长三角 (512650): 中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2022年4月1日更新)
原标题:长三角 : 中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2022年4月1日更新) 中证长三角一体化发展主题 交易型开放式指数 证券投资基金 更新 招募说明书 （ 202 2 年 4 月 1 日更新） 基金管理人： 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人： 上海浦东发展 银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】779号文注册，进行募 集。本基金基金合同于2019年7月26日正式生效。 基金管理人保证《中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基 金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准 确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在 投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险。同时由于本基金是交易型开放式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数的风险，基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误 差未达约定目标的风险 、标的指数变更的风险 以及指数编制机构停止服务的风险 、 成份股停牌 的风险、 基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策 和IOPV计算错误的风险、退补现金替代方式的风险、赎回对价的变现风险等等。 本基金的投资范围包括存托凭证，除普通股票投资可能面临的 宏观 经济风险、 政策风险、市场风险、流动性风险外，还将面临存托凭证持有人与持有基础股票 的股东在法律地位享有权利等方面存在差异可能引发的风险、发行人采用协议控 制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有人权益被摊薄的风险、交 易机制相关风险、存托凭证退市风险等其 他风险。 本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述 是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一 般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构 和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不 同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 本基金属于股 票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金 与货币市场基金。同时本基金为指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。 投资者申购的基金份额当日 起 可卖出 ，投资者赎回获得的股票当日起可卖出。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本次招募说明书更新主要涉及基金管理人、基金托管人、相关服务机构、财 务数据和净值表现、其他应披露事项等，更新所载内容截止日为2022年4月1日， 有关财务数据和净值表现截止日为2021年12月31日。 目 录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ............ 4 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............ 5 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ .............................. 11 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ .............................. 25 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ .......................... 35 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ .............................. 37 第七部分 基金备案 ................................ ................................ ................................ .. 45 第八部分 基金份额折算与变更登记 ................................ ................................ ...... 46 第九部分 基金份额的上市交易 ................................ ................................ .............. 47 第十部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ .......... 49 第十一部分 基金的投资 ................................ ................................ .......................... 63 第十二部分 基金的业绩 ................................ ................................ .......................... 76 第十三部分 基金的财产 ................................ ................................ .......................... 78 第十四部分 基金资产估值 ................................ ................................ ...................... 79 第十五部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ .............. 85 第十六部分 基金费用与税收 ................................ ................................ .................. 86 第十七部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ .............. 89 第十八部分 基金的信息披露 ................................ ................................ .................. 90 第十九部分 风险揭示 ................................ ................................ .............................. 97 第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ .... 108 第二十一部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ .... 110 第二十二部分 托管协议的内 容摘要 ................................ ................................ .... 127 第二十四部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ............ 143 第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................ ........................ 145 第二十六部分 标的指数的编制方法及指数信息查阅方式 ................................ 146 第二十七部分 备查文件 ................................ ................................ ........................ 148 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称“《基金 法》” ) 、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作办法》” ) 、《证 券投资基金销售管理办法》 ( 以下简称“《销售办法》” ) 、《 公开募集证券投资基金 信息披露管理办法 》 ( 以下简称“《信息披露办法》” ) 、 《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 、 《公开募集证 券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》（以下简称 “ 《指数基金指引》 ” ） 、 其 他有关规定及《 中证长三角一体化发展主题 交易型开放式指数证券投资基金 基 金合同》 ( 以下简称“基金合同” ) 编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金 管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有 人的权利和义务，应详细 查阅基金合同。 