[年报]东吴证券(601555):东吴证券2021年年度报告
原标题:东吴证券:东吴证券2021年年度报告 东吴证券股份有限公司 2021年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司 全体董事出席 董事会会议。 三、 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙 ） 为本公司出具了 标准无保留意见 的审计报告。 四、 公司负责人 范力 、主管会计工作负责人 姚眺 及会计机构负责人（会计主管人员） 王菁 声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会 决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2021年度利润分配预案为:以公司实施分配方案时股权登记日在册的全体股东所持股份 数为基数（扣除公司回购专户持有的本公司股份后的股份数）拟向全体股东每10股派送现金红利 1.68元（含税），以公司现有扣除回购股份后的股本49.69亿股计算，共计派送现金红利约8.35 亿元，占当年母公司可供分配净利润的比例为58.49%，占当年合并归母净利润的比例为34.90%。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意 投资风险 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经 营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，经济金融政策变化和资本市场 的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。 公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司面临的重大风险主要 包括政策风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等。敬请查阅本报告第 三节中可能面对的风险及应对措施。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ................................ ................................ .. 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................ 5 第三节 管理层讨论与分析 ................................ ..................... 16 第四节 公司治理 ................................ ............................. 37 第五节 环境与社会责任 ................................ ....................... 56 第六节 重要事项 ................................ ............................. 60 第七节 股份变动及股东情况 ................................ ................... 69 第八节 优先股相关情况 ................................ ....................... 75 第九节 债券相关情况 ................................ ......................... 75 第十节 财务报告 ................................ ............................. 80 第十一节 证券公司信息披露 ................................ .................... 228 备查文件目录 载有法定代表人签名的年度报告文本。 载有法定代表人、主管会计机构负责人、会计机构负责人签名并盖章的 财务报告原文。 其他有关资料。 董事长：范力 董事会批准报送日期：2022年4月9日 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 东吴证券/本公司/公司 指 东吴证券股份有限公司 苏州证券 指 苏州证券公司、苏州证券有限责任公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局 国发集团 指 苏州国际发展集团有限公司 《章程》 指 《东吴证券股份有限公司章程》 上交所 指 上海证券交易所 东吴创投 指 东吴创业投资有限公司 东吴创新资本 指 东吴创新资本管理有限责任公司 东吴期货 指 东吴期货有限公司 东吴基金 指 东吴基金管理有限公司 东吴新加坡 指 东吴证券中新（新加坡）有限公司 东吴香港 指 东吴证券（香港）金融控股有限公司 元 指 人民币元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 东吴证券股份有限公司 公司的中文简称 东吴证券 公司的外文名称 SoochowSecuritiesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 SCS 公司的法定代表人 范力 公司总经理 薛臻 公司注册资本和净资本 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 5,007,502,651 3,880,518,908 净资本 26,734,610,318.37 19,590,074,763.47 公司的各单项业务资格情况 √适用 □不适用 公司各主要单项业务资格情况详见附录。 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 杨伟 平磊 联系地址 江苏省苏州工业园区星阳街5号 江苏省苏州工业园区星阳街5号 电话 0512-62601555 0512-62601555 传真 0512-62938812 0512-62938812 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、 基本情况 简介 公司注册地址 江苏省苏州工业园区星阳街5号 公司注册地址的历史变更情况 2013年10月，公司注册地址由“江苏省苏州市工业园区翠 园路181号”变更为“江苏省苏州市工业园区星阳街5号” 公司办公地址 江苏省苏州工业园区星阳街5号 公司办公地址的邮政编码 215021 公司网址 www.dwzq.com.cn 电子信箱 [email protected] 四、 信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报、上海证券报、证券时报 公司披露年度报告的证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 江苏省苏州工业园区星阳街5号公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 东吴证券 601555 无 六、 公司其他情况 （一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用 □不适用 东吴证券股份有限公司系由东吴证券有限责任公司整体变更设立，东吴证券有限责任公司的 前身为苏州证券。