[一季报]金山股份(600396):金山股份2022年第一季度报告

时间：2022年04月27日 16:12:21 中财网

原标题:金山股份:金山股份2022年第一季度报告

证券代码：600396 证券简称：金山股份
沈阳金山能源股份有限公司
2022年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。


第一季度财务报表是否经审计
□是 √否


一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期比上年同期增 减变动幅度(%)
营业收入	2,184,316,175.52	7.81
归属于上市公司股东的净利润	-477,830,159.55	-1,766.77
归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润	-485,285,270.45	-2,157.32
经营活动产生的现金流量净额	56,591,557.50	-86.92

基本每股收益（元/股）	-0.3245	-1,764.10
稀释每股收益（元/股）	-0.3245	-1,764.10
加权平均净资产收益率（%）	不适用	不适用
	本报告期末	上年度末	本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)
总资产	20,404,256,426.07	20,946,277,330.45	-2.59
归属于上市公司股东 的所有者权益	-270,739,632.58	199,679,230.86	-235.59

说明：本报告期末，公司加权平均净资产为负数，加权平均净资产收益率不适用。

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目	本期金额	说明
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发 性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正 常经营业务密切相关，符合国家政策规 定、按照一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外	8,281,297.51
计入当期损益的对非金融企业收取的资 金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业 的投资成本小于取得投资时应享有被投 资单位可辨认净资产公允价值产生的收 益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计 提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整 合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公 允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初 至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产 生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、衍 生金融资产、交易性金融负债、衍生金 融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债和其他 债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资 产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资 性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对 当期损益进行一次性调整对当期损益的 影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支 出	-292,291.64
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额	13,909.28
少数股东权益影响额（税后）	519,985.69
合计	7,455,110.90

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称	变动比例 （%）	主要原因
存货	-53.89	报告期末，公司燃煤库存量较年初减少，燃煤单 价较年初降低。
应付票据	-59.15	报告期末，银行承兑汇票到期付款。
合同负债	-86.13	报告期内确认供暖收入，结转预收热费。
应交税费	-71.98	因存在留抵税额，报告期末应交增值税及其附加 较年初减少。
其他流动负债	-60.63	报告期末，结转预收销售款待转销项税。
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计	-235.59	报告期内公司经营亏损。
营业成本	40.94	本报告期入炉综合标煤单价较同期上涨，导致燃料 成本同比增加37.17%。
其他收益	149.52	本报告期，丹东热电公司收到供热补贴。
投资收益	46.93	本报告期，联营公司内蒙古白音华海州露天煤矿 有限公司盈利较上年同期增加。
信用减值损失	305.17	一是本报告期对应收超净电费收入余额确认信用 减值损失较同期增加；二是铁岭公司对尚未收回的 热费确认信用减值损失。
营业利润	-1,252.41	本报告期，煤价较同期上涨，发电及供热效益较同 期减少。
营业外收入	-97.29	本报告期，取得的保险理赔较同期减少。
利润总额	-1,179.62	原因同“营业利润”。
所得税费用	-139.37	本报告期，丹东热电公司、白音华公司亏损确认递 延所得税资产，上年同期丹东热电公司因盈利转回 递延所得税资产。
净利润	-3,387.57	原因同“营业利润”。
归属于母公司股东的净利润	-1,766.77	原因同“营业利润”。
收到的税费返还	-89.45	上年同期丹东热电公司收到因向居民供热减免的 房产税和土地使用税，本报告期该税收优惠减免尚 未办理。
收到其他与经营活动有关的现金	30.04	本报告期，丹东热电公司收到供热补贴款。
购买商品、接受劳务支付的现金	69.69	本报告期，煤价较同期上涨导致燃煤采购付款同 比增加。
支付其他与经营活动有关的现金	-32.12	本报告期，支付的履约保证金等往来款项减少。
经营活动产生的现金流量净额	-86.92	本报告期，煤价较上年同期上涨，导致燃煤采购 付款同比增加，影响经营活动净现金流同比减 少。
收回投资收到的现金	-100.00	上年同期收回处置华润股权的剩余款项。
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额	4,227.34	本报告期，处置报废资产较同期增加。
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金	-30.04	本报告期支付的基建投资等资本性支出较同期减 少。
投资支付的现金	-100.00	上年同期向参股单位支付投资款，本报告期不涉 及。
支付其他与投资活动有关的现金	31.86	本报告期与资产处置有关的现金净流出较同期增 加。
投资活动产生的现金流量净额	-69.71	一是上年同期收回华润股权处置款；二是本报告 期支付的基建投资等资本性支出同比减少。
取得借款收到的现金	32.23	本报告期，公司为保证能源保供取得的借款同比 增加。
支付其他与筹资活动有关的现金	49.47	本报告期，支付的借款手续费较同期增加。
筹资活动产生的现金流量净额	158.88	本报告期，取得的借款较同期增加。