第二部分 释义 在本基金 招募 说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金：指 中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数 证券投 资基金 2 、 基金管理人：指 汇添富基金管理股份有限公司 3 、 基金托管人：指上海浦东 发展银行股份有限公司 4 、 基金合同或本基金合同：指《 中证长三角一体化发展主题交易型开放式 指数 证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 中证长三角一 体化发展主题交易型开放式指数 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何 有效修订和补充 6 、 招募说明书：指《 中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数 证券投 资基金招募说明书》及其更新 7 、 基金份额发售公告：指《 中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数 证券投资基金基金份额发售公告》 8 、上市交易公告书：指《中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证 券投资基金基金份额上市交易公告书》 9 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的 决定、决议、通知等 10 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修 正 的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《销售办法》：指中国证监会 201 3 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、 《信息披露办法》：指中国证监会 2 019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 13 、 《运作办法》：指中国证监会 20 1 4 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《流动性 风险管理 规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 1 5 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行 保险 监督管理委员 会 17 、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指 数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，简称“ ETF ” 18 、 ETF 联接基金：指将绝大部分基金财产投资于本基金，与本基金的投资 目标类似，采用开放式运作方式的基金 19 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 20 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 21 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 22 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 2 3 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境 内 证券投资的境外法人 2 4 、 投资人 、投资者 ：指个人投资者、机构投资者 、 合格境外机构投资者 和 人民币合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 2 5 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 26 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回等业务 27 、 销售机构：指 汇添富 基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中 国证监会规定的其他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销 售服务协议，办理基金销 售业务的机构 2 8 、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由 基金管理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构 2 9 、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 30 、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 31 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 汇添富基金管理 股份有限公司 或接受 汇添富基金管理股份有限公司 委托代为办理登记业务的机 构 32 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 33 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 3 4 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 5 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 3 6 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 37 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 38 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 39 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 40 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42 、 《业务规则》：指 上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、汇 添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相关业务规则和规定 4 3 、标的指数：指中证长三角一体化发展主题指数及其未来可能发生的变更 44 、 认购：指在基金募集期内，投资人 根据基金合同和招募说明书的规定 申 请购买基金份额的行为 45 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 4 6 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规 定的条件要求将基金份额兑换为 基金合同所规定对价 的行为 4 7 、申购赎回清单：指由基金管理 人编制的用以公告申购对价、赎回对价等 信息的文件 4 8 、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应 交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 4 9 、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同 和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 50 、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券 5 1 、现金替代：指申购或赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金 5 2 、现金差额：指最小申购、赎回单位的 资产净值与按当日收盘价计算的最 小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支 付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的 基金份额数计算 5 3 、预估现金部分：指由基金管理人估计并在 T 日申购赎回清单中公布的当 日现金差额的估计值，预估现金部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先 冻结 5 4 、 最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资 人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍 5 5 、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托的机构在开市后 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通过上海证券 交易所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 5 6 、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为 5 7 、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期 增长率差额之日 5 8 、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基 金份额净值之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为初始日重新计算） 5 9 、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为初始日重新计算） 6 0 、 元：指人民币元 61 、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 62 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 63 、 基金资产净值：指 基金资产总值减去基金负债后的价值 64 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 65 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 66 、 指定 媒介 ：指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性 报刊 及指定 互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 6 7 、本基金联接基金：指“中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证 券投资基金联接基金”以及基金管理人根据基金发展需要募集并管理的以本基金 为目标 ETF 的其他联接基金 68 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 69 、 不可抗力：指本 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 7 0 、 基金产品资料概要：指《 中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数 证券投资基金 基金产品资料概要》及其更新 7 1 、 《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同年 2 月 1 日 实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号 —— 指数基金指引》及颁布机关 对其不时做出的修订 第三部分 基金管理人 一、 基金管理人简况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 H 686 室 办公地址： 上海市黄浦区外马路 728 号 法定代表人：李文 成立时间： 2005 年 2 月 3 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字 [2005]5 号 注册资本：人民币 132,724,224 元 联系人：李鹏 联系电话： 021 － 28932888 股东名称及其出资比例： 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% 二、主要人员情况 1 、董事会成员 李文先生， 2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍， 1967 年出生，厦门大 学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理（香 港）有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行 杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总 经理，稽核总部总经理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添 富基金管理股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 会长、合规与风险管 理专业委员会主席，上海市基金同业公会副会长，深圳证券 交易所理事会创业板股票发行规范委员会委员等。 