1992年9月4日，中国人民银行以“银复[1992]361号”文批准设立苏州证券 公司。1993年4月10日，苏州证券公司取得了苏州市工商行政管理局核发的《企业法人营业执 照》，注册号为13772051-9，注册资金3,000万元。 1997年2月14日，中国人民银行以“非银证[1997]11号”文同意苏州证券公司与中国人民 银行脱钩改制并增资扩股；公司名称变更为“苏州证券有限责任公司”，注册资本增至10,400 万元。1998年4月16日，公司完成了工商变更登记手续，注册号变更为3205001103389。 2001年12月18日，中国证监会以“证监机构字[2001]308号”文核准苏州证券有限责任公 司增资扩股至10亿元，并更名为“东吴证券有限责任公司”。2002年4月12日，公司完成了工 商变更登记手续。 2008年6月23日，中国证监会以“证监许可[2008]831号”文核准东吴证券有限责任公司增 资扩股至15亿元。2008年8月8日，公司完成了工商变更登记手续，注册号变更为320500000004432。 2010年3月17日，中国证监会以“证监许可[2010]310号”文核准东吴证券有限责任公司整 体变更为东吴证券股份有限公司。2010年5月28日，公司完成了工商变更登记手续，并取得了 江苏省工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》。 2011年11月23日，经中国证监会“证监许可[2011]1887号”《关于核准东吴证券股份有限 公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次公开发行了50,000万股A股。经上海证券交易所 “上证发字[2011]48号”文核准，公司股票于2011年12月12日起上市交易。公司注册资本增 加至20亿元，并于2012年2月21日完成了工商变更登记手续。 2014年2月13日，经中国证监会“证监许可[2014]200号”《关于核准东吴证券股份有限公 司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行不超过70,000万股新股。2014年8月5日， 公司完成非公开发行股票事宜，发行数量70,000万股，公司注册资本增加至27亿元，并于2014 年8月12日完成了工商变更登记手续。 2015年12月23日，经中国证监会“证监许可[2015]3035号”《关于核准东吴证券股份有限 公司非公开发行股票的批复》，核准公司非公开发行不超过30,000万股（含30,000万股）新股。 2016年1月20日，公司完成非公开发行股票事宜，发行数量为30,000万股，公司注册资本增加 至30亿元，并于2016年2月5日完成了工商变更登记手续，统一社会信用代码为 91320000137720519P。 2019年12月27日，经中国证监会“证监许可〔2019〕2984号”《关于核准东吴证券股份有 限公司配股的批复》，核准公司向原股东配售股份。2020年3月，公司完成配股发行，发行数量 880,518,908股，并于2020年4月8日完成了工商变更登记手续，公司注册资本增加至 3,880,518,908元。 2021年10月20日，经中国证监会“证监许可〔2021〕3337号”《关于核准东吴证券股份有 限公司配股的批复》，核准公司向原股东配售股份。2021年12月，公司完成配股发行，发行数 量1,126,983,743 股，并于2022年1月29日完成了工商变更登记手续，公司注册资本增加至 5,007,502,651 元。 （二） 公司组织机构情况 √适用 □不适用 （三）公司证 券营业部的数量和分布情况 √适用 □不适用 公司证券营业部的数量和分布情况详见附表。 （四）其他分支机构数量与分布情况 √适用 □不适用 1.公司主要控股、参股公司情况 （1）东吴基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路117号9楼901、902室 成立时间：2004年9月 注册资本：人民币10,000万元 持股比例：70% 法定代表人：邓晖 联系电话：021-50509888 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务（涉及许可经营的 凭许可证经营）。 （2）东吴期货有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路1208号6楼、12楼ABC座 成立时间：1993年3月 注册资本：人民币77,000万元 持股比例：93.80% 法定代表人：施伟 联系电话：021-63123019 经营范围：商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理。[依法须经审批的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动] （3）东吴创业投资有限公司 注册地址：花桥经济开发区商银路538号国际金融大厦 成立时间：2010年1月 注册资本：人民币120,000万元 持股比例：100% 法定代表人：王振亚 联系电话：0512-62938022 经营范围：创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资 咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。 （4）东吴创新资本管理有限责任公司 注册地址：花桥经济开发区商银路538号国际金融大厦 成立时间：2012年6月 注册资本：人民币500,000万元 持股比例：100% 法定代表人：成军 联系电话：0512-62938925 经营范围：另类投资业务 （5）东吴证券中新（新加坡）有限公司 英文名称：SoochowSecuritiesCSSD(Singapore)Pte.Ltd. 注册地址：80RAFFLESPLACE,#43-01，UOBPLAZA1，SINGAPORE048624 成立时间：2015年8月28日 注册资本：新加坡元6,000万元 持股比例：75% 董事长：刘辉 （6）东吴证券（香港）金融控股有限公司 英文名称：SOOCHOWSECURITIES(HONGKONG)FINANCIALHOLDINGSLIMITED 注册地址：Level17，Three Pacific Place，No.1 Queen's Road East，Wai Chai，Hong Kong 成立时间：2016年6月27日 注册资本：港币12.60亿元 持股比例：100% 董事长：刘辉 2.