鹏华酒C (012043): 鹏华中证酒指数型证券投资基金(LOF)基金产品资料概要更新
鹏鹏鹐 华华中 中中鹑 证证丮 酒酒丯 指指丰 数数丱 型型鹑 证证串 券券丳 投投鹒 资资临 基基丵 金金(LOF)丶 （（C鹓 类类临 基基丵 金金丷 份份鹔 额额丸 ））临 基基 丵 金金鹕 产产丹 品品鹒 资资为 料料主 概概丼 要要丶 （（丽 更更举 新新丸 ）） 编制日期：2022年03月30日 送出日期：2022年04月01日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 刮 一一剁 、、剂 鹕 产产剃 品品鹥 概概剄 况况 基金简称鹏华酒C基金代码012043 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人 中国建设银行股份有限 公司 基金合同生效日2015年04月29日 上市交易所及上市日期 （若有） - 基金类型 股票型交易币种人民币 运作方式剂 普通开放t 开放频率每个开放日 闫冬 开始担任本基金基金经 理的日期 2019年03月19日 基金经理 证券从业日期 2010年07月06日 张羽翔 开始担任本基金基金经 理的日期 2021年01月20日 证券从业日期 2011年03月11日 其他（若有） 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 召开基金份额持有人大会进行表决。 注：鹏华中证酒指数型证券投资基金(LOF)于2021年04月14日新增C类基金份额。 勃 二二剁 、、剂 鹩 基基鹪 金金刳 投投鹒 资资劳 与与劗 净净劘 值值効 表表劏 现现 剧 （（刮 一一剩 ））刳 投投鹒 资资勄 目目勅 标标劳 与与刳 投投鹒 资资勆 策策勇 略略 鹤 本本刯 部部到 分分刷 请请券 阅阅刹 读读勈 《《鹏 鹏鹏鹐 华华剓 中中鹑 证证則 酒酒劻 指指劑 数数剫 型型鹑 证证劁 券券刳 投投鹒 资资鹩 基基鹪 金金劼 ((劽 LL劾 OO势 FF勀 ))鹱 招招鹲 募募别 说说刬 明明刭 书书勉 》》勊 ““鹩 基基鹪 金金鹫 的的刳 投投鹒 资资勋 ””勌 了了劮 解解勍 详详勎 细细动 情情剄 况况刱 。。 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏 离度控制在0.35％以内，年跟踪误差控制在4％以内。 投资范围 本基金标的指数为：中证酒指数。 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备 选成份股（含中小板、创业板股票及其他中国证监会核准上市的股票）、债 券、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金可依据法律 法规的规定，参与融资及转融通证券出借业务。如法律法规或监管机构以后 允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资 范围。 基金的投资组合比例为：投资于股票部分的比例不低于基金资产的80％，其 中投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5％，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规对该比例 要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。 主要投资策略 本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构 建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金 的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特 殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数 时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误 差。 本基金力争基金份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度 不超过0.35％，年跟踪误差不超过4％。如因指数编制规则调整或其他因素导 致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟 踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1、股票投资策略；2、债券投资策略；3、衍生品投资策略；4、参与融资及 转融通证券出借业务策略。 业绩比较基准中证酒指数收益率×95％＋商业银行活期存款利率（税后）×5％ 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金 与货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时 本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数 所代表的公司相似的风险收益特征。 基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变 本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的 风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机 构提供的评级结果为准。 剧 （（勃 二二剩 ））刳 投投鹒 资资列 组组剛 合合鹒 资资鹕 产产刽 配配剻 置置剼 图图効 表表剽 //剾 区区剿 域域刽 配配剻 置置剼 图图効 表表 剧 （（劀 三三剩 ））劁 自自鹩 基基鹪 金金剛 合合剜 同同剝 生生剞 效效劣 以以剅 来来剽 //勛 最最劂 近近劃 十十鹝 年年剧 （（劄 孰孰劅 短短剩 ））鹩 基基鹪 金金{ 每每鹝 年年鹫 的的劗 净净劘 值值勂 增增剓 长长z 率率剦 及及劳 与与剜 同同鹙 期期劃 业业剔 绩绩刘 比比剕 较较鹩 基基勹 准准鹫 的的刘 比比剕 较较剼 图图 劀 三三剁 、、剂 刳 投投鹒 资资鹤 本本鹩 基基鹪 金金劆 涉涉剦 及及鹫 的的劇 费费制 用用 剧 （（刮 一一剩 ））鹩 基基鹪 金金刽 销销刾 售售切 相相刈 关关劇 费费制 用用 以下费用在场外赎回基金过程中收取： 劇 费费制 用用鹓 类类剫 型型劐 持持剎 有有鹙 期期剏 限限剧 （（劊 NN剩 ））利 收收劇 费费s 方方t 式式剽 //劇 费费 z 率率 勳 备备劺 注注 赎回费 N <7日1.50% 7日≤ N0.00% 注：本基金 C 类基金份额不收取场外申购费用，不开放场内申购与赎回。 