[年报]国盛金控(002670):2021年年度报告

时间：2022年04月16日 00:38:57 中财网

原标题:国盛金控:2021年年度报告

股票代码：002670 股票简称：国盛金控
国盛金融控股集团股份有限公司

2021年年度报告



2022年 4月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人杜力先生、主管会计工作负责人吴艳艳女士及会计机构负责人刘琴女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。


以下提示，敬请投资者留意：
1、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺。

2、本报告第三节揭示了本集团经营过程中可能存在的风险。

3、2021年 7月 16日，中国证监会发布[2021]18号公告，因工作需要，决定将公司下属子公司国盛证券、国盛期货的接管期限延长至 2022年 7月 16日。

4、本集团以证券业务为主，同时开展投资、金融科技业务。合并财务报表遵循一般行业报表列报要求并兼顾证券行业报表列报要求。公司营业收入指标为合并利润表列报的营业总收入，包含证券业务的利息收入、手续费及佣金收入和非证券业务的营业收入。


目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................................... 1
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................ 5
第三节 管理层讨论与分析 ........................................................................................................... 9
第四节 公司治理......................................................................................................................... 25
第五节 环境和社会责任 ............................................................................................................. 38
第六节 重要事项......................................................................................................................... 41
第七节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 57
第八节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 62
第九节 债券相关情况 ................................................................................................................. 63
第十节 财务报告......................................................................................................................... 67



备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。

二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

四、其他有关资料。

释 义

释义项	指	释义内容
本公司、公司、母公司、国盛金控	指	国盛金融控股集团股份有限公司
集团、本集团	指	公司及纳入合并范围的子公司
凤凰财富资产	指	北京凤凰财富资产管理有限公司
凤凰财鑫投资	指	北京凤凰财鑫投资管理有限公司
张家港财智	指	张家港财智投资中心（有限合伙），原名深圳前海财智发展 投资中心（有限合伙）
前海远大	指	深圳前海财智远大投资中心（有限合伙）
凤凰财鑫	指	北京凤凰财鑫股权投资中心（有限合伙）
凤凰财智	指	北京凤凰财智创新投资中心（有限合伙）
国盛证券	指	国盛证券有限责任公司
国盛期货	指	国盛期货有限责任公司
国盛资管	指	国盛证券资产管理有限公司
国盛弘远	指	国盛弘远（上海）投资有限公司
弘大嘉豪	指	深圳前海弘大嘉豪投资管理有限公司
弘大智合	指	深圳弘大智合投资合伙企业（有限合伙）
深圳投资	指	深圳国盛前海投资有限公司
香港投资	指	国盛（香港）投资有限公司（Guosheng (Hong Kong) Investment Limited）
国盛环球	指	国盛环球投资有限公司（Guosheng Global Investment Limited）
极盛科技	指	珠海横琴极盛科技有限公司
QD、趣店	指	Qudian Inc.
大华、年审机构	指	大华会计师事务所（特殊普通合伙）
新租赁准则	指	财政部于 2019年修订并发布的《企业会计准则第 21号-租 赁》
公司章程	指	国盛金融控股集团股份有限公司章程
本期、报告期	指	2021年 1月 1日至 2021年 12月 31日

第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司简介

股票简称	国盛金控	股票代码	002670
股票上市证券交易所	深圳证券交易所
公司的中文名称	国盛金融控股集团股份有限公司
公司的中文简称	国盛金控
公司的外文名称	Guosheng Financial Holding Inc.
公司的外文名称缩写	Guosheng Finance
公司的法定代表人	杜力
注册地址	佛山市顺德区容桂街道华口昌宝东路 13号
注册地址的邮政编码	528306
主要办公地址	深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 101层
办公地址的邮政编码	518000
公司网址	www.gsfins.com
电子信箱	[email protected]

二、 联系人和联系方式

项目	董事会秘书	证券事务代表
姓名	李娥	马涛
联系地址	深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 101层
电话	0755-88259805
传真	0755-88259805
电子信箱	[email protected]

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称	《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》
登载年度报告的指定网站的网址	www.szse.cn、www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点	公司董事会办公室

