嘉实量化阿尔法混合 (070017): 嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2022年04月15日更新)

时间:2022年04月15日 08:37:09 中财网

原标题:嘉实量化阿尔法混合 : 嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新招募说明书(2022年04月15日更新)


嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金更新
招募说明书
(2022年04月15日更新)

基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示
嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2008年12月18日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2008]1424号)和2009年2月10日《关于嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2009]52号)的核准公开发售。本基金基金合同于2009年3月20日正式生效。

根据2014年8月8日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第104号)第三十条第一项的规定,经与托管人协商一致, “嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金”于2015年7月16日更名为“嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金”,并于2015年8月3日发布相关公告。

本基金类型为契约型开放式,根据本基金的投资目标和投资范围,本基金属于混合型证券投资基金。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金是混合型基金,风险高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金,属于较高和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2022年3月11日,有关财务数据和净值表现截止日为 2021年 12月 31日(未经审计),特别事项注明除外。


目录
一、绪言........................................................................................................................................... 4
二、释义........................................................................................................................................... 5
三、基金管理人 ............................................................................................................................... 9
四、基金托管人 ............................................................................................................................. 18
五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 22
六、基金的募集 ............................................................................................................................. 56
七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 58
八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 59
九、基金转换 ................................................................................................................................. 68
十、基金的转托管、非交易过户、冻结与解冻 ......................................................................... 72
十一、基金的投资 ......................................................................................................................... 73
十二、基金的业绩 ......................................................................................................................... 83
十三、基金的融资、融券 ............................................................................................................. 85
十四、基金的财产 ......................................................................................................................... 86
十五、基金资产的估值 ................................................................................................................. 87
十六、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 91
十七、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 92
十八、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 94
十九、基金的信息披露 ................................................................................................................. 95
二十、风险揭示 ........................................................................................................................... 100
二十一、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ............................................................... 103
二十二、基金合同的内容摘要 ................................................................................................... 105
二十三、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 118
二十四、对基金份额持有人服务 ............................................................................................... 127
二十五、其他应披露事项 ........................................................................................................... 129
二十六、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 130
二十七、备查文件 ....................................................................................................................... 131


一、绪言
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


二、释义
本《招募说明书》中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
词语或简称含义
1.本合同、《基金合同》指《嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何修订和 补充
2.中国指中华人民共和国(仅为本基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政 区及台湾地区)
3.法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方 法规、地方政府规章及规范性文件
4.《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》
5.《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》
6.《运作办法》指 2004年 6月 29日由中国证监会公布,于 2004年 7月 1日起实施并于 2014年 7月 7日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的 修订
7.《信息披露办法》指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
8.元指中国法定货币人民币元
9.基金或本基金指依据《基金合同》所募集的嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金
10.招募说明书指《嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金招募说明书》,即用于公开披露基金 管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的 交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金 资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭 示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对 基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备 查文件等涉及本基金的信息,供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申 购申请的要约邀请文件,及其更新
11.托管协议指基金管理人与基金托管人签订的《嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金托管 协议》及其任何有效修订和补充
12.发售公告 
13.业务规则指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》
14.《流动性风险管理规 定》指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
15.中国证监会指中国证券监督管理委员会
16.银行监管机构指中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
17.基金管理人指嘉实基金管理有限公司
18.基金托管人指中国工商银行股份有限公司
19.基金份额持有人指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者
20.基金代销机构指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金 业务的代理机构
21.销售机构指基金管理人及基金代销机构
22.基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
23.注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户管理、基 金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有 人名册等
24.基金注册登记机构指嘉实基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构
25.《基金合同》当事人指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体, 包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
26.个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人
27.机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国注册登记或经政府 有关部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构
28.合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的 可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险 公司、证券公司以及其他资产管理机构
29.投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称
30.基金合同生效日基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件,基金管理人聘请法定机构验资 并办理完毕基金合同备案手续,获得中国证监会书面确认之日
31.募集期 
32.基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间
33.日/天指公历日
34.月指公历月
35.工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
36.开放日指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37.T日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
38.T+n日指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)
39.认购指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
40.发售指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的行为
41.申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人购买基金份额的行 为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过 3个月的时间开始办理
42.赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人卖出基金份额的行 为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过 3个月的时间开始办理
43.基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开 放式基金份额情况的凭证
44.交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起 的基金份额的变动及结余情况的账户
45.转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易 账户的业务
46.基金转换指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基 金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放 式基金(转入基金)的基金份额的行为
47.定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方 式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式
48.基金收益指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及 其他收益
49.基金资产总值 
50.基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值
51.基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程
52.指定媒介指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括 基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
53.流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资 产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协 议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发 行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
54.不可抗力指本合同当事人不能预见、不能抗拒并不能克服且在本合同由基金托管人、基 金管理人签署之日后发生的,使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本 合同的任何客观情况,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券 交易所非正常暂停或停止交易
55. 基金产品资料概要指《嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新


三、基金管理人
(一) 基金管理人基本情况

名称嘉实基金管理有限公司
注册地址中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 27楼 09- 14单元
办公地址北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层
法定代表 人经雷
成立日期1999年 3月 25日
注册资本1.5亿元
股权结构中诚信托有限责任公司 40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,立 信投资有限责任公司 30%。
存续期间持续经营
电话(010)65215588
传真(010)65185678
联系人胡勇钦

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII和特定资产管理业务等资格。

(二) 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017年12月起任公司董事长。

安国勇先生,联席董事长,博士研究生,中共党员。曾任职于招商银行北京分行,中国民航总局金飞民航经济发展中心总经理助理兼证券业务部经理,北京城市铁路股份有限公司总经理,北京市轨道交通建设管理有限公司副总经理,北京市保障性住房建设投资中心副总经理,中国人民财产保险股份有限公司船舶货运保险部总经理,华夏银行副行长(挂职),中国人保资产管理有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。

尤彦媚女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任职于吉林省产品质量监督检验所,曾任吉林省信托投资有限责任公司总经理助理。2005年 5月起任职于中诚信托有限责任公司,现任中诚信托有限责任公司业务总监兼财富管理中心总经理。

Mark H.Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。

Holger Wilhelm Naumann先生,董事,德国籍。曾任DWS Investment GmbH子公司管理、业务发展、业务区域控制欧洲负责人,DWS资产管理(德国)管委会成员、COO,DWS资产管理(欧洲)COO,RREEF Management GmbH RREEF德国负责人,DWS全球 COO,德意志资产管理全球COO, DWS管理委员会成员、亚太区负责人,现任DWS Investments Hong Kong Limited董事会主席、亚太区负责人。

韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今,任立信投资有限责任公司董事长。

王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼 MBA教育中心主任。现任中央财经大学商学院教授。

经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融分析师(CFA)。1998年到2008年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018年3月起任公司总经理。