剧 （（勃 二二剩 ））鹩 基基鹪 金金r 运运刲 作作切 相相刈 关关劇 费费制 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 劇 费费制 用用鹓 类类劎 别别利 收收劇 费费s 方方t 式式/鹝 年年劇 费费z 率率 管理费1% 托管费0.22% 销售服务费0.1% 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 劕 四四剁 、、剂 剫 风风剬 险险劖 揭揭劗 示示劳 与与鹬 重重鹦 要要鹧 提提劗 示示 剧 （（刮 一一剩 ））剫 风风剬 险险劖 揭揭劗 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、作为指数基金存在的风险 （1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回 报率可能存在偏离。 （2）标的指数变更的风险 尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数 保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 （3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 （4）跟踪误差控制未达约定目标的风险 （5）指数编制机构停止服务的风险 （6）成份股停牌的风险 2、作为上市基金存在的风险 （1）暂停上市或终止上市的风险 在基金合同生效且本基金符合上市交易条件后，本基金可在深圳证券交易所挂牌上市交易。由于 上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资者在停牌期间不能买卖基金,产生风险；同时，可能因上 市后交易对手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有人将场内基金份额转托管至场外后导 致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在暂停上市或终止上市的可能。 （2）基金份额折溢价的风险 本基金基金份额在证券交易所的交易价格可能不同于基金份额净值,从而产生折价或者溢价的情 况。 3、参与融资及转融通证券出借业务的风险 本基金可参与融资及转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：流动性风险、信用风险、 市场风险及其他风险。 4、普通股票型证券投资基金共有的风险，如市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用 风险及其他风险等。 5、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 剧 （（勃 二二剩 ））鹬 重重鹦 要要鹧 提提劗 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹩 基基鹪 金金鹕 产产剃 品品鹒 资资勑 料料鹥 概概鹦 要要鹭 信信鹮 息息刼 发发剝 生生鹬 重重劷 大大到 变变刱 更更鹫 的的鹯 ，，鹩 基基鹪 金金剋 管管剌 理理前 人人勠 将将功 在在劀 三三| 个个劎 工工刲 作作鹘 日日勥 内内刱 更更勁 新新鹯 ，，劉 其其劊 他他鹭 信信鹮 息息刼 发发剝 生生到 变变刱 更更 鹫 的的鹯 ，，鹩 基基鹪 金金剋 管管剌 理理前 人人{ 每每鹝 年年刱 更更勁 新新刮 一一勒 次次刱 。。剀 因因劤 此此鹯 ，，鹤 本本刿 文文剀 件件勥 内内勓 容容切 相相刘 比比鹩 基基鹪 金金鹫 的的剷 实实劔 际际动 情情剄 况况刉 可可剃 能能刨 存存功 在在刮 一一刵 定定鹫 的的勔 滞滞劋 后后鹯 ，，劰 如如刟 需需剦 及及 刿 时时剁 、、勹 准准動 确确勖 获获剜 取取鹩 基基鹪 金金鹫 的的切 相相刈 关关鹭 信信鹮 息息鹯 ，，勗 敬敬刷 请请剜 同同刿 时时刈 关关劺 注注鹩 基基鹪 金金剋 管管剌 理理前 人人刼 发发勘 布布鹫 的的切 相相刈 关关劻 临临刿 时时剐 公公务 告告刼 等等刱 。。 剀 因因鹩 基基鹪 金金剛 合合剜 同同効 而而鹕 产产剝 生生鹫 的的劕 或或劳 与与鹩 基基鹪 金金剛 合合剜 同同剎 有有刈 关关鹫 的的刮 一一務 切切募 争争勚 议议鹯 ，，劰 如如} 经经勛 友友勫 好好勜 协协剧 商商劦 未未剃 能能劮 解解刴 决决鹫 的的鹯 ，，劀 任任劘 何何刮 一一s 方方勡 均均剎 有有勼 权权 勠 将将募 争争勚 议议鹧 提提剣 交交剓 中中剔 国国剔 国国劔 际际} 经经勝 济济勞 贸贸剤 易易募 仲仲勠 裁裁勡 委委勢 员员劬 会会鹯 ，，券 按按刹 照照剓 中中剔 国国剔 国国劔 际际} 经经勝 济济勞 贸贸剤 易易募 仲仲勠 裁裁勡 委委勢 员员劬 会会勣 届届刿 时时剎 有有剞 效效鹫 的的募 仲仲勠 裁裁刀 规规剚 则则劸 进进 剘 行行募 仲仲勠 裁裁刱 。。募 仲仲勠 裁裁勤 地地勥 点点勨 为为勦 北北勧 京京剢 市市刱 。。募 仲仲勠 裁裁勠 裁裁刴 决决鹰 是是労 终终勨 局局鹫 的的鹯 ，，刮 对对勩 各各s 方方办 当当勐 事事前 人人勡 均均剎 有有刞 约约勪 束束勞 力力鹯 ，，募 仲仲勠 裁裁劇 费费制 用用剹 由由勫 败败勬 诉诉s 方方劣 承承 剿 担担刱 。。 勭 五五剁 、、剂 劉 其其劊 他他鹒 资资勑 料料勮 查查勯 询询s 方方t 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533] （1）基金合同、托管协议、招募说明书 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （3）基金份额净值 （4）基金销售机构及联系方式 （5）其他重要资料 分 六六剁 、、剂 劉 其其劊 他他动 情情剄 况况别 说说刬 明明 无 中财网
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