[年报]正丹股份(300641):2021年年度报告摘要
江苏正丹化学工业股份有限公司 2021年年度报告摘要 一、重要提示 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒 体仔细阅读年度报告全文。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
本报告期会计师事务所变更情况：公司本年度会计师事务所由变更为立信会计师事务所（特殊普通合伙）。 非标准审计意见提示 □ 适用 √ 不适用 公司上市时未盈利且目前未实现盈利 □ 适用 √ 不适用 董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以未来实施利润分配方案时股权登记日的享有利润分配权的股份总数 为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.50元（含税），送红股 0股（含税），以资本公积金向全体股东每 10股转增 0 股。 董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、公司基本情况 1、公司简介
1、主要业务情况 公司是一家特种精细化工领域的高科技企业，始终致力于为下游多领域客户提供高品质的高端环保新材料产品。报告 期内，公司围绕碳九芳烃产业链，有效综合利用上游炼油厂炼油过程中产生的副产品——重整碳九芳烃，研发、生产和销售 偏苯三酸酐、偏苯三酸三辛酯、对苯二甲酸二辛酯、乙烯基甲苯、均四甲苯等高性能、高环保、高附加值的新材料产品，以 替代传统低端、低环保性能材料，推动行业的产品升级和产业升级，改善下游乃至终端民生消费品的质量和环保程度。 经过多年的技术创新和生产实践，公司在特种精细化学品和高端环保新材料领域，特别是围绕碳九芳烃综合利用产业 链，掌握了多项核心技术与核心生产工艺，在关键领域拥有核心自主知识产权，已逐步形成自身的技术竞争优势，同时公司 在偏苯三酸酐、偏苯三酸三辛酯等产品的生产方面已具备规模优势，在国内外市场上均占据了领先的市场地位。公司通过强 大的技术水平对石油副产品进行充分精细化利用，减少低端消耗甚至污染性消耗，极大地提升产业链附加值，为公司创造了 原材料供应优势和成本优势，同时依靠出色的工艺水平和良好的管理能力，与上下游主要优质客户、供应商均建立了长期稳 定的合作关系。 报告期内，公司主营业务和主要产品未发生重大变化。 2、主要产品及用途
3、主要产品工艺流程 （1）偏苯三酸酐的工艺流程图 （2）偏苯三酸三辛酯的工艺流程图 （3）对苯二甲酸二辛酯的工艺流程图 （4）乙烯基甲苯的工艺流程图 （5）均四甲苯的工艺流程图 4、主要产品上下游产业链 5、主要经营模式 （1）采购模式 公司生产所需的原材料包括碳九芳烃、辛醇、偏三甲苯、醋酸，以及辅助材料催化剂等。公司按照生产计划，合理预 测原材料需求，并结合原材料行情走势等因素，在保障一定的安全库存的基础上，制定合理的采购计划并实施。对部分主要 的原材料，公司通过集中谈判、签订长期框架协议进行采购，每月根据生产计划分批下单。公司建立了较为完善的供应商选 择和评价控制程序，对供应商进行甄选，对合格供应商列入《合格供应商名录》进行管理，同时对合格供应商进行严格的供 货情况考核和定期评估。 （2）生产模式 公司所有产品均采取自产模式，不存在委外加工情形。公司生产管理部门根据销售订单交货期，结合车间生产能力、 原材料采购周期和产成品库存情况编制生产计划并实施。生产人员按照工艺规程、操作规程进行操作，质检员按照过程检验 规范进行过程控制，最后按照企业标准对成品进行成品检验，检验合格方可入库。此外，对于部分客户的个性化质量需求， 公司执行定制化生产，按照客户的个性化要求进行质量控制。 （3）销售模式 公司产品为精细化工中间体产品，公司主要将产品直接销售给国内外下游生产厂商（直销客户）和贸易商，其中以生 产厂商（直销客户）为主，贸易商客户占比不高。公司与下游优质客户建立了长期稳定的合作关系，且不存在严重依赖少数 客户的情况，客户结构整体良好，并通过不断开拓、深化与优质新客户合作关系战略性优化客户结构。 报告期内，公司主要经营模式未发生重大变化。 6、主要业绩驱动因素 2021年，随着全球范围内疫情好转、各国经济活动逐步重启，经济复苏推动市场对原材料需求的上升，全球化学品产 量相对于2020年低谷反弹增长，其中亚太地区表现最为强劲。同时，在供需复苏错位、宽松财政货币政策等因素推动下，国 绩总体较上期有大幅增长，公司主要产品的平均销售价格同比上涨，同时单位产品的毛利率较上年同期增长，公司整体盈利 能力提升。 3、主要会计数据和财务指标 （1）近三年主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 单位：元
单位：元
4、股本及股东情况 （1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10名股东持股情况表 单位：股
□ 适用 √ 不适用 （2）公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无优先股股东持股情况。 （3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系 5、在年度报告批准报出日存续的债券情况 √ 适用 □ 不适用 （1）债券基本信息
2021年6月8日，联合资信评估股份有限公司对公司可转换公司债券出具了2021年跟踪评级报告，跟踪评级结果为：维持 公司主体长期信用等级为AA-，维持“正丹转债”的信用等级为AA-，评级展望为“稳定”，未发生变化。 （3）截至报告期末公司近 2年的主要会计数据和财务指标 单位：万元
