全指证券 (501047): 汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金(LOF)A类份额更新基金产品资料概要(2022年04月01日更新)
(LOF)A 类份额更 新基金产品资料概要 (2022 年 04 月 01 日更新 ) 编制日期： 2022 年 03 月 31 日 送出日期： 2022 年 04 月 01 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 汇添富中证全指证券公 司指数 (LOF) 基金代码 501047 下属基金简称 汇添富中证全指证券公 司指数 (LOF)A 下属基金代码 501047 基金管理人 汇添富基金管理股份有 限公司 基金托管人 中信建投证券股份有限 公司 基金合同生效日 2017 年 12 月 04 日 上市交易所 上海证券交易所 上市日期 2018 年 01 月 18 日 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 董瑾 开始担任本基金基 金经理的日期 2019 年 12 月 31 日 证券从业日期 2010 年 07 月 07 日 其他 基金合同生效满三年之日（指自然日），若基金规模低于 2 亿元人民币 的，本基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续 基金合同期限。 二、 基金投资与净值表现 （一） 投资目标与投资策略 投资目标 本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟 踪误差的最小化。本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ，年 跟踪误差不超过 4% 。 投资范围 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标， 基金还可投资于其他依法发行上市的股票 ( 包括中小板、创业板及其他经中 国证监会核准上市的股票 ) 、存托凭证、债券 ( 包括国债、金融债券、企业 债券、公司债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次 级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可交换债券、 可转换债券 ( 分离交易可转债 ) 、中小企业私募债券等 ) 、资产支持证券、债 券回购、同业存单、银行存款 ( 包括定期存款、协议存款及其他银行存款 ) 、 货币市场工具、金融衍生工具 ( 包括股指期货、权证、 国债期货、股票期权 等 ) 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中 国证监会的相关规定 ) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金的股票资产及存托凭证投资比例不低于基 金资产的 90% ，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非 现金基金资产的 80% ；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票 期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的 投资比例合计不低于基金资产净值的 5% ，本 基金所指的现金类资产范围不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等资金类别。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 本基金采用完全复制标的指数的方法，进行被动指数化投资。股票投资组 合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数， 并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。 当成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本 基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性 不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可 以对投资组合管理进行适当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标 的指数。本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的 绝对值不超过 0.35% ，年跟踪误差不超过 4% 。本基金的投资策略主要包括： 股票投资策略、固定收益类资产投资策略、金融衍生工具投资策略、融资 及转融通投资策略、存托凭证的投资策略。 业绩比较基准 中证全指证券公司指数收益率 *95%+ 银行人民币活期存款利率 ( 税后 )*5% 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基 金与货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。 同时本基金为指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。 注：投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的《招募说明书》。本基金产品有风险， 投资需谨慎。 （二） 投资组合资产配置图表 （三） 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 费率 / 收费方式 备注 申购费（前收费） 0 万元 ≤M<50 万元 0.80% 场外份额 50 万元 ≤M<100 万元 0.50% 场外份额 M≥100 万元 1000 元 / 笔 场外份额 赎回费 0 天 ≤N<7 天 1.50% 场外份额 7 天 ≤N<30 天 0.10% 场外份额 N≥30 天 0.00% 场外份额 申购费 本基金 A 类份额的场内申购费率参照场外申购费率执行。 赎回费 本基金 A 类份额的场内赎回费率参照场外赎回费率执行。 注：本基金已成立，投资本基金不涉及认购费。 （二） 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 年费率 收费方式 管理费 0.50% - 托管费 0.10% - 销售服务费 - - 其他费用 - 1 、指数使用费：年费率 0.02% ，费用下限为每季度人民 币 1 万元。 2 、《基金合同》生 效后与基金相关的信息披露费 用 \ 会计师费、律师费、仲裁费 和诉讼费，基金份额持有人大 会费用，基金的证券、期货交 易费用、银行汇划费用、上市 费及年费、开户费用、账户维 护费用等。 注：本基金费用的计算方法和支付方式详见本基金的《招募说明书》。本基金交易证券、基金等 产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 （一） 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认 真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资于本基金的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、本基金的特有风险、操作 或技术风险、合规性风险、其他风险。本基金的特有风险包括： 1 、指数化投资风险（包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数的流 动性风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差未 达约定目标的风险、标的指数变更的风险以及指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风 险）。 2 、作为发起式基金存在的风险。 3 、作为上市基金存在的风险。 4 、本基金可投资中小企业私募债券、资产支持证券、股指期货、股票 期权、国债期货，参 与融资与转融通业务，将面临投资上述投资标的风险。 5 、基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、科创板企业退市风险、政策风 险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或 选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 6 、本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面临的宏观经济风险、政策风险、市场风 险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面临以下风 险： 1 ）存托凭证持有人与持有基础股票 的股东在法律地位享有权利等方面存在差异可能引发的风险； 2 ）发行人采用协议控制架构的风 险； 3 ）增发基础证券可能导致的存托凭证持有人权益被摊薄的风险； 4 ）交易机制相关风险； 5 ）存托凭证退市风险； 6 ）其它风险。 7 、启用侧袋机制的风险。 （二） 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见本基金合同的具体约 定。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发 生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的 滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的 相关临时公告 等。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站： www.99fund.com 、电话： 400 - 888 - 9918 1. 基金合同、托管协议、招募说明书 2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料 六 、 其他情况说明 本次更新了投资组合资产配置图表、业绩表现。 中财网
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