[年报]华创阳安(600155):华创阳安2021年年度报告
原标题:华创阳安:华创阳安2021年年度报告 华创阳安股份有限公司 2021年年度报告 二〇二二年四月 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人陶永泽、主管会计工作负责人巫兰及会计机构负责人（会计主管人员）莫媛声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司 2021年度母公司可供分配利润为-307,169,827.61元。根据上海证券交易所相关规定，采用集中竞价方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，公司2021年已实施股份回购金额为498,275,096.69元（不含交易费用），公司2021年度不进行现金分红，不送股，也不进行资本公积转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司可能存在的相关风险，敬请详见“第三节管理层讨论与分析之可能面对的风险”。 十一、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 ..................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 管理层讨论与分析 ........................................................................................................... 12 第四节 公司治理 ........................................................................................................................... 33 第五节 环境与社会责任 ............................................................................................................... 51 第六节 重要事项 ........................................................................................................................... 54 第七节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 66 第八节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 70 第九节 债券相关情况 ................................................................................................................... 71 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 82
第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息
公司注册资本和净资本 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币
二、 联系人和联系方式
三、 基本情况简介
四、 信息披露及备置地点
五、 公司股票简况
六、 公司其他情况 （一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用 □不适用 华创阳安股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）曾用名河北宝硕股份有限公司系经河北省人民政府股份制领导小组办公室冀股办[1998]第24号文批准，由原河北保塑集团有限公司（后更名为河北宝硕集团有限公司，以下简称“宝硕集团”）独家发起，以募集方式设立的股份有限公司。1998年 6月 29日，经中国证券监督管理委员会证监发字[1998]184号和证监发字[1998]185号文件批准，向社会公开发行每股面值1.00元的人民币普通股5,000万股（其中向社会公开发行4,500万股，向公司职工配售500万股，每股发行价5.00元)，公司总股本为20,000万股。经上海证券交易所上证上字[1998]57号文件批准，1998年9月18日公司股票在上海证券交易所挂牌交易。公司股票简称“宝硕股份”，股票代码“600155”。 2000年8月，公司以资本公积转增股本，转增后公司股本为26,000万股。公司2000年度第一次临时股东大会审议通过2000年度增资配股方案，该配股方案经中国证券监督管理委员会证监公司字[2000]185号文核准，以2000年12月12日为股权登记日，公司以1999年末总股本20,000万股为基数，向全体股东每10股配售3股共计配售6,000万股；宝硕集团应配4,500万股，经财政部财管字[2000]66号文批准全部放弃，实际配售股数1,500万股，该次配股后公司股本为27,500万股。根据2001年5月9日召开的2000年度股东大会决议，公司于2001年5月17日以2000年末总股本27,500万股为基数，每10股转增5股，公司股份总数增至41,250万股。