[一季报]第一创业(002797):2022年一季度报告

时间：2022年04月27日 15:01:19 中财网

原标题:第一创业:2022年一季度报告

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2022-023 第一创业证券股份有限公司 2022年第一季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3、第一季度报告是否经过审计
√ 否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 否

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）	531,501,963.70	363,646,255.39	46.16%
归属于上市公司股东的净利润（元）	71,892,891.62	13,778,747.62	421.77%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 的净利润（元）	68,542,787.49	10,987,259.76	523.84%
经营活动产生的现金流量净额（元）	-1,051,833,936.87	994,640,163.57	-
基本每股收益（元/股）	0.017	0.003	466.67%
稀释每股收益（元/股）	0.017	0.003	466.67%
加权平均净资产收益率	0.50%	0.10%	上升 0.40个百分点
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	46,547,893,081.06	43,147,228,477.52	7.88%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）	14,483,973,420.48	14,419,397,200.91	0.45%

（二）非经常性损益项目和金额
单位：元

项目	本报告期金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分	25,025.77
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补 助除外）	549,396.28
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	4,389,559.32
减：所得税影响额	1,240,995.34
少数股东权益影响额（税后）	372,881.90
合计	3,350,104.13	--

（1）其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况
√ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

（2）将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

	本报告期比上年同期 增减	变动原因
营业总收入（元）	46.16%	主要系公司手续费及佣金净收入、利息净收入、投资收益及公 允价值变动收益变动的综合影响
归属于上市公司股东的净利润（元）	421.77%	主要系本期营业总收入同比增长所致
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元）	523.84%	主要系本期营业总收入同比增长所致
经营活动产生的现金流量净额（元）	-	主要系本期交易性金融资产、拆入资金、代理买卖证券、代理 承销证券、回购业务、融出资金等变动的综合影响
基本每股收益（元/股）	466.67%	主要系本期归属于上市公司股东的净利润同比增长所致
稀释每股收益（元/股）	466.67%	主要系本期归属于上市公司股东的净利润同比增长所致
加权平均净资产收益率	上升0.40个百分点	主要系本期归属于上市公司股东的净利润同比增长所致

二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	249,317	报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有）	不适用
前 10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量	持有有限售条 件的股份数量	质押、标记或冻结情况
					股份状态	数量
北京首都创业集团有限公司	国有法人	12.72%	534,686,400	70,000,000
华熙昕宇投资有限公司	境内非国有法人	6.72%	282,520,966	0	质押	126,850,000
北京京国瑞国企改革发展基 金（有限合伙）	其他	4.99%	210,119,900	0
北京首农食品集团有限公司	国有法人	4.99%	210,119,900	0
浙江航民实业集团有限公司	境内非国有法人	3.34%	140,435,869	0
中国建设银行股份有限公司 －国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金	其他	1.48%	62,014,724	0
香港中央结算有限公司	境外法人	1.46%	61,215,198	0
西藏乾宁创业投资有限公司	境内非国有法人	1.39%	58,337,938	0
中国建设银行股份有限公司 －华宝中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金	其他	1.08%	45,279,917	0
唐天树	境内自然人	0.83%	34,760,201	0
前 10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件股份数量	股份种类
		股份种类	数量
北京首都创业集团有限公司	464,686,400	人民币普通股	464,686,400
华熙昕宇投资有限公司	282,520,966	人民币普通股	282,520,966
北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）	210,119,900	人民币普通股	210,119,900
北京首农食品集团有限公司	210,119,900	人民币普通股	210,119,900
浙江航民实业集团有限公司	140,435,869	人民币普通股	140,435,869
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证 券公司交易型开放式指数证券投资基金	62,014,724	人民币普通股	62,014,724

香港中央结算有限公司	61,215,198	人民币普通股	61,215,198
西藏乾宁创业投资有限公司	58,337,938	人民币普通股	58,337,938
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证 券公司交易型开放式指数证券投资基金	45,279,917	人民币普通股	45,279,917
唐天树	34,760,201	人民币普通股	34,760,201
上述股东关联关系或一致行动的说明	公司前 10名无限售条件股东中，北京首都创业集团有限公司、华熙昕宇投 资有限公司、浙江航民实业集团有限公司、西藏乾宁创业投资有限公司为 公司发起人股东，上述发起人股东之间不存在关联关系；北京首都创业集 团有限公司、北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）和北京首农食品 集团有限公司三家股东虽同属北京市人民政府国有资产监督管理委员会出 资企业，但均独立进行日常经营管理及对外投资决策，三方之间相互独立 因此，这三家股东不构成一致行动关系。除此之外，未知其他股东之间是 否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。
前 10名股东参与融资融券业务情况说明（如 有）	公司前 10名股东中，华熙昕宇通过普通证券账户持有 139,850,966股，通 过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 142,670,000股， 实际合计持有 282,520,966股；唐天树通过普通证券账户持有 14,760,201股 通过长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 20,000,000股 实际合计持有 34,760,201股。