袁管华先生,监事长,博士研究生,中共党员。曾任中国人民银行外资金融机构管理司副处长、银行监管一司处长;中国银监会财务会计部处长,江西监管局副局长、党委委员;中国银监会财务会计部正局级巡视员;中诚信托有限责任公司第四届监事会副监事长。

现任中诚信托有限责任公司副监事长。

穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限公司证券事务代表,2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事务主管,2006年2月至 2007年 10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007年 10月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金管理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监,现任财务部总监。

高华女士,监事,法学硕士,中共党员。2006年9月至2010年7月任安永华明会计师事务所高级审计师,2010年7月至2011年1月任联想(北京)有限公司流程分析师,2011年1月至2013年11月任银华基金管理有限公司监察稽核部内审主管,2013年11月加入嘉实基金管理有限公司,现任合规管理部稽核组执行总监。

龚康先生,副总经理、首席运营官,博士研究生。2005年 9月加入嘉实基金管理有限公司,历任人力资源高级经理、副总监、总监,现任公司副总经理、首席运营官。

杨竞霜先生,副总经理、首席信息官,博士研究生,美国籍。曾任日本恒星股份有限公司软件工程师,高盛集团核心策略部副总裁,瑞银集团信息技术部董事总经理,瑞信集团信息技术部董事总经理,北京大数据研究院常务副院长。2020年 1月加入嘉实基金管理有限公司,现任公司副总经理、首席信息官。

郭松先生,督察长,硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公司、国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金管理有限公司,现任公司督察长。

郭杰先生,机构首席投资官,硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012年 5月加入嘉实基金管理有限公司,历任部门总监、策略组组长,现任公司机构首席投资官。

2、 首席风险官及投资总监
张敏女士,首席风险官,博士研究生。曾任德邦证券有限责任公司投资经理助理。

2010年3月加入嘉实基金管理有限公司,曾任风险管理部副总监、风险管理部总监。

归凯先生,成长风格投资总监,硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。

2014年5月加入嘉实基金管理有限公司,曾任机构投资部投资经理、策略组投资总监。

胡涛先生,平衡风格投资总监,MBA。曾任北京证券投资银行部经理,中金公司股票研究经理,长盛基金研究员,友邦华泰基金基金经理助理,泰达宏利基金专户投资部副总经理、研究部研究主管、基金经理等职务。2014年 3月加入嘉实基金管理有限公司,曾任GARP策略组投资总监。

洪流先生,平衡风格投资总监,硕士研究生。曾任新疆金新信托证券管理总部信息研究部经理,德恒证券信息研究中心副总经理、经纪业务管理部副总经理,兴业证券研究发展中心高级研究员、理财服务中心首席理财分析师,上海证券资产管理分公司客户资产管理部副总监,圆信永丰基金首席投资官。2019年 2月加入嘉实基金管理有限公司,曾任上海GARP投资策略组投资总监。

张金涛先生,价值风格投资总监,硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长,润晖投资高级副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012年10月加入嘉实基金管理有限公司,曾任海外研究组组长、策略组投资总监。

胡永青先生,投资总监(固收+),硕士研究生。曾任天安保险固定收益组合经理,信诚基金投资经理,国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013年11月加入嘉实基金管理有限公司,曾任策略组组长。

赵国英女士,投资总监(纯债),硕士研究生。曾任天安保险债券交易员,兴业银行资金营运中心债券交易员,美国银行上海分行环球金融市场部副总裁,中欧基金策略组负责人、基金经理。2020年8月加入嘉实基金管理有限公司。

王茜女士,养老金投资总监,工商管理硕士。曾任武汉市商业银行信贷资金管理部总经理助理,中信证券固定收益部,长盛基金基金经理。2008年11月加入嘉实基金管理有限公司,曾任策略组组长。

3、基金经理
(1)现任基金经理
金猛先生,硕士研究生,10年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任职于安信基金管理有限责任公司,从事风险控制工作。 2014年9月加入嘉实基金管理有限公司,现任职于量化投资部。2019年9月26日至2021年7月2日任嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年11月1日至2021年7月2日任嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2019年12月5日至2021年 7月2日任嘉实中证先进制造 100策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2020年4月24日至2021年7月2日任嘉实中证医药健康100策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2018年 9月 20日至今任嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金基金经理、2018年 9月 20日至今任嘉实中小企业量化活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2019年9月20日至今任嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年11月28日至今任嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2020年5月14日至今任嘉实对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、2020年5月14日至今任嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、2021年4月6日至今任嘉实中证医药健康100策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。

(2)历任基金经理
王永宏先生,管理时间为2009年3月20日至2010年9月18日;陶羽先生,管理时间为2009年3月20日至2017年7月1日;张自力先生,管理时间为2017年7月1日至2018年9月20日;张楠先生,管理时间为2018年1月5日至2019年8月1日。

4、Smart Beta及指数投资决策委员会
Smart-Beta及指数投资决策委员会的成员包括:Smart-Beta和指数投资负责人张峰先生,公司总经理经雷先生,执行总监何如女士、增强风格投资总监刘斌先生。

5、上述人员之间不存在近亲属关系。

(三) 基金管理人的职责
1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制中期报告和年度基金报告;
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

(四)基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不得将基金财产用于以下投资或活动: (1)承销证券;
(2)向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是法律法规或中国证监会另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

4、基金经理承诺
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

(五)基金管理人内部控制制度
1、内部控制制度概述
为加强内部控制,防范和化解风险,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额持有人利益,根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况,公司已建立健全内部控制体系和内部控制制度。

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理和风险控制、紧急应变等制度。

部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。

2.内部控制的原则
(1)健全性原则:内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
(2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行;
(3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立; (4) 相互制约原则:组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权分工,操作相互独立。

(5) 成本效益原则:运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、内部控制组织体系
(1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设审计与合规委员会,负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况,充分发挥独立董事监督职能,保护投资者利益和公司合法权益。

(2)投资决策委员会由公司总经理、量化投资负责人、部门负责人及资深基金经理组成,负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

(3)风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构,由公司总经理、督察长以及部门总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险,并提出防范化解措施。

(4)督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核,定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。

(5)合规管理部门:公司管理层重视和支持合规风控工作,并保证合规管理部门的独立性和权威性,配备了充足合格的合规风控人员,明确合规管理部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监控检查工作。

(6)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。

(7)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任,并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。

4、内部控制措施
公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”,积极吸收或采用先进的风险控制技术和手段,进行内部控制和风险管理。

(1)公司逐步健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。

(2)公司设置的组织结构,充分体现职责明确、相互制约的原则,各部门均有明确的授权分工,操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

(3)公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:
①各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任;
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡; (4)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

(5)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。

(6)授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容包括: ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行;
②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责;
③重大业务授权采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。