分公司情况 截至目前，公司共设立20家分公司，具体情况见下表： 名称 公司地址 成立日期 营运资 金 （单位： 万元） 负责人 联系电话 太仓分公司 江苏省太仓市城厢镇上海 东路6号 2009.6.19 2000 张文华 0512-53590218 张家港分公司 江苏省张家港市杨舍镇新 风桥东堍 2009.6.22 2000 郭 淳 0512-58211475 昆山分公司 江苏省昆山市玉山镇登云 路258号汇金财富广场1号 楼1601-1604室 2009.6.22 2000 陈正晖 0512-57310218 常熟分公司 江苏省常熟市阜湖路9号 2009.6.23 2000 王 倬 0512-52713830 吴江分公司 江苏省吴江市松陵镇中山 北路172号 2009.6.24 2000 景振新 0512-63102333 苏州汾湖分公 司 江苏省苏州市吴江区黎里 镇汾湖城司路1218号金鼎 广场1幢106号 2009.7.3 2500 陈 健 0512-63426001 南京分公司 江苏省南京市建邺区江东 中路359号国睿大厦1号楼 A区6楼 2009.7.10 2000 李 斌 025-52368670 常州分公司 江苏省常州市新北区通江 中路266号 2011.12.16 2000 蒋幸福 13013788828 无锡分公司 江苏省无锡市锡山区东亭 街道东亭中路20号晶石国 际中心1601-1603号 2013.6.26 2000 浦 江 0512-62938630 徐州分公司 江苏省徐州市软件园路6号 徐州软件园2号楼C座 701-707室 2013.7.4 2000 张希斌 0516-82601555 南通分公司 江苏省南通市苏通科技产 业园江成路1088号8号楼 8403室 2013.9.17 2000 王秋鸣 0513-55010310 泰州分公司 江苏省泰州市海陵南路 360-6、360-7号 2013.11.4 2000 秦国军 0523-86313068 北京分公司 北京市西城区金融大街19 号B1003室 2013.11.4 2000 于 颖 010-84139198 上海分公司 上海市黄浦区西藏南路 1208号5层A座 2013.12.9 2000 刘先雁 021-63126965 上海自贸试验 区投资咨询分 公司 中国（上海）自由贸易试验 区源深路38弄25号301、 302室 2013.12.13 2000 丁文韬 18621685155 深圳分公司 广东省深圳市福田区福田 街道福安社区福华三路100 号鼎和大厦32楼01、02单 元 2015.11.26 2000 姬洪涛 0755-86561999 浙江分公司 浙江省杭州市上城区四季 青街道新业路8号华联时代 大厦B幢1601、1604室 2018.12.29 2000 杨 骁 0571-88292952 宁波分公司 浙江省宁波市鄞州区福明 街道民安东路275号三层 L3-019A室 2020.6.18 2000 柴婉萍 0574--88006066 嘉兴分公司 浙江省嘉兴市花园路886号 -A室 2013.12.02 2000 虞光宇 0573-82779555 福建分公司 福建省福州市鼓楼区五一 北路72号五金大厦六层A 区 2015.11.26 2000 宁文宾 0591-87666123 七、 其他 相 关资料 公司聘请的会计师事务 所（境内） 名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永 大楼16层 签字会计师姓名 赵英、莫艾琦 报告期内履行持续督导 职责的保荐机构 名称 南京证券股份有限公司 办公地址 南京市江东中路389号 签字的保荐代表人 姓名 王刚、熊辉 持续督导的期间 2022.1.1-2022.12.31 八、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2021年 2020年 本期比上 年同期增 减(%) 2019年 营业收入 9,245,491,796.09 7,356,492,441.10 25.68 5,130,373,462.68 归属于母公司股东的净利润 2,391,778,941.16 1,707,245,952.72 40.10 1,037,174,921.82 归属于母公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 2,377,836,047.81 1,703,094,171.38 39.62 1,032,012,482.47 经营活动产生的现金流量净额 9,627,918,540.40 -431,156,189.10 - 1,137,377,673.57 其他综合收益 -198,005,962.99 -116,130,047.08 70.50 169,670,219.59 2021年末 2020年末 本期末比 上年同期 末增减（% ） 2019年末 资产总额 124,318,246,308.15 105,474,550,200.92 17.87 96,234,645,048.15 负债总额 86,849,830,150.35 77,264,229,402.54 12.41 74,978,852,821.05 归属于母公司股东的权益 37,125,623,796.60 27,879,893,402.91 33.16 20,955,913,171.46 所有者权益总额 37,468,416,157.80 28,210,320,798.38 32.82 21,255,792,227.10 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同 期增减(%) 2019年 基本每股收益（元／股） 0.59 0.44 34.09 0.33 稀释每股收益（元／股） 0.59 0.44 34.09 0.33 扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元／股） 0.59 0.44 34.09 0.32 加权平均净资产收益率（%） 8.42 6.61 增加1.81个百 分点 5.07 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%） 8.37 6.59 增加1.78个百 分点 5.04 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 2021年12月，本公司配股方案实施完成。根据《企业会计准则第34号—每股收益》，考虑 配股中包含的送股因素，计算每股收益时已调整上表中各列报期间发行在外的普通股加权平均数。 报告期和上年同期每股收益的计算过程详见财务报表附注5.61。 (三) 母公司的净资本及风险控制指标 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 26,734,610,318.37 19,590,074,763.47 净资产 36,371,266,058.03 27,346,839,994.08 风险覆盖率（%） 328.18 245.21 资本杠杆率（%） 27.69 21.28 流动性覆盖率（%） 314.15 261.77 净稳定资金率（%） 163.98 156.29 净资本/净资产（%） 73.50 71.64 净资本/负债（%） 52.08 41.20 净资产/负债（%） 70.85 57.51 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 16.80 29.53 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 142.69 162.08 融资（含融券）的金额/净资本（%） 82.18 107.29 九、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和 归 属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 十、 2021年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度 （7-9月份） 第四季度 （10-12月份） 营业收入 1,735,553,294.38 2,335,929,145.87 2,319,645,061.57 2,854,364,294.27 归属于上市公司股东的 净利润 423,846,208.63 912,569,415.59 568,685,636.37 486,677,680.57 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益后的 净利润 414,922,268.41 901,833,384.39 565,907,418.07 495,172,976.94 经营活动产生的现金流 量净额 4,822,986,131.48 -3,749,846,235.40 5,281,253,176.99 3,273,525,467.33 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十一、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2021 年金额 附注 （如 适用） 2020 年金额 2019 年金额 非流动资产处置损益 -238,217.97 -3,569,948.71 -315,765.87 计入当期损益的政府补助，但与公司 正常经营业务密切相关，符合国家政 策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 74,715,278.26 25,467,571.65 10,993,832.49 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 -54,380,508.88 -26,249,358.81 -2,222,955.38 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 9,860,166.80 11,315,257.31 555,786.50 减： 所得税影响额 7,489,179.55 1,543,310.68 2,232,431.56 少数股东权益影响额 （税后） 8,524,645.31 1,268,429.42 1,616,026.83 合计 13,942,893.35 4,151,781.34 5,162,439.35 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 十二、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 34,115,122,757.46 40,475,707,509.86 6,360,584,752.40 2,399,083,858.18 交易性金融负债 1,978,636,180.90 421,965,670.38 -1,556,670,510.52 -59,137,776.29 衍生金融工具 4,413,742.44 -54,919,484.86 -59,333,227.30 -29,310,589.02 其他债权投资 6,264,932,127.78 5,507,234,844.48 -757,697,283.30 260,536,561.28 其他权益工具投资 3,843,359,653.81 2,352,507,729.76 -1,490,851,924.05 273,449,518.62 合计 46,206,464,462.39 48,702,496,269.62 2,496,031,807.23 2,844,621,572.77 十三、 其他 √适用 □不适用 (1)合并财务报表主要项目 项目名称 2021年末 2020年末 增减百分比（%） 货币资金 37,089,559,665.52 23,550,623,073.76 57.49 结算备付金 5,297,848,007.70 4,022,703,604.97 31.70 衍生金融资产 5,389,944.44 7,949,263.29 -32.20 存出保证金 4,568,234,689.70 3,125,558,058.04 46.16 应收票据 8,390,000.00 - 应收账款 109,291,387.68 376,891,916.23 -71.00 买入返售金融资产 3,114,864,065.36 7,018,448,234.30 -55.62 债权投资 85,924,113.82 224,095,373.07 -61.66 其他权益工具投资 2,352,507,729.76 3,843,359,653.81 -38.79 长期股权投资 2,003,276,356.83 1,538,178,928.49 30.24 固定资产 1,566,708,706.63 649,911,472.33 141.06 在建工程 13,612,907.19 879,705,555.60 -98.45 使用权资产 284,107,089.02 - 递延所得税资产 574,915,647.37 854,571,053.96 -32.72 资产总计 124,318,246,308.15 105,474,550,200.92 17.87 短期借款 609,369,760.79 1,069,956,134.02 -43.05 拆入资金 1,001,208,333.34 - 交易性金融负债 421,965,670.38 1,978,636,180.90 -78.67 衍生金融负债 60,309,429.30 3,535,520.85 1,605.81 卖出回购金融资产款 15,696,710,379.52 10,717,911,545.84 46.45 代理承销证券款 81,073,778.31 - 应付职工薪酬 1,561,699,742.05 1,184,966,047.79 31.79 应交税费 186,948,267.67 417,602,767.42 -55.23 应付票据 479,570,000.00 177,170,000.00 170.68 应付账款 611,633,133.43 405,002,473.26 51.02 合同负债 86,415,845.70 20,248,472.58 326.78 租赁负债 281,070,290.59 - 负债总计 86,849,830,150.35 77,264,229,402.54 12.41 资本公积 23,609,205,900.16 16,738,719,260.67 41.05 库存股 370,229,016.47 19,220,540.31 1,826.22 其他综合收益 -88,028,074.74 10,214,293.84 -961.81 归属于母公司所有者权益 37,125,623,796.60 