[年报]新易盛(300502):2021年年度报告摘要
成都新易盛通信技术股份有限公司 2021年年度报告摘要 一、重要提示 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒 体仔细阅读年度报告全文。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
本报告期会计师事务所变更情况：公司本年度会计师事务所由立信会计师事务所（特殊普通合伙）变更为信永中和会计师事 务所（特殊普通合伙）。 非标准审计意见提示 □ 适用 √ 不适用 公司上市时未盈利且目前未实现盈利 □ 适用 √ 不适用 董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以截至 2021年 12月 31日公司总股本 507,086,219股剔除公司回购专 用证券账户中已回购股份 1,578,507股后的股本 505,507,712股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 1.13元（含税）， 送红股 0股（含税），以资本公积金向全体股东每 10股转增 0股。 董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、公司基本情况 1、公司简介
（一）主营业务、主要产品及用途 目前，公司业务主要涵盖全系列光通信应用的光模块，公司一直致力于高性能光模块的研发、生产和销售，产品服务于数据 中心、数据通信、5G无线网络、电信传输、固网接入、智能电网、安防监控等领域的国内外客户。 公司自成立以来一直专注技术创新，从而推动光模块向更高速率、更小型封装、更低功耗、更低成本的方向发展。为云数据 中心客户提供100G、200G、400G和800G产品；为电信设备商客户提供5G前传、中传和回传光模块、以及应用于城域网、 骨干网和核心网传输的光模块；为智能电网和安防监控网络服务商提供光模块解决方案。经过十多年的发展，已在本行业客 户中拥有较高的品牌优势和影响力。 （二）公司经营模式 1、采购模式 公司主要原材料为光器件（CHIP、TO-CAN、BOSA、ROSA、TOSA）、集成电路芯片、结构件和PCB。 主要原材料的采购情况 A.光器件 光器件主要包括CHIP、TO-CAN、BOSA、ROSA、TOSA，光器件的采购方式为： a.直接采购ROSA、TOSA； b.采购TO-CAN或领用自行加工的TO-CAN（采购CHIP后加工而成，光器件芯片封装环节）后自行加工成BOSA、ROSA、TOSA （光器件封装环节）； B.集成电路芯片 公司集成电路芯片全部为直接采购。 C.结构件 公司结构件全部为直接采购。 D.PCB 公司采购PCB的方式为采购PCB裸板（由公司提供电路原理图设计方案和PCB板设计方案）后委托专业贴片厂家加工成PCB 成品。 2、生产模式 在生产方面，公司主要实行“订单生产”的生产模式。公司利用ERP生产管理平台对订单进行管控，通过该系统，所有订单能 在各部门间快速流转，所有物料均定量发放生产，有效控制生产过程中物料的浪费，从而有效控制生产成本。 3、销售模式 （1）销售模式 公司客户分为通信设备制造商、互联网厂商和经销商。公司对境内客户的销售主要为向通信设备制造商、互联网厂商直接销 售；公司对境外客户的销售包括向通信设备制造商、互联网厂商直接销售和经销商销售，其中向经销商的销售全部采用买断 式销售。 （2）收入确认方法 1）国内销售：直销模式下，公司向客户发出商品后，合同约定验收期满如对方没有提出异议，以对方在货运签收单签字后 验收期满的时点确认收入；无约定验收期的，以货运签收单签收日的时点确认收入，或以取得对方提供的对账单或电子对账 单时确认收入。寄售模式下，公司先将商品发往并存放在客户所属仓库，按照客户领用存货的时点确认收入。与浙江粮油的 销售，公司向客户发出商品后，在取得对方提供的货物出口汇总清单时确认收入。 2）国外销售：FOB出口形式以出口业务办妥报关出口手续时点确认收入；FCA形式以货物交给客户或客户指定承运人并办 理了清关手续时确认收入。DDP及DAP形式以按照合同规定将货物交由承运人运至约定交货地点，以对方签收的日期时点确 认收入。寄售模式下，公司先将商品发往并存放在客户所属仓库，按领用订单约定的时点确认收入。 4、研发模式 公司采取自主研发模式，拥有自主知识产权，具备较强的技术研发能力，目前研发体系团队层次合理，人员精干，具备光通 信系统、通信测试系统、自动化测试系统、高速电路系统设计、自动化软件和固件软件开发、高速率光器件芯片封装等领域 的理论及实践经验。通过不断加强研发投入，逐步提升公司核心竞争力，保证公司在国内和国际市场竞争中的优势地位。公 司积极响应客户的个性化需求，丰富公司的产品类型，同时不断提高光模块产品的性能和稳定性，凭借在高速模数混合电路 设计和光模块测试方面的丰富经验，取得了多项专利。