[一季报]一拖股份(601038):一拖股份2022年第一季度报告

时间：2022年04月28日 04:00:28 中财网

原标题:一拖股份:一拖股份2022年第一季度报告

证券代码：601038 证券简称：一拖股份
第一拖拉机股份有限公司
2022年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。


第一季度财务报表是否经审计
□是√否


一、 释义

公司、本公司	指	第一拖拉机股份有限公司
中国一拖	指	中国一拖集团有限公司（本公司控股股东）
A股	指	经中国证监会批准向境内投资者及合资格境外投资者发行、在境内 证券交易所上市、以人民币标明股票面值、以人民币认购和进行交 易的普通股
H股	指	经中国证监会批准向境外投资者发行、经联交所批准上市、以人民 币标明股票面值、以港币认购和进行交易的普通股
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
香港证监会	指	香港证券及期货事务监察委员会
上交所	指	上海证券交易所
联交所	指	香港联合交易所有限公司
一拖财务公司	指	中国一拖集团财务有限责任公司（本公司控股子公司）
国机财务公司	指	国机财务有限责任公司（本公司实际控制人控制的公司）

二、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期比上年同期增减 变动幅度(%)
营业收入	4,212,613,259.83	30.74
归属于上市公司股东的净利润	480,638,615.59	23.79
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润	450,718,935.19	18.63
经营活动产生的现金流量净额	45,561,344.86	-76.51
基本每股收益（元/股）	0.4277	18.71
稀释每股收益（元/股）	0.4277	18.71
加权平均净资产收益率（%）	8.52	增加0.75个百分点
	本报告期末	上年度末	本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)
总资产	14,443,026,542.33	12,339,594,556.58	17.05
归属于上市公司股东的 所有者权益	5,877,999,551.65	5,402,078,873.33	8.81

(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目	本期金额	说明
非流动资产处置损益	159,562.86
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外	4,709,263.00
除同公司正常经营业务相关的有效	-10,371.92
套期保值业务外，持有交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融 资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投 资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出	1,725,103.08
其他符合非经常性损益定义的损益 项目	23,971,390.87	主要是处置子公司的影响
减：所得税影响额	275,872.17
少数股东权益影响额（税后）	359,395.32
合计	29,919,680.40

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称	变动比例（%）	主要原因
营业收入	30.74	本报告期公司主导产品销量同比 上升，营业收入同比增加
经营活动产生的现金流 量净额	-76.51	本报告期一拖财务公司经营业务 现金流量同比多流出

三、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	48,349户	报告期末表决权 恢复的优先股股 东总数（如有）	/
	其中：A股48,024户；H股325户
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股数量	持股比 例(%)	持有有限售 条件股份数	质押、标记或 冻结情况

				量	股份 状态	数量
中国一拖集团有限公司	国有法人	548,485,853	48.81	137,795,275	无	0
HKSCC NOMINEES LIMITED （注1）	境外法人	388,193,319	34.55	0	未知	/
香港中央结算有限公司 （注2）	境外法人	4,352,227	0.39	0	未知	/
深圳市前海火蓝资产管理 有限公司－火蓝远方1号 私募证券投资基金	其他	2,348,200	0.21	0	未知	/
焦延峰	境内自然人	944,000	0.08	0	未知	/
韩玉婕	境内自然人	797,200	0.07	0	未知	/
孙金龙	境内自然人	778,600	0.07	0	未知	/
秦涛	境内自然人	774,400	0.07	0	未知	/
杭州银行股份有限公司－ 招商瑞泰1年持有期混合 型证券投资基金	其他	772,000	0.07	0	未知	/
沈嘉	境内自然人	767,790	0.07	0	未知	/
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
中国一拖集团有限公司	410,690,578	人民币普通股	410,690,578
HKSCC NOMINEES LIMITED （注1）	388,193,319	境外上市外资股	388,193,319
香港中央结算有限公司 （注2）	4,352,227	人民币普通股	4,352,227
深圳市前海火蓝资产管理 有限公司－火蓝远方1号私 募证券投资基金	2,348,200	人民币普通股	2,348,200
焦延峰	944,000	人民币普通股	944,000
韩玉婕	797,200	人民币普通股	797,200
孙金龙	778,600	人民币普通股	778,600
秦涛	774,400	人民币普通股	774,400
杭州银行股份有限公司－ 招商瑞泰1年持有期混合型 证券投资基金	772,000	人民币普通股	772,000
沈嘉	767,790	人民币普通股	767,790
上述股东关联关系或一致 行动的说明	在前十名股东和前十名无限售条件股份股东中，本公司控股股东中国 一拖与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理 办法》中规定的一致行动人。本公司未知其他股东相互间是否存在关 联关系，也未知其相互之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规 定的一致行动人。

