[年报]红塔证券(601236):红塔证券股份有限公司2021年年度报告摘要
601236 公司简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司 2021 年年度报告摘要 第一节 重要提示 1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规 划，投资者应当到 www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。 2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 3 公司全体董事出席董事会会议。 4 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司 202 1 年度利润分配预案为：公司 202 1 年度利润分配采用现金分红方式，拟向实施权益分 派股权登记日登记在册的股东派发红利。以截至 202 1 年 12 月 31 日的总股本 4,716,787,742 股为基数 计算，每 10 股派发现金红利 1.0026 元（含税），拟派发现金红利总额 472,905,139.01 元（含税 ），占 202 1 年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为 30.00 % 。 第二节 公司基本情况 1 公司简介 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上交所 红塔证券 601236 不适用 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 沈春晖 赵凯 办公地址 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 电话 0871 - 63577113 0871 - 63577113 电子信箱 [email protected] zhao [email protected] 2 报告期公司主要业务简介 报告期内，中国经济发展面临需求收缩、供给冲击、预期转弱的三重压力，外部环境也复杂 多变，全球经济低增长、低通胀、低利率、高债务、高收入分配失衡的“三低两高”现象持续深 化，因此， 中央经济工作 会议强调坚持 “ 稳字当头、稳中求进 ” 的工作总基调 。 报告期内，中国金融市场处于金融周期的下行阶段，流动性偏紧，金融监管趋严，但资本市 场深化改革的主旋律不变，资本市场肩负着“促进经济高质量发展和结构转型”的历史重任。 公司的主要业务为财富管理业务板块、自营投资业 务板块以及机构服务业务板块，各版块业 务情况如下： ( 一 ) 财富管理业务 板块 通过“外部引进”及“内部协同”，形成全产品线的财富管理以及面向全市场的财富管理，提 升综合财富管理能力。财富管理业务板块包括： 1 . 财富管理 业务 ： 由公司及子公司红塔期货开展，主要业务模式为公司 财富管理中心代理客 户（包括通过互联网）买卖股票、基金、债券等 以及红塔期货为客户提供 商品期货经纪、金融期 货经纪 服务 ，代销金融产品，提供专业化研究和投资咨询服务，协助投资者作出投资决策，获取 手续费、佣金 等 相关收入 。 2 . 融资融券业务： 为客户提供融资融券 的资金融通服务，以获取利息收入和其他收入。 3 . 资产管理业务： 由公司上海分公司、红塔期货和 红塔红土基金及其子公司红塔资产开展， 业务模式为 接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。 4 . 公募基金管理业务： 由红塔红土基金开展，根据有关法律法规对证券投资基金的募集、基 金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理。 5 . 私募股权管理业务： 由红证利德及其下属子公司开展，以自有和募集资金进行股权投资， 并以获取股权收益为目标。 ( 二 ) 自营投资业务 板块 通过业务线投资以及公司级投资， 充分发挥公司在主动管理能力以及产品创设能力方面的优 势，构建多层次、可预期的系统化买方业务体系。自营投资业务板块包括： 1 . 股票自营投资业务： 公司以自有资金进行权益类证券及其衍生品投资，获取投资收益 ， 主 要投资内容包括但不限于二级市场证券、公募基金及其他理财产品等。 2 . 固定收益类自营投资： 公司以自有资金进行固定收益类证券及其衍生品等证券投资 ， 获取 投资收益 ，主要投资内容包括信用债、债券基金以及利率衍生品等固定收益类投资品种。 3 . 新三板做市投资： 为新三板公司提供做市商交易服务，提供连续的买卖报价，以获取差价 收入 以及佣金收入为目标。 4 . 股权直投与另类投资： 由红正均方开展， 以一级市场股权投资为核心业务，兼具大类资产 配置业务 。 ( 三 ) 机构服务业务 板块 以客户为中心， 挖掘客户融资、研究等需求，以定制化的产品满足 核心客户的全方位、全生 命周期服务 。机构服务业务板块包括： 1 . 投资银行业务： 公司为企业客户提供全方面的投资银行服务，包括但不限于股权融资、债 券融资、资产证券化、并购重组、新三板推荐挂牌等服务。 2 . 股权质押业务： 为客户提供股权质押的资金融通服务，以获取利息收入和其他收入。 3 . 研究与机构销售业务： 对机构客户提供包 括宏观策略、行业公司、基金、衍生品及其他研 究报告，提供受托研究服务及投资顾问服务，获得机构客户的投研咨询收入 。 4 . 机构服务业务： 深度挖掘机构客户的综合性需求，根据机构客户情况整合公司各类资源， 为机构客户提供一站式综合金融服务方案，实现公司多条线协同服务机构客户的目的。 3 公司主要会计数据和财务指标 3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标 单位： 元 币种： 人民币 2021 年 2020 年 本年比上年 增减 (%) 2019 年 总资产 44,224,569,005.18 38,317,781,751.35 15.4 2 45,460,951,094.92 归属于上市公 司股东的净资 产 23,294,936,308.74 14,423,044,838.13 61.51 13,377,950,313.32 营业收入 6,733,758,206.26 5,585,163,238.85 20.57 2,065,728,507.80 归属于上市公 司股东的净利 润 1,576,229,463.11 1,413,122,029.42 11.54 837,541,304.24 归属于上市公 司股东的扣除 非经常性损益 的净利润 1,56 4,461,996.11 1,399,834,613.83 11.76 837,158,999.03 经营活动产生 的现金流量净 额 - 594,535,025.45 4,958,557,563.77 - 111.99 - 7,062,582,927.82 加权平均净资 产收益率（ % ） 9.03 10.21 减少 1.18 个百 分点 6.78 基本每股收益 （元／股） 