四、注册变更情况

组织机构代码	61765561-3
公司上市以来主营业务的 变化情况	公司于 2016年实施发行股份及支付现金购买资产方案，取得国盛证券 100%股 权。根据中国证监会发布的《2017年 1季度上市公司行业分类结果》，公司行 业类别由“制造业”-“电气机械及器材制造业”变更为“金融业”-“资本市 场服务”。
历次控股股东的变更情况	1、2015年 6月，公司控股股东变更为凤凰财智。 2、2016年 5月，公司控股股东变更为张家港财智及其一致行动人前海远大、 凤凰财智、凤凰财鑫。

五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称	大华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址	北京市海淀区西四环中路 16号院 7号楼 1101
签字会计师姓名	朱娟、杨一

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否

项目	2021年	2020年	本年比上年增减 （%）	2019年
营业总收入（元）	2,347,750,238.09	2,205,985,257.07	6.43	1,669,714,290.97
归属于上市公司股东的净 利润（元）	76,888,649.97	-365,875,868.24	121.01	77,329,597.60
归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 （元）	81,257,662.68	-368,183,234.89	122.07	68,348,846.11
经营活动产生的现金流量 净额（元）	2,987,830,102.18	4,290,382,487.67	-30.36	2,421,798,497.37
基本每股收益（元/股）	0.0397	-0.1891	121.01	0.0400
稀释每股收益（元/股）	0.0397	-0.1891	121.01	0.0400
加权平均净资产收益率	0.68%	-3.18%	上升 3.86个百分 点	0.66%
项 目	2021年末	2020年末	本报告期末比 上年度末增减 （%）	2019年末
总资产（元）	31,339,037,896.43	31,319,119,533.76	0.06	33,878,436,618.75
归属于上市公司股东的净 资产（元）	11,370,652,014.14	11,294,754,545.58	0.67	11,724,453,652.87

截止披露前一交易日的公司总股本：

截止披露前一交易日的公司总股本（股）

1,935,084,653

七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标
单位：元

项目	第一季度	第二季度	第三季度	第四季度
营业收入	520,065,410.15	497,097,165.13	678,025,017.25	652,562,645.56
归属于上市公司股东的净利润	28,427,908.93	-6,945,427.69	175,058,461.14	-119,652,292.41
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润	30,796,611.28	-7,928,137.59	176,627,686.07	-118,238,497.08
经营活动产生的现金流量净额	1,629,580,120.63	-473,571,240.44	1,151,510,774.30	680,310,447.69

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元

项目	2021年金额	2020年金额	2019年金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值 准备的冲销部分）	305,572.85	-2,725,350.48	-335,122.18
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一 定标准定额或定量持续享受的政府补助除 外）	4,756,540.17	14,085,508.28	14,182,174.69
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的 损益	-814,199.88
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值变动损益，以及处置交 易性金融资产交易性金融负债和可供出售金 融资产取得的投资收益	-655,945.11	2,924.54	-10,686.94
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-9,575,987.40	-13,778,934.58	-7,231,445.56
其他符合非经常性损益定义的损益项目	3,084,109.18	3,612,605.28	6,310,184.46
减：所得税影响额	1,460,392.03	-1,217,130.45	3,936,982.14
少数股东权益影响额	8,710.49	106,516.84	-2,629.16
合计	-4,369,012.71	2,307,366.65	8,980,751.49

性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □ 不适用
出于闲置资金管理需要，母公司存在委托银行、信托机构管理资产而实现的收益。母公司作为集团筹融资平台对集团内资金进行统筹管理，现金管理是其正常经营工作，且该行为具有持续性而非偶发性。基于上述，公司将该行为产生的收益合计-1,702.45万元确认为经常性损益。

第三节 管理层讨论与分析
一、 报告期内公司所处的主要行业情况
1、报告期内证券行业基本情况
我国证券公司的盈利状况与证券市场行情走势相关性较强，证券公司的证券经纪、投资银行、自营投资和资产管理等主要业务均受市场行情影响。我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，具有典型的波动性、周期性特征。

2021年，中国全年 GDP达到 114万亿元，同比增长 8.1%，经济规模稳居世界第二，实现了“十四五”良好开局。稳中向好的中国经济为资本市场提供了稳健发展最坚实的底气和保障。

受益于良好的经济形势，同期中国 A股市场主要指数均上涨，上证指数、深证成指、创业板指全年分别上涨 4.8%、2.67%、12.02%，均连涨三年。2021年度末，上市公司数量逼近 4700家，年度总成交额达到 257.2万亿元，创历史新高。

