[一季报]和元生物(688238):2022年第一季度报告

 时间：2022年04月27日 18:06:27 中财网

原标题:和元生物:2022年第一季度报告

证券代码：688238 证券简称：和元生物
和元生物技术（上海）股份有限公司
2022年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。


第一季度财务报表是否经审计
□是 √否


一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年 同期增减变动幅 度(%)
营业收入73,116,236.0856.85
归属于上市公司股东的净利润12,069,474.7628.78
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润10,879,768.1326.18
经营活动产生的现金流量净额-29,414,344.01-229.16

基本每股收益（元/股）0.030728.78　
稀释每股收益（元/股）0.030728.78　
加权平均净资产收益率（%）1.30增加0.21个百 分点　
研发投入合计7,096,823.41156.43　
研发投入占营业收入的比例 （%）9.71　增加3.77个百 分点
　本报告期末上年度末本报告期末比上 年度末增减变动 幅度(%)
总资产2,518,637,086.101,263,437,874.8599.35
归属于上市公司股东的所有者 权益2,131,888,458.97917,666,624.84132.32

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目本期金额说明
非流动资产处置损益　　
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收 返还、减免　　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外1,271,466.51　
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费　　
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成 本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益　　
非货币性资产交换损益　　
委托他人投资或管理资产的损益　　
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项 资产减值准备　　
债务重组损益　　
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等　　
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部 分的损益　　
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 的当期净损益　　
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益　　
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动 损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权 投资取得的投资收益　　
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准 备转回　　
对外委托贷款取得的损益　　
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 公允价值变动产生的损益　　
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益 进行一次性调整对当期损益的影响　　
受托经营取得的托管费收入　　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出26,329.05　
其他符合非经常性损益定义的损益项目101,859.30　
减：所得税影响额209,948.23　
少数股东权益影响额（税后）　　
合计1,189,706.63　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入56.85主要系报告期内CDMO业务大幅增加所致
研发投入合计156.43主要系加大研发力度，增加研发人员及研 发项目投入所致
经营活动产生的现金流量 净额-229.16主要受春节放假及疫情影响，客户回款有 所延迟，同时各项经营性支出增加所致
总资产99.35主要系公司上市取得募集资金，临港基地 建设，以及主营业务快速发展所致
归属于上市公司股东的所 有者权益132.32主要系于公司上市发行股票、利润积累增 加所致
货币资金151.54主要系上市发行股票取得募集资金所致
应收账款68.32主要系CDMO业务快速增长，尚未收回的 项目款项增加所致
其他流动资产832.40主要系增加银行结构性存款等所致
长期借款59.07主要系和元智造项目贷款根据项目进展提 款所致
资本公积234.02主要系公司上市发行股票股本溢价所致
营业成本41.68主要随主营业务快速增长匹配增长所致
销售费用36.25主要系随着业务发展，销售团队扩大，增 加市场拓展宣传及合作所致
管理费用114.62主要系管理人员薪资增长、确认期权激励 股份支付所致
财务费用不适用主要系资金规模扩大带来利息收入增加所 致
投资收益不适用主要系确认对艾迪斯的投资亏损所致
信用减值准备-231.55主要系报告期末应收账款、其他应收账款 余额增加而计提准备增加所致
投资活动产生的现金流量 净额不适用主要由于临港项目建设、以及购买结构性 存款等净投资额增加所致
筹资活动产生的现金流量 净额不适用主要由于公司上市发行股票以及增加银行 项目贷款所致，而上年同期为负值。

报告期内，公司按照经营计划有序推进各项工作，业务订单充足，经营活动开展良好。

公司实现营业收入7,311.62万元，较上年同期增长56.85%，其中CRO业务收入1,104.00万元，增长13.93%，CDMO业务收入6,094.27万元，增长69.82%；公司实现归属于上市公司股东的净利润1,206.95万元，较上年同期增加28.78%，净利润增长略低于主营业务的增长，主要由于公司一季度各项费用支出较高，期间费用发生合计2,398.95万元，较上年同期增长99.13%，其中：1）2021年4月实施期权激励计划，2022年一季度确认股份支付468.79万元，上年同期无发生额；2）公司加大研发投入力度，一季度研发费用709.68万元，较上年同期增长156.43%。