前10名股东及前10名无限 售股东参与融资融券及转 融通业务情况说明（如有）

不适用

注 1：HKSCC NOMINEES LIMITED 持有的境外上市外资股乃代表多个客户所持有； 注 2：香港中央结算有限公司持有的人民币普通股乃代表境外投资者通过沪股通交易持有的公司 人民币普通股。


四、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1.2022年1月，公司全资子公司一拖（洛阳）福莱格车身有限公司通过在北京产权交易所挂牌转让方式完成其所持全资子公司郑州三真机械设备有限公司 100%股权及相关债权转让。根据《企业会计准则》有关规定，郑州三真机械设备有限公司不再纳入公司合并报表范围，该股权及债权转让事项对公司本期损益影响2,310万元。详情请参见公司于2021年8月26日在上海证券交易所网站发布的《一拖股份第八届董事会第三十次会议决议公告》。

2.2022年3月29日，公司第八届董事会第三十六次会议审议通过《关于中国一拖集团财务有限责任公司重组整合的议案》，同意一拖财务公司与国机财务公司实施重组整合。详情请参见公司于2022年3月30日在上海证券交易所网站发布的《一拖股份第八届董事会第三十六次会议决议公告》《一拖股份关于签订中国一拖集团财务有限责任公司与国机财务有限责任公司重组整合框架协议暨关联交易的公告》《一拖股份关于控股子公司出售资产暨关联交易的公告》《一拖股份关于增资国机财务有限责任公司暨关联交易的公告》《一拖股份关于控股子公司中国一拖集团财务有限公司解散注销暨关联交易的公告》。

3.2022年4月13日，公司召开2022年第一次临时股东大会选举产生第九届董事会董事及第九届监事会非职工监事。公司职代会民主管理联席会选举产生第九届监事会职工监事。详情请参见公司于2022年4月14日在上海证券交易所网站发布的《一拖股份2022年第一次临时股东大会决议公告》《一拖股份关于选举职工监事的公告》。

4.2022年4月13日，公司召开第九届董事会第一次会议选举董事长，确定董事会专门委员会组成，聘任公司总经理、副总经理、财务总监及董事会秘书等，并于同日召开第九届监事会第一次会议选举监事会主席。详情请参见公司于2022年4月14日在上海证券交易所网站发布的《一拖股份第九届董事会第一次会议决议公告》《一拖股份第九届监事会第一次会议决议公告》。