根据中国人民银行统计数据，2021年度中国债券市场共发行各类债券 61.9万亿元，较 2020年增长 8.0%；中国银行间债券市场全年现券成交 214.5万亿元，同比下降 7.9%。2021年度，中国债市经历了“慢牛”行情，长期国债收益率整体上呈现震荡下行的态势，10年期收益率由年初的 3.17%下行至年末的 2.79%。全年资金面整体平稳，期限利差整体收窄，收益率曲线平坦化下移。随着后续政策倾向稳增长，信用收缩的压力或将减轻，从而带动金融周期复苏，助力经济企稳。

受益于股债发行量的持续增长及股票市场交投活跃，证券行业 2021年度发展情况较好。根据证券业协会 2022年 2月发布的未经审计的行业数据，证券行业 2021年度实现营业收入 5,024.10亿元，相比去年发布的未审数据增长 12.03%；实现净利润 1,911.19亿元，相比去年发布的未审数据增长 21.32%。

根据中国证券业协会统计数据，2021年度国盛证券（母公司单体，未经审计）营业收入排名 59位，净利润排名 71位，总资产排名 66位，净资产排名 58位。

2、报告期内证券行业/业务主要变化
报告期内，证券行业经营主要呈现以下四个特点：
（1）证券行业积极践行新发展理念，服务实体经济取得新成效。2021年证券公司共服务 481家企业完成境内首发上市，融资金额达到 5,351.46亿元，分别同比增加 87家、增长 13.87%。其中，在科创板首发上市的“硬科技”企业有 162家，融资 2,029.04亿元；在创业板首发上市的成长型创新创业企业有 199家，融资 1,475.11亿元。上述两板首发上市家数占全年 IPO家数的 75.05%，融资金额占全年 IPO融资总额的 65.48%，有效引导资本支持科技创新。2021年证券公司服务 527家境内上市公司实现再融资，融资金额达到 9,575.93亿元，分别同比增加 132家、增长 8.10%。证券公司承销债券 15.23万亿元，同比增长12.53%。证券行业 2021年实现投资银行业务净收入 699.83亿元，同比增长 4.12%。

（2）证券行业持续推进财富管理转型，服务居民财富管理能力不断提升。截至 2021年末，证券行业为客户开立 A股资金账户数为 2.98亿个，同比增加 14.89%，客户交易结算资金期末余额（含信用交易资金）1.90万亿元，较上年末增加 14.66%，客户基础不断扩大。2021年末，证券行业资产管理业务规模为10.88万亿元，同比增加 3.53%，尤其以主动管理为代表的集合资管规模大幅增长 112.52%，达到 3.28万亿元。全年实现资管业务净收入 317.86亿元，同比增长 6.10%。2021年证券行业代理销售金融产品净收入206.90亿元，同比增长 53.96%，收入占经纪业务收入 13.39%，占比提升 3.02个百分点。2021年全行业实现投资咨询业务净收入 54.57亿元，同比增长 13.61%。

（3）证券行业有效防范金融风险，合规风控水平整体稳定。2021年末，证券行业净资本 2.00万亿元，其中核心净资本1.72万亿元，行业平均风险覆盖率249.87%(监管标准≥100%)，平均资本杠杆率20.90%(监管标准≥8%)，平均流动性风险覆盖率 233.95%(监管标准≥100%)，平均净稳定资金率 149.64%(监管标准≥100%)，行业整体风控指标优于监管标准，合规风控水平整体稳定。

（4）证券行业积极践行社会责任，接续助力乡村振兴。2021年，证券行业深入贯彻党中央国务院关于乡村振兴的有关决策部署，传承伟大脱贫攻坚精神，发起“证券行业促进乡村振兴公益行动”，持续巩固拓展“一司一县”结对帮扶成果。截至 2021年底，共有 102家证券公司结对帮扶 323个脱贫县，致力于践行创新、协调、绿色、开放、共享发展理念，助力提升发展的平衡性、协调性、包容性。已有 60家证券公司参与“促进乡村振兴公益行动”，承诺出资 3.4亿元，以巩固脱贫成果为重点，积极开展助学、助老、助残、助医、助困等公益行动，服务乡村振兴，促进共同富裕。已有 21家证券公司发起设立公益基金会，通过公益平台广泛汇聚社会力量，积极参与第三次分配，动员员工发挥专业、投入时间，为促进共同富裕作出行业积极贡献。

