 12.37% 14.48% -0.91% 其他地区 343,281,998.68 112,126,921.03 67.34% 37.22% 89.65% -9.03% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 □ 是 √ 否 （4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2021年 2020年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 电子认证服务 直接材料及人工费用 59,854,715.05 13.38% 50,571,397.83 14.38% 18.36% 网络安全产品 直接材料及人工费用 83,837,311.47 18.75% 60,205,661.55 17.12% 39.25% 网络安全集成 直接材料及人工费用 190,238,697.53 42.55% 135,247,280.77 38.45% 40.66% 网络安全服务 直接材料及人工费用 113,198,226.04 25.32% 105,719,412.82 30.06% 7.07% 说明：本年度公司营业成本主要构成项目及占比无重大变化。 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“软件与信息技术服务业”的披露要求 主营业务成本构成 单位：元 成本构成 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 直接材料 205,423,925.68 45.94% 157,839,812.77 44.87% 30.15% 人工及费用 241,705,024.41 54.06% 193,903,940.20 55.13% 24.65% （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 本报告期合并范围增加南京信创。2020年12月14日，经公司第四届董事会第四次会议审议批准，同意 公司在江苏南京发起设立全资子公司。2021年3月8日，子公司南京信创数字认证有限责任公司完成工商登 记手续，本期合并范围相应增加南京信创。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 125,344,307.45 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 12.21% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户一 29,024,708.14 2.83% 2 客户二 26,111,331.66 2.54% 3 客户三 23,509,798.73 2.29% 4 客户四 23,543,169.80 2.29% 5 客户五 23,155,299.12 2.26% 合计 -- 125,344,307.45 12.21% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 95,686,264.83 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 18.84% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 5.16% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商一 29,754,612.30 5.86% 2 中天信安 26,195,610.68 5.16% 3 供应商二 13,632,566.33 2.68% 4 供应商三 13,495,575.18 2.66% 5 供应商四 12,607,900.34 2.48% 合计 -- 95,686,264.83 18.84% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2021年 2020年 同比增减 重大变动说明 销售费用 156,818,697.97 135,267,510.35 15.93% 管理费用 108,999,839.73 103,785,709.91 5.02% 财务费用 -1,857,587.96 -4,161,527.83 55.36% 本期增加租赁负债利息所致 研发费用 184,546,497.14 161,302,327.60 14.41% 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 主要研发项目名称 项目目的 项目进展 拟达到的目标 预计对公司未来发展 的影响 网络安全审计产品研发项目 构建公司网络安全审计方向的核 心产品 进行中 构建公司网络安全审计 方向的核心产品 增加产品核心竞争力 保密安全自监管平台项目 研发涉密网络自监管系统 进行中 支撑涉密网络保密风险 在线监管和治理能力 增加产品核心竞争力 工业互联网标识解析节点接 入认证系统项目 研制工业互联网标识解析节点接 入认证系统 已完成 满足工业互联网标识解 析系统接入认证需求。 提升在工业互联网标 识解析领域的竞争力 和影响力 面向电力行业的工业互联网 网络信任支撑平台项目 研发建设面向电力行业的信任支 撑平台 进行中 形成面向行业的工业互 联网统一网络信任服务 支撑能力 提升在工业互联网领 域的竞争力和影响力 建设工业和信息化行业密码 应用产业基础公共服务平台 项目 研发和建设支撑车联网、工业互联 网等行业应用网络安全的密码云 服务平台 进行中 满足车联网、工业互联网 等行业企业的密码应用 需求。 提升在车联网领域和 工业互联网领域的竞 争力和影响力 公司研发人员情况 2021年 2020年 变动比例 研发人员数量（人） 796 777 2.45% 研发人员数量占比 67.46% 65.85% 1.61% 研发人员学历 本科 531 535 -0.75% 硕士 123 100 23.00% 博士 6 4 50.00% 大专及以下 136 138 1.45% 研发人员年龄构成 30岁以下 318 350 -9.14% 30 ~40岁 381 359 6.13% 40岁以上 97 68 42.65% 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2021年 2020年 2019年 研发投入金额（元） 184,546,497.14 161,302,327.60 142,015,038.34 研发投入占营业收入比例 17.98% 18.80% 17.89% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响 □ 适用 √ 不适用 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2021年 2020年 同比增减 经营活动现金流入小计 1,032,070,080.91 953,561,673.90 8.23% 经营活动现金流出小计 1,029,476,609.55 869,889,710.30 18.35% 经营活动产生的现金流量净额 2,593,471.36 83,671,963.60 -96.90% 投资活动现金流入小计 54,987,697.89 225,699,309.37 -75.64% 投资活动现金流出小计 289,104,729.07 238,763,110.41 21.08% 投资活动产生的现金流量净额 -234,117,031.18 -13,063,801.04 1,692.10% 筹资活动现金流入小计 10,000,000.00 5,000,000.00 100.00% 筹资活动现金流出小计 44,980,652.08 18,387,041.66 144.63% 筹资活动产生的现金流量净额 -34,980,652.08 -13,387,041.66 161.30% 现金及现金等价物净增加额 -266,504,211.90 57,221,120.90 -565.74% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 经营活动产生的现金流量净额同比减少96.90%，主要原因系购买商品接受劳务及为职工支付的现金增 幅较大所致。 