[一季报]财达证券(600906):财达证券股份有限公司2022年第一季度报告

时间：2022年04月28日 17:23:52 中财网

原标题:财达证券:财达证券股份有限公司2022年第一季度报告

证券代码：600906 证券简称：财达证券
财达证券股份有限公司
2022年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人翟建强、主管会计工作负责人唐建君及会计机构负责人（会计主管人员）田新保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。


第一季度财务报表是否经审计
□是 √否


一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期比上年同期增减 变动幅度(%)
营业收入	349,698,695.68	-29.92
归属于上市公司股东的净利润	77,040,834.72	-63.34
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润	73,857,117.05	-67.16
经营活动产生的现金流量净额	-498,363,317.10	不适用
基本每股收益（元/股）	0.02	-75.00
稀释每股收益（元/股）	0.02	-75.00
加权平均净资产收益率（%）	0.69	减少 1.64个百分点

	本报告期末	上年度末	本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)
总资产	45,029,452,883.85	45,292,396,899.95	-0.58
归属于上市公司股东的 所有者权益	11,236,457,707.63	11,159,416,872.91	0.69

(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

项目	本期金额	说明
非流动资产处置损益	9,482.93
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外	1,393,934.41
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出	207,671.63
其他符合非经常性损益定义的损益 项目	2,637,259.16
减：所得税影响额	1,062,087.03
少数股东权益影响额（税后）	2,543.43
合计	3,183,717.67

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称	变动比例（%）	主要原因
营业收入	-29.92	自营业务投资收益及持仓证券公允价值下降
归属于上市公司股东的净利润	-63.34	主要原因为营业收入下降及上年同期信用减 值损失较大金额转回
归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润	-67.16	主要原因为营业收入下降及上年同期信用减 值损失较大金额转回
经营活动产生的现金流量净额	不适用	主要原因为回购业务资金净增加额大幅减少
基本/稀释每股收益（元/股）	-75.00	主要原因为利润减少及上市发行股票股份总 额同比增加
加权平均净资产收益率（%）	减少 1.64个百分点	主要原因为利润减少及上市发行股票股份净 资产增加

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总 数	99,704	报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）	0
前 10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股数量	持股 比例 (%)	持有有限售 条件股份数 量	质押、标记或冻结 情况
					股份 状态	数量
唐山钢铁集团有限责任公司	国有法人	1,052,631,050	32.44	1,052,631,050	无	0
河北省国有资产控股运营有 限公司	国有法人	441,780,550	13.61	441,780,550	质押	441,780,550
河北港口集团有限公司	国有法人	340,000,000	10.48	340,000,000	无	0
邯郸市鹏博贸易集团有限公司	境内非国有法 人	119,772,000	3.69	119,772,000	质押	119,772,000
河北国傲投资集团有限公司	境内非国有法 人	100,000,000	3.08	100,000,000	无	0
唐山港口实业集团有限公司	国有法人	80,000,000	2.47	80,000,000	无	0
唐山金海资产开发投资有限 公司	国有法人	67,088,000	2.07	67,088,000	无	0
河钢集团投资控股有限公司	国有法人	62,280,000	1.92	62,280,000	无	0
泊头市天润纺织有限公司	境内非国有法 人	60,000,000	1.85	60,000,000	无	0
秦皇岛市财信资产管理中心	国有法人	58,150,400	1.79	58,150,400	无	0
前 10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流 通股的数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公 司交易型开放式指数证券投资基金	13,462,817	人民币普通股	13,462,817
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公 司交易型开放式指数证券投资基金	9,862,200	人民币普通股	9,862,200
中国农业银行股份有限公司－中证 500交易型 开放式指数证券投资基金	3,935,400	人民币普通股	3,935,400
中国银行股份有限公司－南方中证全指证券公 司交易型开放式指数证券投资基金	3,349,900	人民币普通股	3,349,900
熊芊	2,403,000	人民币普通股	2,403,000
JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION	2,317,665	人民币普通股	2,317,665
刘宝军	2,057,600	人民币普通股	2,057,600