二、报告期内公司从事的主要业务
本集团以证券业务为主，同时开展投资、金融科技业务。

1、证券业务
本集团证券业务运营实体为全资子公司国盛证券及其下属企业国盛期货、国盛资管、国盛弘远。本集团证券业务类型涉及经纪与财富管理、投资银行、投资与交易、资产管理、资本中介等，其中： 经纪及财富管理业务，为个人和机构客户提供证券经纪和期货经纪服务，推广和销售证券及金融产品，提供专业化研究和咨询等服务，赚取手续费、佣金及相关收入。

投资银行业务，为机构客户提供包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务顾问、新三板推荐等金融服务，赚取承销费、保荐费、财务顾问费及相关收入。

投资与交易业务，从事权益类、固定收益类、直接投资类、衍生类产品及其他金融产品的交易和做市业务，赚取投资收益。

资产管理业务，根据客户需求开发资产管理产品并提供相关服务，包括单一资产管理计划、集合资产管理计划、资产支持专项计划及基于资产管理业务牌照的延伸为资产管理产品（非公开发行）提供投资顾问业务等，赚取管理费、业绩报酬及相关收入。

资本中介业务，为客户提供融资融券、股票质押式回购、约定购回、行权融资等资本中介服务，赚取利息及相关收入。

报告期，本集团证券业务的业务类型和经营模式没有发生重大变化。

2、投资业务
本集团投资业务指的是集团内除证券业务板块外各主体对集团外企业的股权投资及投资管理业务。投资领域包括新一代信息技术、智能制造、新能源、医疗健康、消费升级等，投资区域涵盖境内、境外。开展投资业务的目的，一是取得股权投资收益或者投资管理收益，二是从被投资单位以及合作投资单位之间寻求协同效应，扩展本集团资本、服务以及创新能力的延伸与覆盖范围，为以外延方式将本集团建设成为综合性金融服务平台创造条件。公司全资子公司深圳投资是境内股权投资平台，全资子公司香港投资、国盛环球是境外投资平台。公司全资子公司弘大嘉豪为公司境内投资管理业务运营实体，负责管理其发行的基金产品。

3、金融科技业务
本集团金融科技业务紧密围绕集团各主体特别是证券业务板块的业务需求，支持集团金融科技格局的规划、搭建与发展，提升集团信息化水平。

三、核心竞争力分析
1、全国性布局和区域网点优势
截至报告期末，国盛证券共设立 24家分公司，173家营业网点，在全国 29个省级行政区设有分支机构，分支机构数量在行业中居于较前位次。在北京、上海、深圳等全国重点城市设立业务总部，基本形成“立足江西，辐射全国”的业务格局，全国性服务与营销渠道基础良好。

2、证券研究业务强势发展，品牌效应显现
国盛研究所拥有覆盖总量、科技、消费、中游制造、大宗商品、基建地产六大类 38个研究领域的研究团队，致力于为客户提供高质量的研究服务。目前国盛研究所服务公募客户超过 150家，保险资管客户接近 30家，私募客户超过 300家，外资机构客数近百家。

3、金融科技具备后发优势
内，国盛证券完成资讯中心的搭建并实现智能资讯推荐，依托大数据和标签平台实现对 APP各广告位的个性化智能推送，上线了 30多个交易和选股工具，提升用户体验，向客户提供更及时有价值的服务。

4、区域经济优势明显
截至报告期末，国盛证券在江西省内设有 97家分支机构，覆盖江西所有县级行政区，省内分支机构数排名第一，区域竞争优势明显。公司以服务实体经济为己任，发挥研究优势，为江西省内各级政府提供了大量地方发展研究报告，提升省内实体经济发展水平。国盛证券设立于赣州的投教基地成为江西省内首家国家级投教基地，切实履行投资者保护责任。