0.36 0.35 2.86 0.22 稀释每股收益 （元／股） 0.36 0.35 2.86 0.22 3.2 报告期分季度的主要会计数据 单位： 元 币种 ： 人民币 第一季度 （ 1 - 3 月份） 第二季度 （ 4 - 6 月份） 第三季度 （ 7 - 9 月份） 第四季度 （ 10 - 12 月份） 营业收入 1,657,756,468.78 2,526,359,131.11 1,302,309,887.56 1,247,332,718.81 归属于上市公司股东的 净利润 233,955,776.65 512,840,263.56 308,326,536.65 521,106,886.25 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益后的 净利润 232,609,941.47 498,995 ,078.07 308,469,353.33 524,387,623.24 经营活动产生的现金流 量净额 1,929,841,398.40 4,065,001,460.62 - 4,555,087,839.01 - 2,034,290,045.46 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 4 股东情况 4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优 先股股东总数和持有特 别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况 单位 : 股 截至报告期末普通股股东总数（户） 91,333 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（ 户 ） 85,674 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 年度报告披露日前 上一月 末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 前 10 名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数量 比例 (%) 持有有限售条 件的股份数量 质押、标记或冻结 情况 股 东 性 质 股 份 状 态 数量 云南合和 ( 集 团 ) 股份有限 公司 328,410,013 1,423,110,055 30.17 1,094,700,042 无 国 有 法 人 云南省投资控 股集团有限公 司 196,212,886 850,255,839 18.03 0 质 押 425,013,100 国 有 法 人 中国双维投资 有限公司 160,000,000 693,333,333 14.70 533,333,333 无 国 有 法 人 云南华叶投资 有限责任公司 80,000,000 346,666,667 7.35 266,666,667 无 国 有 法 人 中国烟草 总公 司浙江省公司 72,000,000 312,000,000 6.61 240,000,000 无 国 有 法 人 昆明产业开发 投资有限责任 公司 68,279,037 295,875,826 6.27 0 质 押 90,000,000 国 有 法 人 云南省工业投 资控股集团有 限责任公司 48,465,080 210,015,347 4.45 0 质 押 29,000,000 国 有 法 人 昆明万兴房地 产开发有限公 司 7,135,571 30,920,806 0.66 23,785,235 无 国 有 法 人 中国建 设银行 股份有限公司 －国泰中证全 指证券公司交 易型开放式指 数证券投资基 金 4,215,840 17,998,940 0.38 0 无 其 他 中国建设银行 股份有限公司 －华宝中证全 指证券公司交 易型开放式指 数证券投资基 金 2,718,925 11,337,325 0.24 0 无 其 他 上述股东关联关系或一致行 动的说明 截至报告期末，云南合和 ( 集团 ) 股份有限公司、中国双维投资有 限公司、云南华叶投资有限责任公司、中国烟草总公司浙江省公 司、昆明万兴房地产开发有限公司均为中国烟草总公司控制的公 司，合计持有红塔证 券 59.49% 的股份。除前述情况外，公司未知 上述其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》 规定的一致行动人情形。 表决权恢复的优先股股东及 持股数量的说明 不适用 4.2 公司与 控股股东之间的 产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 4.4 报告期末公司优先股股东总数及前 10 名股东情况 □ 适用 √ 不适用 5 公司债券 情况 √ 适用 □ 不适用 5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况 单位 : 亿元 币种 : 人 民币 债券名称 简称 代码 到期日 债券余额 利率 （ % ） 红塔证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行 公司债券（第一期） 22 红塔 01 185520 2025 年 3 月 11 日 15 3.30 报告期内债券的付息兑付情况 □适用 √不适用 报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况 □适用 √不适用 5.2 公司近 2 年的主要 会计 数据和财务指标 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 币种： 人民币 主要指标 2021 年 2020 年 本期比上年同期增减（ % ） 资产负债率（ % ） 40.84 57.30 - 28.73 扣除非经常性损益后净利润 1,564,461,996.11 1,399,834,613.83 11.76 EBITDA 全部债务比 0.19 0.17 13.73 利息保障倍数 4.18 2.89 44.64 第三节 重要事项 1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对 公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。 截至 2021 年 12 月 31 日，公司总资产 442.25 亿元，较上年末增长 15.42% ；归属于母公司股 东的权益 232.95 亿元，较上年末增长 61.51% 。报告期内，公司取得营业收入 67.34 亿元，同比 增长 20.57% ；归属于母公司股东的净利润 15.76 亿元，同比增长 11.54% 。 2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终 止上市情形的原因。 □适用 √不适用 中财网
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