[一季报]浙商证券(601878):浙商证券股份有限公司2022年第一季度报告

时间：2022年04月28日 18:19:13 中财网

原标题:浙商证券:浙商证券股份有限公司2022年第一季度报告

证券代码：601878 证券简称：浙商证券
浙商证券股份有限公司
2022年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。


第一季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 公司基本情况
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期比上年同期增 减变动幅度(%)
营业收入	3,133,045,905.04	-3.92
归属于上市公司股东的净利润	323,319,247.35	-23.19
归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润	322,487,318.56	-22.31
经营活动产生的现金流量净额	1,127,850,456.75	-56.35
基本每股收益（元/股）	0.08	-33.33
稀释每股收益（元/股）	0.08	-33.33
加权平均净资产收益率（%）	1.35	减少0.80个百分点

	本报告期末	上年度末	本报告期末 比上年度末 增减变动幅 度(%)
总资产	121,056,258,706.94	125,251,206,438.76	-3.35
归属于上市公司股东 的所有者权益	24,157,248,839.87	23,836,850,045.61	1.34

(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

项目	本期金额	说明
非流动资产处置损益	-803,945.80
越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外	754,496.91
计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合 同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益
根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出	1,158,687.28
其他符合非经常性损益定义的损益 项目
减：所得税影响额	277,309.60
少数股东权益影响额（税后）
合计	831,928.79

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称	变动比例（%）	主要原因
经营活动产生的现金流量 净额	-56.35	主要是返售业务、回购业务、支付其他与经 营活动有关的现金流出增加
基本每股收益（元/股）	-33.33	主要是受市场环境影响，本期净利润下降所 致
稀释每股收益（元/股）	-33.33	主要是受市场环境影响，本期净利润下降所 致

合并财务报表主要项目会计数据

项目	2022年3月31日	2021年12月31日	变动比例 （%）	主要原因
其他资产	2,057,754,522.58	1,574,657,867.08	30.68	主要是子公司浙期实 业现货贸易业务规模 增加所致
短期借款	120,241,036.80	71,859,307.02	67.33	主要是本期新增短期 借款
应付短期融 资款	5,506,062,099.16	7,940,702,492.15	-30.66	主要是本期归还短期 融资款
拆入资金	750,000,000.00	500,000,000.00	50.00	主要是本期新增拆入 资金
应交税费	728,637,353.12	1,231,692,587.59	-40.84	主要是缴纳所得税税 款所致
应付款项	250,015,406.43	372,137,411.16	-32.82	主要是应付清算款减 少
其他综合收 益	-6,784,338.70	-3,863,885.61	75.58	主要是本期的外币报 表折算差额
项目	2022年1-3月	2021年1-3月	变动比例 （%）	主要原因
投资收益	149,479,350.51	369,288,860.83	-59.52	主要是交易性金融资 产投资收益减少
其他收益	12,054,454.42	8,083,130.14	49.13	主要是政府补助增加
公允价值变 动收益	-165,875,978.21	-42,913,347.17	不适用	主要是证券市场波动 导致金融工具估值变 化
汇兑收益	-114,975.64	271,931.88	-142.28	主要是汇率变动影响
税金及附加	7,293,510.15	10,536,074.71	-30.78	主要是本期收入下降 导致相关税费下降
业务及管理 费	580,910,381.02	874,787,171.68	-33.59	主要是本期人工成本 下降
信用减值损 失	6,423,618.30	2,755,975.03	133.08	主要是本期股票质押 业务计提减值损失增 加
其他资产减 值损失	30,000,000.00	-503,294.64	不适用	主要是期货公司存货 计提减值损失增加
营业外收入	1,214,490.04	80,681.10	1,405.30	主要是本期违约金收 入增加
营业外支出	914,024.84	312,521.07	192.47	主要是处置固定资产 损失增加
其他综合收 益的税后净 额	-2,920,453.09	2,388,905.40	-222.25	主要是计入其他综合 收益的外币财务报表 折算差额减少
经营活动产 生的现金流 量净额	1,127,850,456.75	2,583,848,119.77	-56.35	主要是返售业务、回 购业务、支付其他与 经营活动有关的现金 流出增加
投资活动产 生的现金流 量净额	-25,217,596.05	-117,123,990.51	不适用	主要是购建固定资 产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 减少
筹资活动产 生的现金流 量净额	-1,989,840,052.47	1,278,596,682.39	-255.63	主要是本期发行债券 收到的现金减少