程峰先生， 2016 年 11 月 20 日起担任董事。中国籍， 1971 年出生，上海交 通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公司 董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海东方报业有限公司董事 长，上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团 委副书记、书记，上海机械进出口（集团）有限公司副总裁，上海市对外经济贸 易委员会技术进口处副处长，上海市对外经济贸易委员会科技发展 与技术贸易处 副处长、处长，上海国际集团有限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有 限公司行政管理总部总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经 理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团 金融服务有限公司党委书记、董事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董 事长。 林福杰先生， 2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍， 1971 年出生，上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司董事、总经理、党委副书记， 东航国际控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾 任 东航期货有限责任公司部门经理，东航集团财务有限责任公司副总经理、董事长， 东航国际融资租赁有限公司董事、董事长，东航国际金融（香港）有限公司董事， 国泰人寿保险有限责任公司董事、副总经理，东航金控有限责任公司党委书记、 副总经理等。 张晖先生， 2015 年 4 月 16 日起担任董事，总经理。中国籍， 1971 年出生， 上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添 富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管 理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司 副 总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届发行审核委员会委员。 魏尚进（ ShangJin Wei ）先生， 2020 年 1 月 9 日起担任独立董事。美国籍， 1964 年出生，加州大学伯克利分校博士。现任复旦泛海国际金融学院学术访问 学者、美国哥伦比亚大学终身讲席教授、美国外交关系委员会成员、美国国民经 济研究局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香 港金融管理局金融研究院顾问等。曾于 2014 - 2016 年间任亚洲开发银行首位华人 首席经济学家兼区域合作与经济研究 局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪 政府学院副教授、美国国民经济研究局中国经济研究组创始主任、美国布鲁金斯 学会高级研究员、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾问、美国 联邦储备系统董事局访问学者等。 黄钰昌（ Hwang Yuh - Chang ）先生， 2021 年 9 月 23 日起担任独立董事。美 国籍， 1955 年出生，加州大学伯克利分校会计学博士。现任中欧国际工商学院会 计学终身荣誉教授、西班牙商业银行会计学教席教授、亚利桑那大学荣退教授、 卓越服务研究领域主任和 DBA 课程学术主任，教学和研究领域包括管理会计、公 司 治理、激励合同设计、绩效评估、医疗成本和质量管理。曾任美国匹兹堡大学 凯兹商学院助理教授、美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院会计系终身教授，曾于 2007 - 2009 年间被选为美国会计学会的管理会计学会秘书长。 连平先生， 2021 年 9 月 23 日起担任独立董事。中国籍， 1956 年出生，华东 师范大学金融专业博士，教授，博士生导师。现任植信投资首席经济学家兼研究 院院长、华东师范大学经济与管理学部名誉主任，国务院金融稳定发展委员会特 聘专家、国家发展改革委员会价格监测中心特聘专家、中国首席经济学家论坛理 事长、中国银行业协会行业发 展研究委员会主任、亚洲金融智库首席经济学家委 员会副主任、上海市人民政府决策咨询特聘专家，上海市经济学会副会长、享受 国务院政府特殊津贴。 2007 - 2019 任交通银行首席经济学家。曾多次出席党和国 家领导人主持的专家会议。 2 、监事会成员 毛海东先生， 2015 年 6 月 30 日起担任监事， 2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍， 1978 年出生，经济学硕士。现任东航私募基金管理有限公司总 经理、董事，东航期货有限责任公司董事长、党总支书记，东航国际控股（香港） 有限公司董事，东航国际金融（香港）有限公司董事，东航商业保 理有限公司董 事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航金控有限责任公司总经理助理， 曾任职于东航集团财务有限责任公司等。 任瑞良先生， 2004 年 10 月 20 日起担任监事。中国籍， 1963 年出生，大学 学历，会计师、非执业注册会计师职称。现任上海报业集团上海上报资产管理有 限公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合 报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。 王如富先生， 2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍， 1973 年出生，硕士研 究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会 秘书兼董事会办公室主任。 历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金信证 券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所证券 市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 王静女士， 2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍， 1977 年出生，复旦 大学 EMBA 。现任汇添富基金管理股份有限公司私人财富管理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士， 2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍， 1977 年出生，华东 政 法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生， 2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍， 1979 年出生，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 3 、高管人员 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 张晖先生， 2015 年 6 月 25 日起担任总经理。（简历请参见上述董事会成员 介绍） 雷继明先生， 2012 年 3 月 7 日起担任副总经理。中国籍， 1971 年出生，工 商管理硕士。 2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、市场总监。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族 证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。 娄焱女士， 2013 年 1 月 7 日起担任副总经理。中国籍， 1971 年出生，金融 经济学硕士。 2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有 限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、机构理 财等管理工作。 袁建军先生， 2015 年 8 月 5 日起担任副总经理。中国籍， 1972 年出生，金 融学硕士。 2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理、 投资决策委员会主席。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添 富基金管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职 委员。 李骁先生， 20 17 年 3 月 3 日起担任副总经理。中国籍， 1969 出生，武汉大 学金融学硕士。 2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总 经理、首席信息官。