二、 股东信息
普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数16,883报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）/　　　　
前10名股东持股情况　　　　　　　
股东名称股东性 质持股数量持股 比例 (%)持有有限 售条件股 份数量包含转融 通借出股 份的限售 股份数量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　　股份 状态数量
潘讴东境内自 然人94,465,80019.1594,465,80094,465,800无0
上海檀英投资合伙 企业(有限合伙）其他26,990,6005.4726,990,60026,990,600无0
深圳市倚锋投资管 理企业（有限合 伙）－深圳市倚锋 十期创业投资中心 （有限合伙）其他18,616,0003.7718,616,00018,616,000无0
上海张江科技创业 投资有限公司国有法 人17,846,7793.6217,846,77917,846,779无0
浙江华睿盛银创业 投资有限公司境内非 国有法 人17,721,6003.5917,721,60017,721,600无0
林芝腾讯科技有限 公司境内非 国有法 人15,110,0003.0615,110,00015,110,000无0
上海正心谷投资管 理有限公司－上海 乐永投资合伙企业 （有限合伙）其他12,480,0002.5312,480,00012,480,000无0
上海晨山投资管理 有限公司境内非 国有法 人10,400,0002.1110,400,00010,400,000无0
上海金浦新朋投资 管理有限公司－南 京金浦新潮新兴产 业股权投资基金合 伙企业（有限合 伙）其他9,716,2001.979,716,2009,716,200无0
任妙娣境内自 然人9,152,0001.869,152,0009,152,000无0
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　　
　　股份种类数量　　　　
华泰证券股份有限公司3,061,398人民币普通股3,061,398　　　　
沈向东2,061,664人民币普通股2,061,664　　　　
湖北楚胥投资管理有限责任 公司－楚胥投资二号私募证 券投资基金1,701,563人民币普通股1,701,563　　　　
深圳市平安永泰投资有限公 司825,000人民币普通股825,000　　　　
王瑞806,170人民币普通股806,170　　　　
中国农业银行股份有限公司 －华夏复兴混合型证券投资 基金630,141人民币普通股630,141　　　　

JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION609,165人民币普通股609,165
湖北楚胥投资管理有限责任 公司－楚胥投资一号私募证 券投资基金532,000人民币普通股532,000
深圳恒裕环球资产管理有限 公司－恒裕成长3号私募证 券投资基金519,344人民币普通股519,344
何火松500,310人民币普通股500,310
上述股东关联关系或一致行 动的说明1、上海檀英投资合伙企业(有限合伙）与上海乐永投资合伙企 业（有限合伙）的基金管理人均为上海正心谷投资管理有限公 司，存在关联关系； 2、楚胥投资一号私募证券投资基金与楚胥投资二号私募证券投 资基金的基金管理人均为湖北楚胥投资管理有限责任公司，存 在关联关系； 3、公司未知其余上述股东是否存在关联关系或一致行动人的情 况。　　
前10名股东及前10名无限 售股东参与融资融券及转融 通业务情况说明（如有）湖北楚胥投资管理有限责任公司－楚胥投资二号私募证券投资 基金通过信用账户持有1,701,563股；湖北楚胥投资管理有限 责任公司－楚胥投资一号私募证券投资基金通过信用账户持有 532,000股；何火松通过信用账户持有200,404股。　　



三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、公司-团队规模快速增加，截止一季度末在职人员总数（不含实习生及劳务）496人。

2、报告期内，公司取得2项发明专利授权：“一种IRES突变体及其应用”（专利号：202111251136.6）“一种CuO突变体及其应用”（专利号：202111266803.8）。

3、 其他重要事项说明：
1） 公司于2022年1月11日取得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕61号），并经上海证券交易所同意，公司公开发行人民币普通股（A股）100,000,000股，发行价格为每股人民币13.23元，募集资金总额为人民币1,323,000,000.00元，扣除发行费用后取得实际募集资金净额为人民币1,197,464,432.14元，已于2022年3月17日经天健会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具天健验[2022]6-10号《验资报告》。