④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

(7)建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度,基金资产与公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作,分别核算,及时、准确和完整地反映基金财产的状况。

(8)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业务部门和岗位进行物理隔离。

(9)建立和维护信息管理系统,严格信息管理,保证客户资料等信息安全、真实和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统,各级领导、部门及员工均有明确的报告途径。

(10)建立和完善客户服务标准,加强基金销售管理,规范基金宣传推介,不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。

(11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序,对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件,按照预案妥善处理。

(12)公司建立健全内控制度,督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实;定期评价内部控制的有效性并适时改进。

①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查,确保公司各项制度、业务符合有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则;
②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机制,组织相关业务部门、岗位共同识别风险点,界定风险责任人,确保所有识别出的关键风险点均有对应控制措施,及时防范和化解风险;
③督察长按照公司规定,向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合规情况和合规管理工作开展情况。

5、基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
(2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。


四、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人: 陈四清
注册资本:人民币35,640,625.7089万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至2021年12月,中国工商银行资产托管部共有员工214人,平均年龄34岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2021年12月,中国工商银行共托管证券投资基金1288只。

自2003年以来,本行连续十八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的80项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

(四)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十四次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。

充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。

资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。

(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。

(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。


五、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、直销机构
(1)嘉实基金管理有限公司直销中心

办公地址北京市丰台区丽泽路16号院4号楼汇亚大厦12层  
电话(010)65215588传真(010)65215577
联系人黄娜  
(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

办公地址中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27 楼09-14单元  
电话(021)38789658传真(021)68880023
联系人邵琦  
(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

办公地址成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04- 05单元  
电话(028)86202100传真(028)86202100
联系人罗毅  
(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

办公地址深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层  
电话(0755)84362222传真(0755)84362284
联系人陈寒梦  
(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

办公地址青岛市市南区山东路6号华润大厦B座3101室  
电话(0532)66777997传真(0532)66777676
联系人胡洪峰  
(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城华润大厦 B座 2

 幢1001A 室  
电话(0571)88061392传真(0571)88021391
联系人邵琦  
(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

办公地址福州市鼓楼区五四路137号信和广场1802单元  
电话(0591)88013670传真(0591)88013670
联系人陈寒梦  
(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

办公地址南京市新街口汉中路2号亚太商务楼23层B区
电话(025)66671118
联系人潘曙晖
(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