27,879,893,402.91 33.16 股东权益合计 37,468,416,157.80 28,210,320,798.38 32.82 项目名称 2021年度 2020年度 增减百分比（%） 营业收入 9,245,491,796.09 7,356,492,441.10 25.68 其他收益 84,575,445.06 36,782,828.96 129.93 公允价值变动收益 307,708,766.75 154,025,828.18 99.78 汇兑收益 10,678,700.13 -3,437,643.66 - 其他业务收入 2,250,458,122.30 1,525,997,717.95 47.47 资产处置收益 563,993.16 -1,920,647.50 - 业务及管理费 3,662,328,799.67 2,755,310,416.25 32.92 信用减值损失 58,693,339.27 726,520,642.60 -91.92 其他资产减值损失 3,306,010.68 - 其他业务成本 2,239,677,092.31 1,526,644,548.22 46.71 营业利润 3,242,074,438.10 2,301,184,902.73 40.89 营业外支出 59,136,039.45 31,279,910.19 89.05 利润总额 3,186,891,718.09 2,273,286,242.71 40.19 所得税费用 774,425,508.65 559,663,358.96 38.37 净利润 2,412,466,209.44 1,713,622,883.75 40.78 其他综合收益的税后净额 -198,005,962.99 -116,130,047.08 - 综合收益总额 2,214,460,246.45 1,597,492,836.67 38.62 (2)母公司财务报表主要项目 项目名称 2021年末 2020年末 增减百分比（%） 货币资金 28,061,936,282.93 16,557,112,668.94 69.49 结算备付金 5,598,423,761.56 4,217,793,091.85 32.73 衍生金融资产 1,253,946.61 - 存出保证金 492,198,129.80 225,822,171.01 117.96 买入返售金融资产 2,626,859,149.51 6,270,089,161.84 -58.10 其他权益工具投资 2,161,765,717.71 3,803,934,935.10 -43.17 固定资产 1,513,899,059.01 603,211,298.13 150.97 在建工程 13,612,907.19 879,705,555.60 -98.45 使用权资产 164,891,978.05 - 递延所得税资产 506,538,068.65 732,027,730.35 -30.80 资产总计 111,055,104,872.89 93,553,254,918.71 18.71 拆入资金 1,001,208,333.34 - 交易性金融负债 46,900,714.00 -100.00 衍生金融负债 54,959,999.23 3,508,078.35 1,466.67 卖出回购金融资产款 15,696,710,379.52 10,626,015,724.81 47.72 代理承销证券款 81,073,778.31 - 应交税费 134,687,449.34 338,098,956.34 -60.16 应付款项 492,280,998.09 109,682,445.87 348.82 合同负债 29,741,509.42 18,769,809.43 58.45 租赁负债 157,374,120.62 - 负债总计 74,683,838,814.86 66,206,414,924.63 12.80 资本公积 23,491,472,422.75 16,625,441,979.30 41.30 库存股 370,229,016.47 19,220,540.31 1,826.22 股东权益合计 36,371,266,058.03 27,346,839,994.08 33.00 项目名称 2021年度 2020年度 增减百分比（%） 营业收入 5,703,413,679.41 4,712,111,504.43 21.04 其他收益 23,541,201.05 17,652,911.26 33.36 公允价值变动收益 692,937,430.14 -3,030,034.76 - 汇兑收益 -808,205.89 -2,832,906.64 - 其他业务收入 8,640,807.39 3,807,248.43 126.96 资产处置收益 590,629.91 -1,782,373.09 - 业务及管理费 2,905,605,270.60 2,183,488,483.83 33.07 信用减值损失 50,410,725.06 576,949,021.37 -91.26 营业利润 2,711,219,620.51 1,909,661,456.19 41.97 营业外支出 55,101,912.20 27,128,702.05 103.11 利润总额 2,656,537,303.88 1,882,999,289.30 41.08 所得税费用 604,557,056.28 359,056,413.15 68.37 净利润 2,051,980,247.60 1,523,942,876.15 34.65 其他综合收益的税后净额 -66,865,563.08 -26,302,727.77 - 综合收益总额 1,985,114,684.52 1,497,640,148.38 32.55 第三节 管理层讨论与分析 一、经营情况 讨论与分析 2021年是意义非凡的一年。“两个一百年”奋斗目标历史交汇，十四五规划取得良好开局。 我国经济发展和疫情防控保持全球领先地位，经济韧性更强，长期向好的基本面更加稳固。 2021年我国资本市场成功应对内外风险挑战，运行稳健。股票市场方面，设立北京证券交易 所，科创板、创业板试点注册制改革顺利推进，A股市场总体稳中有升，直接融资规模迈上新台 阶。日均成交额1.06万亿元，市场活跃度和韧性明显增强。财富管理方兴未艾，各类基金产品规 模达到67.87万亿元，创历史新高。外资保持稳步流入，全年外资净流入A股市场3846亿元，为 过去五年最高水平。 2021年是公司领导班子薪酬市场化改革的“开启”之年，在市委、市政府的大力支持下，公 司在全市国企中率先启动领导班子薪酬市场化改革。公司对照国内国际市场，大力推进体制机制 改革，实行高级管理人员任期契约制，加快薪酬市场化改革，激活经营机制。 2021年是公司抢抓资本市场改革发展的“机遇”之年，各项工作取得新进展、获得新成绩、 展现新气象。2021年公司入围证监会公布的首批证券公司“白名单”，连续七年被评为A类A级 券商。 22021年是公司取得过去五年最佳业绩的“收获”之年。公司实现收入92.45亿元，实现归 母净利润23.92亿元，分别同比增长25.68%、40.10%。公司保持战略定力，“坚持根据地、融入 长三角、服务中小微”，服务实体经济更有作为，为美好生活增添财富。 （一）财富管理业务 财富管理业务主要为为客户提供证券及期货经纪业务、研究业务、投资顾问、产品销售、融 资融券等服务。 