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东 总数	104,332	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如 有）	无
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股数量	持股 比例 (%)	持有有限售 条件股份数 量	质押、标记或冻 结情况
					股份状 态	数量
华电能源股份有限 公司	国有法人	308,061,649	20.92	0	无	0
辽宁能源投资（集 团）有限责任公司	国家	273,455,882	18.57	0	无	0
华电金山能源有限 公司	国家	258,856,048	17.58	0	无	0
深圳市联信投资有 限公司	境内非国有法人	59,634,138	4.05	0	无	0
程江	境内自然人	4,037,600	0.27	0	无	0
丁雪梅	境内自然人	2,366,700	0.16	0	无	0
蔡静	境内自然人	1,940,700	0.13	0	无	0
周红	境内自然人	1,560,000	0.11	0	无	0
王健	境内自然人	1,368,900	0.09	0	无	0
钱凌雁	境内自然人	1,278,500	0.09	0	无	0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
华电能源股份有限 公司	308,061,649	人民币普通股	308,061,649

辽宁能源投资（集 团）有限责任公司	273,455,882	人民币普通股	273,455,882
华电金山能源有限 公司	258,856,048	人民币普通股	258,856,048
深圳市联信投资有 限公司	59,634,138	人民币普通股	59,634,138
程江	4,037,600	人民币普通股	4,037,600
丁雪梅	2,366,700	人民币普通股	2,366,700
蔡静	1,940,700	人民币普通股	1,940,700
周红	1,560,000	人民币普通股	1,560,000
王健	1,368,900	人民币普通股	1,368,900
钱凌雁	1,278,500	人民币普通股	1,278,500
上述股东关联关系 或一致行动的说明	华电能源股份有限公司和华电金山能源有限公司实际控制人均为中国华 电集团有限公司。
前10名股东及前 10名无限售股东参 与融资融券及转融 通业务情况说明 （如有）	1.深圳市联信投资有限公司通过普通账户持有公司股票29,634,138股， 通过信用账户持有公司股票30,000,000股，合计持有公司股票 59,634,138股； 2.丁雪梅通过普通账户持有公司股票116,000股，通过信用账户持有公 司股票2,250,700股，合计持有公司股票2,366,700股