公司研发体系将紧跟技术发展和市场的前沿，积极开展对高速及超高 速光传输模块的关键技术研究，不断加强项目储备。 （三）公司在产业链位置及市场地位 1、光模块行业产业链 光模块是一种用于数据传输的光器件，其功能就是实现光信号和电信号之间的相互转换，从而实现数据的传输。光模块主要 应用在两大类领域：以基站、接入网和传输网为代表的电信领域；以数据中心为代表的数据通讯领域。 光模块产业链：上游包括光芯片和电芯片、光器件/光组件以及结构件等厂商，下游包括通信设备制造商、数据中心和电信 运营商。 2、公司市场地位 公司自成立以来一直专注于光模块的研发、生产和销售，目前已成功研发出涵盖5G前传、中传、回传的25G、50G、100G、 200G系列光模块产品并实现批量交付，同时是国内少数批量交付运用于数据中心市场的100G、200G、400G高速光模块、掌 握高速率光器件芯片封装和光器件封装的企业。公司一向重视行业前沿领域的研究，目前已成功推出800G光模块产品系列 组合、基于硅光解决方案的400G光模块产品及400G ZR/ZR+相干光模块。经过多年来的潜心发展，公司新产品研发和市场 拓展工作持续取得进展，已与全球主流通信设备商及互联网厂商建立起了良好的合作关系。 公司致力于围绕主业实施垂直整合，收购境外参股公司Alpine Optoelectronics, Inc的事项正在有序推进中，通过本次收购， 公司将深入参与硅光模块、相干光模块以及硅光子芯片技术的市场竞争。公司力争抓住数据中心市场高速发展及5G网络建 设的良好市场发展契机，聚集优势资源持续提升5G相关光模块、100G光模块和400G光模块市场占有率，加速硅光模块、相 干光模块、800G光模块产品的研发及商用，实现公司产品和技术的升级，进一步巩固提升公司在光通信行业领域中的核心 竞争优势，努力成为全球光通信模块、组件和子系统的核心供应商。 （四）公司2021年度总体经营情况 报告期内，公司抓住数据中心及5G领域良好的市场发展机遇，新产品研发及市场开拓工作持续取得进展，客户结构及产品 结构进一步优化。2021年度，公司高速率光模块、5G相关光模块、光器件、硅光模块、相干光模块等相关研发项目取得多 项突破；公司产品在高速率光模块营业收入较上年同期显著增长，净利润较上年同期持续保持增长。2021年度公司实现营业 收入2,908,376,063.76元，归属于母公司股东的净利润661,926,139.05元，较去年分别增加45.57%和34.60%。公司2021年12月 31日的资产总额为4,864,234,763.02元，负债总额为905,511,091.57元，所有者权益总额为3,958,723,671.45元，较上期末分别 增加15.35%、17.13%和14.94%。 3、主要会计数据和财务指标 （1）近三年主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因 其他原因 单位：元
单位：元
4、股本及股东情况 （1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10名股东持股情况表 单位：股
□ 适用 √ 不适用 （2）公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无优先股股东持股情况。 （3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系 5、在年度报告批准报出日存续的债券情况 □ 适用 √ 不适用 三、重要事项 收购境外参股公司Alpine剩余股权事项 公司于2021年8月25日召开了第四届董事会第五次会议，审议并通过了《关于收购境外参股公司股权的议案》，公司与Tongqing Wang、Ming Ding、Dobby Chunsing Lam 等10名交易对方签署了《Share Purchase Agreement》（“交易协议”），公司拟收购 境外参股公司Alpine Optoelectronics, Inc 的剩余股权，通过本次收购，公司将深入参与硅光模块、相干光模块以及硅光子芯 片技术的市场竞争。 2022年1月18日完成了本次交易所涉及的CFIUS 审查。2022年2月16日，公司收到四川省商务厅颁发的《企业境外投资证书》 （证书编号：境外投资证第 N5100202200014号）。2022年3月30日，公司与交易对方签署了《交易协议之补充协议》，将 交易协议中的终止日从 2022年3月31日延长至2022年6月30日。2022年4月15日，公司收到四川省发展和改革委员会发布的《境 外投资项目备案通知书》（川发改境外务[2022]第21号），该交易还需在四川省外汇管理局指定银行办理境外直接投资外汇 登记，以及完成交易协议中约定的剩余交割条件，目前正在有序推进中。 中财网
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