报告期内，财富管理业务实现营业收入32.99亿元，同比增长34.34%。 报告期内，公司财富管理转型步入正轨。金融产品线基本齐全，产品销售货架化、精品化， 销售方式线上线下相结合，权益类私募产品销量及保有量屡创新高，保有量突破100亿元；积极 试水家族财富业务，已形成了财富尊享和财富尊选两大财富配置服务体系；加强机构合作，机构 经纪专业服务能力提升；公司融资融券余额及市占率均创出历史新高，机构业务占比、融券业务 获得稳步提升；打通客户从引流到营销、服务的全链路，通道业务获客持续攀升；分支机构管理 体系化、市场化日趋完善。 报告期内，公司经纪业务客户数量同比增长8.2%，代理买卖业务（A股+基金）交易额51,995.5 亿元，同比增长15.8%，市场份额0.941%；金融产品销售规模209.30亿元，同比增长38.99%； 报告期末，融资融券业务规模204.37亿元，总体维持担保比例301.99%。 公司致力打造精品高质量研究品牌。公司研究所已布局总量研究、上游能源、高端制造、大 消费以及TMT五大板块，基本实现研究全行业覆盖，海内外佣金逐年提升。2021年公司成功入选 为社保基金签约券商。2021年度，公司研究所在2021年新财富评选中斩获本土最佳研究团队” 第8名、“最佳销售服务团队”第3名等多项团队荣誉。 公司通过控股子公司东吴期货有限公司开展期货经纪业务。 2021年，全球大宗商品价格波动加剧，实体企业避险需求旺盛，反向助推了期货市场的活跃 发展。东吴期货积极把握市场发展机遇，充分发挥股东资源与区位资源，期货经纪业务围绕“稳 固存量、做大增量”，通过摸排调研，解决业务开发的难点与痛点，为业务发展扫清障碍，优化 网点布局，提升服务效率与客户体验；市场化引进优秀业务团队，为业务发展注入新鲜血液。报 告期内，东吴期货业务规模与营收实现突破性增长，分类评价再获A类A级。 （二）投资银行业务 投资银行业务主要为为企业客户提供资本市场融资活动，包括股票承销与保荐、债券承销、 资产证券化、新三本挂牌，为企业客户的收购兼并、资产重组等提供财务顾问服务。 报告期内，投资银行业务实现营业收入9.47亿元，同比减少11.09%。 股权融资业务。公司全面对接注册制改革，奋力抢抓北交所业务新机遇。报告期内，公司网 格化推进根据地建设，信息化管理根据地成果；投行架构调整全面落地，实现管理为业务发展赋 能；以市场化手段吸引人才，用专业化方向培养人才，为业务健康发展储备人才；严控风险，风 险合规与业务发展形成良性互动；以先进的技术手段，推动精细化、信息化管理。报告期内，公 司完成IPO项目11单（含北交所1单）。其中，华亚智能列入深市主板、中小板合并后的首批上 市企业，上声电子是科创板首家上市的汽车声学企业；全年完成再融资、并购项目10单，其中， 为光伏行业明星企业苏州迈为完成向特定对象发行股票，募集资金34亿元。 固定收益业务。根据wind数据，2021年公司企业债、公司债承销规模合计749.97亿元，位 列所有券商第16名，较2020年上升6名。在苏州市场继续维持领先地位，市场份额第一，占比 超过50%；在江苏省市场持续保持竞争优势，承销省内企业债及公司债金额合计达到723.47亿元， 市场占比11.85%，位列所有券商第一位。同时，公司通过总分联动、引入人才等多种方式有效开 拓了江苏省外市场，新根据地正在逐步培育，一超多强、多点开花局面初步形成。 新三板业务。公司紧紧围绕“服务中小微”战略导向，抢抓市场改革机遇，以发力北交所业 务为重点，全面服务中小企业能力稳步提升，向综合性投行业务转型取得阶段性成效。公司保荐 的苏轴股份和旭杰科技从精选层平移成为北交所首批上市企业；保荐的威博液压成为北交所自开 市以来首家过会企业。公司2021年推荐挂牌企业6家，完成新三板挂牌企业非公开股票发行24 次，融资金额18.26亿元，持续督导企业家数289家，推荐挂牌数量、非公开股票发行次数及总 额、持续督导家数均位列行业前3。 （三）投资交易业务 投资交易业务主要为从事权益性证券投资及交易、固定收益投资及交易、衍生金融产品投资 及交易、私募股权投资、另类投资、商品交易与套利等。 报告期内，投资交易业务实现营业收入41.59亿元，同比增长38.18%。 权益类证券投资方面，公司始终坚持稳健投资理念，通过加大对低相关性资产配置组合实现 平滑业绩波动，资产配置能力不断加强，投资管理能力有所提升。报告期内，公司金融衍生品业 务初见成效，场内策略交易策略多样性，投资稳定性不断提升，实现一定规模承载量。场外衍生 品业务积极推进取得进展，已向监管部门上报了场外期权一级交易商申请材料。 固定收益类证券投资方面，报告期内，在市场利率整体下行的环境下，公司主动转变投资风 格，积极从配置型策略向配置与交易均衡型策略方向转变，适当优化信用债投资范围，增加利率 债和可转债交易，拓宽投资品种，尝试国债期货套利套保、IRS、黄金ETF、CRMW等多个投资品种， 均有较高的成功率，增厚了收益来源。另外公司正在申请深圳证券交易所质押式报价回购业务资 格，目前申请已受理，并按照交易所相关流程稳步推进中。 新三板业务投资方面。公司积极参与北交所新股战略配售，推动做市、自营双向并进，优化 做市业务的报价策略与持仓结构，提升北交所二级市场交易的主动配置和管理能力，形成投行投 资双驱动。公司做市投资项目中，实现已上市企业13家（含北交所3家），储备了已申报及待申 报IPO项目10多家。做市投资培育企业共成长的良性模式逐渐完善。 公司通过全资子公司东吴创新资本开展另类投资业务。 东吴创新资本业务范围立足苏州，辐射长三角，积极承担社会责任，严格执行项目投资决策 流程，协同各部门开展好协同业务，并采取有效措施管理利益冲突风险。报告期内，东吴创新资 本大类资产配置方案，仍然将类固定收益业务维持在较高的比例，推进了科创板、创业板跟投工 作，完成了多家储备项目的尽调工作。 公司通过全资子公司东吴创投开展私募股权投资基金业务。报告期内，东吴创投在项目投资 上更趋稳健，完成4单项目的股权投资，投资金额3200万元；完成并购引导基金的工商设立，并 完成备案工作，基金规模为13亿元，首期2.6亿元。截至报告期末，东吴创投管理基金共17支， 管理规模合计215.15亿元。 （四）资产管理业务 资产管理业务主要为为客户提供多元化的资产管理，包括券商资产管理服务、基金资产管理 服务等。 报告期内，资产管理业务实现营业收入4.58亿元，同比增长214.89%。 公司资管业务继续向主动管理转型，不断丰富主动管理产品体系，销售渠道和机构客户不断 增加，主动管理规模持续扩大，产品业绩良好，固定收益类产品没有出现信用和流动性风险；同 时，积极推进风险项目化解与处置，加速化解债券持仓风险。截至报告期末，共计新设各类资管 计划72只，受托管理资产规模546.70亿元。 公司通过控股子公司东吴基金开展基金管理业务。报告期内，东吴基金深耕核心渠道、多方 位重塑公司品牌，公募资产管理规模实现了一定突破，投资风格也逐渐形成一定特色，主题基金 和专户定增业绩亮眼。报告期内，东吴基金管理的资产规模合计404.73亿元，其中，公募基金管 理规模294.31亿元，专户资产管理规模105.68亿元，子公司专项资产管理规模4.74亿元。 （五）国际业务 国际业务主要为境外子公司的海外业务。 报告期内，国际业务实现营业收入1.71亿元，同比减少43.86%。 报告期内，得益于上半年港股热潮和公司不断完善的开户系统，东吴香港客户数量快速增加， 经纪业务资产质量保持良好状态。