办公地址广东省广州市天河区冼村路5号凯华国际金融中心36层05-06单 元  
电话(020)29141918传真(020)29141914
联系人陈寒梦  

2、代销机构

序号代销机构名称代销机构信息
1中国工商银行股份有限公司办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人:陈四清 联系人:杨菲 传真:010-66107914 客服电话:95588 网址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc- ltd.com
2中国农业银行股份有限公司办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨 世贸中心东座 法定代表人:谷澍 电话:(010)85108227 传真:(010)85109219 客服电话:95599 网址:http://www.abchina.com
3中国银行股份有限公司办公地址:中国北京市复兴门内大街 1号 法定代表人:刘连舸 电话:(010)66596688 传真:(010)66594946 客服电话:95566 网址:http://www.boc.cn
4中国建设银行股份有限公司办公地址:北京市西城区金融大街 25号 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:http://www.ccb.com
5交通银行股份有限公司办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人:任德奇 联系人:高天 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com
6招商银行股份有限公司办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人:缪建民 联系人:季平伟 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195050 客服电话:95555 网址:http://www.cmbchina.com
7中信银行股份有限公司办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人:李庆萍 联系人:丰靖 客服电话:95558 网址:http://www.citicbank.com
8上海浦东发展银行股份有限公 司办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:郑杨 联系人:江逸舟、赵守良 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 客服电话:95528 网址:http://www.spdb.com.cn
9中国光大银行股份有限公司办公地址:北京市西城区太平桥大街 25号中国光 大中心 法定代表人:李晓鹏 联系人:朱红 电话:(010)63636153 传真:010-63639709 客服电话:95595 网址:http://www.cebbank.com
10中国民生银行股份有限公司办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2号 民生银行大厦 法定代表人:高迎欣 联系人:王志刚 电话:(010)58560666 客服电话:95568 网址:http://www.cmbc.com.cn
11北京银行股份有限公司办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人:张东宁 联系人:谢小华 电话:(010)66223587 传真:(010)66226045 客服电话:95526 网址:http://www.bankofbeijing.com.cn
12华夏银行股份有限公司办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号华夏 银行大厦 法定代表人:李民吉 联系人:郑鹏 电话:010-85238667 传真:010-85238680 客服电话:95577 网址:http://www.hxb.com.cn; http://www.95577.com.cn
13上海银行股份有限公司办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人:金煜 联系人:王笑 电话:021-68475888 传真:021-68476111 客服电话:95594 网址:http://www.bosc.cn
14广发银行股份有限公司办公地址:广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人:王凯 联系人:詹全鑫、张扬眉 电话:(020)38322256 传真:(020)87310955 客服电话:800-830-8003、400-830-8003 网址:http://www.cgbchina.com.cn
15平安银行股份有限公司办公地址:深圳市深南东路 5047号 法定代表人:谢永林 联系人:张青 电话:0755-22166118 传真:0755-82080406 客服电话:95511-3或 95501 网址:http://www.bank.pingan.com
16宁波银行股份有限公司办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:(0574)89068340 传真:(0574)87050024 客服电话:96528,962528上海、北京地区 网址:http://www.nbcb.com.cn
17上海农村商业银行股份有限公 司办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号 16层 法定代表人:徐力 联系人:施传荣 电话:021-38523692 传真:021-50105124 客服电话:(021)962999 网址:http://www.srcb.com
18北京农村商业银行股份有限公 司办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16号 法定代表人:王金山 联系人:王薇娜 电话:(010)85605006 传真:(010)85605345 客服电话:96198 网址:http://www.bjrcb.com
19青岛银行股份有限公司办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号 楼 法定代表人:郭少泉 联系人:徐伟静 电话:0532-68629925 传真:0532-68629939 客服电话:96588(青岛)、4006696588(全国) 网址:http://www.qdccb.com/
20徽商银行股份有限公司办公地址:安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A 座 法定代表人:吴学民 联系人:顾伟平 电话:0551-65898103 传真:0551-62667684 客服电话:4008896588 网址:http://www.hsbank.com.cn
21浙商银行股份有限公司办公地址:浙江省杭州市庆春路 288号 法定代表人:沈仁康 联系人:唐燕 电话:(0571)87659056 传真:(0571)87659554 客服电话:95527 网址:http://www.czbank.com
22东莞银行股份有限公司办公地址:东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人:卢国锋 联系人:朱杰霞 电话:0769-22111802 传真:0769-23156406 客服电话:956033 网址:http://www.dongguanbank.cn/
23杭州银行股份有限公司办公地址:杭州市下城区庆春路 46号 法定代表人:陈震山 联系人:严峻 电话:(0571)85108309 传真:(0571)85108309 客服电话:400-888-8508 网址:http://www.hzbank.com.cn
24南京银行股份有限公司办公地址:江苏省南京市玄武区中山路 288号 法定代表人:胡升荣 联系人:刘静 电话:(025)86775044 传真:(025)86775376 客服电话:4008896400 网址:http://www.njcb.com.cn
25临商银行股份有限公司办公地址:山东省临沂市兰山区北京路 37号 法定代表人:钱进 联系人:寇廷柱 电话:(0539)8304657 传真:(0539)8051127 客服电话:400-699-6588 网址:http://www.lsbchina.com
26温州银行股份有限公司办公地址:温州市车站大道 196号 法定代表人:叶建清 联系人:林波 电话:(0577)88990082 传真:(0577) 88995217 客服电话:(0577)96699 网址:http://www.wzbank.cn/
27江苏银行股份有限公司办公地址:江苏省南京市中华路 26号 法定代表人:夏平 联系人:张洪玮 电话:(025)58587036 传真:(025)58587820 客服电话:95319 网址:http://www.jsbchina.cn
28渤海银行股份有限公司办公地址:天津市河东区海河东路 218号 法定代表人:李伏安
  联系人:王宏 电话:(022)58316666 传真:(022)58316569 客服电话:400-888-8811 网址:http://www.cbhb.com.cn
29深圳农村商业银行股份有限公 司办公地址:中国广东省深圳市深南东路 3038号 法定代表人:李光安 联系人:常志勇 电话:0755-25188781 传真:0755-25188785 客服电话:961200(深圳) 网址:http://www.4001961200.com
30洛阳银行股份有限公司办公地址:洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉 口 法定代表人:王建甫 联系人:董鹏程 电话:(0379)65921977 传真:(0379)65921869 客服电话:(0379)96699 网址:http://www.bankofluoyang.com.cn
31乌鲁木齐银行股份有限公司办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8号 法定代表人:任思宇 联系人:何佳 电话:(0991)8824667 传真:(0991)8824667 客服电话:(0991)96518 网址:http://www.uccb.com.cn
32烟台银行股份有限公司办公地址:烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人:吴明理 联系人:王淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服电话:4008-311-777 网址:http://www.yantaibank.net
33大连银行股份有限公司办公地址:辽宁省大连市中山区人民路 6号大连 银行华昌支行 3楼 法定代表人:彭寿斌 联系人:沈宗达 电话:0411-82311936 传真:0411-82311731 客服电话:4006640099 网址:www.bankofdl.com
34哈尔滨银行股份有限公司办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号
  法定代表人:邓新权 联系人:王超 电话:0451-86779007 传真:0451-86779218 客服电话:95537 网址:http://www.hrbb.com.cn
35浙江稠州商业银行股份有限公 司办公地址:浙江省杭州市上城区望潮路 158号稠 银大厦 法定代表人:金子军 联系人:董晓岚、张予多 电话:(0571)87117616 传真:(0571)87117607 客服电话:(0571)96527、4008096527 网址:http://www.czcb.com.cn/
36东莞农村商业银行股份有限公 司办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人:王耀球 联系人:洪晓琳 电话:0769-22866143 传真:0769-22866282 客服电话:(0769)961122 网址:http://www.drcbank.com/
37天津银行股份有限公司办公地址:天津市河西区友谊路 15号 法定代表人:孙利国 联系人:杨森 电话:(022)28405330 传真:(022)28405631 客服电话:4006-960296 网址:http://www.bankoftianjin.com
38河北银行股份有限公司办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28号 法定代表人:梅爱斌 联系人:王娟 电话:0311-88627587 传真:0311-88627027 客服电话:4006129999 网址:http://www.hebbank.com
39江苏江南农村商业银行股份有 限公司办公地址:江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人:陆向阳 联系人:包静 电话:13951229068 传真:0519-89995170 客服电话:96005 网址:http://www.jnbank.com.cn
40江苏昆山农村商业银行股份有 限公司办公地址:江苏省昆山市前进东路 828号 法定代表人:谢铁军
