新沃通盈 (002564): 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:新沃通盈 : 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 2022年第1号 基金管理人：新沃基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 重要提示 本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2016年3月1日证监许可【2016】394号文准予募集注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、上市公司经营风险、操作或技术风险、合规性风险和其他风险。本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。 本基金为灵活配置混合型基金，在基金调整资产配置时，基金经理的判断可能与市场的实际表现存在一定偏离，在市场上涨的时候股票配置比例过低或在市场下跌时股票配置比例过高，从而带来对基金收益不利影响的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。 本招募说明书（更新）根据基金合同编写，并经中国证监会核准。根据法规要求，本次更新招募说明书所载内容截止日为 2022年 3月 17日，有关财务数据和净值截止日为 2021年 12月 31日。 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 目 录 第一部分 前言 ............................................................................................................. 4 第二部分 释义 ............................................................................................................. 5 第三部分 基金管理人..................................................................................................10 第四部分 基金托管人..................................................................................................23 第五部分 相关服务机构 ..............................................................................................28 第六部分 基金的募集与基金合同的生效......................................................................41 第七部分 基金份额的申购与赎回 ................................................................................42 第八部分 基金的投资..................................................................................................53 第九部分 基金的业绩..................................................................................................67 第十部分 基金的财产..................................................................................................69 第十一部分 基金资产估值...........................................................................................70 第十二部分 基金的收益与分配....................................................................................77 第十三部分 基金费用与税收 .......................................................................................79 第十四部分 基金的会计与审计....................................................................................82 第十五部分 侧袋机制..................................................................................................83 第十六部分 基金的信息披露 .......................................................................................86 第十七部分 风险揭示..................................................................................................93 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................96 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................................................................98 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ....................................................................... 117 第二十一部分 招募说明书的存放及查阅方式............................................................. 131 第二十二部分 其他应披露事项.................................................................................. 132 第二十三部分 对基金份额持有人的服务.................................................................... 133 第二十四部分 备查文件 ............................................................................................ 134 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 第一部分 前言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指新沃基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同：指《新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8、基金产品资料概要：《新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，并自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指新沃基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为新沃基金管理有限公司或接受新沃基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)，n为自然数 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《新沃基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 54、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待 56、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 57、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