IPO业务在上半年维持活跃，东吴香港成功完成了首个独家保 荐项目。在新业务开展方面，东吴香港于2021年新成立了销售交易部，开展机构服务，与iFast、 大成国际、华夏、易方达和汇添富等建立基金代销合作关系。同时，东吴香港于2021年大幅提升 了信息技术方面的更新迭代，有序开展了27个项目的上线工作。报告期内，国新基金一期整体运 营和盈利情况良好，将于2022年5月投资期满，目前正筹建海外基金二期，延续投资平台效应， 进一步推动东吴香港作为东吴证券海外平台的业务发展。 由于新加坡新冠疫情的负面因素持续影响，报告期内，东吴新加坡投资业务通过降低投资整 体杠杆，对持仓标的进行了持续的风险监测及跟踪分析，降低投资风险。资产管理业务通过引入 新的团队，并将东吴证券母公司在境内的优势与新加坡本地资产管理人的投资经验优势进一步强 强联合，弥补短板。投行业务继续专注于东南亚股权市场和提供企业融资服务，深耕东南亚市场 的本地一级和二级市场。报告期内，东吴新加坡资产管理、海外市场影响力均迈向一个新的台阶。 （六）创新业务情况 报告期内，公司持续保持在双创债领域的领先优势，据证券业协会统计， 2021年东吴证券 承销创新创业公司债券4.50家，排名行业第1名；承销规模16.42亿元，排名行业第7名；东吴 证券承销绿色债券（含ABS、碳中和债）家数8.83家，位列行业第2名；承销规模52.21亿元， 位列行业排名第9名；创设信用保护工具1单，规模7200万元，位列所有券商第4位。同时，公 司还成功发行了一单扶贫公司债券、多单央企工程尾款ABS项目、多单类金融资产ABS，在多项 创新业务类型上积累了较多实践经验。 2021年，公司成功发行东吴苏园产业REIT项目，东吴苏园项目为全国首批基础设施公募REITs 项目9单之一，引发了良好的市场反响。 二、报告期内公司所处行业情况 当前中国经济正经历间接融资为主向直接融资为主的历史性转变中，资本市场对于优化资源 配置、促进经济结构转型升级、构建新发展格局具有重要推动作用，战略地位显著提升。随着资 本市场自上而下的改革持续深化，注册制全面施行、北交所设立等一系列政策红利的不断释放， 证券行业将迎来重大发展机遇。同时，居民财富正加速向金融资产配置转移，权益财富管理迎来 发展契机。报告期内，股市呈结构化行情，沪深300指数下跌5.20%，创业板指数上涨12.02%， 上证指数上涨4.80%，深证综指上涨8.62%。据中国证券业协会统计，截止2021年末，证券行业 总资产为10.59万亿元，同比增加19.07%；净资产2.57万亿元，同比增加11.34%；实现营业收 入5,024.10亿元，同比增长12.03%；实现净利润1,911.19亿元，同比增长21.32%。 公司坚持以建设规范化、市场化、科技化、国际化现代证券控股集团为发展愿景，以“坚持 根据地、融入长三角、服务中小微”为战略导向，积极抢抓资本市场改革发展机遇，加大服务实 体力度，加快财富管理转型，持续提升风险合规管理水平，各项业务经营稳步推进，行业影响力 逐年提升，公司连续七年获得证券公司分类评价 A 类 A 级。 三、报告期内公司从事的业务情况 公司从事的主要业务包括经纪及财富管理业务、投资银行业务、投资交易业务、资产管理业 务、国际业务等。 财富管理业务：为客户提供证券及期货经纪业务、研究业务、投资顾问、产品销售、融资融 券等服务。 投资银行业务：为企业客户提供资本市场融资活动，包括股票承销与保荐、债券承销、资产 证券化、新三本挂牌，为企业客户的收购兼并、资产重组等提供财务顾问服务。 投资交易业务：从事权益性证券投资及交易、固定收益投资及交易、衍生金融产品投资及交 易、私募股权投资、另类投资、商品交易与套利等。 资产管理业务：为客户提供多元化的资产管理，包括券商资产管理服务、基金资产管理服务 等。 国际业务：境外子公司的海外业务。 四、报告期内核心 竞争力分析 √适用 □不适用 （一）扎根苏州、深耕长三角，具备显著的区位优势和发展潜力 长三角地区是中国经济最具竞争力和发展潜力的区域板块，公司长期扎根苏州，长期坚持“做 深、做熟、做透、做细”的根据地发展方针，并积极融入长三角一体化发展国家战略，在长三角 地区复制根据地战略，充分发挥长三角地区自然禀赋优良、经济基础雄厚、城镇体系完整、体制 环境优良、科创资源密集的区位优势，依托优质客户资源，公司各项业务的开拓以及综合化经营 得以加快推进。同时，公司围绕苏州打造数字经济时代产业创新集群，投行围绕苏州四大先进产 业集群调整打造四个专业化上市服务团队，研究所设立相应团队加强产业研究。积极参与设立产 业创新集群发展基金，发挥国有金融资本杠杆和引导作用，助力打造高水平产业创新集群。 （二）组织优势、专业优势持续积累，综合业务竞争实力不断提升 公司有效推进战略布局、业务布局，持续积累组织优势和专业优势。投行业务以打造“一流 投行”为愿景，坚持以企业需求为导向，依托专业优势，紧抓北交所机遇，北交所定位于服务创 新型中小企业，与公司的禀赋优势和服务中小微的战略导向高度契合，集聚优势资源，推动项目 落地，保持行业领先。研究业务以提升研究和服务能力为核心目标，坚持“专业创造价值”的理 念，为客户提供一流的品牌化投研服务，在市场影响力逐年提升的同时，为公司各项业务提供智 力支撑，推动业务协同发展；境内外一体化的金融服务平台加快推进，实现了在新加坡、香港等 境外资本市场的业务布局，更好服务长三角实体企业的海外金融需求；大运营优化成效明显，从 流程、管理以及IT等各方面构建了大运营体系，实现了经纪、资管、自营条线运营集中，全面提 升服务和运营支撑能力。 （三）信息技术持续投入，自主研发助力公司业务数字化转型 围绕聚焦主赛道，放眼大局势的精神，公司持续加大信息技术投入，聚焦科技赋能业务，实 现科技创造价值。在确保信息系统稳定运行的同时，通过信息化平台助力业务的创新发展。持续 优化交易自主可控生态与产品化建设，完成新一代自主研发秀财APP的全面上线，助力公司财富 管理全面转型；完善大投行管理信息系统，建设投研业务数字化平台，为业务数字化建设提供保 障。鼓励区块链、隐私计算、人工智能、大数据等新兴技术创新，年度荣获行业与地方各类金融 科技奖励十余项，其中新一代交易系统A5、RAMS信息系统支撑平台斩获央行两项大奖。 （四）具有完善的全面风险管理体系，合规风控管理审慎高效 公司坚持把“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设要求落到实处，全面提升公司合规 风控管理的能力、质量和效率，公司入围证监会公布的首批证券公司“白名单”， 连续7年保持 证券公司分类监管A类A级评价。公司建立了良好的公司治理结构和规范的合规风控组织架构， 各级业务和职能机构之间权责明确、运作规范；构建了有效的合规风控管理机制，包括风险应对 和处理机制、审查和监测检查机制、激励和问责机制在内的各项机制；持续加大合规风控信息技 术投入，运用科技手段不断提升合规风控管理效率，实现了合规风控与业务发展的统筹兼顾和动 态均衡，保障了公司业务的持续健康发展。 （五）坚持党建引领、文化聚力，形成了东吴特色的企业文化和人才机制 公司始终坚持加强党的建设，将党的领导融入公司法人治理结构和现代企业制度，运用党的 创新理论解决经营管理实际问题和推动事业发展，为企业深化改革、转型发展营造良好的发展环 境，为公司建设成为规范化、市场化、科技化、国际化现代证券控股集团提供了重要保障。 