  联系人:黄怡 电话:0512-57379810 传真:0512-57370750 客服电话:0512-96079 网址:http://www.ksrcb.cn/
41广州农村商业银行股份有限公 司办公地址:广州市黄埔区映日路 9号 法定代表人:王继康 联系人:戴一挥 电话:020-22389188 传真:020-22389031 客服电话:020-961111 网址:http://www.grcbank.com
42成都农村商业银行股份有限公 司办公地址:成都市武侯区科华中路 88号 法定代表人:陈萍 联系人:杨琪 电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电话:95392 网址:http://www.cdrcb.com
43苏州银行股份有限公司办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728号 法定代表人:王兰凤 联系人:熊志强 电话:0512-69868390 传真:0512-69868370 客服电话:0512-96067 网址:http://www.suzhoubank.com
44杭州联合农村商业银行股份有 限公司办公地址:杭州市上城区建国中路 99号 法定代表人:张海林 联系人:胡莹 电话:0571—87923324 传真:0571—87923214 客服电话:96592 网址:http://www.urcb.com
45四川天府银行股份有限公司办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26栋 法定代表人:邢敏 联系人:樊海波 电话:028-67676033 传真:028-67676033 网址:http://www.tf.cn
46福建海峡银行股份有限公司办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦 法定代表人:俞敏 联系人:吴白玫
  电话:0591-87838759 传真:0591-87388016 客服电话:4008939999 网址:http://www.fjhxbank.com
47恒丰银行股份有限公司办公地址:济南市历下区泺源大街 8号 法定代表人:陈颖 联系人:张昊、陈雪 电话:0531-59666666 传真:0531-59667276 客服电话:95395 网址:http://www.hfbank.com.cn
48浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 份有限公司办公地址:浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号 法定代表人:章伟东 联系人:孔张海 电话:0575-84788101 传真:0575-84788100 客服电话:4008896596 网址:http://www.borf.cn/
49泉州银行股份有限公司办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗、王燕玲 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客服电话:4008896312 网址:http://www.qzccbank.com/
50锦州银行股份有限公司办公地址:北京市东城区建国门北大街 5号 法定代表人:魏学坤 联系人:张华阳 电话:0416-3220085 传真:0416-3220017 客服电话:400-6696178 网址:http://www.jinzhoubank.com
51浙江乐清农村商业银行股份有 限公司办公地址:乐清市城南街道伯乐西路 99号 法定代表人:黄定表 联系人:金晓娇 电话:0577-61566028 传真:0577-61566063 客服电话:4008896596 网址:http://www.yqbank.com/
52贵阳银行股份有限公司办公地址:贵州省贵阳市云岩区中华北路 77号 法定代表人:张正海 联系人:黎荣荣 电话:18092299120
  传真:0851-86851953 客服电话:4001196033 网址:http://www.bankgy.cn
53青岛农村商业银行股份有限公 司办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 1号 楼 法定代表人:刘仲生 联系人:李洪姣 电话:0532-66957228 传真:0532-85933730 客服电话:400-11-96668 网址:http://www.qrcb.com.cn
54桂林银行股份有限公司办公地址:桂林市中山南路 76号 法定代表人:吴东 联系人:周佩玲 传真:0773-3851691 客服电话:4008696299 网址:http://www.guilinbank.com.cn
55浙江杭州余杭农村商业银行股 份有限公司办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 72号 法定代表人:来煜标 联系人:蔡亮 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电话:96596/4008896596 网址:http://www.yhrcb.com/
56中原银行股份有限公司办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环 路 23号中科金座大厦 法定代表人:徐诺金 联系人:田力源 电话:0371-61910219 客服电话:95186 网址:http://www.zybank.com.cn
57厦门国际银行股份有限公司办公地址:福建省厦门市鹭江道 8-10号国际银行 大厦 1-6层 法定代表人:王晓健 联系人:林婉 电话:0592-2078888 传真:0592-2078888-6702 客服电话:400-623-623 网址:http://www.xib.com.cn
58天相投资顾问有限公司办公地址:西城区新街口外大街 28号院 C座 505 法定代表人:林义相 联系人:谭磊 电话:010-66045182
  传真:010-66045518 客服电话:010-66045678 网址:txsec.com
59财咨道信息技术有限公司法定代表人:朱荣晖 电话:024-82280563 网址:jinjiwo.com
60诺亚正行基金销售有限公司办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 电话:021-38509735 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:http://www.noah-fund.com
61深圳众禄基金销售股份有限公 司办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控 股置地大厦 8楼 801 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
62上海好买基金销售有限公司办公地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:4007009665 网址:https://www.howbuy.com/
63上海长量基金销售投资顾问有 限公司办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴 金融服务广场二期 11层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691869 传真:021-20691861 客服电话:400-089-1289 网址:http://www.erichfund.com
64北京展恒基金销售股份有限公 司办公地址:北京市朝阳区安苑路 15号邮电新闻大 厦 法定代表人:闫振杰 联系人:李静如 电话:010-59601366-7024 客服电话:4008886661 网址:http://www.myfund.com
65上海利得基金销售有限公司办公地址:上海宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人:李兴春 联系人:曹怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:http://www.leadfund.com.cn
66嘉实财富管理有限公司办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 21号北京 国际俱乐部 C座写字楼 11层 法定代表人:张峰 联系人:闫欢 电话:010- 85097302 传真:-- 客服电话:400-021-8850 网址:http://www.harvestwm.cn
67北京创金启富基金销售有限公 司办公地址:中国北京市西城区民丰胡同 31号 5号 楼 215A 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 网址:http://www.5irich.com
68宜信普泽(北京)基金销售有限 公司办公地址:北京市朝阳区建国路 88号楼 15层 1809 法定代表人:才殿阳 联系人:魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话:400-6099-200 网址:http://www.yixinfund.com
69浦领基金销售有限公司办公地址:北京市朝阳区望京中航资本大厦 10层 法定代表人:张昱 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-012-5899 网址:www.zscffund.com
70深圳腾元基金销售有限公司办公地址:深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18层 b 法定代表人:赵嘉荣 联系人:鄢萌莎 电话:0755-33376922 传真:0755-33065516
  客服电话:4006877899 网址:http://www.tenyuanfund.com
71通华财富(上海)基金销售有限 公司办公地址:上海市浦东新区新金桥路 28号新金桥 大厦 5楼 法定代表人:沈丹义 联系人:褚志朋 电话:021-60818730 传真:021-60818187 客服电话:40066-95156 网址:http://www.tonghuafund.com
72北京中植基金销售有限公司办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号嘉盛 中心 30层 法定代表人:周斌 联系人:侯艳红 电话:010-53572363 传真:010-59313586 客服电话:400-8980-618 网址:http://www.chtfund.com/
73北京汇成基金销售有限公司办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环 球财讯中心 D座 4层 法定代表人:王伟刚 联系人:宋子琪 电话:010-62680527 传真:010-62680527 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcfunds.com
74北京植信基金销售有限公司办公地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 法定代表人:王军辉 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:400-680-2123 网址:http://www.zhixin-inv.com
75海银基金销售有限公司办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 402室 法定代表人:巩巧丽 联系人:秦琼 电话:021-80134149 传真:021-80133413 客服电话:4008081016 网址:http://www.fundhaiyin.com
76北京广源达信基金销售有限公 司办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦 项中心 B座 19层
  法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:010-57298634 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 网址:http://www.niuniufund.com
77北京加和基金销售有限公司办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 C座 709室 法定代表人:曲阳 联系人:徐娜 电话:010-68292940 传真:010-68292941 客服电话:010-68292745 网址:http://www.bzfunds.com
78济安财富(北京)基金销售有限 公司办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7号北京财 富中心 A座 46层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址:http://www.jianfortune.com
79上海联泰资产管理有限公司办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3楼 法定代表人:尹彬彬 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com