2001年7月26日，公司在河北省工商行政管理局办理变更注册登记，注册资本变更为41,250万元。 经河北省人民政府国有资产监督管理委员会《关于河北宝硕股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》（冀国资发产权2006[129]号）和中华人民共和国财政部《关于中国信达资产管理公司参与河北宝硕股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》(财金函[2006]43号）批准，同意公司进行股权分置改革。经2006年4月17日股东会审议通过的《股权分置改革方案》，全体非流通股股东向流通股股东每10股送3.4股，共送40,800,000股，非流通股股东支付对价后获得流通权。根据股改方案，第三批限售流通股己于2011年4月26日上市流通，至此公司股票均为无限售条件流通股。 2007年1月25日，河北省保定市中级人民法院（以下简称保定中院）依法受理了保定天威保变电气股份有限公司申请本公司破产案件；2007年5月31日，原股东宝硕集团被保定中院依法宣告破产；2007年12月28日，公司向保定中院提出重整申请；2008年2月5日，保定中院以“（2007)保破字第014-4号”《民事裁定书》批准公司《重整计划草案》，重整计划执行期限为3年；根据重整计划，重组方新希望化工投资有限公司于2008年通过股权竞买及有条件受让原限售流通股让渡股份的方式合计持有本公司123,130,937股股份，占公司股本总额的29.85%，成为公司控股股东；2011年6月24日，保定中院以“(2007)保破字第014-21号”《民事裁定书》裁定公司重整计划执行完毕。 根据公司2013年9月25日召开的第五届董事会第四次会议决议、2013年10月11日召开的2013年第一次临时股东大会决议和经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1072号文批复，公司非公开发行64,102,564股普通股（A股)，每股面值1元，每股增发价3.12元，由新希望化工投资有限公司全部以货帀资金认购，增资后注册资本变更为47,660.2564万元。 根据公司2016年1月12日召开的第五届董事会第三十五次会议决议、2016年3月25日召开的第五届董事会第三十八次会议决议、2016年8月18日召开的笫五届董事会第四十一次会议决议、2016年4月11日召开的2016年第一次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会《关于核准河北宝硕股份有限公司向贵州省物资集团有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]1998号），核准公司：（1)非公开发行715,742，193股普通股（A股）用于购买华创证券有限责任公司95.01%股权，每股面值1元，每股增发价10.29元，增发对象为贵州省物资集团有限责任公司等13名华创证券原股东；（2)非公开发行547,211,891股普通股（A股）用于本次发行股份购买资产的配套资金，每股面值1元，每股增发价13.45元，增发对象为南方希望等10名股东。增资后注册资本变更为173,955.6648万元。 2018年6月12日、2018年6月28日召开公司第六届董事会第十五次会议和2018年第一次临时股东大会，审议通过《关于变更公司名称的议案》和《关于修订<公司章程>的议案》，同意公司名称由“河北宝硕股份有限公司”变更为“华创阳安股份有限公司”，并相应修订《公司章程》及相关制度中对应部分内容，2018年7月4日，华创阳安股份有限公司完成公司名称工商变更登记。股票简称由“宝硕股份”变更为“华创阳安”，股票代码仍为“600155”。 2018年11月28日、2018年12月14日召开第六届董事会第二次会议和2018年第四次临时股东大会，审议通过《关于变更公司注册地址暨修订<公司章程>的议案》，同意公司注册地变更并相应修订《公司章程》。2018年12月27日公司己完成注册地址工商变更登记及《公司章程》备案手续，并取得北京市工商行政管理局西城分局换发的新《营业执照》。经北京市工商行政管理部门最终核准登记，公司变更后的注册地址为“北京市西城区锦什坊街26号楼3层301-2”。 2019年9月6日，公司召开第六届董事会第二十八次会议，审议通过关于收购华创证券少数股东股权暨关联交易议案，公司以现金方式收购华创证券2.5617%股权，并于2019年9月26日完成工商变更登记，华创证券成为公司全资子公司。 2020年2月4日，公司召开2020年第一次临时股东大会，选举产生第七届董事会，根据董事会构成情况及公司股权结构，任一投资者均无法通过其实际支配的表决权决定董事会半数以上成员的选任，公司变更为无控股股东及无实际控制人状态。 截止2021年12月31日，公司注册资本为人民币173,955.6648万元，法定代表人：陶永泽，注册地及总部地址：北京市西城区锦什坊街 26号楼 3层 301-2，统一社会信用代码：91130605700838787Q，公司经营范围：企业管理咨询服务；互联网信息服务、信息技术咨询服务；数据处理和存储服务（不含数据中心、呼叫中心）；接受金融机构委托从事金融信息技术外包、接受金融机构委托从事金融业务流程外包、接受金融机构委托从事金融知识流程外包（法律、行政法规决定禁止的项目除外）；项目投资；投资管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动）。 （二） 公司组织机构情况 √适用 □不适用 公司遵循《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规章制度和《公司章程》等规定，规范运作，不断完善股东大会、董事会、监事会及经理层的运作机制和制度建设，努力构建科学完善的法人治理结构，建立符合公司发展需要的组织架构。 公司最高权力机构为股东大会；决策机构为董事会，对股东大会负责；董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会四个专门委员会,各专门委员会对董事会负责；监督机构为监事会，对股东大会负责。 公司组织机构图如下： 七、 其他相关资料