公司深入贯彻证券行业文化建设要求，秉承“为实体经济增添活力、为美好生活创造价值” 的企业使命，坚持“规范化、市场化、科技化、国际化的现代证券控股集团”的企业愿景，倡导 “待人忠、办事诚、共享共赢”的核心价值观。公司启动领导班子薪酬市场化改革，大力推进体 制机制改革，制定实施领导班子市场化考核制度，实行高级管理人员任期契约制，加快薪酬市场 化改革，激活经营机制。同时，公司实施人力资源规划咨询项目，规划“千人远景计划”，制定 实施专业技术职级管理办法、员工薪酬管理细则，理顺人才发展机制，对标行业优化薪酬架构， 完善激励机制，推进考核体系，加快人才队伍建设。 五、报告期内主要经营情况 报告期内，公司实现营业收入92.45亿元，实现归属于母公司股东的净利润23.92亿元。报 告期末，公司总资产1,243.18 亿元，归属于上市公司股东的净资产371.26亿元。 (一) 主营业务分析 1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位 ： 元 币种 ： 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 9,245,491,796.09 7,356,492,441.10 25.68 营业成本 6,003,417,357.99 5,055,307,538.37 18.75 经营活动产生的现金流量净额 9,627,918,540.40 - 431,156,189.10 - 投资活动产生的现金流量净额 2,423,742,773.81 - 441,214,682.69 - 筹资活动产生的现金流量净额 2,710,356,436.82 6,934,197,331.87 - 60.91 2. 收入和成本分析 √适用 □不适用 公司实现营业收入92.45亿元，同比上升25.68%，主要原因为：财富管理业务收入同比上升 34.34%，投资交易业务收入同比上升38.18%，资产管理业务收入同比上升214.89%。公司营业成 本60.03亿元，同比上升18.75%。主要原因为：财富管理业务成本同比上升35.03%，投资银行业 务成本同比上升23.09%，投资交易业务成本同比上升44.95%。 (1). 主营业务 分 行业 、分 产品 、分地区、分销售模式情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业 成本 比上 年增 减（%） 毛利率比上年增减 （%） 财富管理业务 3,298,586,746.47 1,679,816,784.35 49.07 34.34 35.03 减少0.26个百分点 投资银行业务 946,988,898.95 658,516,283.92 30.46 -11.09 23.09 减少19.31个百分点 投资交易业务 4,159,203,237.66 2,492,004,926.90 40.08 38.18 44.95 减少2.80个百分点 资产管理业务 457,673,087.87 298,025,300.24 34.88 214.89 -8.92 增加160.01个百分点 国际业务 170,635,809.68 138,453,035.82 18.86 -43.86 -10.61 减少30.18个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 营业 成本 比上 毛利率比上年增减 （%） （%） 年增 减（%） 江苏省内 1,291,244,641.71 555,752,391.29 56.96 14.35 24.30 减少3.44个百分点 江苏省外 362,480,131.94 150,334,032.03 58.53 17.11 39.05 减少6.54个百分点 总部及子公司 7,591,767,022.44 5,297,330,934.67 30.22 28.29 17.72 增加6.26个百分点 合计 9,245,491,796.09 6,003,417,357.99 35.07 25.68 18.75 增加3.79个百分点 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明 √适用 □不适用 详见“第三节 管理层讨论与分析-- 一、经营情况讨论与分析” 。 (2). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况 □适用 √不适用 (3). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化 □适用 √不适用 (4). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 3. 费用 √适用 □不适用 报告期内，本公司的业务及管理费参见本年度报告“第十节财务报告附注5、合并财务报表 项目注释54、业务及管理费”。 4. 研发投入 (1).研发 投入 情况表 □适用 √不适用 (2).研发人员情况表 □适用 √不适用 (3).情况说明 □ 适用 √ 不适用 (4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响 □ 适用 √ 不适用 5. 现金流 √适用 □不适用 项目 本期数 上年同期数 变动比例 （%） 经营活动产生的现金流量净额 9,627,918,540.40 -431,156,189.10 - 投资活动产生的现金流量净额 2,423,742,773.81 -441,214,682.69 - 筹资活动产生的现金流量净额 2,710,356,436.82 6,934,197,331.87 -60.91 （1）经营活动产生的现金净流入为96.28亿元，主要流入项目为： 回购业务资金净增加额88.37 亿元；代理买卖证券收到的现金净额为75.43亿元；收取利息、手续费及佣金收到的现金为70.42 亿元；收到的其他与经营活动有关的现金为28.38亿元。主要流出项目为：支付的其他与经营活 动有关的现金为66.39亿元；为交易目的而持有的金融资产净增加额为39.94亿元；融出资金净 增加额为21.55亿元，支付给职工以及为职工支付的现金为20.59亿元。经营活动产生的现金净 流入较去年同期增加的主要原因是回购业务产生的现金净流入、代理买卖证券收到的现金以及拆 入资金收到的现金的增加。 （2）投资活动产生的现金流量净流入为24.24亿元，主要流入项目为：收回投资所收到的现金为 73.38亿元；取得投资收益所收到的现金为6.36亿元。主要流出项目为：投资支付的现金为53.21 亿元。投资活动产生的现金流量净流入较去年同期增加的主要原因是收回投资所收到的现金的增 加。 （3）筹资活动产生的现金流量净流入为27.10亿元，主要流入项目为：取得借款收到的现金为 279.05亿元；发行债券收到的现金为100.00亿元；吸收投资收到的现金为79.97亿元。主要流 出项目为：偿还债务支付的现金为408.17亿元；分配股利、利润或偿付利息支付的现金为19.42 亿元；支付其他与筹资活动有关的现金为3.51亿元。筹资活动产生的现金流量净流入较去年同期 减少的主要原因是取得借款收到的现金的减少以及偿还债务支付的现金的增加。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 （未完）  |