80上海汇付基金销售有限公司办公地址:上海市中山南路 100号金外滩国际广 场 19楼 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 电话:021-33323998 传真:021-33323837 客服电话:400-820-2819
81泰信财富基金销售有限公司办公地址:北京市朝阳区建国路甲 92号-4至 24 层内 10层 1012 法定代表人:张虎 联系人:郑雅婷 电话:010-53579668
82上海基煜基金销售有限公司办公地址:上海昆明路 518号北美广场 A1002 法定代表人:王翔
  联系人:蓝杰 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客服电话:4008-205-369 网址:http://www.jiyufund.com.cn
83上海中正达广基金销售有限公 司办公地址:上海市龙兰路 277号 1号楼 1203、 1204室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132*802 客服电话:400-6767-523 网址:http://www.zzwealth.cn
84北京虹点基金销售有限公司办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号 裙房 2层 222单元 法定代表人:何静 联系人:姜颖 电话:13522549431 传真:010-65951887 客服电话:400-068-1176 网址:http://www.hongdianfund.com
85奕丰基金销售有限公司办公地址:深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海 德三道交汇处航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 网址:https://www.ifastps.com.cn/
86中证金牛(北京)投资咨询有限 公司办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环 球财讯中心 A座 5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:仲甜甜 电话:010-59336492 传真:010-59336510 客服电话:010-59336512 网址:http://www.jnlc.com
87大连网金基金销售有限公司办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2F 法定代表人:樊怀东 联系人:于舒 电话:0411-39027828 传真:0411-39027835 客服电话:4000-899-100 网址:http://www.yibaijin.com/
88中民财富基金销售(上海)有限 公司办公地址:上海市黄浦区老太平弄 88号 A、B单 元 法定代表人:弭洪军 联系人:茅旦青 电话:021-33355392 传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 网址:http://www.cmiwm.com/
89万家财富基金销售(天津)有限 公司办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保 险大厦 A座 5层 法定代表人:戴晓云 联系人:王芳芳 电话:010-59013842/18519215322 传真:010-59013828 网址:http://www.wanjiawealth.com
90上海华夏财富投资管理有限公 司办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066214 客服电话:400-817-5666 网址:https://www.amcfortune.com/
91阳光人寿保险股份有限公司办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 12号 1号楼 昆泰国际大厦 法定代表人:李科 联系人:王超 电话:010-59053660 传真:010-59053700 客服电话:95510 网址:http://life.sinosig.com/
92中国人寿保险股份有限公司办公地址:中国北京市西城区金融大街 16号 法定代表人:王滨 联系人:赵文栋 电话:010-63632878 客服电话:95519 网址:www.e-chinalife.com
93国泰君安证券股份有限公司办公地址:上海市静安区南京西路 768号 法定代表人:贺青 联系人:黄博铭 电话:(021)38676666 传真:(021)38670666 客服电话:95521 网址:http://www.gtja.com
94中信建投证券股份有限公司办公地址:北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:(010)65183880 传真:(010)65182261 客服电话:400-8888-108 网址:http://www.csc108.com
95国信证券股份有限公司办公地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号 国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:http://www.guosen.com.cn
96招商证券股份有限公司办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人:霍达 联系人:林生迎 电话:(0755)82943666 传真:(0755)82943636 客服电话:4008888111、95565 网址:http://www.cmschina.com
97广发证券股份有限公司办公地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大 厦 法定代表人:孙树明 联系人:陈姗姗 电话:(020)66338888 传真:(020)87555305 客服电话:95575或致电各地营业网点 网址:http://www.gf.com.cn
98中信证券股份有限公司办公地址:深圳市福田区中心三路 8号中信证券 大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 电话:010-60838888 客服电话:95558 网址:http://www.cs.ecitic.com
99中国银河证券股份有限公司办公地址:北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青 海金融大厦 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010-80928123 传真:010-83574807
  客服电话:4008-888-888或 95551 网址:http://www.chinastock.com.cn
100申万宏源证券有限公司办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 法定代表人:李梅 联系人:陈宇 电话:021-33388214 传真:021-33388224 客服电话:95523或 4008895523 网址:http://www.swhysc.com
101兴业证券股份有限公司办公地址:福建省福州市湖东路 268号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 电话:021-38565547 客服电话:95562 网址:http://www.xyzq.com.cn
102长江证券股份有限公司办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579或 4008-888-999 网址:http://www.95579.com
103安信证券股份有限公司办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人:黄炎勋 联系人:陈剑虹 电话:(0755)82825551 传真:(0755)82558355 客服电话:4008001001 网址:http://www.essence.com.cn
104西南证券股份有限公司办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大 厦 法定代表人:廖庆轩 联系人:张煜 电话:(023)63786141 传真:(023)6378212 客服电话:4008096096 网址:http://www.swsc.com.cn
105国元证券股份有限公司办公地址:安徽省合肥市梅山路 18号 法定代表人:蔡咏 联系人:陈玲玲 电话:(0551)2246273 传真:(0551)2272100 客服电话:95578
  网址:http://www.gyzq.com.cn
106华泰证券股份有限公司办公地址:江苏省南京市江东中路 228号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 客服电话:95597 网址:http://www.htsc.com.cn
107山西证券股份有限公司办公地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心 西塔楼 21层 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:(0351)8686659 传真:(0351)8686619 客服电话:400-666-1618 网址:http://www.i618.com.cn
108中信证券(山东)有限责任公司办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场 东座 5层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 电话:(0531)89606166 传真:(0532)85022605 客服电话:95548 网址:http://sd.citics.com/
109东兴证券股份有限公司办公地址:北京市西城区金融大街 5号(新盛大 厦)6、10、12、15、16层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:(010)66555316 传真:(010)66555246 客服电话:400-8888-993 网址:http://www.dxzq.net
110东吴证券股份有限公司办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 电话:(0512)65581136 传真:(0512)65588021 客服电话:95330 网址:http://www.dwzq.com.cn
111东方证券股份有限公司办公地址:中国上海市黄浦区中山南路 119号东 方证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路 318号 2号楼 3-6层、12层、13层、22层、25-27层、 29层、32层、36层、38层 法定代表人:潘鑫军
  联系人:王凤 电话:(021)63325888 传真:(021)63327888 客服电话:95503 网址:http://www.dfzq.com.cn
112方正证券股份有限公司办公地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 法定代表人:施华 联系人:丁敏 电话:(010)59355997 传真:(010)56437013 客服电话:95571 网址:http://www.foundersc.com
113长城证券股份有限公司办公地址:深圳市福田区福田街道金田路 2026号 能源大厦南塔楼 10-19层 法定代表人:曹宏 联系人:金夏 电话:(021)62821733 传真:(0755)83515567 客服电话:4006666888、(0755)33680000 网址:http://www.cgws.com
114光大证券股份有限公司办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:周健男 联系人:刘晨、李芳芳 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 客服电话:4008888788、10108998 网址:http://www.ebscn.com
115中信证券华南股份有限公司办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际 金融中心主塔 19层、20层 法定代表人:胡伏云 联系人:梁微 电话:020-88836999 传真:020-88836984 客服电话:95396 网址:http://www.gzs.com.cn
116南京证券股份有限公司办公地址:江苏省南京市江东中路 389号 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 电话:(025)58519523 传真:(025)83369725 客服电话:95386 网址:http://www.njzq.com.cn