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	171,169	报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）	不适用
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股数量	持股比 例(%)	持有有 限售条 件股份 数量	质押、标记或 冻结情况
					股份 状态	数量
浙江上三高速公路有限公 司	国有法人	2,124,825,159	54.79	0	无	0
台州市金融投资集团有限 公司	国有法人	112,067,193	2.89	0	无	0
西子联合控股有限公司	境内非国 有法人	68,747,451	1.77	0	无	0
香港中央结算有限公司	境外法人	40,983,498	1.06	0	无	0
中国建设银行股份有限公 司－国泰中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金	其他	33,312,976	0.86	0	无	0
中国建设银行股份有限公 司－华宝中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金	其他	22,749,900	0.59	0	无	0
浙江华川实业集团有限公 司	境内非国 有法人	20,955,824	0.54	0	无	0
华安证券股份有限公司	国有法人	18,767,491	0.48	0	无	0
张世居	境内自然 人	18,325,600	0.47	0	无	0
铜川声威建材有限责任公 司	境内非国 有法人	16,200,000	0.42	0	无	0

前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
浙江上三高速公路有限公 司	2,124,825,159	人民币普 通股	2,124,825, 159
台州市金融投资集团有限 公司	112,067,193	人民币普 通股	112,067,19 3
西子联合控股有限公司	68,747,451	人民币普 通股	68,747,451
香港中央结算有限公司	40,983,498	人民币普 通股	40,983,498
中国建设银行股份有限公 司－国泰中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金	33,312,976	人民币普 通股	33,312,976
中国建设银行股份有限公 司－华宝中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金	22,749,900	人民币普 通股	22,749,900
浙江华川实业集团有限公 司	20,955,824	人民币普 通股	20,955,824
华安证券股份有限公司	18,767,491	人民币普 通股	18,767,491
张世居	18,325,600	人民币普 通股	18,325,600
铜川声威建材有限责任公 司	16,200,000	人民币普 通股	16,200,000
上述股东关联关系或一致 行动的说明	已知上三高速和其他股东之间不存在关联关系或《上市公司收 购管理办法》规定的一致行动人情形，未知上述其他股东之间 是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行 动人情形。
前10名股东及前10名无 限售股东参与融资融券及 转融通业务情况说明（如 有）	公司股东张世居通过信用证券账户持有18,325,600股。