（二）公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表
√ 不适用
三、其他重要事项
（一）分支机构变更
公司部分营业部于报告期内升级为分公司，具体情况如下：

序号	变更前	变更后	变更后证券期货业务范围
1	第一创业证券股份有限公司北 京新街口北大街证券营业部	第一创业证券股份有限 公司北京西城分公司	证券经纪；证券投资咨询；融资融券；证券投资基 金销售；代销金融产品。
2	第一创业证券股份有限公司佛 山季华四路证券营业部	第一创业证券股份有限 公司佛山第一分公司	证券经纪；证券投资咨询；融资融券；证券投资基 金代销；代销金融产品；与证券交易、证券投资活 动有关的财务顾问；证券资产管理（仅限项目承揽、 项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）。
3	第一创业证券股份有限公司佛 山绿景三路证券营业部	第一创业证券股份有限 公司佛山第二分公司	证券经纪，证券投资咨询，融资融券，证券投资基 金代销，代销金融产品，与证券交易、证券投资活 动有关的财务顾问，证券资产管理（仅限项目承揽、 项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）。
4	第一创业证券股份有限公司深 圳海天一路证券营业部	第一创业证券股份有限 公司深圳海天分公司	证券经纪业务；证券投资咨询；融资融券；证券投 资基金代销；代销金融产品。
5	第一创业证券股份有限公司长 沙韶山中路证券营业部	第一创业证券股份有限 公司长沙分公司	证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；融 资融券；代销金融产品。
6	第一创业证券股份有限公司杭 州来福士证券营业部	第一创业证券股份有限 公司杭州分公司	证券经纪；证券投资咨询；融资融券；证券投资基 金代销；代销金融产品；与证券交易、证券投资活 动有关的财务顾问；为期货公司提供中间介绍业 务；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递 与推荐、客户关系维护等辅助工作）。
7	第一创业证券股份有限公司郑 州如意西路证券营业部	第一创业证券股份有限 公司郑州分公司	证券经纪；证券投资咨询；融资融券；证券投资基 金代销；代销金融产品。
8	第一创业证券股份有限公司海 口滨海大道证券营业部	第一创业证券股份有限 公司海南分公司	证券经纪；证券投资咨询；融资融券；证券投资基 金代销；代销金融产品。

（二）债券发行事项
根据中国证券监督管理委员会于 2021年 6月 24日出具的《关于同意第一创业证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2021]2134号），2022年 1月 7日，公司完成发行“第一创业证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”，发行规模 14亿元。其中，品种一（债券简称“22一创 01”，债券代码“149766”）发行规模人民币 10亿元；品种二（债券简称“22一创 02”，债券代码“149767”）发行规模人民币 4亿元。具体情况详见公司于 2022年 1月 14日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）登载的《第一创业证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）在深圳证券交易所上市的公告》（公告编号：2022-007）。

（三）担保事项进展情况
2021年 8月 25日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于控股子公司创金合信向创金大厦项目增加投资并向创金大厦项目贷款提供担保的议案》。2022年 3月 22日，公司控股子公司创金合信基金管理有限公司（以下简称“创金合信”）的全资子公司深圳市创基实业投资有限公司与中国银行股份有限公司深圳罗湖支行（以下简称“中行罗湖支行”）签署了《固定资产借款合同》《抵押合同》，且创金合信向中行罗湖支行出具了《流动性支持函》。具体情况详见公司于 2022年 3月 24日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）登载的《关于公司控股子公司创金合信向其全资子公司贷款提供担保的进展公告》（公告编号：2022-012）。




