[年报]天孚通信(300394):2021年年度报告摘要
苏州天孚光通信股份有限公司 2021年年度报告摘要 一、重要提示 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒 体仔细阅读年度报告全文。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
本报告期会计师事务所变更情况：公司本年度会计师事务所由变更为公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）。 非标准审计意见提示 □ 适用 √ 不适用 公司上市时未盈利且目前未实现盈利 □ 适用 √ 不适用 董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以 391,546,193股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 4.00元 （含税），送红股 0股（含税），以资本公积金向全体股东每 10股转增 0股。 董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、公司基本情况 1、公司简介
（一）主营业务 公司定位光器件整体解决方案提供商，专业从事高速光器件的研发、规模量产和销售业务。报告期内，公司主营的光器 件产品的应用领域由光通信行业向激光雷达和医疗检测行业延伸拓展。 （二）主要产品及应用 1、光通信板块 公司立足光通信领域，长期致力于各类中高速光器件产品的研发、生产、销售和服务，为下游客户提供垂直整合一站 式解决方案，包括高速率同轴器件封装解决方案，高速率BOX器件封装解决方案，AWG系列光器件无源解决方案、微光学 解决方案等。主要产品及其功能与应用如下：
2、激光雷达和医疗检测板块 公司依托现有成熟的光通信行业光器件研发平台，利用团队在基础材料和元器件、光学设计、集成封装等多个领域的 专业积累，在报告期内扩展为下游激光雷达和医疗检测客户提供配套新产品。
（三）主要经营模式 公司拥有专业的跨国研发、管理人才团队，坚持“万品入精”产品理念，秉承“以研发为龙头、以市场为导向、以高效运 营为基础”的经营理念，依托公司建设的江苏省企业技术中心和工程技术中心，在精密陶瓷、工程塑料、光学玻璃等基础材 料领域积累沉淀了多项全球领先的工艺、专利技术，形成了波分复用耦合技术、FA光纤阵列设计制造技术、TO-CAN/BOX 封装技术、并行光学设计制造技术等多种技术和创新平台；并通过产品线垂直整合，不断为客户提供一站式产品解决方案， 持续为客户创造价值。 公司积极推进全球产业布局，利用各地区位人才优势，目前已形成了以苏州为总部和研发中心；日本和深圳为研发分 支；美国、香港、深圳、武汉为销售分支的全球网状布局，凭借卓越的创新研发能力、高效运营能力赢得全球主流客户的信 任与深度合作。 公司基于光通信产业持续多年打造形成的多材料、多工艺、多技术路线能力平台，在光通信产业外，持续探索与光器件 核心能力高度相关的跨领域协同发展，发掘公司业务新业务增长点，抓住科技快速迭代升级过程中形成的市场机遇，促进公 司长期均衡可持续发展。 公司研发模式、采购模式、生产模式和销售模式如下：
经过十余年砥砺耕耘，公司在精密陶瓷、工程塑料、光学玻璃等基础材料领域积累沉淀了多项全球领先的工艺技术， 形成了Mux/Demux耦合制造技术、FA光纤阵列设计制造技术、BOX封装制造技术、并行光学设计制造技术、光学元件镀膜 技术、纳米级精密模具设计制造技术、金属材料微米级制造技术、陶瓷材料成型烧结技术共八大技术和创新平台，为客户提 供垂直整合一站式产品解决方案，持续为客户创造新价值。 公司成立十多年以来，持续加大研发投入，提升产品能力，始终坚持中高端市场定位和高品质产品理念，目前已发展 成为全球光器件核心部件领域的领先企业。 公司2018、2019、2020、2021连续四年荣获亚太光通信委员会和网络电信信息研究院评选的“中国光器件与辅助设备及原材 料最具竞争力企业10强”奖项，连续多年被行业主流客户评委优秀供应商，万品入精的天孚品牌已被海内外多家客户认同。 2、激光雷达板块 （1）产业链分工 激光雷达上游主要是光器件和电子元件，核心组件主要有激光器、扫描器及光器件、光电探测器及接收芯片等。激光 雷达下游应用领域较为丰富，包括了早期的测绘、军事 到新兴的高级驾驶辅助、 机器人等领域。其中激光器目前以海外厂 商为主，光器件以国内厂商为主。 （2）市场地位 公司在光器件领域有较为深厚的技术和工艺积累，能为激光雷达厂商定制提供符合各项性能要求的光器件产品，并具 备快速规模上量的交付能力。激光雷达厂商因为技术路线各异，涉及对光器件需求的产品形态和技术指标也不尽相同，公司 目前已为部分激光雷达厂商提供小批量产品交付，并组织专人专项跟进，力争为更多主流激光雷达厂商提供产品和服务。 3、主要会计数据和财务指标 （1）近三年主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 单位：元
单位：元
4、股本及股东情况 （1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10名股东持股情况表 单位：股