为了更充分地反映公司财务信息，2021年财务报表开始采用金融企业财务报表格式列报，并对2019年、2020年数据进行了相应调整。 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 (三) 母公司的净资本及风险控制指标 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币
九、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 十、 2021年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币
季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十一、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币
□适用 √不适用 十二、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币
一、经营情况讨论与分析 华创阳安是一家以数字科技和综合金融服务为核心业务的控股型平台公司，近年来围绕“数字生态的开发运营商、区域资本市场的发展服务商、服务实体经济的产业投行”的战略定位，各业务板块协调发展、相互赋能，实现了稳健增长。 2021年，华创阳安实现营业总收入37.66亿元，与上年同期相比增加15.87%，实现营业利润13.64亿元，与上年同期相比增加61.57%，归属于上市公司股东的净利润9.68亿元，与上年同期相比增加47.09%。其中：华创证券实现营业收入37.48亿元，同比增长16.34%；实现净利润11.83亿元，同比增长66.07%，其中归属于母公司所有者的净利润为11.76亿元，同比增长67.60%。截至2021年末，华创证券总资产453.80亿元，同比增长5.23%；净资产130.95亿元，同比增长9.70%，其中归属于母公司所有者的净资产130.09亿元，同比增长9.71%。 二、报告期内公司所处行业情况 1.行业创新与改革激发新动能，证券业迈入高质量发展阶段 经济结构的转型与升级对证券公司服务能力提出更高要求，资本市场改革持续深化为证券业创新发展注入新动能。全面注册制改革的推进，进一步释放资本市场的内生增长动能；北交所的成立、新三板改革的深化，完善多层次资本市场的互联互通；财富管理需求爆发、衍生品品种扩容、金融科技应用场景扩大等一系列业务契机，为证券公司业务开展创造更广阔的空间。外资“鲇鱼”入场，国内证券公司加速嬗变，核心竞争力不断增强，证券行业迈入高质量发展阶段。2021年我国证券行业实现净利润1,911亿元，较上年增加336亿元，同比增长21.35%，保持了较快增长。 随着资本市场全面深化改革持续推进，双向开放提速，监管导向扶优限劣，证券行业发展加速分化，差异化竞争格局初步显现。一是头部证券公司依托资本实力、客户基础和品牌影响力逐渐向综合型全能投行发展，市场集中化加剧；二是中小证券公司根据自身资源禀赋，打造专业化精品证券公司，争夺细分市场；三是外资证券公司的介入加剧行业竞争，将倒逼行业盈利模式转变，加快国内证券公司向现代化投行转型。 2.数字技术重构生产关系，数字经济产业蓬勃发展 数字技术的进步和移动互联网、5G等数字化基础设施的渗透率提升，推动人民生活、企业生产、产业组织的数字化转型，以数据为核心生产要素、以数字技术为驱动力的新的生产方式蓬勃发展，人类社会正快速步入数字经济时代。根据“十四五”规划和2035年远景目标纲要设立专章部署“加快数字化发展 建设数字中国”，强调“打造数字经济新优势”的国家战略，作为数字经济发展的重要策源地、创新试验田、全国首个国家大数据综合试验区，贵州省着力在“新时代西部大开发上闯新路、在数字经济战略上抢新机”，积极落实“数字经济创新区”战略，扎实推进字经济新模式、新业态。 三、报告期内公司从事的业务情况 1.公司证券业务持续稳健增长 华创证券不断推动各业务板块夯实业务基础，持续优化大类资产配置，优化项目结构，严控合规风险，取得较好的经营业绩。2021年累计实现营业收入37.48亿元，同比增长16.34%，较行业平均增速高4.31个百分点；净利润11.83亿元，同比增长66.07%，较行业平均增速高出3.10倍。2021年末，华创证券总资产453.80亿元，净资产130.95亿元，两项指标在140家券商中均排49位。连续四年获评A类A级证券公司。 一是自营投资业务。华创证券稳步推进队伍建设，构建数字化投研平台，完善公司级投研体系，提升投研能力。以基本面及政策研究为基础，前瞻布局，及时调整投资策略，较好地把握了大类资产轮动趋势，继续保持较高的投资收益。