四、主营业务分析
1、概述
2021年，公司继续以“稳定经营、防范风险”为首要任务，配合接管工作，保障经营工作的有序开展，基本实现了公司稳定发展的经营目标。报告期本集团实现营业总收入 23.48亿，同比增长 6.43%；实现归属于上市公司股东的净利润 0.77亿元，同比增加 121.01%；营业总成本 24.58亿元，同比增长 1.26%；实现投资收益 3.77亿元，同比减少 15.56%；公允价值变动损益-1.01亿元，同比增加 60.41%；实现经营活动产生的现金流量净额 29.88亿元，同比下降 30.36%；投资活动产生的现金流量净额-0.95亿元，同比下降33.04%，筹资活动实现的现金流量净额-12.87亿元，同比下降 24.46%。报告期，本集团证券业务的经营情况总结如下：
（1）证券经纪业务
2021年度，国盛证券经纪业务条线收入 6.38亿元，同比增长 4.76%；实现利润 1.84亿元，同比增长4.55%。2021年度，公司日均股基交易量市占率为 3.9247‰，较 2020年日均市占率下降 6.69%，但较 2021年上半年增长 4.07%。为克服客观困难，国盛证券不断推进传统经纪业务向财富管理转型，在提升资产规模、金融产品销售规模、扩大开户基数的基础上，努力提高高净值客户比例、提高机构业务比例、优化经纪业务收入结构。

（2）投资研究业务
2021年度，国盛证券投研业务收入持续保持高速增长，其中研究所累计实现席位佣金收入 6.20亿元，同比增长 42.53%。在行业竞争日趋激烈的大环境下，高速增长代表的是客户对国盛证券投研服务的认可与信赖。在 2021年 12月第十九届“新财富最佳分析师评选”中，国盛证券研究所取得良好名次并获得多个奖项。

（3）投资银行业务
2021年度，国盛证券股票承销、保荐净收入为 3,265.28万元，股票承销业务扭亏为盈。国盛证券投资银行条线在权益类承销业务上奋力破局，完成 5个项目的发行工作，实现近年来股票承销保荐业务零的突破。

2021年度，国盛证券债券承销净收入为 3,483.34万元，同比下降 63.78%。由于国盛证券评级受限等原因，发行人和投资者因其内部合规等因素继续观望，业务落地困难，导致国盛证券债券发行数量和发行规模同比下降。

（4）证券自营业务
2021年度，国盛证券坚守稳健经营、控制风险的战略方向，保持较低的自营业务规模，国盛证券证券自营业务总收益（包括投资收益及公允价值变动损益）共计 2.00亿元，同比下降 60.03%。其中股权类自营业务净收益 0.38亿元，固定收益类自营业务净收益 1.70亿元。

（5）信用中介业务
2021年度，国盛证券推动两融业务稳健发展，主动压缩股质业务规模，不再新增股票质押业务，保证公司信用业务维持较低风险。2021年度，国盛证券信用中介业务收入 4.17亿元，同比下降 17.26%；其中两融业务日均规模及净收入分别实现 13.03%和 10.29%的增长，股票质押业务则大幅压缩规模，净收入下降。

（6）国盛资管业务情况
2021年度，国盛资管累计实现营业收入 2,246.51万元，其中：资管业务管理费净收入（含财务顾问费、咨询费）3,589.72万元、投资总收益-1,333.22万元；累计实现营业利润总额-6,702.36万元。由于压缩非标产品等原因，国盛资管收入及利润出现下滑。

（7）国盛期货业务情况
2021年度，国盛期货共实现收入 4,597.53万元，同比增长 43.69%；实现净利润-2,784.57万元，同比减少 8.76%。2021年度国盛期货建设完善了运营体系和管理体系，但业务体系仍处于建设初期，收入尚无法覆盖运营成本。

2、收入与成本
（1）本集团收入/收益构成

业务 类别	项目	本报告期（元）			占比（%
		收入	支出	净收入/收益
证券 业务	手续费及佣金净收入	1,605,327,205.71	253,746,892.21	1,351,580,313.50	63.14
	利息净收入	741,897,415.15	237,535,347.65	504,362,067.50	23.56
	公允价值变动收益			-30,713,066.33	-1.43
	投资收益			213,032,154.79	9.95
	汇兑收益			-432,951.95	-0.02
	营业收入—其他业务收入	783,139.37		783,139.37	0.04
	其他收益			7,711,413.38	0.36
	资产处置收益			641,832.17	0.03
	证券业务小计	2,348,007,760.23	491,282,239.86	2,046,964,902.43	95.63
投资 业务	投资收益			23,566,587.79	1.10
	公允价值变动收益			-111,457,062.51	-5.21
	营业收入—主要业务收入	109,453.43		109,453.43	0.01
	营业收入—其他业务收入	4,456.13		4,456.13	0.00
	其他收益			11,604.34	0.00
	投资业务小计	113,909.56		-87,764,960.82	-4.10
其他 业务	投资收益			290,241,929.11	13.55
	营业收入-主营业务收入	3,583,140.69		3,583,140.69	0.17
	营业收入-其他业务收入	20,934,445.75		20,934,445.75	0.98
	公允价值变动收益			13,568,063.79	0.63
	资产处置收益
	其他收益			117,631.63	0.01
	其他业务小计	24,517,586.44		328,445,210.97	15.34
合并抵销	24,889,018.14		147,111,226.02	6.87
集团合并收入/收益	2,347,750,238.09	491,282,239.86	2,140,533,926.56	100.00