五、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用


(二)财务报表

合并资产负债表
2022年3月31日
编制单位:第一拖拉机股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年3月31日	2021年12月31日
流动资产：
货币资金	3,627,351,855.09	3,243,399,611.65
结算备付金
拆出资金	23,320,000.00	23,320,000.00
交易性金融资产	1,230,286,473.44	1,038,970,988.74
衍生金融资产
应收票据	55,719,932.15	62,757,621.58
应收账款	1,326,300,744.77	301,661,736.48
应收款项融资	347,954,739.25	216,495,094.89
预付款项	266,276,811.15	242,712,324.09
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	35,038,000.10	24,247,156.19
其中：应收利息	1,496.73	944.41
应收股利
买入返售金融资产	870,809,197.34	360,643,454.77
存货	1,411,975,675.11	1,674,008,933.28
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	185,022,668.82	188,189,353.75
其他流动资产	218,887,203.64	319,494,747.99
流动资产合计	9,598,943,300.86	7,695,901,023.41
非流动资产：
发放贷款和垫款	1,139,559,456.14	891,754,953.83
债权投资
其他债权投资
长期应收款	167,465,125.11	147,379,925.56
长期股权投资	128,557,223.13	126,970,546.37
其他权益工具投资	4,839,048.00	4,839,048.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	2,389,038,204.64	2,465,981,510.01
在建工程	104,002,664.20	79,246,144.63
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	11,610,765.97	15,044,288.50
无形资产	733,576,061.46	750,855,986.17
开发支出
商誉
长期待摊费用	60,347,887.76	61,059,040.71
递延所得税资产	105,086,805.06	100,562,089.39
其他非流动资产
非流动资产合计	4,844,083,241.47	4,643,693,533.17
资产总计	14,443,026,542.33	12,339,594,556.58
流动负债：
短期借款	420,183,333.34	270,183,333.34
向中央银行借款
拆入资金		200,050,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	1,137,064,054.65	1,429,974,406.92
应付账款	3,041,255,672.42	2,005,338,697.27
预收款项	198,307.51	198,307.51
合同负债	197,176,388.51	580,385,482.01
卖出回购金融资产款	10,984,722.21	11,759,888.55
吸收存款及同业存放	1,840,113,615.05	741,565,080.73
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	83,415,200.50	94,183,174.20
应交税费	26,173,244.04	16,547,128.41
其他应付款	239,095,647.58	264,862,718.59
其中：应付利息	19,552,250.24	17,839,437.74
应付股利	10,456,455.89	59,459,387.16
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	10,033,067.32	13,333,158.50
其他流动负债	499,507,807.31	262,766,044.87
流动负债合计	7,505,201,060.44	5,891,147,420.90
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	120,300,000.00	110,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	1,693,809.76	1,853,079.74
长期应付款	8,101,297.68	8,251,321.72
长期应付职工薪酬	57,802,347.71	57,802,347.71
预计负债	1,962,613.99	1,962,613.99
递延收益	135,722,399.55	138,045,711.55
递延所得税负债	147,804,381.50	148,308,914.30
其他非流动负债
非流动负债合计	473,386,850.19	466,223,989.01
负债合计	7,978,587,910.63	6,357,371,409.91
所有者权益（或股东权益）：	——	——
实收资本（或股本）	1,123,645,275.00	1,123,645,275.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	2,655,849,996.00	2,655,849,996.00
减：库存股
其他综合收益	-16,919,596.69	-11,710,421.44
专项储备	3,957,005.10	3,465,767.12
盈余公积	501,495,783.59	501,495,783.59
一般风险准备	43,263,387.54	43,263,387.54
未分配利润	1,566,707,701.11	1,086,069,085.52
归属于母公司所有者权益（或股 东权益）合计	5,877,999,551.65	5,402,078,873.33
少数股东权益	586,439,080.05	580,144,273.34
所有者权益（或股东权益）合 计	6,464,438,631.70	5,982,223,146.67
负债和所有者权益（或股东 权益）总计	14,443,026,542.33	12,339,594,556.58

公司负责人：刘继国 主管会计工作负责人：苏晔 会计机构负责人：姚卫东


合并利润表
2022年1—3月
编制单位：第一拖拉机股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年第一季度	2021年第一季度
一、营业总收入	4,248,612,150.24	3,248,779,081.70
其中：营业收入	4,212,613,259.83	3,222,188,599.04
利息收入	33,694,498.09	25,059,572.47
已赚保费
手续费及佣金收入	2,304,392.32	1,530,910.19
二、营业总成本	3,746,451,588.44	2,846,532,932.41
其中：营业成本	3,521,662,495.65	2,619,064,214.23
利息支出	4,510,111.46	5,516,100.49
手续费及佣金支出	89,024.89	131,748.11
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	12,094,041.69	12,624,851.94
销售费用	40,713,372.78	46,836,764.85
管理费用	73,868,150.12	72,131,426.18
研发费用	87,553,444.60	83,958,853.23
财务费用	5,960,947.25	6,268,973.38
其中：利息费用	5,754,825.84	8,885,312.15
利息收入	524,882.84	730,673.05
加：其他收益	4,922,209.13	5,877,690.07
投资收益（损失以“－”号填列）	30,109,857.85	4,668,815.14
其中：对联营企业和合营企业的投 资收益	3,023,880.26	2,530,108.94
以摊余成本计量的金融资产 终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填 列）
公允价值变动收益（损失以“－” 号填列）	1,315,484.70	522,189.49
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-46,202,584.57	-31,456,817.94
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-3,372,840.68	1,119,067.89
资产处置收益（损失以“－”号填 列）	159,562.86	3,224,682.06
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	489,092,251.09	386,201,776.00
加：营业外收入	2,226,087.74	2,309,698.22
减：营业外支出	452,984.66	1,832,951.81
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	490,865,354.17	386,678,522.41
减：所得税费用	3,142,117.67	-3,330,943.41
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	487,723,236.50	390,009,465.82
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列）	487,723,236.50	390,009,465.82
2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏 损以“-”号填列）	480,638,615.59	388,261,682.45
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填 列）	7,084,620.91	1,747,783.37
六、其他综合收益的税后净额	-6,077,647.02	-1,311,198.94
（一）归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额	-5,209,175.25	-1,200,367.72
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收 益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益	-5,209,175.25	-1,200,367.72
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益 的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额	-5,209,175.25	-1,200,367.72
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额	-868,471.77	-110,831.22
七、综合收益总额	481,645,589.48	388,698,266.88
（一）归属于母公司所有者的综合收益 总额	475,429,440.34	387,061,314.73
（二）归属于少数股东的综合收益总额	6,216,149.14	1,636,952.15
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.4277	0.3603
（二）稀释每股收益(元/股)	0.4277	0.3603