银行间市场债券交易量连续4年突破3万亿元，被外汇交易中心评为 2021年度“年度市场影响力-活跃交易商”，被上海证券交易所评为 2021年度“债券优秀交易商”，被中央结算公司评选为“地方债承销杰出机构”。 二是研究咨询业务。华创证券研究咨询业务以基本面研究为核心，以独立客观为准绳，以前瞻性研究和体系化服务为特色，为机构投资者提供一体化的证券研究服务，同时积极发挥企业社会价值，为区域经济发展、地方政府及监管部门提供智力支持。经过多年积累和沉淀，已形成以总量研究为龙头、行业大组联合互动为桥梁，食饮、医药、交运、电子等重点行业前瞻性深度研究为抓手，独具特色、风格鲜明的研究服务优势。 2021年，华创证券研究咨询业务机构席位佣金整体市占率进一步提升，年内在“新财富”等奖项评选中累计获得各类荣誉58项。其中，在第十九届“新财富最佳分析师”评选中，获得进步最快研究机构第二名、最具潜力研究机构第二名。 三是投资银行业务。华创证券投资银行业务精干主业，积极运作创新特色项目，2021年共计完成承销金额254.82亿元，其中，股权类业务主承销金额为38.43亿元，债券业务主承销金额为201.88亿元，ABS业务主承销金额为14.50亿元，荣获第十四届新财富“进步最快投行”，证券时报投资银行君鼎奖“新锐投行”“IPO融资团队-北京区域组”“创业板融资项目-海昌新材IPO”多个奖项。 四是资产管理业务。华创证券积极推动资产管理业务向主动管理转型，全面提升业务协同和销售能力，截至2021年底，资产管理业务存续规模463.02亿元，其中集合类主动管理产品103.92亿元，收入占比达到97%。华创证券“华创稳惠1号集合资产管理计划”在2021年荣获中国证券报2018-2020年券商资管混合类三年期金牛奖。 五是证券经纪业务。华创证券证券经纪业务坚持机构经纪+财富管理，促进客户资产的产品化、机构化，推动分支机构转型。报告期内，华创证券股基成交量同比增长 134.62%；全市场股基市场占有率0.97%，同比增长74.18%；推介销售金融产品263.75亿元。全年实现证券经纪业务净收2021年，华创证券（实体）投资者教育基地被证监会评为国家级投教基地，获深交所“投教红色行优秀组织奖”和“最佳调查组织奖”，贵阳北京路证券营业部荣获证券时报君鼎奖“2021中国证券业三十强证券营业部”。 六是信用交易业务。华创证券依托科技赋能提升两融业务输出，开展融券业务创新，不断优化股质业务结构。截至2021年末，两融余额53.82亿元，股质余额23.12亿元。2021年华创证券被聘为证券业协会融资融券专业委员会副主任委员单位。 2.数字化转型促华创证券提质增效 华创证券积极跟进金融科技发展趋势，加大金融科技投入，加快数字化转型，通过“角色、规定动作、动作评价”实现员工行为的标准化，实现数据驱动的过程管理，建设数字化工具，提升财富管理、融资、投资、销售交易、机构服务等业务的客户服务能力、运营管理效率和风控水平，有力支持了各项业务高效运营和管理机制的稳健运行。2021年，华创证券被聘为证券业协会证券科技专业委员会主任委员单位。 目前，华创证券不断完善华创e智通功能，开发完成了“智能小e”，提供智能化客户服务；已建设完成财富管理综合业务平台，帮助一线员工更快地发现营销线索，提高工作效率；研究所智能投研项目构建了覆盖多行业、多领域的投研数据中台，探索卖方研究服务新模式，从根本上提升机构服务能力和服务效率；自研完成了TradeX交易系统，在业内具备较好的影响力和口碑，促进机构经纪业务的快速发展；正在建设的投行智能写作项目，实现自动或半自动生成报告，提高生产效率，降低操作风险。 3.数字经济基础设施建设取得新成效 公司抢抓“大力发展数字经济”的战略机遇，牵头孵化了数字经济基础设施运营商—云码通。 云码通吸收利用华创证券在宏观经济、区域经济、产业及企业方面的研究成果，针对地方政府、产业及企业等实际运行中的痛点和难点，组织云计算、大数据、区块链、数字支付、人工智能等方面具有先进技术与实践的生态伙伴，创建了“云网端”数字交易市场新模式，已在区域级、产业级和企业级投入使用，是全国统一大市场数字化基础设施的实践运用。 4.区域股权市场建设取得新进展 2014年，公司牵头组建、运营贵州股交，开展区域资本市场业务。贵州股交是多层次资本市场的重要组成部分，是私募证券发行和交易的场所，也是上交所、深交所、北交所贵州服务基地。 贵州股交搭建了以区域性股权市场为核心的资产、资金、服务等要素聚合交易平台，通过股债联动、场内外市场互通、金融科技赋能等方式，构建“区域资本市场+产业互联”的“区域证券交易场所”运营模式，实现传统的、未进入金融市场的基础资产证券化，通过互联网渠道打通资产端和资金端。华创证券持有云南股交29%的股权，是其第二大股东。 截至2021年末，贵州股交交易板挂牌企业355家，展示企业2,282家，挂牌、展示企业注册资本合计4,000.30亿元。贵州股交通过发行债券、推荐至银行基金等机构累计为贵州企业融资1,568.92亿元。其中：一是股权融资441.43亿元；二是发行债券739.49亿元；三是撮合至银行等金融机构融资388亿元。 四、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 经过多年的发展和积累，公司数字科技、证券金融、实体经济相生共济，相互服务、相互赋能，构建了业务新生态，形成了核心竞争力，为公司未来的可持续发展奠定了基础。 （一）建立了多元资本融合、运行机制灵活高效的法人治理结构 公司建立了国资、民营多元资本融合的混合所有制股权结构，股权结构均衡，无实际控制人，治理规范、科学、民主，运行机制灵活高效。