二、主要人员情况 1、董事会成员 朱灿先生，董事长，博士研究生。历任山东证券济南营业总部部门经理、中创山东证券总部副总经理，国泰证券山东分公司管理人员，国泰基金公司市场部经理，新华基金管理有限公司副总裁，中国民生银行董事会投资管理中心副总经理（主持工作）。现任新沃资本控股集团有限公司董事长、经理；新沃股权投资基金管理（天津）有限公司执行董事、经理；新沃置业有限公司董事；新沃联合资产管理有限公司执行董事；广州新沃司浦林投资管理有限公司董事、经理；北京中科新沃投资管理有限公司执行董事、经理；上海新沃金融服务有限公司执行董事；北京弘高新沃投资管理有限公司董事；上海坤蕊企业管理中心（有限合伙）执行事务合伙人；上海绾旭企业管理有限公司执行董事；广东明朗智能科技股份新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 限公司法定代表人、执行董事兼经理；河南新沃五邻智慧农贸市场管理有限公司法定代表人、执行董事兼总经理；新沃五邻科技管理（北京）有限公司法定代表人及执行董事；广州明珞装备股份有限公司监事；烟台沃沃市场管理有限公司董事；新沃基金管理有限公司董事长。 邢凯先生，董事，硕士。曾任德勤华永会计师事务所审计部高级审计师、信达投资有限公司计财部财务经理、新沃基金管理有限公司副总经理、新沃资本控股集团有限公司副总裁。现任新沃基金管理有限公司总经理。 王靖飞先生，董事，硕士。历任农行广西分行银行卡业务负责人，农行总行电子银行部电子商务负责人，银华基金管理有限公司电子商务部总经理，新沃基金管理有限公司副总经理。现任新沃基金管理有限公司督察长。 杨依政先生，董事，法学学士。历任山东证券交易中心部门经理，源深（上海）咨询有限公司执行董事。现任新沃资本控股集团有限公司执行总裁、董事；新沃置业有限公司董事长；大连君泰投资管理有限公司董事长；北京中科新沃网络科技有限公司董事；大连新沃创业投资管理有限公司执行董事、总经理；大连高新科融引导基金管理有限公司执行董事、总经理；上海新沃金融服务有限公司总经理；广东明朗智能科技股份有限公司董事长、总经理；新沃基金管理有限公司董事。 曾刚先生，独立董事，研究员、博士生导师，国家金融与发展实验室副主任，中国社会科学院金融研究所银行研究室主任，中国社会科学院中小银行研究基地主任，中国人民大学财政金融学院金融学博士；长江证券股份有限公司博士后；耶鲁大学访问学者；中国国际金融学会理事；南开大学国家经济战略研究院兼职教授；对外经贸大学金融学院兼职教授；中央财经大学金融学院兼职教授；中国教育发展基金会专家委员会委员。 杨德勇先生，独立董事，中南财经大学博士研究生。历任内蒙古财经学院金融系助教、内蒙古财经学院金融系副主任、主任；副教授、教授；2021年 12月28日被国务院授予享受国务院特殊津贴专家称号；现任内蒙古自治区农村信用联合社独立理事、北京工商大学经济学院院长。 沈军先生，独立董事，中山大学博士研究生。历任中国科学院广州地化所石油开发助理研究员，广东工业大学建设学院工商管理副教授；现任广东金融学会新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 2、监事 陈垂锋先生，监事，学士。历任中国出国人员服务总公司助理，北京永拓会计师事务所经理，北京中平建会计师事务所经理，新华通投资发展有限公司总会计师，新沃资本控股集团有限公司风险总监。现任新沃资本控股集团有限公司财务总监。 马楠女士，监事，金融学硕士。曾任职于交银施罗德基金运营部，中银基金运营部。2015年 8月加入新沃基金，曾任基金事务部总经理，现任新沃基金管理有限公司交易部总经理。 3、高级管理人员 邢凯先生，总经理。（简历参见上述董事会成员介绍） 王靖飞先生，督察长。（简历参见上述董事会成员介绍） 陈乐华先生，副总经理兼投资总监。（简历参见下述基金经理介绍） 4、基金经理 陈乐华先生，中央财经大学金融学硕士，中国籍。2007年 7月至 2010年 5月任职于中信建投证券，担任研究发展部经理；2010年 5月至 2016年 10月任职于华宝兴业基金管理有限公司，历任基金经理助理、基金经理、高级分析师等职务；2016年 11月至 2018年 8月任职于北信瑞丰基金管理有限公司，担任基金经理；2018年 9月加入新沃基金管理有限公司，先后担任研究部总监、总经理助理。现担任公司副总经理兼投资总监、基金经理。 5、投资决策委员会成员 主任委员：邢凯 成员：陈乐华 庄磊 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集资金； 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； （14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； （15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业务规则； （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年以上； 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人将遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2、基金管理人不从事下列行为： 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益，应当维护所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人内部控制制度 1、内部控制的原则 (1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的运行体系 内部控制的运行体系按照决策、执行、监督三个层次来建立，各层次授权清晰、分工明确。 （1）决策体系 决策体系由股东会、董事会、总经理经营管理层组成，对公司的发展规划、公司管理、基金投资等重大事项进行决策，遵循科学决策程序，避免权力过于集中，以免出现内部人控制风险。 （2）执行体系 执行体系在总经理的领导下，由公司各职能部门组成，承担公司开展基金业务的日常投资运作和具体管理工作，认真执行内部控制战略，并采取具体措施落实。 （3）监督体系 监督体系包括监察稽核部、督察长、总经理领导下的风险控制委员会、董事会下设合规审查与风险控制委员会与监事会，确保公司管理、基金运作、员工行为符合有关法律法规和公司各项规章制度。 3、内部风险控制体系 公司内部风险控制体系包括外部监管和内部监管两个部分。 外部监管由证券监督管理机构、行业自律组织和社会中介机构等组成。 内部监管包括以下四个方面： （1）员工自律 公司员工上岗前必须经过岗位培训，签署自律承诺书，遵守国家各项法律法规和公司规章制度；保证良好的职业道德、诚实信用、勤勉尽责。 （2）部门分管领导的检查监督 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 公司各部门的分管领导在权限范围之内，对其管理负责的业务进行检查监督，保证业务的开展符合国家法律法规、基金合同、监管机关的相关规定及公司的业务规范和守则。 （3）总经理领导下的风险控制委员会和监察稽核部的检查、监督 公司所有员工应自觉接受并配合公司监察稽核部对各项业务和工作行为的监察，以及风险控制委员会对业务开展过程中的风险分析、风险管理建议和风险控制措施。合理的风险分析和管理建议应予采纳，公司规定的风险控制措施必须坚决执行。 （4）董事会及其领导下的合规审查与风险控制委员会和督察长的控制和指导 董事会负责公司风险控制制度的制定。董事会领导下的合规审查与风险控制委员会及督察长负责检查风险控制制度的执行情况，审查公司关联交易，检查公司各项管理制度的合理性、合法性和有效性，实施公司的内部审计和业务稽查，监督监察稽核部的工作，发现重大违规行为，立即向中国证监会和公司董事会报告。 4、内部控制制度概述 公司的内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门管理办法和业务规则组成。 公司的内控大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。 公司的基本管理制度包括投资管理制度、风险控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务管理制度、档案资料管理制度、人力资源管理制度、业绩评估考核制度和应急处理制度等。 部门管理办法和业务规则是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则的具体说明。 （1）内部会计控制制度 基金管理人的财务会计制度主要是通过严格执行国家有关政策、会计制度和准则，做好公司业务活动和其他活动的核算工作，并如实反映基金的运作情况新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 和基金管理人的财务状况。通过严格财务管理，配合加强成本控制工作。 公司会计核算与基金会计核算，在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。 （2）内部风险控制制度 内部风险控制制度由一系列的具体规定或制度构成，具体包括：员工行为规范、岗位与空间分离规定、业务隔离规定、作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信息披露制度和独立的监察稽核制度等。 （3）监察稽核制度 监察稽核部依据国家的有关法律法规和公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照规定的程序和适当的方法，对监察稽核对象进行公正、客观的检查和评价。监察稽核部负责调查、评价公司有关部门执行国家有关法律法规的情况和执行公司各项规章制度的情况；负责日常风险控制监控工作；负责调查及评价公司内控制度的健全性、合理性和执行的有效性；对内控制度的缺失提出补充建议；调查公司内部的经济违法案件等。 5、内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 公司通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识，致力于从公司经营理念和内控文化、法人治理结构、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。 （2）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试、检查，发现风险，对风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 的原因，采取定性和定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定应进一步采取的应对措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善，并监督各个环节的改进实施。 （3）控制活动 公司控制活动主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制等。 ①组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有效的三道监控防线： a.以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部各工作岗位合理分工、职责明确，并有相应的岗位职责说明书，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。 b.各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 c.督察长及监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务实施全面监督反馈的第三道监控防线；督察长及监察稽核部独立于其他部门和业务活动，并对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。 ②操作控制 公司制定了一系列的操作控制手段，主要有操作标准化、业务、岗位和空间分离制度、授权分责制度、集中交易制度、投资限额限制、信息披露制度、资料保管制度和客户投诉处理制度等，控制日常运行和经营中的风险。 ③会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 独立。 基本的会计控制措施主要包括：复核制度、对账制度、凭证资料管理制度、会计账务的组织和处理制度。公司运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。 （4）信息沟通 为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，公司采取以下措施： ①建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 ②制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。 定期报告制度按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。 a.执行体系的报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总经理报告； b.监督体系的报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部报告；监察稽核部向总经理、督察长报告；督察长向董事会及其下设合规审查与风险控制委员会报告； c.督察长定期、独立出具督察报告，报送合规审查委员会、董事长和中国证监会；如遇重大事项，应报送合规审查委员会和董事长；如发现公司有重大违规行为，应立即向董事会成员和中国证监会报告。 （5）内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环境、控制活动等进行持续的检验和完善。 ①监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制度的有效实施。 ②公司督察长和监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检查其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，是否反映政策法规、新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 市场环境、组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。 （6）基金管理人内部控制制度声明 本基金管理人确知建立、实施和完善内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任。基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化和业务发展不断完善内部风险控制制度。 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至 2021年 12月，中国工商银行资产托管部共有员工 214人，平均年龄34岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2021年 12月，中国工商银行共托管证券新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 投资基金 1288只。自 2003年以来，本行连续十八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 80项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005年至今共十四次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构： 新沃基金管理有限公司直销中心 注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15号青岛金融中心大厦 702室 办公地址：北京市海淀区丹棱街 3号中国电子大厦 B座 1616室 成立时间：2015年 08月 19日 法定代表人：朱灿 注册资本：1.35亿元人民币 电话：010-58290666、010-58290627 传真：010-58290555 联系人：刘小丽、张蓁蓁 2、其他销售机构： （1）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 公司网站：www.1234567.com.cn （2）京东肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表人：邹保威 客服电话：400-098-8511 公司网站：kenterui.jd.com （3）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 Halo广场 4楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 公司网站：www.zlfund.cn 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （4）东方财富证券股份有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号 法定代表人：戴彦 客服电话：95357 公司网站：www.xzsec.com （5）上海中正达广基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277号东航滨江中心 1号楼 1203室 法定代表人：黄欣 客服电话： 400-6767-523 公司网站 ：www.zhongzhengfund.com （6）北京富国大通基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 25层 法定代表人：许家宝 客服电话：400-088-0088 公司网站：www.fuguowealth.com （7）上海有鱼基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区桂平路 391号国际商务中心 B座 20楼 法定代表人：林琼 客服电话：021-61265457 公司网站: www.youyufund.com （8）上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 