117浙商证券股份有限公司办公地址:浙江省杭州市五星路 201号
  法定代表人:吴承根 联系人:许嘉行 电话:(0571)87901912 传真:(0571)87901913 客服电话:(0571)967777 网址:http://www.stocke.com.cn
118平安证券股份有限公司办公地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融 中心 61层-64层 法定代表人:何之江 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-58991896 客服电话:95511—8 网址:stock.pingan.com
119华安证券股份有限公司办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 客服电话:95318 网址:http://www.hazq.com
120东莞证券股份有限公司办公地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人:张运勇 联系人:李荣 电话:(0769)22115712 传真:(0769)22115712 客服电话:95328 网址:http://www.dgzq.com.cn
121东海证券股份有限公司办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证 券大厦 法定代表人:陈耀庭 联系人:王一彦 电话:(021)20333333 传真:(021)50498825 客服电话:95531;400-8888-588 网址:http://www.longone.com.cn
122中银国际证券股份有限公司办公地址:中国上海市浦东银城中路 200号中银 大厦 39层 法定代表人:宁敏 联系人:王炜哲 传真:(021)50372474 客服电话:4006208888
  网址:http://www.bocifunds.com
123华西证券股份有限公司办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号 华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 电话:(010)52723273 传真:(028)86150040 客服电话:95584 网址:http://www.hx168.com.cn
124申万宏源西部证券有限公司办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北 京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人:李琦 联系人:王怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com
125中泰证券股份有限公司办公地址:济南市市中区经七路 86号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 客服电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/
126中航证券有限公司办公地址:中国北京市朝阳区望京东园四区 2号 楼中航资本大厦 法定代表人:王晓峰 联系人:戴蕾 电话:(0791)86768681 传真:(0791)86770178 客服电话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/
127西部证券股份有限公司办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319号 8 幢 10000室 法定代表人:徐朝晖 联系人:梁承华 电话:(029)87416168 传真:(029)87406710 客服电话:95582 网址:http://www.west95582.com
128中国国际金融股份有限公司办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸 大厦 2座 27层及 28层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:(010)65051166
  传真:(010)85679203 客服电话:400 910 1166 网址:http://www.cicc.com.cn
129财通证券股份有限公司办公地址:浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商 务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室 法定代表人:陆建强 联系人:陶志华 电话:0571 - 87789160 传真:0571-87818329 客服电话:(0571)96336、962336(上海地区) 网址:http://www.ctsec.com
130华鑫证券有限责任公司办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客服电话:021-32109999;029- 68918888;4001099918 网址:http://www.cfsc.com.cn
131瑞银证券有限责任公司办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际 金融中心 12、15层 法定代表人:钱于军 联系人:牟冲 电话:(010)58328112 传真:(010)58328748 客服电话:400-887-8827 网址:http://www.ubssecurities.com
132中国中金财富证券有限公司办公地址:深圳福田区益田路 6003号荣超商务中 心 A座 4层、18-21层 法定代表人:高涛 联系人:胡芷境 电话:0755-88320851 传真:0755-82026539 客服电话:400 600 8008 网址:http://www.china-invs.cn
133国金证券股份有限公司办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95号 成证大厦 16楼 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:http://www.gjzq.com.cn
134华宝证券有限责任公司办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100号 57层 法定代表人:陈林 联系人:夏元 电话:(021)68777222 传真:(021)68777822 客服电话:4008209898 网址:http://www.cnhbstock.com
135天风证券股份有限公司办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利 广场 A座 37楼 法定代表人:余磊 联系人:岑妹妹 电话:027-87617017 传真:027-87618863 客服电话:4008005000 网址:http://www.tfzq.com
136海通证券股份有限公司办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 电话:(021)23219000 传真:(021)23219100 客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电 话 网址:http://www.htsec.com
137湘财证券股份有限公司办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号 新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 电话:(021)38784580 传真:(021)68865680 客服电话:95351 网址:http://www.xcsc.com
138万联证券股份有限公司办公地址:广州市天河区珠江东路 11号高德置地 广场 F座 18、19楼 法定代表人:袁笑一 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 客服电话:95322 网址:http://www.wlzq.cn
139民生证券股份有限公司办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生 金融中心 A座 16-18层 法定代表人:冯鹤年 联系人:张玉莛 电话:010-85127609 传真:(010)56437013
  客服电话:400-619-8888 网址:http://www.mszq.com/
140渤海证券股份有限公司办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:(022)28451991 传真:(022)28451892 客服电话:4006515988 网址:http://www.bhzq.com
141信达证券股份有限公司办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号 楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 电话:(010)63081493 传真:(010)63081344 客服电话:95321 网址:http://www.cindasc.com
142东北证券股份有限公司办公地址:长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 电话:(0431)85096517 传真:(0431)85096795 客服电话:95360 网址:http://www.nesc.cn
143大同证券有限责任公司办公地址:山西省太原市小店区长治路 111号山 西世贸中心 A座 12、13层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-7219891 客服电话:4007121212 网址:www.dtsbc.com.cn
144国联证券股份有限公司办公地址:无锡市金融一街 8号 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电话:95570 网址:http://www.glsc.com.cn
145国海证券股份有限公司办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号国 海大厦 法定代表人:何春梅 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350
  传真:0771-5530903 客服电话:95563(全国) 网址:http://www.ghzq.com.cn
146财信证券有限责任公司办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际 财富中心 26-28层 法定代表人:刘宛晨 联系人:郭静 电话:(0731)84403347 传真:(0731)84403439 客服电话:95317 网址:http://www.cfzq.com
147中原证券股份有限公司办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、李昐昐 电话:0371--69099882 传真:0371--65585899 客服电话:95377 网址:http://www.ccnew.com
148世纪证券有限责任公司办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 法定代表人:李强 联系人:王雯 电话:(0755)83199599 传真:(0755)83199545 客服电话:(0755)83199511 网址:http://www.csco.com.cn
149第一创业证券股份有限公司办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大 厦 9、16-20楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:(0755)23838750 传真:(0755)25838701 客服电话:95358 网址:http://www.firstcapital.com.cn
150金元证券股份有限公司办公地址:海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 法定代表人:王作义 联系人:马贤清 电话:(0755)83025022 传真:(0755)83025625 客服电话:400-8888-228 网址:http://www.jyzq.cn
151德邦证券股份有限公司办公地址:上海市浦东新区福山路 500号城建国 际中心 29楼
  法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 电话:(021)68761616 传真:(021)68767981 客服电话:4008888128 网址:http://www.tebon.com.cn
152华福证券有限责任公司办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:(0591)87383623 传真:(0591)87383610 客服电话:(0591)96326 网址:http://www.hfzq.com.cn/
