[一季报]招商证券(600999):2022年第一季度报告

 时间：2022年04月24日 20:06:28 中财网

原标题:招商证券:2022年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示
(一)公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


(二)公司负责人霍达、主管会计工作负责人吴慧峰及会计机构负责人（会计主管人员）王剑平保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。


(三)第一季度财务报表是否经审计
□是 √否


一、 公司基本情况
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同期增减 变动幅度(%)
营业收入3,696,270,114.27-38.01
归属于上市公司股东的净利润1,489,516,271.33-42.99
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润1,465,711,053.20-43.90
经营活动产生的现金流量净额21,250,974,414.47-
基本每股收益（元/股）0.15-46.43
稀释每股收益（元/股）0.15-46.43
加权平均净资产收益率（%）1.36减少 1.27个百分点

　本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增 减变动幅度(%)
总资产602,653,646,125.61597,221,126,798.860.91
归属于上市公司股东的 所有者权益108,910,479,648.85112,503,029,631.97-3.19
2022年一季度，市场波动加剧，疫情形势依然严峻，公司经营活动面临挑战，公司业绩承压。

(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

项目本期金额
非流动资产处置损益971,732.57
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外40,309,517.25
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-9,537,835.50
减：所得税影响额7,938,196.19
合计23,805,218.13

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称本报告期末上年末变动比例（%）主要原因
应收款项609,263,089.121,055,546,712.36-42.28应收款项收回
代理承销证券款322,567,750.00--代理承销规模增加
应交税费515,010,910.011,110,124,989.35-53.61应交企业所得税减少
其他权益工具10,300,000,000.0015,000,000,000.00-31.33赎回永续债
其他综合收益-256,538,414.30-31,248,474.95-其他权益工具投资公允价值变 动，及外币报表折算差
项目名称年初至报告期末上年同期变动比例（%）主要原因
利息净收入188,131,094.62508,570,052.97-63.01利息支出增加
其他收益78,663,164.8330,939,039.50154.25收到的政府补助增加
公允价值变动收益-1,205,672,662.28329,880,779.97-465.49金融工具估值变化
汇兑收益-390,620.793,327,234.31-111.74汇率变化
业务及管理费1,644,555,992.672,454,928,575.09-33.01人工成本减少所致
信用减值损失129,561,772.3064,957,911.9499.45计提融资类业务预期信用损失 增加
营业外支出9,618,296.971,993,330.94382.52计提预计负债增加
所得税费用98,553,319.29492,812,266.46-80.00应纳所得税额减少所致
经营活动产生的现金流量净额21,250,974,414.47-21,158,299,526.09-处置交易性金融资产现金净流
　　　　入增加，及融出资金净减少额 增加
投资活动产生的现金流量净额-2,517,715,231.639,735,590,677.45-125.86其他债权投资及其他权益工具 投资现金净流出增加
筹资活动产生的现金流量净额-8,569,624,667.1615,846,514,262.77-154.08发行债券收到的现金减少，以 及赎回永续债

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数191,639报告期末表决权恢复的优先股股东 总数（如有）--　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比例 (%)持有有 限售条 件股份 数量质押、标记或冻 结情况　
　　　　　股份状 态数量
深圳市招融投资控股有限公司国有法人2,047,900,51723.55--无--
深圳市集盛投资发展有限公司国有法人1,703,934,87019.59--无--
香港中央结算(代理人)有限公司境外法人1,274,215,71114.65--无--
中国远洋运输有限公司国有法人544,632,4186.26--无--
河北港口集团有限公司国有法人343,282,7323.95--无--
中交资本控股有限公司国有法人272,219,3613.13--无--
中国证券金融股份有限公司未知170,789,2611.96--无--
中远海运（广州）有限公司国有法人109,199,8991.26--无--
香港中央结算有限公司境外法人106,890,4951.23--无--
中国建设银行股份有限公司－国 泰中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金其他76,886,1050.88--无--
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的 数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
深圳市招融投资控股有限公司2,047,900,517人民币普通股2,047,900,517　　　
深圳市集盛投资发展有限公司1,703,934,870人民币普通股1,703,934,870　　　
香港中央结算(代理人)有限公司1,274,215,711境外上市外资股1,274,215,711　　　
中国远洋运输有限公司544,632,418人民币普通股544,632,418　　　
河北港口集团有限公司343,282,732人民币普通股343,282,732　　　
中交资本控股有限公司272,219,361人民币普通股272,219,361　　　
中国证券金融股份有限公司170,789,261人民币普通股170,789,261　　　
中远海运（广州）有限公司109,199,899人民币普通股109,199,899　　　
香港中央结算有限公司106,890,495人民币普通股106,890,495　　　