客服电话：400-643-3389 公司网站： www.vstonewealth.com （9）中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 客服电话： 4008-888-888或 95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （10）喜鹊财富基金销售有限公司 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人：王峥峰 客服电话：400-699-7719 公司网站：www.xiquefund.com （11）上海万得基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：黄祎 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.windmoney.com.cn （12）扬州国信嘉利基金销售有限公司 办公地址：江苏省扬州市广陵区广陵新城信息产业基地 3期 20B栋 法人代表：唐诗吟 客服电话：400-021-6088 公司网站：www.gxjlcn.com （13）上海长量基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com （14）北京中植基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 28层 法定代表人：武建华 客服电话：400-8980-618 公司网站：www.zzfund.com （15）上海挖财基金销售有限公司 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759号 2号楼 18层 03单元 法定代表人：吕柳霞 客服电话：021-50810673 公司网站：www.wacaijijin.com （16）上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn （17）上海攀赢基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城路 116、128号大华银行大厦 703单元 法定代表人：沈茹意 客服电话：021-68889082 公司网站：www.pytz.cn （18）北京辉腾汇富基金销售有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 16层 D室 法定代表人：许宁 客服电话：400-829-1218 公司网站：www.htfund.com （19）北京中期时代基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 法定代表人：田宏莉 客服电话：010-65807865 公司网站：www.jrtoo.com （20）北京微动利基金销售有限公司 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号 342室 法定代表人：季长军 客服电话：400-188-5687 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 网站：www.buyforyou.com.cn （21）北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 法定代表人：何静 客服电话：400-618-0707 公司网站：www.hongdianfund.com （22）北京钱景基金销售有限公司 办公地址：北京市石景山区金融长安中心 26号院 2号楼 17层 法定代表人：王利刚 客服电话：400-893-6885 网站：www.qianjing.com （23）北京格上富信基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：肖伟 客服电话：400-066-8586 公司网站：www.igesafe.com （24）江苏汇林保大基金销售有限公司 办公地址：江苏省南京市鼓楼区绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网站：www.huilinbd.com （25）奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 公司网站：www.ifastps.com.cn （26）北京广源达信投资管理有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-616-7531 公司网站：www.niuniufund.com （27）上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人：张俊 客服电话：021-20292031 公司网站：www.wg.com.cn （28）珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688号保利国际广场北塔 33楼 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （29）上海联泰基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188号 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网站：lt.toutou.com.cn （30）凤凰金信（海口）基金销售有限公司 办公地址：海南省海口市滨海大道 32号复兴城互联网创新创业园 E区 4层 法定代表人：张旭 客服电话：400-810-5919 公司网站：www.fengfd.com （31）江西正融基金销售有限公司 办公地址：江西省南昌市高新开发区紫峰大厦 11楼 法定代表人：陆雯 客服电话：0791-86692502 公司网站：www.jxzrzg.com.cn 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （32）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 公司网站：www.fund123.cn （33）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 法定代表人：凌顺平 客服电话：952555 公司网站：www.5ifund.com （34）泰信财富基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118号京汇大厦 1206 法定代表人：彭浩 客服电话：400-004-8821 公司网站：www.taixincf.com （35）北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区安苑路 11号邮电新闻大厦 6层 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com （36）浦领基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室 法定代表人：张昱 客服电话：400-012-5899 公司网站：www.zscffund.com （37）大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 客服电话：400-089-9100 公司网站：www.yibaijin.com （38）深圳前海财厚基金销售有限公司 办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号基金小镇创投基金中心 412 法定代表人：杨艳平 客服电话：400-1286-800 网站：www.caiho.cn （39）一路财富（北京）基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20号楼国泰大厦 9层 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 公司网站：www.yilucaifu.com （40）诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （41）天津国美基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层 法定代表人：杨志涌 客服电话：400-111-0889 公司网站：www.gomefund.com （42）方德保险代理有限公司 办公地址：北京市东城区崇文门外 16号 1幢 8层 802 法定代表人：邢耀 客服电话：010-64068617 公司网站：www.fundsure.cn 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （43）上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088号 7层 法定代表人：陈祎彬 客服电话：400-821-9031 公司网站：www.lufunds.com （44）北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦 客服电话：010-62675369 公司网站：www.xincai.com （45）南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 公司网站：www.snjijin.com （46）上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53层 法定代表人：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网站：www.leadfund.com.cn （47）深圳市金斧子基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋3单元 11层 1108 法定代表人：赖任军 客服电话：400-9302-888 公司网站：www.jfz.com （48）乾道基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 法定代表人：董云巍 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 客服电话：400-088-8080 公司网站：www.qiandaojr.com （49）北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 401 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （50）兴业证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （51）申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523 公司网站：www.swhysc.com （52）申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦20楼 2005室 法定代表人：王献军 客服电话：95523 公司网站：www.swhysc.com （53）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.howbuy.com 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （54）民商基金销售（上海）有限公司 办公地址：上海市浦东新区张扬路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人：贲惠琴 客服电话：021-50206003 公司网站：www.msftec.com （55）和耕传承基金销售有限公司 办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 503 法定代表人：温丽燕 客服电话：400-0555-671 公司网站：www.hgccpb.com （56）众惠基金销售有限公司 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9号君派大厦 16层 法定代表人：李春蓉 客服电话：0851-82209888 公司网站：www.hyzhfund.com （57）联储证券有限责任公司 办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层 法定代表人：吕春卫 客服电话：400-620-6868 公司网站：www.lczq.com （58）财咨道信息技术有限公司 办公地址：沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 法定代表人：朱荣晖 客服电话：024-8228 0606 公司网站：www.caizidao.com.cn （59）上海爱建基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区民生路 1299号丁香国际大厦西塔 19层 02/03室 法定代表人：马金 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 客服电话：400-803-2733 （60）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 办公地址：广东省深圳市福田区新洲南路 2017号东方明珠科技大厦 6楼 法定代表人：杨柳 客服电话：400-666-7388 公司网站：www.ppwfund.com （61）北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源国食苑 10号楼 法定代表人：王军辉 客服电话：4006-802-123 公司网站：www.zhixin-inv.com （62）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区东四环中路 39号华业国际中心 A座 10层 法定代表人：张冠宇 客服电话：400-819-9868 公司网站：www.tdyhfund.com 二、登记机构 名称：新沃基金管理有限公司 注册地址: 山东省青岛市崂山区苗岭路 15号青岛金融中心大厦 702室 办公地址: 北京市海淀区丹棱街 3号中国电子大厦 B座 1616室 法定代表人：朱灿 电话：010-58290600 传真：010-58290555 联系人：吴明旭 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19层 负责人：俞卫锋 经办律师：黎明、陆奇 联系人：陆奇 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 执行事务合伙人：张晓荣 住所：上海市静安区威海路 755号 25层 办公地址：上海市静安区威海路 755号 25层 电话：021-52920000 传真：021-52921369 签字会计师：陈大愚、江嘉炜 业务联系人：杨伟平 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 第六部分 基金的募集与基金合同的生效 一、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经 2016年 3月 1日中国证监会证监许可【2016】394号文件准予募集注册。本基金自 2016年 8月 31日至 2016年9月 20日进行发售。共募集 201,825,782.39份基金份额，有效认购户数为 206户。 本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。 二、基金合同的生效 本基金的基金合同已于 2016年 9月 22日正式生效。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告予以中披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案；如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 第七部分 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构由基金管理人在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。 基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，对上述业务办理时间进行调整，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3、申购和赎回申请的确认 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在 T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 五、申购和赎回的数量限制 1、申购的单笔最低金额为 100元人民币(含申购费)。基金投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 2、基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数点后两位，每次赎回份额不得低于 100份，基金账户余额不得低于 100份，如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于 100份，应一次性赎回。如因非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致账户余额少于 100份，不受最低基金份额余额的限制，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见定期更新的招募说明书。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告。 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