1、向不特定对象发行可转换公司债券 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏正丹化学工业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》 （证监许可【2020】3239号）核准，公司于2021年3月24日向社会公开发行320万张可转债，每张面值100元，发行总额32,000.00 万元，扣除发行费用688.68万元（不含税）后，实际募集资金净额为31,311.32万元。上述资金已于2021年3月30日全部到账， 并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“信会师报字[2021]第ZA10750号”《验资报告》。 2021年4月20日，公司可转换债券（债券简称：正丹转债，债券代码：123106）在深圳证券交易所上市。 2021年9月30日，正丹转债开始转股。截至2021年12月31日，正丹转债因转股累计减少210张，累计转股数量为2,793股， 尚未转股的债券张数为3,199,790张（剩余可转债债券金额为319,979,000.00元）。 2、公司董事会、监事会换届选举及高级管理人员聘任 报告期内，公司第三届董事会、第三届监事会任期届满。根据相关法律法规及规范性文件的规定，公司2020年年度股东 大会选举产生了第四届董事会成员和第四届监事会成员，并由第四届董事会聘任了公司高级管理人员。具体内容详见公司于 2021年5月12日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 3、董事辞职及补选董事 公司董事会于2021年7月8日收到公司董事荆晓平先生的书面辞职报告，其因个人原因，申请辞去公司董事职务，其辞职 后仍然担任公司副总经理职务。2021年7月9日，公司董事会召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于补选第四届董 事会非独立董事候选人的议案》，提名任伟先生为公司第四届董事会非独立董事候选人。2021年7月28日，公司召开2021年 第一次临时股东大会，选举任伟先生为公司第四届董事会非独立董事，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第四届董 事会任期届满止。 4、第一期员工持股计划 公司于2021年7月9日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，并于2021年7月28日召开2021年第一次 临时股东大会，审议通过了《关于<江苏正丹化学工业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相 关议案，具体内容详见公司于2021年7月10日、2021年7月28日在巨潮资讯网披露的相关公告。 2021年9月23日，公司第一期员工持股计划完成非交易过户，过户股数3,474,060股，占公司总股本的0.7096%，同时公 司回购专用证券账户中已回购的股份全部处理完成，具体内容详见公司于2021年9月24日在巨潮资讯网披露的《关于第一期 员工持股计划完成非交易过户暨回购股份处理完成的公告》（公告编号：2021-091）。 5、控股股东增加一致行动人及一致行动人之间内部转让股份计划暨控股股东变更 公司于2021年9月14日收到公司控股股东华杏投资(镇江)有限公司（以下简称“华杏投资”）出具的《告知函》，因股东 资产规划需要，华杏投资拟以大宗交易方式转让不超过公司总股本2%（含本数）的股份给浙江银万斯特投资管理有限公司 ——银万榕树6号私募基金（以下简称“银万榕树6号私募基金”），华杏投资将连同禾杏企业有限公司（以下简称“禾杏公司”） 与银万榕树6号私募基金签署《一致行动人协议》。本次股份转让计划系公司控股股东及其一致行动人之间内部进行的转让， 不涉及向市场减持，不会导致公司控股股东及其一致行动人合计持股比例和数量发生变化。但因本计划实施后华杏投资持股 比例将低于禾杏公司，控股股东将由华杏投资变更为禾杏公司，具体内容详见公司于2021年9月14日在巨潮资讯网披露的《关 于控股股东增加一致行动人及一致行动人之间内部转让股份计划暨控股股东变更的提示性公告》（公告编号：2021-090）。 2021年10月13日，公司收到华杏投资出具的《股份内部转让计划实施完成告知函》，截止2021年10月12日，华杏投资通 过大宗交易系统向其一致行动人银万榕树6号私募基金累计转让公司股份979.20万股（占公司总股本的2.00%），其本次股份 内部转让计划已实施完成，公司控股股东由华杏投资变更为禾杏公司，实际控制人仍为曹正国、沈杏秀夫妇。具体内容详见 公司于2021年10月13日在巨潮资讯网披露的《关于控股股东增加一致行动人及一致行动人之间内部转让股份计划实施完成的 公告》（公告编号：2021-096）。 6、与专业投资机构共同投资暨关联交易 经公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议审议通过，并经2021年第二次临时股东大会审议批准，同意 公司与昆山玖兆康乾投资管理有限公司、曹丹（系公司董事长兼总经理曹正国与董事沈杏秀之女、公司董事兼副总经理曹翠 琼之妹，间接持有公司5.0646%的股份）共同投资设立嘉兴玖兆华阳股权投资合伙企业（有限合伙），具体内容详见公司于 2021年10月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟与专业投资机构共同投资暨关联交易的公告》（公告 编号：2021-100）。 2021年11月18日，嘉兴玖兆华阳股权投资合伙企业（有限合伙）完成工商变更登记，具体内容详见公司于2021年11月23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于与专业投资机构共同投资暨关联交易的进展公告》（公告编号：2021-104 ）。 2021年12月24日，嘉兴玖兆华阳股权投资合伙企业（有限合伙）取得中国证券投资基金业协会颁发的《私募投资基金备 案证明》，具体内容详见公司于2021年12月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于与专业投资机构共同投 资暨关联交易的进展公告》（公告编号：2021-107）。 截至报告期末，公司已出资100万元，剩余投资额将在后续投入。 中财网
 |