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术 管理部副总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行 信息技术管理部资深专员（副总经理级）。 李鹏先生， 2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍， 1978 年出生，上海财 经大学经济学博士。 2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限 公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。 4 、基金经理 吴振翔 ， 国籍：中国。学历：中国科学技术大学管理学博士。从业资格：证 券投资基金从业资格。从业经历：曾任长盛基金管理有限公司金融工程研究员、 上投摩根基金管理有限公司产品开发高级经理。 2008 年 3 月加入汇添富基金管 理股份有限公司，历任产品开发高级经理、数量投资高级分析师、基金经理助理， 现任指数与量化投资部副总监。 2010 年 2 月 6 日至今任汇添富上证综合指数证 券投资基金的基金经理。 2011 年 9 月 16 日至 2013 年 11 月 7 日任深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2011 年 9 月 28 日至 2013 年 11 月 7 日 任汇添富深证 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 2013 年 8 月 23 日至 2015 年 11 月 2 日任中证金融地产交易型开放式指数证券投资基 金的基金经理。 2013 年 8 月 23 日至 2015 年 11 月 2 日任中证能源交易型开放式 指数证券投资基金的基金经理。 2013 年 8 月 23 日至 2015 年 11 月 2 日任中证医 药卫生交易型开放式指数 证券投资基金的基金经理。 2013 年 8 月 23 日至 2015 年 11 月 2 日任中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2013 年 11 月 6 日至今任汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资基金的基金经 理。 2015 年 2 月 16 日至今任汇添富成长多因子量化策略股票型证券投资基金的 基金经理。 2015 年 3 月 24 日至今任汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券 投资基金联接基金的基金经理。 2016 年 1 月 21 日至今任汇添富中证精准医疗主 题指数型发起式证券投资基金（ LOF ）的基金经理。 2016 年 7 月 28 日至今任中 证上海国企交易 型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2016 年 12 月 22 日至 今任汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投资基金（ LOF ）的基金经理。 2017 年 8 月 10 日至今任汇添富中证 500 指数型发起式证券投资基金（ LOF ）的 基金经理。 2018 年 3 月 23 日至今任汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金的 基金经理。 2019 年 7 月 26 日至今任中证长三角一体化发展主题交易型开放式指 数证券投资基金的基金经理。 2019 年 9 月 24 日至今任中证长三角一体化发展主 题交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 2019 年 11 月 6 日至今 任 汇添富中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2020 年 3 月 5 日至今任汇添富中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联 接基金的基金经理。 2021 年 10 月 29 日至今任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2022 年 1 月 11 日至今任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 2022 年 1 月 27 日至今任汇添富中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基 金的基金经理。 乐无穹 ， 国籍：中国。学历：复旦大学经济学硕士。从业资格：证券 投资基 金从业资格。从业经历： 2014 年 7 月加入汇添富基金管理股份有限公司，历任 金融工程助理分析师、指数与量化投资部分析师。 2019 年 4 月 15 日至今任中证 银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 2019 年 7 月 26 日至 今任中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2019 年 10 月 8 日至今任中证 800 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2021 年 4 月 29 日至今任汇添富中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基 金的基金经理。 2021 年 7 月 8 日至今任汇添富中证沪港深互联网交易型开 放式 指数证券投资基金的基金经理。 2021 年 7 月 27 日至今任汇添富中证芯片产业交 易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2021 年 9 月 27 日至今任汇添富中证 沪港深科技龙头交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2021 年 9 月 29 日 至今任汇添富中证 800 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 2021 年 9 月 29 日至今任汇添富中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金 的基金经理。 2021 年 10 月 26 日至今任汇添富恒生科技指数型发起式证券投资 基金（ QDII ）的基金经理。 2021 年 10 月 29 日至今任汇添富 MSC I 中国 A50 互 联互通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2021 年 12 月 28 日至今任 汇添富中证沪港深云计算产业指数型发起式证券投资基金的基金经理。 2022 年 1 月 11 日至今任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通交易型开放式指数证券投资基 金联接基金的基金经理。 5、投资决策委员会 主席：袁建军（副总经理） 成员：王栩（总经理助理，权益投资总监）、陆文磊（总经理助理，固定收 益投资总监）、劳杰男（研究总监，基金经理）、韩贤旺（首席经济学家，国际业 务部总监）、宋鹏（养老金投资部总监） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，基金管理人应履 行以下职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时足额向基金份额持有 人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度、中期和年度报告； 7、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律、行政法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人和基金经理的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、行政法规、规章、基 金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止 违反现行有效的有关法律、行政法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的 行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及 有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、行政法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为 基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的风险管理体系 本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风 险和道德风险四大类，其中，投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。 1、风险管理原则 基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则： （1）营造良好的风险管理文化和内部控制环境，使风险意识贯穿到每位员 工、各个岗位和经营管理的各个环节。 （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的独立性和权 威性，使其有效地发挥职能作用。 （3）确保风险管理制度的严肃性，保证风险管理制度在投资管理和经营活 动过程中得到切实有效的执行。 （4）运用合理有效的风险指标和模型，实现风险事前配置和预警、事中实 时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。 （5）建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系，确保员工具备良好的 职业操守和充分的职责胜任能力。 （6）建立风险事件学习机制，认真剖析各类风险事件，汲取经验和教训， 不断完善风险管理体系。 2、风险管理组织架构 本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 汇添富风险管理组织结构图 董事会 审计与风险管理委员会 经营管理层 风险控制委员会 督察长 各职能部门 风险管理部 合规稽核部 （ 1 ）董事会对公司风险管理负有最终责任，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政策， 对公司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理工作，监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况 及公司内部风险控制情况。 （ 2 ）经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，经营管 理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程， 处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。 （ 3 ）合规稽核部和风险管理部是合 规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合市场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、道德风险等的 管理。 （ 4 ）各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施， 执行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序，并 持续完善相应的内部控制制度和流程。 3 、风险管理内容 本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、 风险报告等内容。 （ 1 ）风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险 性质的过程。 （ 2 ）风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失，并根据 这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。 （ 3 ）风险控制是指采取相应的措施，监控和防止各种风险的发生，实现以 合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。 （ 4 ）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行 效果的过程。 （ 5 ）风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告 的过程。 六、基金管理人的内部控制制度 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人 发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立 组织机制、运用管理方法、 实施控制程序与控制措施而形成的系统。 基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内 部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。 1 、内部控制目标 （ 1 ）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （ 2 ）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。 （ 3 ）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。 2 、内部控制原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和 各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制 程序，维护内部控制的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。 （ 4 ）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制 衡。 （ 5 ）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、内部控制内容 基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责 任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效 的风险防范系统和快速反应机制等。 基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括 投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部 稽核控制等。 （ 1 ）投资管理业务控制 基金管理人通过规范投资业务流程， 分层次强化投资风险控制。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特点，制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手 册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。 针对投资研究业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部制度》，对研究工作的业务流程、研究报告质量评价，研究与投资的交流 渠道等都做了明确的规定；对于投资决策业务，基金管理人制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理制度》，保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定， 符合基金合同所规定的要求，同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度 以及投 资管理业绩评价体系；对于基金交易业务，基金管理人将实行集中交易与防火墙 制度，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施，交 易流程将严格按照“审核 — 执行 — 反馈 — 复核 — 存档”的程序进行，防止不正当 关联交易损害基金份额持有人利益。 （ 2 ）信息披露控制 基金管理人通过完善信息披露制度，确保基金份额持有人及时完整地了解基 金信息。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开募集证券投资基金信息披露管理制度》，指定了信息披 露责任人负责信息披露工作，进行信息 的组织、审核和发布，并将定期对信息披 露进行检查和评价，保证公开披露的信息真实、准确、完整。 （ 3 ）信息技术系统控制 基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金管 理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成，通过了国家、金融行业软件工程 标准的认证，并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任 制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，重要数据实行异地备份并且长期保存，确保了系统可靠、稳定、安全地运 行。在人员控制方面，对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核； 信息技术人员之间定期轮换岗位。 （ 4 ）会计系统控制 基金管理人通过建立严格的会计系统控制措 施，确保会计核算正常运转。基 金管理人根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金 会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制 度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防范、事 中检查、事后监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风险。具 体措施包括：采用了目前最先进的基金核算软件；基金会计严格执行复核制度； 基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式； 每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份，同时打印保存书 面的记账凭证、 各类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。 （ 5 ）内部稽核控制 基金管理人通过制定稽核监察制度，开展独立监督，确保内部控制的有效性。 基金管理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关 档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督 察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。公司为合规稽核部配备 充足合格的稽核监察人员，监督各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的有关 情况；检查各业务部门和人员执行内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情 况。 4 、基金管理人关于内部控制制度声明书 （ 1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风 险控制制度。 第四部分 基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据 贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管 部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、 内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 郑杨，男，1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经 贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业 务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、 副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、 副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上海市 金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融监管 局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。 潘卫东，男，1966年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业 务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、 宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明 分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国 际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国际信 托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、 财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国际信托 有限公司董事长。 孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处 副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行 行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务 党委委员，资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2021年12月31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 12777.80亿元，比去年末增加21.11%。托管证券投资基金共三百三十八支，分 别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘 成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货 币基金、长信利众债券基金（LOF）、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕 丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开 债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰 宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安 信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫 利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线 货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易 方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫 元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长 盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债 基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战 略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、 兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳 裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵 活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇 纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润 灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招 祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券 基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、 汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯 债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增强型证券 投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证500指数基金、鹏华丰康债券基金、 兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达 瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货 币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资 基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰 债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、 泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢 永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选 灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型 证券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型 发起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混 合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动 灵活配置混合型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基 金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽 元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债 债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券 投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基 金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期 开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型 证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券 投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投 资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型 证券投资基金、广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、华富恒盛纯债债 券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫 纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债1- 3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时 富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型 发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证5年恒定久 期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债1-3年 政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长 安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民 生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、 平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、 工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1-3年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大 成中债3-5年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债3- 5年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式 指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳健 养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、博时颐泽平衡养老目标 三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、农银养老目标日期2035三年持 有期混合型发起式基金中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康 安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华 丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投 资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴39个月 定期开放债券型证券投资基金、中融睿享86个月定期开放债券型基金、南方梦 元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债39 个月定期开放债券型证券投资基金、建信MSCI中国A股指数增强型证券投资 基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣39个月定期开放债券型证 券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证 券投资基金、嘉实致禄3个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久 利债券型证券投资基金、嘉实安元39个月定期开放纯债债券型证券投资基金、 交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券 型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债 债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证100交 易型开放式指数证券投资基金、鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金、 景顺长城弘利39个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开 放债券型证券投资基金、华安鑫浦87个月定期开放债券型证券投资基金、汇安 嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、 西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠63个月定期 开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期开放 债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金、 兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽39个月定期开放 债券型证券投资基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、广 发恒隆一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指 数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投 资基金发起式联接基金、海富通富泽混合型证券投资基金、华富中债-0-5年中高 等级信用债收益平衡指数证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证券 投资基金、南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金、农银汇理永乐3个月持有 期混合型基金中基金（FOF）、鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金、平 安合兴1年定期开放债券型发起式证券投资基金、融通中债1-3年国开行债券指 数基金、太平中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、天弘永裕稳健养老目 标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、中欧真益稳健一年持有期混合型证券 投资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核 心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、华泰紫金中债1-5年国开行债券指数证 券投资基金、博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金、东方红益 丰纯债债券型证券投资基金、东方红鑫泰66个月定期开放债券型证券投资基金、 东方红鼎元3个月定期开放混合型发起式证券投资基金、富国上海金交易型开放 式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金联接基金、工银瑞信深 证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发汇浦三年定期开放债券型 证券投资基金、国联安增泰一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、海富 通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华安中债1-5年国开 行债券指数证券投资基金、华宝中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、景顺 长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城电子信息产业股票型证 券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏华锦润 86个月定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证 券投资基金、鹏扬淳安66个月定期开放债券型证券投资基金、融通通恒63个月 定期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈42个月定期开放债券型证券投资基 金、新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金、兴业稳泰66 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投资基金、易方达悦享 一年持有期混合型基金、易方达创新未来18个月封闭运作混合型基金、银华汇 益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁87个月定期开放债券型证券投资基金、长 信浦瑞87个月定期开放债券型证券投资基金、招商添盛78个月定期开放债券型 证券投资基金、中信建投稳丰63个月定期开放债券型证券投资基金、中信保诚 景裕中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投 资基金、泰达宏利乐盈66个月定期开放债券型证券投资基金、创金合信泰博66 个月定期开放债券型证券投资基金、淳厚安裕87个月定期开放债券型证券投资 基金、西部利得尊泰86个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活 配置混合型基金、德邦锐泽86个月定期开放债券型证券投资基金、德邦惠利混 合型证券投资基金、光大保德信尊合87个月定期开放债券型证券投资基金、蜂 巢添禧87个月定期开放债券型证券投资基金、国金惠丰39个月定期开放债券型 证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴久盈63 个月定期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一年持有期混合型证券投资基金、 大成卓享一年持有期混合型证券投资基金基金、东方红明鉴优选两年定期开放混 合型证券投资基金、广发研究精选股票型证券投资基金、恒生前海恒颐五年定期 开放债券型基金、华夏创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富 创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富高质量成长精选2年持 有期混合型证券投资基金、嘉实浦惠6个月持有期混合型证券投资基金、农银养 老目标日期2045五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、天弘睿新三个 月定期开放混合型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券投资基金、兴业研究精选 混合型证券投资基金、中加瑞合纯债债券型证券投资基金、中欧创新未来18个 月封闭运作混合型证券投资基金、中欧价值成长混合型证券投资基金、创金合信 医药消费股票型证券投资基金、新华安享惠融88个月定期开放债券型证券投资 基金、申万菱信安泰广利63个月定期开放债券型证券投资基金、汇丰晋信惠安 63个月定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债丰利债券型证券投资基金、兴 银汇泽87个月定期开放债券型证券投资基金、东方红启航三年持有期混合型证 券投资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基金、博时创新经济混合型 证券投资基金、富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金、国泰中证 动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金、汇添富健康生活一年持有期混合型证 券投资基金、嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城新能源产业股 票型证券投资基金、农银汇理安瑞一年持有期混合型FOF基金、鹏华安裕5个 月持有期混合型证券投资基金基金、银华稳健增长一年持有期混合型证券投资基 金、招商添逸1年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银顺泽回报一年持有 期混合型证券投资基金、创金合信竞争优势混合型证券投资基金、兴全汇吉一年 持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投 资基金、富国高质量混合型证券投资基金、工银瑞信稳健回报60天持有期短债 债券型发起式证券投资基金、广发恒鑫一年持有期混合型证券投资基金、国泰中 证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、交银施罗德成长动 力一年持有期混合型证券投资基金、南方誉浦一年持有期混合型证券投资基金、 太平丰盈一年定期开放债券型发起式证券投资基金、易方达稳健回报一年封闭运 作混合型证券投资基金、招商企业优选混合型证券投资基金、嘉合中债-1-3年政 策性金融债指数证券投资基金、信达澳银领先智选混合型证券投资基金、长城优 选添利一年持有期混合型证券投资基金、富国浦诚回报12个月持有期混合型证 券投资基金、广发恒昌一年持有期混合型证券投资基金、广发价值驱动混合型证 券投资基金、汇添富聚焦经典一年持有期混合型基金中基金（FOF）、嘉实60天 滚动持有短债债券型证券投资基金、南方富誉稳健养老目标一年持有期混合型基 金中基金(FOF)、鹏扬景浦一年混合型证券投资基金、易方达优势价值一年持有 期混合型基金中基金（FOF）、长信稳惠债券型证券投资基金、中欧景气前瞻一 年持有期混合型证券投资基金、中邮中债1-5年政金债指数证券投资基金、兴银 国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港深创新药 产业交易型开放式指数证券投资基金、中泰稳固周周购12周滚动持有债券型证 券投资基金、惠升和怡一年定期开放债券型发起式证券投资基金、易方达悦浦一 年持有期混合型证券投资基金、富国中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投 资基金、信达澳银鑫益债券型证券投资基金、富国安利90天滚动持有债券型证 券投资基金、华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金、兴证全球积极配置三年封闭运 作混合型基金中基金（FOF-LOF）、易方达龙头优选两年持有期混合型证券投资 基金、富国智浦精选12个月持有期混合型基金中基金（FOF）、南方誉盈一年 持有期混合型证券投资基金、华宝中证全指农牧渔指数型发起式证券投资基金、 东海启航6个月持有期混合型证券投资基金、中航中证同业存单AAA指数7天 持有期证券投资基金、华富中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金、 人保福欣3个月定期开放债券型证券投资基金、南方港股创新视野一年持有期混 合型证券投资基金、易方达如意安和一年持有期混合型基金中基金（FOF）、德 邦半导体产业混合型发起式证券投资基金、泰信医疗服务混合型发起式证券投资 基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监 管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经（未完）  |