3、基金申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费和净申购金额，申购价格以申购当日（T日）的基金份额净值为基准进行计算。其中： 对于适用比例费率的申购，申购份额的计算公式为： 净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额／T日基金份额净值。 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 对于固定费用的申购，申购份额的计算公式为： 申购费用=固定申购费用 净申购金额=申购金额-固定申购费用 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资者投资 50万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.050元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝500,000／（1＋1.2%）＝494,071.15元 申购费用＝500,000－494,071.15＝5928.85元 申购份额＝494,071.15／1.050＝470,543.95份 4、基金赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费，赎回价格以赎回当日（T日）的基金份额净值为基准进行计算。其中： 赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值 赎回费＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资者赎回本基金 1万份基金份额，持有时间为 540日，对应的赎回费率为 0.25%，假设赎回当日基金份额净值为 1.200元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总额＝10,000×1.200＝12,000.00元 赎回费＝12,000×0.25%＝30.00元 赎回金额＝12,000－30＝11970.00元 5、基金份额净值的计算公式为：基金份额净值＝基金资产净值总额/基金份额总数。基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 6、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 7、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 9、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 3、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有本基金基金份额的比例达到或者超过本基金总份额的 50%，或者变相规避前述 50%集中度的情形。 4、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 5、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成重大不利影响。 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 6、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、4、6、7、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的赎回申请。 6、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。若进行上述延期办理，对于单个基金份额持有人当日的赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%以上的部分，将自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非自动延期赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （3）暂停赎回：连续 2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2日内在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过 1日但少于 2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2个工作日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1个工作日的基金份额净值。 4、如发生暂停的时间超过 2周，暂停期间，基金管理人应每 2周至少刊登暂停公告 1次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2个工作日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1个工作日的基金份额净值。 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 十二、基金份额的转让 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十三、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十四、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十五、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 十六、基金份额的冻结、解冻与质押 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配，法律法规另有规定的除外。 在符合法律法规的前提下，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 第八部分 基金的投资 一、投资目标 本基金以风险管理为前提，通过把握中国稳增长与促转型的发展现状，灵活运用多种投资策略，挖掘各大类资产配置机会，力求高于业绩比较基准的长期资产增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券等）、权证、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%-95%；持有的权证合计市值占基金资产的比例为 0%-3%；保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对上述投资比例要求有变更的，本基金将及时对其做出相应调整，并以调整变更后的投资比例为准。 三、投资策略 本基金在深度把握中国经济发展与转型的基础上，通过自上而下的宏观-中观-微观的资产配置策略，以及自下而上的精选行业、个股的基本面分析策略，再通过定性分析和定量分析互相结合的选股方法，辅以多种事件驱动、量化研究等工具策略，在风险管理的前提下因势利导运用多样化的投资策略实现基金资产长期增值。 新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 1、资产配置策略 应用基钦（Kitchin）、朱格拉（Juglar）、库茨涅兹（Kuznets）、康德拉基耶夫（Kondratieff）等不同时间跨度的经济周期理论，用全球化的视角分析中国稳增长与促转型期间的特征，通过自上而下的宏观-中观-微观的定性与定量研究，结合政策因素、市场情绪与估值因素等对比分析大类资产风险收益比，参照美林投资时钟模型，合理分配各大类资产配置比例，以实现基金资产的长期稳健增值。 2、基本面投资策略 （1）行业配置策略 在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”与“自下而上“相结合的配置方法，通过对国内外宏观经济走势、我国经济发展独特的经济运行状态、产业结构调整、技术发展创新、行业生命周期等长期影响因素进行分析，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选，选择因为盘活存量或引导增量而出现中长期景气上行阶段的行业作为重点行业作为配置主线。 （2）个股投资策略 在中国稳增长与促转型的发展现状下，传统与新兴行业都有机会。本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法，在拟配置的行业内部筛选合适的个股投资标的。 1）价值投资策略 价值投资策略是本基金的重点投资策略之一，目的是通过寻找价值被低估的价值型股票进行投资，或谋求稳定增长的股息贡献，或谋求重新转型的景气上行。 2）成长投资策略 寻找改革转型下表现最为突出的成长型上市公司也是本基金的重点投资策略，在充分的行业研究和审慎的公司研究基础上，本基金将重点配置具有潜在高成长性和稳健盈利模式的上市公司，获取超额收益。 3）趋势投资策略 公司的经营业绩成长和公司投资价值的提升具有连续性和延展性，这决定了公司股票价格的长期趋势。可通过基本面分析、行为金融分析和事件分析，利用新沃通盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （未完）  |