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

公司负责人：刘继国 主管会计工作负责人：苏晔 会计机构负责人：姚卫东


合并现金流量表
2022年1—3月
编制单位：第一拖拉机股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2022年第一季度	2021年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	2,463,776,078.94	1,731,864,717.47
客户存款和同业存放款项净增加额	1,097,848,608.76	-314,551,091.80
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额		-300,000,000.00
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金	33,886,456.10	24,676,323.43
拆入资金净增加额	-200,000,000.00
回购业务资金净增加额	-510,000,000.00	610,000,000.00
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	7,653,294.15	75,676,123.13
收到其他与经营活动有关的现金	28,532,631.61	23,390,366.40
经营活动现金流入小计	2,921,697,069.56	1,851,056,438.63
购买商品、接受劳务支付的现金	1,882,211,603.69	1,390,000,161.00
客户贷款及垫款净增加额	292,294,899.58	-42,843,417.57
存放中央银行和同业款项净增加额	365,406,114.18	-12,582,797.41
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金	9,245,001.03	2,842,237.48
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	246,226,836.75	219,100,497.85
支付的各项税费	22,942,336.95	30,247,692.75
支付其他与经营活动有关的现金	57,808,932.52	70,291,593.38
经营活动现金流出小计	2,876,135,724.70	1,657,055,967.48
经营活动产生的现金流量净额	45,561,344.86	194,000,471.15
二、投资活动产生的现金流量：	——	——
收回投资收到的现金	1,201,000.00	2,383,696.57
取得投资收益收到的现金	4,112.65	2,242,132.45
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额	418,670.00	3,051,101.20
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额	61,016,327.59	0.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	62,640,110.24	7,676,930.22
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金	29,978,533.95	42,900,662.77
投资支付的现金	190,001,000.00	420,001,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	219,979,533.95	462,901,662.77
投资活动产生的现金流量净额	-157,339,423.71	-455,224,732.55
三、筹资活动产生的现金流量：	——	——
吸收投资收到的现金		697,999,997.00
其中：子公司吸收少数股东投资收 到的现金
取得借款收到的现金	160,300,000.00	30,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	160,300,000.00	727,999,997.00
偿还债务支付的现金		380,100,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金	52,377,791.64	6,076,383.09
其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润	49,000,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金	1,587,908.16	4,545,153.80
筹资活动现金流出小计	53,965,699.80	390,721,536.89
筹资活动产生的现金流量净额	106,334,300.20	337,278,460.11
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响	-4,665,546.40	-5,091,161.52
五、现金及现金等价物净增加额	-10,109,325.05	70,963,037.19
加：期初现金及现金等价物余额	2,146,767,725.61	1,416,825,910.58
六、期末现金及现金等价物余额	2,136,658,400.56	1,487,788,947.77

公司负责人：刘继国 主管会计工作负责人：苏晔 会计机构负责人：姚卫东 2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用√不适用



特此公告

第一拖拉机股份有限公司董事会
2022年4月27日