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2022年3月31日
编制单位:沈阳金山能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年3月31日	2021年12月31日
流动资产：
货币资金	1,278,693,126.42	1,084,345,806.42
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	1,268,614,511.05	1,291,908,309.52
应收款项融资	81,110,000.00	107,590,000.00
预付款项	107,184,334.34	99,254,282.94
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	6,595,206.88	5,872,032.47
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	398,009,984.84	863,148,379.37
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资 产
其他流动资产	265,307,649.86	249,535,481.62
流动资产合计	3,405,514,813.39	3,701,654,292.34
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	446,142,873.45	428,241,857.88
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	9,360,202.85	9,552,933.54
固定资产	15,636,199,796.61	15,902,833,909.70
在建工程	227,336,429.62	225,537,902.97
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	35,562,125.30	36,953,287.83
无形资产	246,628,848.68	249,921,530.97
开发支出
商誉
长期待摊费用	13,023,014.38	13,416,522.16
递延所得税资产	174,375,740.30	161,080,150.84
其他非流动资产	210,112,581.49	217,084,942.22
非流动资产合计	16,998,741,612.68	17,244,623,038.11
资产总计	20,404,256,426.07	20,946,277,330.45
流动负债：
短期借款	9,275,156,812.11	8,983,875,774.75
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	114,800,000.00	280,997,783.57
应付账款	1,897,365,715.38	2,043,000,713.01
预收款项
合同负债	60,264,857.10	434,604,251.99
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	32,713,158.58	29,995,587.93
应交税费	14,307,756.02	51,065,832.32
其他应付款	240,488,417.75	247,223,218.38
其中：应付利息
应付股利	8,163,641.97	8,163,641.97
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负 债	1,548,529,078.54	1,557,047,247.90
其他流动负债	1,988,993.27	5,052,652.71
流动负债合计	13,185,614,788.75	13,632,863,062.56
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	5,573,310,994.25	5,226,333,019.49
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	27,027,627.79	27,685,955.06
长期应付款	1,550,450,566.94	1,474,720,033.03
长期应付职工薪酬	77,020,311.64	77,802,867.53
预计负债	21,169,009.27	20,560,010.47
递延收益	69,959,679.62	72,224,984.18
递延所得税负债	35,004,789.15	35,042,543.10
其他非流动负债	95,735,358.45	103,113,219.06
非流动负债合计	7,449,678,337.11	7,037,482,631.92
负债合计	20,635,293,125.86	20,670,345,694.48
所有者权益（或股东权 益）：
实收资本（或股本）	1,472,706,817.00	1,472,706,817.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,363,484,233.73	1,356,072,937.62
减：库存股
其他综合收益	-9,072,990.00	-9,072,990.00
专项储备
盈余公积	136,729,413.89	136,729,413.89
一般风险准备
未分配利润	-3,234,587,107.20	-2,756,756,947.65
归属于母公司所有者权 益（或股东权益）合计	-270,739,632.58	199,679,230.86
少数股东权益	39,702,932.79	76,252,405.11
所有者权益（或股东 权益）合计	-231,036,699.79	275,931,635.97
负债和所有者权益 （或股东权益）总计	20,404,256,426.07	20,946,277,330.45

公司负责人：李延群 主管会计工作负责人：薛振菊 会计机构负责人：荆伟
合并利润表
2022年1—3月
编制单位：沈阳金山能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年第一季度	2021年第一季度
一、营业总收入	2,184,316,175.52	2,026,071,013.47
其中：营业收入	2,184,316,175.52	2,026,071,013.47
二、营业总成本	2,716,702,702.42	1,987,573,349.34
其中：营业成本	2,456,468,694.85	1,742,939,584.98
税金及附加	20,901,004.65	24,739,558.68
销售费用
管理费用	44,394,127.09	42,028,593.80
研发费用
财务费用	194,938,875.83	177,865,611.88
其中：利息费用	191,909,193.68	171,962,123.98
利息收入	2,076,664.40	2,383,650.62
加：其他收益	9,139,364.85	3,662,777.46
投资收益（损失以“－”号填列）	10,489,719.46	7,139,274.27
其中：对联营企业和合营企业的投 资收益	10,489,719.46	7,380,642.16
以摊余成本计量的金融资产终 止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填 列）
公允价值变动收益（损失以“－” 号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填 列）	-14,405,423.48	-3,555,429.11
资产减值损失（损失以“-”号填 列）
资产处置收益（损失以“－”号填 列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	-527,162,866.07	45,744,286.75
加：营业外收入	92,710.35	3,417,417.31
减：营业外支出	385,001.99	306,061.01
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列）	-527,455,157.71	48,855,643.05
减：所得税费用	-13,075,525.84	33,209,447.07
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	-514,379,631.87	15,646,195.98
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列）	-514,379,631.87	15,646,195.98
2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏 损以“-”号填列）	-477,830,159.55	28,667,957.37
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填 列）	-36,549,472.32	-13,021,761.39
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收 益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益 的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额
七、综合收益总额	-514,379,631.87	15,646,195.98
（一）归属于母公司所有者的综合收益 总额	-477,830,159.55	28,667,957.37
（二）归属于少数股东的综合收益总额	-36,549,472.32	-13,021,761.39
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	-0.3245	0.0195
（二）稀释每股收益(元/股)	-0.3245	0.0195