业务 类别	项目	上年同期（元）			占比 （%）
		收入	支出	净收入/收益
证券 业务	手续费及佣金净收入	1,412,350,695.64	232,678,053.76	1,179,672,641.88	63.32
	利息净收入	789,137,506.62	318,370,827.59	470,766,679.03	25.27
	公允价值变动收益			-139,233,149.65	-7.47
	投资收益			376,066,851.50	20.19
	汇兑收益			-1,171,676.74	-0.06
	营业收入—其他业务收入	841,013.38		841,013.38	0.05
	其他收益			17,031,718.40	0.91
	证券业务小计	2,202,329,215.64	551,048,881.35	1,903,974,077.80	102.19
投资 业务	投资收益			66,834,682.23	3.59
	公允价值变动收益			-45,926,571.49	-2.47
	营业收入—主要业务收入	313,142.55		313,142.55	0.02
	营业收入—其他业务收入	4,449.34		4,449.34	0.00
	其他收益			99,883.44	0.01
	投资业务小计	317,591.89		21,325,586.07	1.14
其他 业务	投资收益			189,421,131.74	10.17
	营业收入—主营业务收入	8,353,408.96		8,353,408.96	0.45
	营业收入—其他业务收入	21,969,408.85		21,969,408.85	1.18
	公允价值变动收益			-69,537,973.02	-3.73
	资产处置收益			-116,444.63	-0.01
	其他收益			566,511.72	0.03
	其他业务小计	30,322,817.81		150,656,043.62	8.09
合并抵销	26,984,368.27		212,855,952.25	11.42
集团合并收入/收益	2,205,985,257.07	551,048,881.35	1,863,099,755.24	100

注：鉴于本集团从事证券、投资、金融科技等多种业务，本表列示集团合并报表收入指标和证券公司报表净收入指标，以便于投资者理解。

（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 √ 适用 □ 不适用

项目	收入	支出	营业利润 率（%）	收入比上年 同期增减 （%）	支出比上年 同期增减 （%）	营业利润率 比上年同期 增减（%）
分行业
证券业务	2,046,964,902.43	1,616,741,274.73	21.02	7.51	-9.33	14.67
非证券业务	240,680,250.15	339,513,038.83	-41.06	39.95	-26.11	126.10
注：本 用、财 相关数 非 费用减 公司主 数据 （3） （4） （5）	证券业务收入口径同上表“ 务费用、信用减值损失、资产 据同比发生变动 30%以上的 证券业务收入较上年同期增 少和投资项目损益变动的影 营业务数据统计口径在报告 司实物销售收入是否大于劳 司已签订的重大销售合同、 集团支出构成	收入/收益”。本表支出包括营业成 值损失。 因说明 39.95%，营业利润率较上年同期增 。 发生调整的情况下，公司最近 1年 务收入 重大采购合同截至本报告期的履行	、税金及附加、管理费用、研发费 √ 适用 □ 不适用 加 126.10%，主要系日常经营成本 报告期末口径调整后的主营业务 □ 适用 √ 不适用 □ 是 √ 否 况 □ 适用 √ 不适用
业务 类别	项目	本报	期	上年	期
		金额（元）	占比（%）	金额（元）	占比（%）
证券 业务	税金及附加	10,688,715.90	0.56	11,294,547.45	0.52
	管理费用	1,719,739,561.04	89.29	1,578,544,344.52	72.65