中国建设银行股份有限公司－国 泰中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金76,886,105人民币普通股76,886,105
上述股东关联关系或一致行动的 说明1、深圳市招融投资控股有限公司、深圳市集盛投资发展有限公 司均为本公司实际控制人招商局集团有限公司的子公司； 2、中国远洋运输有限公司、中远海运（广州）有限公司均为中 国远洋海运集团有限公司的子公司。　　
前10名股东及前10名无限售股 东参与融资融券及转融通业务情 况说明（如有）无。　　
注：1、香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人； 2、香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人。


三、 其他提醒事项
（一）需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用

（二）报告期投资者关系活动情况
报告期内，公司通过券商策略会、电话会议、上交所e互动、热线电话、邮件、微信等各种方式，与境内外分析师、投资者保持密切联系，深入交流行业和公司热点问题，积极宣导公司投资价值，共计交流131人次。




项目2022年3月31日2021年12月31日
资产：　　
货币资金99,700,504,513.8787,938,259,847.57
其中：客户资金存款86,008,618,983.5178,160,801,347.68
结算备付金24,319,130,580.6425,873,373,101.51
其中：客户备付金16,927,608,501.7218,979,905,509.12
融出资金89,111,621,567.9098,686,505,904.39
衍生金融资产3,651,433,482.413,204,641,912.26
存出保证金12,842,639,190.9813,141,791,332.34
应收款项609,263,089.121,055,546,712.36
买入返售金融资产43,554,060,452.7139,198,592,074.61
金融投资：　　
交易性金融资产263,033,883,991.87265,344,277,809.66
债权投资987,188,131.401,117,626,303.13
其他债权投资43,234,375,803.7140,582,323,318.84
其他权益工具投资1,234,405,849.491,409,254,388.76
长期股权投资10,054,091,760.009,648,858,138.75
固定资产1,425,748,112.451,449,606,416.70
在建工程34,693,054.2330,899,876.17
使用权资产1,242,592,353.161,244,890,268.43
无形资产430,148,944.78434,361,218.74
商誉9,670,605.559,670,605.55
递延所得税资产1,404,491,517.371,561,414,589.17
其他资产5,773,703,123.975,289,232,979.92
资产总计602,653,646,125.61597,221,126,798.86
负债：　　
短期借款4,982,813,592.425,248,005,983.09
应付短期融资款23,366,266,299.5826,935,839,064.49
拆入资金7,734,335,901.946,743,717,383.90
交易性金融负债28,352,065,050.4023,187,937,832.42
衍生金融负债4,571,969,390.244,616,991,633.52
卖出回购金融资产款131,269,914,480.66127,417,730,458.56
项目2022年3月31日2021年12月31日
代理买卖证券款106,005,975,549.3399,605,342,327.10
代理承销证券款322,567,750.00-
应付职工薪酬6,945,164,979.568,282,962,146.36
应交税费515,010,910.011,110,124,989.35
应付票据1,739,900,000.001,772,900,000.00
应付款项25,393,735,923.2229,036,251,678.38
预计负债106,090,804.46128,144,062.70
长期借款972,526,725.59980,181,988.83
应付债券148,300,439,181.25146,313,957,294.30
递延收益115,344,608.80116,143,763.14
递延所得税负债420,321,438.58491,856,628.43
租赁负债1,323,933,797.531,317,464,631.45
其他负债1,212,771,636.451,325,124,715.89
负债合计493,651,148,020.02484,630,676,581.91
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）8,696,526,806.008,696,526,806.00
其他权益工具10,300,000,000.0015,000,000,000.00
其中：优先股--
永续债10,300,000,000.0015,000,000,000.00
资本公积40,361,022,253.2740,361,022,253.27
减：库存股--
其他综合收益-256,538,414.30-31,248,474.95
盈余公积5,236,148,007.815,236,148,007.81
一般风险准备15,519,797,353.3215,507,909,799.99
未分配利润29,053,523,642.7527,732,671,239.85
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计108,910,479,648.85112,503,029,631.97
少数股东权益92,018,456.7487,420,584.98
所有者权益（或股东权益）合计109,002,498,105.59112,590,450,216.95
负债和所有者权益（或股东权益）总计602,653,646,125.61597,221,126,798.86