2）公司于2022年1月15日经第二届董事会第二十二次会议审议通过，投资设立全资子公司和元新创生物技术研发（上海）有限公司（统一社会信用代码：91310115MA7JFLMH5J），该子公司成立于2022年2月23日，法定代表人为杨兴林，注册资本为人民币50万元，将主要针对基因治疗基础技术进行研发管理。

3）公司于2022年3月26日正式发布全新实验级病毒载体品牌“元载体?GENEDELIVERY”，将整合公司研发积累、继续提升产品品质，让更多学者和药物开发者产出更多重要的研究成果和临床药物，让基因递送触手可及。



四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用


(二)财务报表
合并资产负债表
2022年3月31日
编制单位:和元生物技术（上海）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年3月31日2021年12月31日
流动资产：　　
货币资金1,557,024,941.08619,007,220.06
结算备付金　　
拆出资金　　
交易性金融资产　　
衍生金融资产　　
应收票据　　
应收账款48,529,998.9428,831,936.62
应收款项融资　　
预付款项6,160,014.485,671,452.07
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
其他应收款3,109,947.793,144,633.30
其中：应收利息　　
应收股利　　
买入返售金融资产　　
存货49,922,160.9244,035,247.85
合同资产15,421,621.5113,959,728.14
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产　　
其他流动资产278,273,759.2029,844,956.30
流动资产合计1,958,442,443.92744,495,174.34
非流动资产：　　
发放贷款和垫款　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款　　
长期股权投资15,722,893.7015,846,307.28
其他权益工具投资　　
其他非流动金融资产　　
投资性房地产　　
固定资产90,706,946.3690,942,654.61
在建工程238,366,956.01191,778,328.45
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产59,277,313.9462,117,797.73
无形资产52,026,029.7652,221,136.44
开发支出　　
商誉　　
长期待摊费用65,724,433.4368,344,570.79
递延所得税资产14,370,068.9813,691,905.21
其他非流动资产24,000,000.0024,000,000.00
非流动资产合计560,194,642.18518,942,700.51
资产总计2,518,637,086.101,263,437,874.85
流动负债：　　
短期借款　　
向中央银行借款　　
拆入资金　　
交易性金融负债　　
衍生金融负债　　
应付票据　　
应付账款47,799,782.9149,677,775.45
预收款项　　
合同负债28,987,901.8638,481,768.98
卖出回购金融资产款　　
吸收存款及同业存放　　
代理买卖证券款　　
代理承销证券款　　
应付职工薪酬10,750,522.4313,320,842.60
应交税费14,717,844.8514,675,054.47
其他应付款7,315,127.276,557,146.70
其中：应付利息　　
应付股利　　
应付手续费及佣金　　
应付分保账款　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债10,080,216.0811,496,323.30
其他流动负债1,739,274.112,308,906.14
流动负债合计121,390,669.51136,517,817.64
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款161,299,888.11101,401,188.54
应付债券　　
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债49,887,503.3552,443,290.96
长期应付款　　
长期应付职工薪酬　　
预计负债　　
递延收益54,170,566.1655,408,952.87
递延所得税负债　　
其他非流动负债　　
非流动负债合计265,357,957.62209,253,432.37
负债合计386,748,627.13345,771,250.01
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）493,189,000.00393,189,000.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积1,573,121,470.72470,969,111.35
减：库存股　　
其他综合收益　　
专项储备　　
盈余公积5,335,391.135,335,391.13
一般风险准备　　
未分配利润60,242,597.1248,173,122.36
归属于母公司所有者权益（或 股东权益）合计2,131,888,458.97917,666,624.84
少数股东权益　　
所有者权益（或股东权益） 合计2,131,888,458.97917,666,624.84
负债和所有者权益（或股 东权益）总计2,518,637,086.101,263,437,874.85