在行业内率先实施了公司员工持股计划，建立了员工与公司利益紧密关联的长效激励机制。 （二）以相互赋能的新生态，形成特色化竞争优势 一是通过城市数字中台等数字经济基础设施，形成海量数据、丰富业务场景和底层资产，为金融服务提供了持续的业务来源；二是依托城市数字中台，挖掘客户价值、启发客户需求，为企业提供精准的金融服务；三是利用“区域资本市场+产业互联”的运营模式，针对初创和中小微企业，提供符合其需求特点和风险偏好的金融产品，以场内外业务联动，促进金融服务体量的增长。 （三）数字化转型不断深入 华创证券积极跟进金融科技发展趋势，坚持业务和技术双向驱动，以“解决业务痛点、提升业务效能”为首要目标，以员工行为的数字化为抓手，通过“角色、规定动作、动作评价”实现员工行为的标准化，实现数据驱动的过程管理，有力支持了业务的高效运营和管理机制的稳健运行。 （四）较强的区位优势 华创证券长期以来坚持深耕贵州、面向全国。在贵州省内的营业网络覆盖面及服务深度远超其他券商，在贵州区域市场形成明显竞争优势。截至2021年末，贵州全省共有97家证券营业部，公司在贵州拥有47家，占比达到48.5%。同时，受益于贵州作为全国首个国家大数据综合试验区的优势，公司数字科技业务的布局探索得到了当地政府的大力支持。 （五）稳健务实的人才队伍 公司主要负责人长期从事证券金融机构经营管理工作，高管均熟悉金融领域工作，从业任职年限较长。稳定、务实、进取的管理团队使公司能够有效地推进和实现长期战略，提前布局和深耕数字科技等前瞻领域。持续培养与引进数字科技、金融证券的复合型人才，通过实施员工持股计划等，建立长效激励机制，打造了一支素质高、结构优、富有创新思维的人才队伍。 五、报告期内主要经营情况 报告期内，面对国内外复杂形势和各种风险挑战，公司立足于自身战略定位，促进数字经济与实体经济及资本市场深度融合，各项业务取得了积极成效。2021年，华创阳安实现营业总收入37.66亿元，与上年同期相比增加15.87%，实现营业利润13.64亿元，与上年同期相比增加61.57%，归属于上市公司股东的净利润 9.68亿元，与上年同期相比增加 47.09%。其中：华创证券实现营业收入37.48亿元，同比增长16.34%；实现净利润11.83亿元，同比增长66.07%，其中归属于母公司所有者的净利润为11.76亿元，同比增长67.60%。截至2021年末，华创证券总资产453.80亿元，同比增长5.23%；净资产130.95亿元，同比增长9.70%，其中归属于母公司所有者的净资产130.09亿元，同比增长9.71%。 (一) 主营业务分析 1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种：人民币
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是短期投资支付的现金同比增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是实施员工持股计划收到的现金增加所致。 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 2. 收入和成本分析 √适用 □不适用 2021年，公司实现营业总收入37.66亿元，较上年同期增加5.16亿元,同比增长15.87%；营业总成本24.02亿元，较上年同期减少0.04亿元，同 比下降0.17%。 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况 单位:元 币种:人民币
主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明 √适用 □不适用 上述证券业务收入包括证券公司日常经营业务产生的、计入投资收益和公允价值变动损益的业务收入，证券业务营业成本包括可分摊至各业务的管理费用等。 2021年，市场信用业务延续分化，股票质押余额平稳下降，融资融券余额小幅增长。截至2021年末，全市场质押股份数量为4,198.27亿股，同比下降12.67%；融资融券余额为18,321.91亿元，同比增长13.17%。 2021年，华创证券在股票质押式回购业务方面，业务结构持续优化，加快出清风险存量项目，适当补充优质增量项目，平均履约保障比例大幅上升，整体收益明显提升。融资融券业务方面，华创证券持续稳固融券业务市场前列排位，多点创新，以全条线协同加深与公募基金、社保等机构券源合作，以专业服务加强持牌机构引入，聚力提升客户多元化水平，在市场融券业务整体回调背景下，华创证券融券业务规模、市场占有率双高增长；市场融资业务全年区间震荡，华创证券业务运行平稳。截至报告期末，华创证券融资融券业务规模为 53.82亿元，同比增长 7.21%，平均维持担保比例275.18%，其中融券业务规模15.43亿元，市占率1.28%；自有资金出资股票质押式回购业务规模为 23.12亿元，平均履约保障比例 249.75%；资管产品出资股票质押式回购业务规模为30.04亿元。同时，华创证券拓宽融资服务产品矩阵，优化融资产品结构，开展约定购回业务，规模为0.94亿元。
□适用 √不适用 (3). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化 □适用 √不适用 (4). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 3. 费用 √适用 □不适用 单位：元
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