四、季度财务报表
（一）财务报表
1、合并资产负债表
单位：元

项目	2022年 03月 31日	2021年 12月 31日
资产：
货币资金	9,634,871,242.51	8,936,556,654.00
其中：客户资金存款	7,537,799,853.11	7,085,626,474.93
结算备付金	1,456,555,588.17	2,154,758,677.04
其中：客户备付金	1,311,491,396.26	2,003,670,110.01
拆出资金
融出资金	6,869,449,713.38	7,481,850,384.38
衍生金融资产
存出保证金	395,516,974.54	371,726,151.33
应收款项	1,462,940,021.57	286,368,112.17
合同资产
买入返售金融资产	1,846,363,727.56	1,105,128,976.09
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产	18,791,948,482.82	16,886,076,520.68
债权投资
其他债权投资	109,444,968.67	96,318,456.28
其他权益工具投资	70,000,000.00	70,000,000.00
长期股权投资	1,646,824,884.42	1,773,238,217.97
投资性房地产	320,939,471.19	323,794,357.78
固定资产	179,982,513.60	180,721,647.32
在建工程	84,000,914.31	78,236,468.43
使用权资产	222,519,312.75	198,696,395.52
无形资产	895,723,611.94	907,757,068.80
商誉	9,730,078.70	9,730,078.70
递延所得税资产	540,718,759.96	509,508,024.25
其他资产	2,010,362,814.97	1,776,762,286.78
资产总计	46,547,893,081.06	43,147,228,477.52
负债：
短期借款	321,336,125.02	367,360,099.17
应付短期融资款	181,236,944.44	589,390,500.00
拆入资金	690,690,666.67	690,700,000.00
交易性金融负债	1,860,009,634.00	501,343,533.05
衍生金融负债
卖出回购金融资产款	10,791,357,019.07	9,896,623,567.98
代理买卖证券款	8,480,926,342.01	8,743,438,683.21
代理承销证券款
应付职工薪酬	983,118,580.81	989,207,954.09
应交税费	110,537,949.78	93,495,991.04
应付款项	1,791,183.65	20,672,459.66
合同负债	20,761,890.54	22,196,013.01
持有待售负债
预计负债
长期借款	1,085,904,301.05	968,374,439.61
应付债券	5,594,048,091.26	4,188,621,947.63
租赁负债	220,603,550.42	197,417,279.80
递延收益	56,400,000.13	56,914,285.84
递延所得税负债	40,136,558.71	45,189,353.51
其他负债	1,068,220,124.86	787,132,243.38
负债合计	31,507,078,962.42	28,158,078,350.98
所有者权益：
股本	4,202,400,000.00	4,202,400,000.00
资本公积	6,066,354,942.87	6,066,375,292.28
其他综合收益	-91,669,987.53	-84,373,664.89
盈余公积	426,812,845.37	426,812,845.37
一般风险准备	1,374,948,210.75	1,363,990,820.62
未分配利润	2,505,127,409.02	2,444,191,907.53
归属于母公司所有者权益合计	14,483,973,420.48	14,419,397,200.91
少数股东权益	556,840,698.16	569,752,925.63
所有者权益合计	15,040,814,118.64	14,989,150,126.54
负债和所有者权益总计	46,547,893,081.06	43,147,228,477.52