公司负责人：霍达 主管会计工作负责人：吴慧峰 会计机构负责人：王剑平



项目2022年第一季度2021年第一季度
一、营业总收入3,696,270,114.275,962,375,013.47
利息净收入188,131,094.62508,570,052.97
其中：利息收入2,641,459,421.142,758,257,216.88
利息支出2,453,328,326.522,249,687,163.91
手续费及佣金净收入2,545,228,773.182,776,622,931.58
其中：经纪业务手续费净收入1,649,114,165.951,864,909,017.31
投资银行业务手续费净收入449,127,884.07413,343,705.00
资产管理业务手续费净收入207,187,801.36264,423,199.14
投资收益（损失以“-”号填列）1,786,376,081.591,982,907,234.03
其中：对联营企业和合营企业的投资收益404,774,070.46365,226,611.25
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生 的收益（损失以“-”号填列）--
其他收益78,663,164.8330,939,039.50
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-1,205,672,662.28329,880,779.97
汇兑收益（损失以“-”号填列）-390,620.793,327,234.31
其他业务收入303,934,283.12330,127,741.11
资产处置收益（损失以“－”号填列）--
二、营业总支出2,095,593,810.272,853,241,783.10
税金及附加38,872,422.8937,530,897.25
业务及管理费1,644,555,992.672,454,928,575.09
信用减值损失129,561,772.3064,957,911.94
其他资产减值损失--
其他业务成本282,603,622.41295,824,398.82
三、营业利润（亏损以“-”号填列）1,600,676,304.003,109,133,230.37
加：营业外收入1,609,455.351,654,767.75
减：营业外支出9,618,296.971,993,330.94
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）1,592,667,462.383,108,794,667.18
减：所得税费用98,553,319.29492,812,266.46
五、净利润（净亏损以“－”号填列）1,494,114,143.092,615,982,400.72
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）1,494,114,143.092,615,982,400.72
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）--
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-” 号填列）1,489,516,271.332,612,585,454.36
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）4,597,871.763,396,946.36
六、其他综合收益的税后净额-225,436,665.43-298,030,255.52
项目2022年第一季度2021年第一季度
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-225,436,665.43-298,030,255.52
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-139,508,435.54-276,097,852.93
1.重新计量设定受益计划变动额--
2.权益法下不能转损益的其他综合收益--
3.其他权益工具投资公允价值变动-139,508,435.54-276,097,852.93
4.企业自身信用风险公允价值变动--
（二）将重分类进损益的其他综合收益-85,928,229.89-21,932,402.59
1.权益法下可转损益的其他综合收益459,550.79-3,215,912.51
2.其他债权投资公允价值变动-8,660,505.68-32,828,648.13
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额--
4.其他债权投资信用损失准备-16,976,959.34-7,835,743.46
5.现金流量套期储备--
6.外币财务报表折算差额-60,750,315.6621,947,901.51
7.其他--
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额--
七、综合收益总额1,268,677,477.662,317,952,145.20
归属于母公司所有者的综合收益总额1,264,079,605.902,314,555,198.84
归属于少数股东的综合收益总额4,597,871.763,396,946.36
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.150.28
（二）稀释每股收益(元/股)0.150.28