高文仁	1,925,800	人民币普通股	1,925,800
国泰君安证券股份有限公司－天弘中证全指证券公 司交易型开放式指数证券投资基金	1,712,000	人民币普通股	1,712,000
郑锡龙	1,698,000	人民币普通股	1,698,000
上述股东关联关系或一致行动的说明	截至本报告期末，唐山钢铁集团有限责任公司及河钢集团投资 控股 有限公司同为河钢集团有限公司的子公司，上述两家股东 因关联关 系而构成一致行动关系。除此之外，公司未发现上述 股东之间存在 关联关系或一致行动关系。
前 10名股东及前 10名无限售股东参与融 资融券及转融通业务情况说明（如有）	前 10名无限售股东中：（1）股东熊芊通过投资者信用证券账 户持有 2,403,000股，通过普通证券账户持有 0股，合计持有 2,403,000股；（2）股东刘宝军通过投资者信用证券账户持有 1,984,100股，通过普通证券账户持有 73,500股，合计持有 2,057,600股；（3）股东高文仁通过投资者信用证券账户持有 1,925,400股，通过普通证券账户持有 400股，合计持有 1,925,800 股；（4）股东郑锡龙通过投资者信用证券账户持有 1,698,000 股，通过普通证券账户持有 0股，合计持有 1,698,000股。

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
（一）聘任公司副总经理事宜
1、2022年 3月 16日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》，聘任桂洋洋先生为公司副总经理。详见《财达证券股份有限公司关于聘任公司副总经理的公告》（公告编号：2022-004）。

2、2022年 4月 15日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》，聘任胡恒松先生为公司副总经理。详见《财达证券股份有限公司关于聘任公司副总经理的公告》（公告编号：2022-011）。

（二）公开发行次级公司债券获批
公司收到中国证券监督管理委员会《关于同意财达证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕722号），公司将按照有关法律法规、批复要求及公司股东大会的授权，办理本次公开发行次级公司债券相关事宜，并及时履行信息披露义务。

详见《财达证券股份有限公司关于向专业投资者公开发行次级公司债券获中国证监会注册批复的公告》（公告编号：2022-013）。


四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2022年3月31日
编制单位:财达证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年3月31日	2021年12月31日
资产：
货币资金	10,954,956,372.88	11,341,167,258.88
其中：客户资金存款	9,572,764,322.72	10,105,981,783.34
结算备付金	3,176,311,232.75	3,315,016,569.12
其中：客户备付金	2,137,971,594.20	2,442,353,811.17
贵金属
拆出资金
融出资金	6,563,677,508.72	6,867,116,744.26
衍生金融资产
存出保证金	520,519,104.87	382,472,281.64
应收款项	759,461,894.62	523,465,073.53
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产	1,547,484,659.10	1,937,010,436.45
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产	20,393,066,652.09	19,815,458,528.57
债权投资
其他债权投资
其他权益工具投资	80,000,000.00	80,000,000.00
长期股权投资
投资性房地产	62,014,359.60	63,715,938.02
固定资产	158,108,617.01	158,433,208.86
在建工程
使用权资产	116,742,349.57	123,055,338.15
无形资产	107,890,898.58	112,965,061.11
商誉	17,910,191.63	17,910,191.63
递延所得税资产	314,273,648.71	324,150,724.65
其他资产	257,035,393.72	230,459,545.08
资产总计	45,029,452,883.85	45,292,396,899.95
负债：
短期借款
应付短期融资款	3,354,602,373.97	3,327,833,423.52
拆入资金
交易性金融负债	330,246,861.70	312,844,721.29
衍生金融负债
卖出回购金融资产款	10,494,054,884.14	10,671,391,175.48
代理买卖证券款	11,610,498,321.12	12,118,635,681.28
代理承销证券款
应付职工薪酬	494,118,589.50	545,560,309.83
应交税费	90,210,213.02	54,820,269.87
应付款项	390,291,015.60	344,525,845.57
合同负债	9,714,477.69	9,447,070.18
持有待售负债
预计负债	173,489.83	324,758.17
长期借款
应付债券	5,923,119,336.82	5,860,136,435.62
其中：优先股
永续债
租赁负债	112,686,288.70	117,073,320.34
递延收益	1,517,543.85	1,543,859.64
递延所得税负债	16,836,157.76	52,026,602.18
其他负债	960,770,584.33	712,560,393.02
负债合计	33,788,840,138.03	34,128,723,865.99
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	3,245,000,000.00	3,245,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	4,729,491,286.18	4,729,491,286.18
减：库存股
其他综合收益
盈余公积	301,070,713.51	301,070,713.51
一般风险准备	949,379,830.21	949,328,149.16
交易风险准备	944,891,187.52	944,891,187.52
未分配利润	1,066,624,690.21	989,635,536.54
归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计	11,236,457,707.63	11,159,416,872.91
少数股东权益	4,155,038.19	4,256,161.05
所有者权益（或股东权益）合计	11,240,612,745.82	11,163,673,033.96
负债和所有者权益（或股东权益）总计	45,029,452,883.85	45,292,396,899.95