公司负责人：潘讴东 主管会计工作负责人：徐鲁媛 会计机构负责人：徐鲁媛
合并利润表
2022年1—3月
编制单位：和元生物技术（上海）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年第一季度2021年第一季度
一、营业总收入73,116,236.0846,615,463.31
其中：营业收入73,116,236.0846,615,463.31
利息收入　　
已赚保费　　
手续费及佣金收入　　
二、营业总成本59,793,146.6537,315,530.18
其中：营业成本35,767,517.2125,244,727.69
利息支出　　
手续费及佣金支出　　
退保金　　
赔付支出净额　　
提取保险责任准备金净额　　
保单红利支出　　
分保费用　　
税金及附加36,103.4023,527.96
销售费用6,193,174.364,545,305.88
管理费用13,279,245.156,187,233.89
研发费用7,096,823.412,767,575.47
财务费用-2,579,716.88-1,452,840.71
其中：利息费用714,291.79758,254.83
利息收入3,314,431.672,238,062.16
加：其他收益1,373,325.811,130,939.31
投资收益（损失以“－”号填 列）-123,413.58-68,754.44
其中：对联营企业和合营企业的 投资收益　　
以摊余成本计量的金融资产 终止确认收益　　
汇兑收益（损失以“－”号填 列）　　
净敞口套期收益（损失以“-”号 填列）　　
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）　　
信用减值损失（损失以“-”号填 列）-1,017,237.22773,296.02
资产减值损失（损失以“-”号填 列）-76,941.76-185,601.79
资产处置收益（损失以“－”号 填列）　　
三、营业利润（亏损以“－”号填列）13,478,822.6810,949,812.23
加：营业外收入26,502.050.01
减：营业外支出173.00111,138.30
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列）13,505,151.7310,838,673.94
减：所得税费用1,435,676.971,466,779.84
五、净利润（净亏损以“－”号填列）12,069,474.769,371,894.10
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）12,069,474.769,371,894.10
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净 亏损以“-”号填列）12,069,474.769,371,894.10
2.少数股东损益（净亏损以“-”号 填列）　　
六、其他综合收益的税后净额　　
（一）归属母公司所有者的其他综合 收益的税后净额　　
1．不能重分类进损益的其他综合收 益　　
（1）重新计量设定受益计划变动额　　
（2）权益法下不能转损益的其他综合 收益　　
（3）其他权益工具投资公允价值变动　　
（4）企业自身信用风险公允价值变动　　
2．将重分类进损益的其他综合收益　　
（1）权益法下可转损益的其他综合收 益　　
（2）其他债权投资公允价值变动　　
（3）金融资产重分类计入其他综合收 益的金额　　
（4）其他债权投资信用减值准备　　
（5）现金流量套期储备　　
（6）外币财务报表折算差额　　
（7）其他　　
（二）归属于少数股东的其他综合收 益的税后净额　　
七、综合收益总额12,069,474.769,371,894.10
（一）归属于母公司所有者的综合收 益总额12,069,474.769,371,894.10
（二）归属于少数股东的综合收益总 额　　
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.03070.0238
（二）稀释每股收益(元/股)0.03070.0238
公司负责人：潘讴东 主管会计工作负责人：徐鲁媛 会计机构负责人：徐鲁媛
合并现金流量表
2022年1—3月
编制单位：和元生物技术（上海）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年第一季度2021年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金42,564,985.8162,058,612.37
客户存款和同业存放款项净增加 额　　
向中央银行借款净增加额　　
向其他金融机构拆入资金净增加 额　　
收到原保险合同保费取得的现金　　
收到再保业务现金净额　　
保户储金及投资款净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金　　
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额　　
代理买卖证券收到的现金净额　　
收到的税费返还　　
收到其他与经营活动有关的现金7,069,354.7010,204,159.21
经营活动现金流入小计49,634,340.5172,262,771.58
购买商品、接受劳务支付的现金29,925,213.7916,136,166.28
客户贷款及垫款净增加额　　
存放中央银行和同业款项净增加 额　　
支付原保险合同赔付款项的现金　　
拆出资金净增加额　　
支付利息、手续费及佣金的现金　　
支付保单红利的现金　　
支付给职工及为职工支付的现金32,200,138.9718,356,750.01
支付的各项税费2,171,743.38312,132.04
支付其他与经营活动有关的现金14,751,588.3814,684,467.26
经营活动现金流出小计79,048,684.5249,489,515.59
经营活动产生的现金流量净 额-29,414,344.0122,773,255.99
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金-250,000,000.00
取得投资收益收到的现金-781,790.82
处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额　　
处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计-250,781,790.82
购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金77,080,333.1316,244,978.55
投资支付的现金239,500,000.00320,000,000.00
质押贷款净增加额　　
取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计316,580,333.13336,244,978.55
投资活动产生的现金流量净 额-316,580,333.13-85,463,187.73
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金1,229,705,000.00-
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金　　
取得借款收到的现金59,830,636.19-
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计1,289,535,636.19-
偿还债务支付的现金　　
分配股利、利润或偿付利息支付 的现金　　
其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润　　
支付其他与筹资活动有关的现金5,523,238.034,305,824.39
筹资活动现金流出小计5,523,238.034,305,824.39
筹资活动产生的现金流量净 额1,284,012,398.16-4,305,824.39
四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响　　
五、现金及现金等价物净增加额938,017,721.02-66,995,756.13
加：期初现金及现金等价物余额565,945,620.06444,917,423.75
六、期末现金及现金等价物余额1,503,963,341.08377,921,667.62