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2022年3月31日
编制单位:浙商证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年3月31日	2021年12月31日
资产：
货币资金	32,173,565,676.65	34,266,522,110.25
其中：客户资金存款	26,563,417,615.58	26,950,798,887.75
结算备付金	7,273,176,978.72	5,782,067,011.43
其中：客户备付金	4,878,753,859.97	3,861,180,299.75
贵金属
拆出资金
融出资金	18,529,240,291.85	19,394,129,778.40
衍生金融资产	669,230,332.40	613,717,748.53
存出保证金	8,327,405,649.62	8,155,067,819.57
应收款项	271,064,250.50	319,149,822.29
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产	8,368,005,921.60	7,088,205,706.10
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产	41,111,986,970.50	45,808,589,896.79
债权投资
其他债权投资
其他权益工具投资
长期股权投资	129,816,180.17	127,302,061.54
投资性房地产
固定资产	892,660,169.15	912,686,523.61
在建工程
使用权资产	451,765,757.81	465,033,804.77
无形资产	208,835,765.11	222,324,551.27
商誉	19,845,342.58	19,845,342.58
递延所得税资产	571,904,897.70	501,906,394.55
其他资产	2,057,754,522.58	1,574,657,867.08
资产总计	121,056,258,706.94	125,251,206,438.76
负债：
短期借款	120,241,036.80	71,859,307.02
应付短期融资款	5,506,062,099.16	7,940,702,492.15
拆入资金	750,000,000.00	500,000,000.00
交易性金融负债	2,510,183,148.27	2,925,391,131.60
衍生金融负债	412,597,510.60	451,368,349.40
卖出回购金融资产款	21,883,233,466.86	25,250,426,197.13
代理买卖证券款	22,112,997,382.05	20,013,895,188.48
代理承销证券款
应付职工薪酬	1,184,918,186.78	1,190,676,986.75
应交税费	728,637,353.12	1,231,692,587.59
应付款项	250,015,406.43	372,137,411.16
合同负债	200,412,973.32	204,214,213.64
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券	19,285,051,041.18	18,630,637,342.53
其中：优先股
永续债
租赁负债	331,972,378.91	360,216,301.05
递延收益
递延所得税负债	220,488,009.42	225,682,916.05
其他负债	21,402,199,874.17	22,045,455,968.60
负债合计	96,899,009,867.07	101,414,356,393.15
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	3,878,168,795.00	3,878,168,795.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	9,873,868,556.29	9,873,868,556.29
减：库存股
其他综合收益	-6,784,338.70	-3,863,885.61
盈余公积	867,313,755.16	867,313,755.16
一般风险准备	2,535,858,710.22	2,535,858,710.22
未分配利润	7,008,823,361.90	6,685,504,114.55
归属于母公司所有者权益（或股 东权益）合计	24,157,248,839.87	23,836,850,045.61
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合 计	24,157,248,839.87	23,836,850,045.61
负债和所有者权益（或股东权 益）总计	121,056,258,706.94	125,251,206,438.76

公司负责人：吴承根 主管会计工作负责人：盛建龙 会计机构负责人：楼敏
合并利润表
2022年1—3月
编制单位：浙商证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年第一季度	2021年第一季度
一、营业总收入	3,133,045,905.04	3,260,988,127.48
利息净收入	162,199,908.66	127,598,690.64
其中：利息收入	594,094,127.68	489,715,002.95
利息支出	431,894,219.02	362,116,312.31
手续费及佣金净收入	875,237,134.80	983,281,981.78
其中：经纪业务手续费净收入	519,696,731.95	429,647,457.32
投资银行业务手续费净收 入	122,778,979.59	379,391,215.50
资产管理业务手续费净收 入	117,415,604.26	71,052,962.12
投资收益（损失以“-”号填 列）	149,479,350.51	369,288,860.83
其中：对联营企业和合营企业的 投资收益	2,514,118.63	7,957,632.35
以摊余成本计量的金融资 产终止确认产生的收益（损失以 “-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-” 号填列）
其他收益	12,054,454.42	8,083,130.14
公允价值变动收益（损失以 “-”号填列）	-165,875,978.21	-42,913,347.17
汇兑收益（损失以“-”号填 列）	-114,975.64	271,931.88
其他业务收入	2,100,040,207.00	1,815,395,637.22
资产处置收益（损失以“－”号 填列）	25,803.50	-18,757.84
二、营业总支出	2,710,489,241.13	2,698,413,195.76
税金及附加	7,293,510.15	10,536,074.71
业务及管理费	580,910,381.02	874,787,171.68
信用减值损失	6,423,618.30	2,755,975.03
其他资产减值损失	30,000,000.00	-503,294.64
其他业务成本	2,085,861,731.66	1,810,837,268.98
三、营业利润（亏损以“-”号填 列）	422,556,663.91	562,574,931.72
加：营业外收入	1,214,490.04	80,681.10
减：营业外支出	914,024.84	312,521.07
四、利润总额（亏损总额以“-” 号填列）	422,857,129.11	562,343,091.75
减：所得税费用	99,537,881.76	141,387,512.55
五、净利润（净亏损以“－”号填 列）	323,319,247.35	420,955,579.20
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列）	323,319,247.35	420,955,579.20
2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列）	323,319,247.35	420,955,579.20
2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额	-2,920,453.09	2,388,905.40
归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额	-2,920,453.09	2,388,905.40
（一）不能重分类进损益的其他 综合收益
1.重新计量设定受益计划变动 额
2.权益法下不能转损益的其他 综合收益
3.其他权益工具投资公允价值 变动
4.企业自身信用风险公允价值 变动
（二）将重分类进损益的其他综 合收益	-2,920,453.09	2,388,905.40
1.权益法下可转损益的其他综 合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	-2,920,453.09	2,388,905.40
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额
七、综合收益总额	320,398,794.26	423,344,484.60
归属于母公司所有者的综合收益 总额	320,398,794.26	423,344,484.60
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.08	0.12
（二）稀释每股收益(元/股)	0.08	0.12