公司负责人：翟建强 主管会计工作负责人：唐建君 会计机构负责人：田新
合并利润表
2022年1—3月
编制单位：财达证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年第一季度	2021年第一季度
一、营业总收入	349,698,695.68	498,979,482.90
利息净收入	32,037,304.31	9,182,462.87
其中：利息收入	198,768,915.07	179,365,601.76
利息支出	166,731,610.76	170,183,138.89
手续费及佣金净收入	244,318,152.06	227,515,487.08
其中：经纪业务手续费净收入	167,127,886.66	172,654,154.38
投资银行业务手续费净收入	56,788,684.13	39,648,130.03
资产管理业务手续费净收入	10,349,693.46	10,710,453.72
投资收益（损失以“-”号填列）	197,873,765.54	215,827,046.79
其中：对联营企业和合营企业的投资 收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认 产生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益	2,686,592.91	542,336.28
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	-143,811,556.59	-28,831,212.37
汇兑收益（损失以“-”号填列）	-129,299.23	137,972.40
其他业务收入	16,723,736.68	74,605,389.85
资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业总支出	244,076,381.62	198,421,768.65
税金及附加	4,043,442.45	4,040,425.26
业务及管理费	218,616,360.91	236,511,206.83
信用减值损失	4,396,560.60	-114,544,048.81
其他资产减值损失
其他业务成本	17,020,017.66	72,414,185.37
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	105,622,314.06	300,557,714.25
加：营业外收入	1,960,682.05	463,247.74
减：营业外支出	398,926.83	20,602,386.37
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	107,184,069.28	280,418,575.62
减：所得税费用	30,244,357.42	70,236,028.99
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	76,939,711.86	210,182,546.63
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）	76,939,711.86	210,182,546.63
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净 亏损以“-”号填列）	77,040,834.72	210,171,848.50
2.少数股东损益（净亏损以“-”号 填列）	-101,122.86	10,698.13
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的 税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合 收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合 收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收 益的金额
4.其他债权投资信用损失准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税 后净额
七、综合收益总额	76,939,711.86	210,182,546.63
归属于母公司所有者的综合收益总额	77,040,834.72	210,171,848.50
归属于少数股东的综合收益总额	-101,122.86	10,698.13
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.02	0.08
（二）稀释每股收益(元/股)	0.02	0.08

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：翟建强 主管会计工作负责人：唐建君 会计机构负责人：田新
合并现金流量表
2022年1—3月
编制单位：财达证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年第一季度	2021年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
融出资金净减少额	351,482,145.84	291,691,317.35
收取利息、手续费及佣金的现金	616,842,869.58	615,441,706.90
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额	66,054,475.52	1,066,327,009.18
代理买卖证券收到的现金净额
收到其他与经营活动有关的现金	208,453,851.31	230,259,926.56
经营活动现金流入小计	1,242,833,342.25	2,203,719,959.99
为交易目的而持有的金融资产净 增加额	654,397,176.76	1,178,771,045.83
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额
代理买卖证券支出的现金净额	512,389,568.74	478,101,986.14
支付利息、手续费及佣金的现金	54,515,980.36	75,721,223.10
支付给职工及为职工支付的现金	201,530,687.64	206,749,550.33
支付的各项税费	64,052,572.45	108,874,896.26
支付其他与经营活动有关的现金	254,310,673.40	452,410,047.13
经营活动现金流出小计	1,741,196,659.35	2,500,628,748.79
经营活动产生的现金流量净额	-498,363,317.10	-296,908,788.80
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额	27,831.20
处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	27,831.20
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金	13,873,144.75	2,194,615.80
取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	13,873,144.75	2,194,615.80
投资活动产生的现金流量净额	-13,845,313.55	-2,194,615.80
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收 到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金		1,080,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		1,080,000,000.00
偿还债务支付的现金		1,300,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金		21,411,481.73
其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	10,233,366.98	9,768,392.99
筹资活动现金流出小计	10,233,366.98	1,331,179,874.72
筹资活动产生的现金流量净额	-10,233,366.98	-251,179,874.72
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响	-285,661.72	314,984.81
五、现金及现金等价物净增加额	-522,727,659.35	-549,968,294.51
加：期初现金及现金等价物余额	14,646,739,987.44	13,721,073,698.92
六、期末现金及现金等价物余额	14,124,012,328.09	13,171,105,404.41

公司负责人：翟建强 主管会计工作负责人：唐建君 会计机构负责人：田新

2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用

特此公告。




财达证券股份有限公司董事会
2022年4月28日