公司负责人：潘讴东 主管会计工作负责人：徐鲁媛 会计机构负责人：徐鲁媛
母公司资产负债表
2022年3月31日
编制单位:和元生物技术（上海）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年3月31日2021年12月31日
流动资产：　　
货币资金1,484,116,920.41541,825,160.23
交易性金融资产　　
衍生金融资产　　
应收票据　　
应收账款47,060,422.6927,592,289.20
应收款项融资　　
预付款项6,020,726.335,644,874.53
其他应收款3,280,057.342,992,424.59
其中：应收利息　　
应收股利　　
存货49,770,533.0444,034,408.61
合同资产15,421,621.5113,959,728.14
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产　　
其他流动资产260,762,538.4215,448,858.92
流动资产合计1,866,432,819.74651,497,744.22
非流动资产：　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款　　
长期股权投资204,600,000.00204,100,000.00
其他权益工具投资　　
其他非流动金融资产　　
投资性房地产　　
固定资产90,701,405.5590,936,623.39
在建工程9,868,860.865,313,457.04
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产59,277,313.9462,117,797.73
无形资产1,184,864.741,118,353.09
开发支出--
商誉　　
长期待摊费用65,724,433.4368,344,570.79
递延所得税资产7,808,066.237,129,902.46
其他非流动资产　　
非流动资产合计439,164,944.75439,060,704.50
资产总计2,305,597,764.491,090,558,448.72
流动负债：　　
短期借款　　
交易性金融负债　　
衍生金融负债　　
应付票据　　
应付账款47,298,053.9630,072,980.74
预收款项　　
合同负债28,987,901.8638,481,768.98
应付职工薪酬9,893,059.3712,206,675.51
应交税费8,457,947.008,400,235.96
其他应付款2,517,499.342,318,902.13
其中：应付利息　　
应付股利　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债10,080,216.0811,496,323.30
其他流动负债1,739,274.112,308,906.14
流动负债合计108,973,951.72105,285,792.76
非流动负债：　　
长期借款　　
应付债券　　
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债49,887,503.3552,443,290.96
长期应付款　　
长期应付职工薪酬　　
预计负债　　
递延收益27,930,566.1629,168,952.87
递延所得税负债　　
其他非流动负债　　
非流动负债合计77,818,069.5181,612,243.83
负债合计186,792,021.23186,898,036.59
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）493,189,000.00393,189,000.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积1,559,269,860.18457,117,500.81
减：库存股　　
其他综合收益　　
专项储备　　
盈余公积5,335,391.135,335,391.13
未分配利润61,011,491.9548,018,520.19
所有者权益（或股东权益） 合计2,118,805,743.26903,660,412.13
负债和所有者权益（或股 东权益）总计2,305,597,764.491,090,558,448.72
（未完）
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