投资活动产生的现金流量净额同比增加1692.10%，主要系武汉研发基地投资建设支出和购买银行理财 产品增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额同比增加161.30%，主要系支付租赁负债增加所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期经营活动产生的现金净流量低于本年度净利润，主要因素是采购支出和销售回款情况，其中： 为了加快在手订单的实施而支付的外采设备和服务等同比增加26%，高于本期收入19.62%的增幅；同时销 售商品收到的现金同比增加8.6%，低于本期收入19.62%的增幅，回款力度同比有所下降。 五、非主营业务情况 □ 适用 √ 不适用 六、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2021年末 2021年初 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 457,165,320.06 28.29% 720,005,920.92 46.31% -18.02% 应收账款 360,205,002.81 22.29% 292,559,766.10 18.82% 3.47% 合同资产 37,743,402.80 2.34% 45,630,151.52 2.94% -0.60% 存货 260,806,945.10 16.14% 207,892,767.84 13.37% 2.77% 投资性房地产 0.00% 0.00% 0.00% 长期股权投资 23,597,066.48 1.46% 20,712,680.38 1.33% 0.13% 固定资产 29,483,776.84 1.82% 25,798,536.23 1.66% 0.16% 在建工程 88,650,794.83 5.49% 65,130,423.49 4.19% 1.30% 使用权资产 57,882,762.01 3.58% 63,639,105.75 4.09% -0.51% 短期借款 10,000,000.00 0.62% 5,000,000.00 0.32% 0.30% 合同负债 401,962,176.66 24.88% 431,159,270.94 27.73% -2.85% 长期借款 0.00% 0.00% 0.00% 租赁负债 37,241,765.68 2.30% 44,846,627.86 2.88% -0.58% 境外资产占比较高 □ 适用 √ 不适用 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 期末，本集团其他货币资金23,238,398.50元为使用权受到限制的款项，全部为履约保证金。 七、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产类别 初始投资成 本 本期公允价 值变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 报告期内购入 金额 报告期内售 出金额 累计投资 收益 期末金额 资金来源 其他 1,112,000,000.00 0.00 0.00 1,112,000,000.00 943,000,000.00 4,964,689.04 169,000,000.00 自有资金 合计 1,112,000,000.00 0.00 0.00 1,112,000,000.00 943,000,000.00 4,964,689.04 169,000,000.00 -- 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2016年 公开发行 股票 22,666.48 3,291.33 22,666.48 0 0 0.00% 0 使用完毕 0 合计 -- 22,666.48 3,291.33 22,666.48 0 0 0.00% 0 -- 0 募集资金总体使用情况说明 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京数字认证股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕2863号） 核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统于2016年12月 12日采用全部向二级市场投资者定价配售方式，向社会公众公开发行了普通股（A股）股票2,000万股，发行价为每股人 民币13.32元。截至2016年12月19日，本公司共募集资金26,640.00万元，扣除发行费用2,600.00万元，募集资金净额 为24,040.00万元。上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2016）第110ZC0705号《验资 报告》验证。另扣除审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用1,373.52万元，募集资金净额为22,666.48万元。 （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 1、以前年度已使用金额 截止2020年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目19,375.15万元，尚未使用金额为4,266.34万元（其中专户募 集资金3,291.33万元，理财收益及专户存储累计利息扣除手续费975.01万元）。 2、本年度使用金额及当前余额 2021年以募集资金直接投入募投项目4,286.95万元，其中募投资金投入3,291.33万元，理财及利息收入995.62万元。截 止2021年12月31日，公司募集资金已按照相关规定及募投计划全部使用完毕（募集资金不足部分使用自有资金进一步 投入）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项 目和超募资 金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 可靠电子签名 技术升级及新 产品研发项目 否 6,695.12 7,799.06 1,320.30 7,799.06 100.00% 2021年12 月31日 995.45 995.45 是 否 可信数字身份 管理解决方案 升级项目 否 6,865.95 8,121.26 1,391.26 8,121.26 100.00% 2021年12 月31日 1,136.98 1,136.98 是 否 信息安全服务 平台建设项目 否 6,337.51 3,927.42 0 3,927.42 100.00% 2019年12 月31日 549.84 1,004.29 是 否 营销体系建设 项目 否 2,767.9 2,818.74 579.77 2,818.74 100.00% 2021年12 月31日 338.25 338.25 是 否 承诺投资项目 小计 -- 22,666.48 22,666.48 3,291.33 22,666.48 -- -- 3,020.52 3,474.97 -- -- 超募资金投向 无 否 0 0 0 0 0.00% 0 0 不适用 否 合计 -- 22,666.48 22,666.48 3,291.33 22,666.48 -- -- 3,020.52 3,474.97 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 适用 以前年度发生 信息安全服务平台建设项目的实施主体和实施地点变更情况：实施主体由公司变更为公司和子公司安 信天行共同实施；实施地点由北京市海淀区北四环西路68号双桥大厦15层（即公司住所）变更为北 京市海淀区北四环西路68号双桥大厦15层和北京市海淀区北四环西路68号双桥大厦10层（即安信 天行住所）。2017年1月19日，公司召开的第二届董事会第十六次会议批准了前述变更。 可靠电子签名技术升级及新产品研发项目、可信数字身份管理解决方案升级项目、营销体系建设项目（未完）  |