153华龙证券股份有限公司办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 兰州财富中心 21楼 法定代表人:祁建邦 联系人:周鑫 电话:0931-4890208 传真:(0931)4890628 客服电话:95368 网址:http://www.hlzq.com
154国融证券股份有限公司办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18路 法定代表人:张智河 联系人:董晶姗 电话:(010)83991737 传真:(010)66412537 客服电话:4006609839 网址:http://www.grzq.com
155粤开证券股份有限公司办公地址:广州经济技术开发区科学大道 60号开 发区金控中心 21、22、23层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 电话:0755-83331195 客服电话:95564 网址:http://www.lxsec.com
156长城国瑞证券有限公司办公地址:厦厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七 楼 法定代表人:王勇 联系人:布前 电话:(010)68085771 传真:(010)68086282 客服电话:400-0099-886 网址:www.gwgsc.com.cn
157英大证券有限责任公司办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三 十、三十一层 法定代表人:吴骏 联系人:杨洪飞 电话:0755-83007323 传真:0755-83007034 客服电话:4000-188-688 网址:http://www.vsun.com
158中信期货有限公司办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代 广场(二期)北座 13层 1303-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:021-60819988 客服电话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com
159东海期货有限责任公司办公地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、 29号、上海市浦东新区东方路 1928号东海证券 大厦 8楼 法定代表人:钱俊文 联系人:李天雨 电话:021-68757102 传真:021-68757102 客服电话:95531/4008888588 网址:http://www.qh168.com.cn/
160上海证券有限责任公司办公地址:上海市西藏中路 336号华旭国际大厦 6楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:(021)53686888 传真:(021)53686100-7008 客服电话:(021)962518、4008918918 网址:http://www.shzq.com
161新时代证券股份有限公司办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号 楼 15层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 电话:(010)83561146 客服电话:95399 网址:http://www.xsdzq.cn
162国都证券股份有限公司办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华 投资大厦 9层 法定代表人:王少华 联系人:黄静
  电话:(010)84183389 传真:(010)84183311 客服电话:400-818-8118 网址:http://www.guodu.com
163恒泰证券股份有限公司办公地址:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书 香苑恒泰证券办公楼 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 电话:(0471)4972675 客服电话:4001966188 网址:http://www.cnht.com.cn
164国盛证券有限责任公司办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 电话:(0791)86283372 传真:(0791)86281305 客服电话:4008222111 网址:www.gszq.com
165上海华信证券有限责任公司办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大 道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人:陈灿辉 联系人:倪丹 电话:021-38784818? 传真:021-68775878 客服电话:68777877 网址:http://www.shhxzq.com/
166中山证券有限责任公司办公地址:深圳市南山区创业路 1777号海信南方 大厦 21、22层 法定代表人:吴小静 联系人:罗艺琳 电话:0755-82943755 传真:0755-82960582 客服电话:95329 网址:www.zszq.com
167江海证券有限公司办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人:赵洪波 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话:956007 网址:http://www.jhzq.com.cn/
168爱建证券有限责任公司办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大 道 1600号 1幢 32层
  法定代表人:祝健 联系人:姚盛盛 电话:(021)32229888 传真:021-68728703 客服电话:4001962502 网址:http://www.ajzq.com
169华融证券股份有限公司办公地址:北京朝阳门北大街 18号中国人保寿险 大厦 18层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 电话:010-85556100 传真:010-85556088 客服电话:400-898-4999 网址:http://www.hrsec.com.cn
170宏信证券有限责任公司办公地址:成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法定代表人:吴玉明 联系人:刘进海 电话:028-86199278 传真:028-86199382 客服电话:4008366366 网址:http://www.hx818.com
171深圳市新兰德证券投资咨询有 限公司办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓 大厦 A座 17层法定代表人:CHEN ZHENG JAMES联系人:孙博文电话:010-83363101传 真:010-83363072客服电话:400-166-1188网 址:8.jrj.com.cn
172和讯信息科技有限公司办公地址:北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10层 法定代表人:章知方联系人:陈慧慧传真:8610- 65884788客服电话:4009200022网址: http://www.hexun.com/
173腾安基金销售(深圳)有限公司办公地址:深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海 大厦 15楼法定代表人:林海峰联系人:谭广锋电 话:0755-86013388-80618传真:-客服电话: 95017网址:http://www.tenganxinxi.com或 http://www.txfund.com
174北京百度百盈基金销售有限公 司办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼法定代表人:盛超联系人:林天赐电话: 010-59403028传真:010-59403027客服电话: 95055网址:http://www.baiyingfund.com
175上海天天基金销售有限公司办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座法定 代表人:其实联系人:屠彦洋电话:95021传真: (021)64385308客服电话:400-1818-188网址: http://www.1234567.com.cn
176蚂蚁(杭州)基金销售有限公司办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄 龙时代广场 B 座法定代表人:祖国明联系人:韩 爱彬电话:021-60897840传真:0571-26697013客 服电话:400-0766-123网址: http://www.fund123.cn
177浙江同花顺基金销售有限公司办公地址:浙江省杭州市余杭区同顺街 18号同花 顺大厦法定代表人:吴强联系人:林海明传真: 0571-86800423客服电话:952555网址: http://www.5ifund.com
178南京苏宁基金销售有限公司办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号法定代表 人:王锋联系人:冯鹏鹏电话:025-66996699- 887226传真:025-66996699-887226客服电话: 95177网址:http://www.snjijin.com/
179上海大智慧基金销售有限公司办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南 路 428号 1号楼 1102单元法定代表人:张俊联系 人:张蜓电话:021-20219988-37492传真:021- 20219923客服电话:021-20292031网址: https://www.wg.com.cn/
180北京新浪仓石基金销售有限公 司办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件 园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼法定 代表人:穆飞虎联系人:韩宇琪电话:010- 62675768传真:010-62676582客服电话:010- 6267 5369网址:www.xincai.com
181上海万得基金销售有限公司办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大 厦 11楼法定代表人:黄祎联系人:徐亚丹电话: 021-68882280传真:021-68882281客服电话: 400-799-1888网址:https://www.520fund.com.cn/
182上海陆金所基金销售有限公司办公地址:上海市浦东新区源深路 1088号平安财 富大厦 7楼法定代表人:陈祎彬联系人:郑理电 话:021-20665952传真:021-22066653客服电 话:4008219031网址:http://www.lufunds.com
183珠海盈米基金销售有限公司办公地址:珠海市横琴新区环岛东路 3000号 2719 室法定代表人:肖雯联系人:邱湘湘电话:020- 89629019传真:020-89629011客服电话:020- 89629066网址:http://www.yingmi.cn
184和耕传承基金销售有限公司办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东 风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503法定代表人: 温丽燕联系人:高培电话:0371-85518395 4000- 555-671传真:0371-85518397网址: https://www.hgccpb.com/
185京东肯特瑞基金销售有限公司办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科 创十一街 18号院京东集团总部 A座 15层法定代 表人:李骏联系人:隋斌电话:4000988511传 真:010-89188000客服电话:95118网址:
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186北京雪球基金销售有限公司办公地址:北京市朝阳区创远路 34号院融新科技 中心 C座 17层法定代表人:李楠联系人:侯芳芳 电话:010-61840688传真:010-61840699客服电 话:400-159-9288网址:https://danjuanapp.com/
187华瑞保险销售有限公司办公地址:上海市浦东区向城路 288号 8楼法定 代表人:杨新章联系人:张爽爽电话:021- 68595976传真:021-68595766客服电话:952303 网址:http://www.huaruisales.com
(二) 基金注册登记机构 (未完)
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