公司负责人：霍达 主管会计工作负责人：吴慧峰 会计机构负责人：王剑平






项目2022年第一季度2021年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
处置交易性金融资产净增加额7,681,975,437.06-
收取利息、手续费及佣金的现金5,564,818,941.355,575,189,399.48
拆入资金净增加额990,446,000.00-
回购业务资金净增加额-8,340,375,171.77
融出资金净减少额9,709,558,600.49　
代理买卖证券收到的现金净额6,167,659,102.431,911,790,902.91
收到其他与经营活动有关的现金1,286,751,792.806,741,728,667.22
经营活动现金流入小计31,401,209,874.1322,569,084,141.38
购置交易性金融资产净减少额-23,179,706,394.15
拆入资金净减少额-6,500,000,000.00
回购业务资金净减少额388,940,846.73-
融出资金净增加额-6,836,815,093.56
代理买卖证券支付的现金净额--
支付利息、手续费及佣金的现金1,778,131,019.291,540,964,922.51
支付给职工及为职工支付的现金2,600,251,779.162,274,458,801.87
支付的各项税费1,085,146,577.33832,647,541.35
支付其他与经营活动有关的现金4,297,765,237.152,562,790,914.03
经营活动现金流出小计10,150,235,459.6643,727,383,667.47
经营活动产生的现金流量净额21,250,974,414.47-21,158,299,526.09
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金-8,814,181,975.49
取得投资收益收到的现金324,248,837.33963,121,937.45
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额--
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额--
收到其他与投资活动有关的现金901,382.47139,878.63
投资活动现金流入小计325,150,219.809,777,443,791.57
投资支付的现金2,786,771,353.04-
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金56,094,098.3941,853,114.12
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额--
支付其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流出小计2,842,865,451.4341,853,114.12
投资活动产生的现金流量净额-2,517,715,231.639,735,590,677.45
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金4,300,000,000.00-
项目2022年第一季度2021年第一季度
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金--
取得借款收到的现金-7,537,328,589.02
发行债券收到的现金11,259,581,061.3444,223,450,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流入小计15,559,581,061.3451,760,778,589.02
偿还债务支付的现金12,941,638,131.4534,157,241,799.22
分配股利、利润或偿付利息支付的现金2,187,567,597.051,757,022,527.03
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润-5,600,000.00
赎回永续债支付的现金9,000,000,000.00-
支付其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流出小计24,129,205,728.5035,914,264,326.25
筹资活动产生的现金流量净额-8,569,624,667.1615,846,514,262.77
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-84,613,898.84-12,920,853.12
五、现金及现金等价物净增加额10,079,020,616.844,410,884,561.01
加：期初现金及现金等价物余额111,737,944,929.04103,693,370,442.69
六、期末现金及现金等价物余额121,816,965,545.88108,104,255,003.70

公司负责人：霍达 主管会计工作负责人：吴慧峰 会计机构负责人：王剑平




项目2022年3月31日2021年12月31日
资产：　　
货币资金74,751,674,412.2363,563,514,214.46
其中：客户资金存款67,703,967,599.8259,712,403,122.31
结算备付金24,727,461,807.9227,394,379,961.22
其中：客户备付金16,338,616,409.0218,874,202,682.91
融出资金85,895,077,760.1394,637,589,394.47
衍生金融资产3,314,025,147.213,020,670,474.85
存出保证金5,586,651,925.124,835,452,442.60
应收款项299,752,366.53738,263,413.66
买入返售金融资产42,930,977,838.3238,637,346,532.50
金融投资：　　
交易性金融资产232,802,624,500.41232,250,879,618.34
债权投资560,868,434.06552,624,471.50
其他债权投资42,344,603,953.2339,378,363,650.03
其他权益工具投资1,198,122,803.011,409,254,388.76
长期股权投资28,913,353,885.3728,508,226,620.10
固定资产1,374,843,345.371,393,573,396.70
在建工程14,721,874.7212,482,325.71
使用权资产1,095,437,901.231,087,261,720.34
无形资产399,016,490.40401,760,253.62
商誉--
递延所得税资产1,232,540,866.831,376,609,037.66
其他资产3,531,008,707.893,480,754,298.27
资产总计550,972,764,019.98542,679,006,214.79
负债：　　
短期借款--
应付短期融资款22,685,170,753.8226,539,981,925.30
拆入资金7,734,335,901.946,743,717,383.90
交易性金融负债23,710,129,150.0018,621,981,990.00
衍生金融负债4,510,370,245.785,825,875,766.84
卖出回购金融资产款129,805,886,772.56124,305,438,041.02
代理买卖证券款83,507,046,625.6177,130,250,631.70
代理承销证券款322,567,750.00-
应付职工薪酬6,604,338,096.637,841,356,808.81
应交税费237,575,775.09793,993,502.04
应付票据--
应付款项24,470,575,389.8225,890,992,563.62
项目2022年3月31日2021年12月31日
预计负债106,090,804.46128,144,062.70
长期借款--
应付债券145,133,253,339.46143,122,625,166.26
递延收益115,344,608.80116,143,763.14
递延所得税负债--
租赁负债1,171,498,393.201,155,911,648.64
其他负债620,242,525.66854,911,535.15
负债合计450,734,426,132.83439,071,324,789.12
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）8,696,526,806.008,696,526,806.00
其他权益工具10,300,000,000.0015,000,000,000.00
其中：优先股--
永续债10,300,000,000.0015,000,000,000.00
资本公积40,247,316,586.7740,247,316,586.77
减：库存股--
其他综合收益31,318,496.72196,857,434.80
盈余公积5,236,148,007.815,236,148,007.81
一般风险准备14,065,368,888.2414,065,368,888.24
未分配利润21,661,659,101.6120,165,463,702.05
所有者权益（或股东权益）合计100,238,337,887.15103,607,681,425.67
负债和所有者权益（或股东权益）总计550,972,764,019.98542,679,006,214.79