	信用减值损失	-113,878,434.24	-5.91	193,011,958.64	8.88
	资产减值损失
	其他业务成本	191,432.03	0.01	198,029.09	0.01
	证券业务支出小计	1,616,741,274.73	83.95	1,783,048,879.70	82.06
投资 业务	营业成本—其他业务成本
	税金及附加			9,745.64
	管理费用	13,868,964.13	0.72	22,180,130.28	1.02
	财务费用	20,855,243.24	1.08	21,059,565.04	0.97
	信用减值损失	-97,787.50	-0.01	32,100.00
	资产减值损失	72,709,027.20	3.78	103,709,412.22	4.77
	投资业务支出小计	107,335,447.07	5.57	146,990,953.18	6.76
其他 业务	营业成本—主营业务成本	4,153,667.77	0.22	8,646,483.42	0.40
	营业成本—其他业务成本			816,444.56	0.04
	税金及附加	9,964.30		196,501.03	0.01
	管理费用	57,063,302.05	2.96	64,456,440.63	2.97
	研发费用			15,718,736.91	0.72
	财务费用	170,925,392.72	8.88	223,143,991.81	10.27
	信用减值损失	25,264.92		-509,941.76	-0.02
	资产减值损失
	其他业务支出小计	232,177,591.76	12.06	312,468,656.60	14.38
合并抵销	30,503,816.90	1.58	69,660,140.93	3.21
集团合并支出	1,925,750,496.66	100.00	2,172,848,348.54	100.00

注：本表支出包括营业成本、税金及附加、管理费用、研发费用、财务费用、信用减值损失、资产减值损失。

（6）国盛证券（合并口径）收入/支出构成

项目	本报告期		上年同期		同比增减（%）
	金额（元）	占比（%）	金额（元）	占比（%）
总收入合计	2,046,964,902.43	100.00	1,903,974,077.80	100.00	7.51
分业务
证券经纪业务	1,313,052,971.54	64.15	1,077,567,191.43	56.60	21.85
证券自营业务	157,788,646.71	7.71	140,317,431.05	7.37	12.45
信用交易业务	295,825,179.64	14.45	328,453,175.06	17.25	-9.93
资产管理业务	22,465,132.13	1.10	81,188,877.12	4.26	-72.33
投资银行业务	89,013,401.14	4.35	141,152,581.05	7.41	-36.94
其他业务	168,819,571.27	8.24	135,294,822.09	7.11	24.78
分地区
江西省内	1,536,394,821.11	75.06	1,540,484,032.02	80.91	-0.27
江西省外	510,570,081.32	24.94	363,490,045.78	19.09	40.46

注：本表收入包括证券业务手续费及佣金净收入、利息净收入、公允价值变动收益、投资收益、资产处置收益、汇兑收益、其他收益、其他业务收入。

项目	本报告期		上年同期		同比增减（%）
	金额（元）	占比（%）	金额（元）	占比（%）
总支出合计	1,616,741,274.73	100.00	1,783,048,879.70	100.00	-9.33
分业务
证券经纪业务	1,056,717,313.45	65.36	992,883,400.77	55.68	6.43
证券自营业务	113,545,031.71	7.02	111,882,825.61	6.27	1.49
信用交易业务	117,536,712.54	7.27	277,072,780.81	15.54	-57.58
资产管理业务	89,488,730.73	5.54	139,745,059.05	7.84	-35.96
投资银行业务	78,627,451.91	4.86	114,980,762.02	6.45	-31.62
其他业务	160,826,034.39	9.95	146,484,051.45	8.22	9.79
分地区
江西省内	1,147,690,759.70	70.99	1,289,052,820.53	72.29	-10.97
江西省外	469,050,515.03	29.01	493,996,059.17	27.71	-5.05

注：本表支出包括证券业务税金及附加、业务及管理费、信用减值损失、其他业务成本。

（7）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否 （8）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 是 √ 否 （9）主要销售客户和主要供应商情况
本集团主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额（元）	160,111,736.53
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例	6.82%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售 总额比例	0%

本集团前 5大客户资料

序号	客户名称	销售额（元）	占年度销售总额比例
1	第一名	47,356,978.00	2.02%
2	第二名	45,571,445.45	1.94%
3	第三名	29,372,274.07	1.25%
4	第四名	19,792,501.62	0.84%
5	第五名	18,018,537.39	0.77%
合计	--	160,111,736.53	6.82%

（未完）