法定代表人：刘学民 主管会计工作负责人：王芳 会计机构负责人：马东军

2、合并利润表
单位：元

项目	2022年 1-3月	2021年 1-3月
一、营业总收入	531,501,963.70	363,646,255.39
手续费及佣金净收入	441,315,782.46	376,834,785.59
其中：经纪业务手续费净收入	96,296,822.47	101,595,528.18
投资银行业务手续费净收入	76,527,595.39	53,780,014.85
资产管理业务手续费净收入	247,161,929.89	203,081,664.04
利息净收入	45,364,989.80	3,424,929.07
其中：利息收入	208,315,408.33	168,883,675.46
利息支出	162,950,418.53	165,458,746.39
投资收益（损失以“－”列示）	181,831,846.76	301,566,156.49
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	54,582,383.35	106,210,032.27
其他收益	4,482,933.55	3,012,646.42
公允价值变动收益（损失以“－”列示）	-153,000,559.65	-335,100,609.13
汇兑收益（损失以“－”列示）	-39,627.86	1,217.45
其他业务收入	11,521,572.87	13,897,687.57
资产处置收益（损失以“－”号填列）	25,025.77	9,441.93
二、营业总支出	454,010,439.11	365,686,417.85
税金及附加	5,462,593.15	5,782,036.29
业务及管理费	437,606,749.03	341,931,424.52
信用减值损失	8,086,210.34	15,466,173.72
其他资产减值损失
其他业务成本	2,854,886.59	2,506,783.32
三、营业利润（亏损以“－”列示）	77,491,524.59	-2,040,162.46
加：营业外收入	564,397.84	1,588,549.29
减：营业外支出	108,375.79	409,287.72
四、利润总额（亏损总额以“－”列示）	77,947,546.64	-860,900.89
减：所得税费用	-4,992,289.19	-27,956,439.64
五、净利润（净亏损以“－”列示）	82,939,835.83	27,095,538.75
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	82,939,835.83	27,095,538.75
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润	71,892,891.62	13,778,747.62
2.少数股东损益	11,046,944.21	13,316,791.13
六、其他综合收益的税后净额	-7,296,322.64	-74,271,451.39
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	-7,296,322.64	-74,271,451.39
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收 益
3其他权益工具投资公允价值变动
4企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益	-7,296,322.64	-74,271,451.39
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动	-12,264,798.76	-108,106,129.39
3.金融资产重分类计入其他综合收益 的金额
4.其他债权投资信用损失准备	4,968,476.12	33,834,678.00
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	75,643,513.19	-47,175,912.64
其中：归属于母公司所有者（或股东）的综合收益 总额	64,596,568.98	-60,492,703.77
归属于少数股东的综合收益总额	11,046,944.21	13,316,791.13
八、每股收益	--	--
（一）基本每股收益	0.017	0.003
（二）稀释每股收益	0.017	0.003

法定代表人：刘学民 主管会计工作负责人：王芳 会计机构负责人：马东军

3、合并现金流量表
单位：元

项目	2022年 1-3月	2021年 1-3月
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金	698,545,342.53	596,098,620.32
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额	147,443,688.72	2,271,119,458.59
融出资金净减少额	633,486,537.65
代理买卖证券收到的现金净额		289,075,174.51
代理承销证券收到的现金净额		798,800,000.00
收到其他与经营活动有关的现金	425,980,218.66	388,861,272.93
经营活动现金流入小计	1,905,455,787.56	4,343,954,526.35
为交易目的而持有的金融资产净 增加额	1,757,773,848.08	1,402,999,929.33
拆入资金净减少额		450,000,000.00
融出资金净增加额		328,127,636.45
代理买卖证券支付的现金净额	271,519,938.93
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金	136,746,735.49	144,953,333.77
支付给职工及为职工支付的现金	272,731,172.11	231,455,963.02
支付的各项税费	55,694,036.28	80,304,942.47
支付其他与经营活动有关的现金	462,823,993.54	711,472,557.74
经营活动现金流出小计	2,957,289,724.43	3,349,314,362.78
经营活动产生的现金流量净额	-1,051,833,936.87	994,640,163.57
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金	24,469,544.20
取得投资收益收到的现金	1,900,481.50	350,100.00
处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额	30,310.66	30,187.26
处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	26,400,336.36	380,287.26
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他 长期资产所支付的现金	29,357,409.38	24,752,544.13
取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	12,612,204.13
投资活动现金流出小计	41,969,613.51	24,752,544.13
投资活动产生的现金流量净额	-15,569,277.15	-24,372,256.87
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金
取得借款收到的现金	221,767,507.80	47,500,000.00
发行债券收到的现金	1,400,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金	160,000,000.00
筹资活动现金流入小计	1,781,767,507.80	47,500,000.00
偿还债务支付的现金	83,030,098.35	61,700,343.90
分配股利、利润或偿付利息支付 的现金	112,982,664.42	89,531,169.43
其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润	23,940,000.00	10,260,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金	532,447,730.52	11,198,589.64
筹资活动现金流出小计	728,460,493.29	162,430,102.97
筹资活动产生的现金流量净额	1,053,307,014.51	-114,930,102.97
四、汇率变动对现金的影响	-39,627.86	1,217.45
五、现金及现金等价物净增加额	-14,135,827.37	855,339,021.18
加：期初现金及现金等价物余额	10,675,156,750.20	10,050,982,889.97
六、期末现金及现金等价物余额	10,661,020,922.83	10,906,321,911.15

法定代表人：刘学民 主管会计工作负责人：王芳 会计机构负责人：马东军

（二）审计报告
第一季度报告是否经过审计
√ 否
公司 2022年第一季度报告未经审计。


第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二二年四月二十七日