公司负责人：霍达 主管会计工作负责人：吴慧峰 会计机构负责人：王剑平

项目2022年第一季度2021年第一季度
一、营业总收入3,251,911,876.034,365,325,859.63
利息净收入98,856,489.09366,588,208.46
其中：利息收入2,473,436,708.812,528,522,193.17
利息支出2,374,580,219.722,161,933,984.71
手续费及佣金净收入2,211,927,132.962,341,823,356.93
其中：经纪业务手续费净收入1,528,482,366.031,710,418,783.62
投资银行业务手续费净收入449,862,363.10401,587,008.99
资产管理业务手续费净收入--
投资收益（损失以“－”号填列）-23,554,744.57694,559,295.02
其中：对联营企业和合营企业的投资收益404,667,714.48361,881,907.54
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的 收益（损失以“-”号填列）--
其他收益42,210,756.8529,883,274.97
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）886,607,698.42893,436,250.82
汇兑收益（损失以“－”号填列）12,845,108.656,425,257.68
其他业务收入23,019,434.6332,610,215.75
资产处置收益（损失以“－”号填列）--
二、营业总支出1,520,507,478.662,269,719,623.84
税金及附加34,958,621.3334,583,656.21
业务及管理费1,373,692,748.002,200,167,651.94
信用减值损失111,856,109.3334,968,315.69
其他资产减值损失--
其他业务成本--
三、营业利润（亏损以“－”号填列）1,731,404,397.372,095,606,235.79
加：营业外收入1,509,454.981,652,272.28
减：营业外支出9,590,193.591,957,560.72
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）1,723,323,658.762,095,300,947.35
减：所得税费用70,351,944.10317,980,973.76
五、净利润（净亏损以“－”号填列）1,652,971,714.661,777,319,973.59
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）1,652,971,714.661,777,319,973.59
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）--
六、其他综合收益的税后净额-165,685,664.16-310,457,604.86
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-142,959,943.52-276,097,852.93
1.重新计量设定受益计划变动额--
2.权益法下不能转损益的其他综合收益--
3.其他权益工具投资公允价值变动-142,959,943.52-276,097,852.93
4.企业自身信用风险公允价值变动--
项目2022年第一季度2021年第一季度
（二）将重分类进损益的其他综合收益-22,725,720.64-34,359,751.93
1.权益法下可转损益的其他综合收益459,550.79-3,215,912.51
2.其他债权投资公允价值变动-23,492,444.92-30,441,950.72
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额--
4.其他债权投资信用损失准备307,173.49-701,888.70
5.现金流量套期储备--
6.外币财务报表折算差额--
7.其他--
七、综合收益总额1,487,286,050.501,466,862,368.73
（未完）
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