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：吴承根 主管会计工作负责人：盛建龙 会计机构负责人：楼敏
合并现金流量表
2022年1—3月
编制单位：浙商证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年第一季度	2021年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加 额
为交易目的而持有的金融资产净 减少额	4,777,058,417.63
收取利息、手续费及佣金的现金	1,739,782,593.33	1,573,105,812.05
拆入资金净增加额	250,000,000.00
融出资金净减少额	852,288,855.41
回购业务资金净增加额		6,568,193,899.74
代理买卖证券收到的现金净额	2,099,102,193.57	2,831,396,756.22
收到其他与经营活动有关的现金	3,040,445,469.55	3,836,550,088.53
经营活动现金流入小计	12,758,677,529.49	14,809,246,556.54
为交易目的而持有的金融资产净 增加额		6,078,238,967.70
拆入资金净减少额		400,000,000.00
融出资金净增加额		602,431,673.56
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额	1,243,981,892.43	178,122,126.47
回购业务资金净减少额	3,358,683,939.68
支付利息、手续费及佣金的现金	184,613,798.60	161,323,382.69
支付给职工及为职工支付的现金	526,143,750.76	451,782,985.43
支付的各项税费	336,613,080.61	332,738,144.51
支付其他与经营活动有关的现金	5,980,790,610.66	4,020,761,156.41
经营活动现金流出小计	11,630,827,072.74	12,225,398,436.77
经营活动产生的现金流量净 额	1,127,850,456.75	2,583,848,119.77
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		2,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额	144,850.88	2,793,302.39
处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	144,850.88	4,793,302.39
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金	25,362,446.93	121,917,292.90
取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	25,362,446.93	121,917,292.90
投资活动产生的现金流量净 额	-25,217,596.05	-117,123,990.51
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金
取得借款收到的现金	101,500,000.00	54,000,000.00
发行债券收到的现金	3,883,730,000.00	7,965,020,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	3,985,230,000.00	8,019,020,000.00
偿还债务支付的现金	5,893,153,600.00	6,670,580,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付 的现金	53,593,467.26	54,231,115.71
其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	28,322,985.21	15,612,201.90
筹资活动现金流出小计	5,975,070,052.47	6,740,423,317.61
筹资活动产生的现金流量净 额	-1,989,840,052.47	1,278,596,682.39
四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响	-2,920,453.09	2,388,905.40
五、现金及现金等价物净增加额	-890,127,644.86	3,747,709,717.05
加：期初现金及现金等价物余额	29,185,085,409.10	22,365,783,619.60
六、期末现金及现金等价物余额	28,294,957,764.24	26,113,493,336.65

公司负责人：吴承根 主管会计工作负责人：盛建龙 会计机构负责人：楼敏
2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用


特此公告。



浙商证券股份有限公司董事会
2022年4月27日