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

公司负责人：李延群 主管会计工作负责人：薛振菊 会计机构负责人：荆伟
合并现金流量表
2022年1—3月
编制单位：沈阳金山能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年第一季度	2021年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	2,058,726,581.72	1,733,788,651.25
收到的税费返还	176,140.71	1,670,291.10
收到其他与经营活动有关的现金	18,253,094.42	14,036,963.20
经营活动现金流入小计	2,077,155,816.85	1,749,495,905.55
购买商品、接受劳务支付的现金	1,740,405,886.90	1,025,636,387.30
支付给职工及为职工支付的现金	168,068,434.02	171,734,160.20
支付的各项税费	92,091,557.72	89,944,068.91
支付其他与经营活动有关的现金	19,998,380.71	29,463,185.27
经营活动现金流出小计	2,020,564,259.35	1,316,777,801.68
经营活动产生的现金流量净额	56,591,557.50	432,718,103.87
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		132,550,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额	1,557,842.60	36,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	1,557,842.60	132,586,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	154,148,614.04	220,345,121.98
投资支付的现金		2,152,236.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额
支付其他与投资活动有关的现金	14,000.00	10,617.00
投资活动现金流出小计	154,162,614.04	222,507,974.98
投资活动产生的现金流量净额	-152,604,771.44	-89,921,974.98
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金
取得借款收到的现金	2,942,945,425.03	2,225,595,987.87
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	2,942,945,425.03	2,225,595,987.87
偿还债务支付的现金	2,461,161,141.24	2,543,362,226.87
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	184,495,179.25	170,690,920.36
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润
支付其他与筹资活动有关的现金	6,931,000.00	4,636,944.25
筹资活动现金流出小计	2,652,587,320.49	2,718,690,091.48
筹资活动产生的现金流量净额	290,358,104.54	-493,094,103.61
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	194,344,890.60	-150,297,974.72
加：期初现金及现金等价物余额	1,057,483,079.98	1,001,860,385.25
六、期末现金及现金等价物余额	1,251,827,970.58	851,562,410.53

公司负责人：李延群 主管会计工作负责人：薛振菊 会计机构负责人：荆伟

母公司资产负债表
2022年3月31日
编制单位:沈阳金山能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年3月31日	2021年12月31日
流动资产：
货币资金	264,402,467.37	260,241,434.28
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	291,741,955.35	263,393,771.96
应收款项融资	24,510,000.00	24,630,000.00
预付款项	29,256,754.46	42,332,602.03
其他应收款	249,637,242.02	241,944,184.95
其中：应收利息
应收股利	157,758,254.74	157,758,254.74
存货	15,927,825.51	143,936,230.71
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	12,500,000.00	12,500,000.00
其他流动资产	389,324,337.17	368,077,750.00
流动资产合计	1,277,300,581.88	1,357,055,973.93
非流动资产：
债权投资	1,159,000,000.00	801,000,000.00
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	4,646,122,087.80	4,628,221,072.23
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	1,909,989,052.23	1,934,746,532.49
在建工程	5,939,021.80	5,939,021.80
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	6,313,768.02	7,292,900.65
无形资产	213,439,621.20	215,778,518.86
开发支出
商誉
长期待摊费用	709,288.58	788,492.88
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计	7,941,512,839.63	7,593,766,538.91
资产总计	9,218,813,421.51	8,950,822,512.84
流动负债：
短期借款	4,491,528,757.90	4,399,506,787.98
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	19,800,000.00	19,800,000.00
应付账款	220,244,365.02	330,267,285.50
预收款项
合同负债	24,766,239.75	123,810,979.09
应付职工薪酬	5,840,801.39	5,038,675.97
应交税费	1,343,965.77	4,725,838.13
其他应付款	9,468,295.16	9,395,344.09
其中：应付利息
应付股利	357,330.02	357,330.02
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	300,812,914.72	301,376,962.34
其他流动负债	1,691,064.32	3,454,808.52
流动负债合计	5,075,496,404.03	5,197,376,681.62
非流动负债：
长期借款	1,267,020,000.00	782,020,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	2,461,471.71	3,643,939.87
长期应付款	432,123,714.51	456,763,467.37
长期应付职工薪酬
预计负债	13,532,128.02	12,923,129.22
递延收益	14,635,400.09	14,820,968.00
递延所得税负债
其他非流动负债	8,370,707.97	9,818,948.67
非流动负债合计	1,738,143,422.30	1,279,990,453.13
负债合计	6,813,639,826.33	6,477,367,134.75
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,472,706,817.00	1,472,706,817.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,509,190,982.58	1,501,779,686.47
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	135,726,394.03	135,726,394.03
未分配利润	-712,450,598.43	-636,757,519.41
所有者权益（或股东权益）合计	2,405,173,595.18	2,473,455,378.09
负债和所有者权益（或股东权 益）总计	9,218,813,421.51	8,950,822,512.84

（未完）