□ 适用 √ 不适用 三、重要事项 1、收购天孚永联股权 公司于 2021 年 1 月 4 日召开的第四届董事会第二次会议审议通过了《关于收购控股子公司少数股东股权暨关联交易 的议案》，公司以自有资金 1,445.50 万元收购王燕、王洋、苏州新追梦人投资中心（有限合伙）、苏州天孚追梦人投资中 心（有限合伙）和高安天孚新旅程投资管理中心（有限合伙）合计持有的天孚永联 49%股权，本次交易完成后，天孚永联 成为公司全资子公司，公司持有天孚永联 100%股权。 2、向特定对象发行股票 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州天孚光通信股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证 监许可[2020]2747号）同意注册，公司于2021年1月向特定对象发行人民币普通股股票18,424,753股，发行价格为每股42.66 元，共计募集资金人民币785,999,962.98元，扣除与发行有关的费用人民币8,953,230.56元（不含税），公司实际募集资金净 额为人民币777,046,732.42元。2021年1月14日，保荐机构华泰联合证券有限责任公司在按规定扣除相关费用以后已将募集资 金余额划付至向公司账户。2021年1月15日，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（苏公W[2021]B003 号），对公司截至2021年1月14日的募集资金到账情况进行了审验确认。 2021年1月20日，公司披露了《向特定对象发行股票并在创业板上市发行情况报告书》；2021年2月3日，公司披露了《2020 年度创业板向特定对象发行股票上市公告书》。 3、2021年限制性股票激励计划 2021年1月22日，公司召开第四届董事会第二次临时会议，会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权 董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，同日，公司召开第四届监事会第一次临时会议，审议通过了《关 于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办 法>的议案》以及《关于核查公司2021年限制性股票激励计划（草案）授予激励对象名单的议案》。 2021年1月23日至2021年2月2日，公司对本次激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内， 公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2021年2月4日，公司监事会披露了《监事会关于2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2021-017）。 2021年2月8日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事 会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于巨潮资讯网披露《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情 人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-019）。 2021年2月8日，公司召开第四届董事会第三次临时会议与第四届监事会第二次临时会议，审议通过了《关于调整2021 年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向公司2021年限制性股票激励计划激励对象授予 限制性股票的议案》，1名激励对象因个人原因离职，授予激励对象人数由247人调整为246人，第二类限制性股票总量由202.10 万股调整为201.90万股。 4、增加募投项目实施主体和实施地点 公司于2021年7月8日召开第四届董事会第五次临时会议和第四届监事会第四次临时会议，会议分别审议通过了《关于 增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意公司将向特定对象发行股票募集资金建设的“面向5G及数据中心 的高速光引擎建设项目”的实施主体增加天孚通信，实施地点相应增加江苏省苏州市高新区枫桥街道长江路695号。 5、增加实际控制人一致行动人 公司于2021年9月24日收到控股股东苏州天孚仁和投资管理有限公司（以下简称“天孚仁和”）的告知函，公司实际控制 人邹支农拟将其持有的天孚仁和40%的股权转让给邹咏航和邹欣航，其中20%转让给邹咏航，20%转让给邹欣航，并已于2021 年9月23日分别签署了《股权转让协议》。 公司实际控制人邹支农、欧洋为夫妻，邹咏航系邹支农与欧洋的女儿，邹欣航系邹支农与欧洋的儿子，前述四人于2021 年9月23日签订了《一致行动协议》，增加邹咏航、邹欣航为实际控制人邹支农、欧洋的一致行动人。 本次股权转让系控股股东内部持股比例在实际控制人家族成员之间进行的调整，控股股东持有公司的股权数量和股权 比例未发生变化，不涉及向市场减持，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。 苏州天孚光通信股份有限公司 法定代表人（董事长）：邹支农 2022年4月18日 中财网
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