[一季报]申万宏源(000166):2022年一季度报告
证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2022-32 申万宏源集团股份有限公司 2022年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司法定代表人、总经理黄昊先生，财务总监任全胜女士及计划财务部总经理张艳女士声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.本季度报告经公司第五届董事会第八次会议审议通过。会议应参加表决董事 11人，实际参加表决董事 11人。 4.公司第一季度报告是否经过审计。 □ 是 √ 否 5.审计师发表非标意见的事项。 □ 适用 √ 不适用 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况 □ 适用 √ 不适用 截止披露前一交易日的公司总股本：
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
（二）非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 币种：人民币
二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股
（二）公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 （一）债券发行事项 根据中国证券监督管理委员会《关于同意申万宏源集团股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2021]71号），报告期内公司完成2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（简称“本期债券”）发行工作。本期债券发行规模为人民币30亿元，分两个品种，其中品种一债券简称“22申宏01”，债券代码“149825”，发行规模人民币18亿元，期限3年 ，票面利率3.11%；品种二债券简称“22申宏02”，债券代码“149826”，发行规模人民币12亿元，期限5年，票面利率3.50%。（相关情况请详见公司于2022年3月2日、3月8日在巨潮资讯网 （二）提供担保事项进展情况 1.公司为全资子公司宏源恒利（上海）实业有限公司（以下简称“宏源恒利”）提供担保事项进展情况 2022年 3月 7日，公司与中国建设银行股份有限公司上海第二支行为宏源恒利办理综合授信业务签署了《本金最高额保证合同》，为宏源恒利提供人民币壹亿元整连带责任保证担保。公司本次对宏源恒利提供的担保在董事会、股东大会审议通过的额度范围内。（相关情况请详见公司于 2022年 3月 9日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn及于 2022年 3月 8日在香港联交所披露易 www.hkexnews.hk披露的相关公告。） 2.公司所属申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）为境外子公司发行债券提供担保事项进展情况 根据相关授权，2022年 3月 16日，申万宏源证券（担保人）与中国建设银行（亚洲）股份有限公司（信托人）签署了《Deed of Guarantee》，为其境外全资子公司申万宏源（国际）集团有限公司下设境外特殊目的机构 Shenwan Hongyuan International Finance Limited作为发行主体发行金额为 3亿美元、期限为 3年、票面利率为 2.625%的境外债券事项下的清偿义务提供无条件不可撤销的连带责任保证。（相关情况请详见公司于 2022年 3月 19日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn及于 2022年 3月 18日在香港联交所披露易 www.hkexnews.hk披露的相关公告。） 四、季度财务报表 （一）财务报表 合并资产负债表 编制单位：申万宏源集团股份有限公司 金额单位:人民币元 项 目 2022年3月31日 2021年12月31日 资产： 货币资金 1 19,892,382,992.87 1 08,580,453,632.49 其中：客户存款 8 2,815,193,631.63 7 7,541,617,392.65 结算备付金 2 5,770,796,402.68 2 4,343,165,506.63 其中：客户备付金 1 1,051,173,349.81 9 ,081,223,853.06 融出资金 7 1,438,637,043.15 7 6,296,755,210.91 衍生金融资产 6 ,556,402,151.49 2 ,800,299,619.84 存出保证金 3 1,087,232,517.87 2 9,113,660,023.59 应收款项 3 ,933,578,798.98 4 ,093,736,594.48 买入返售金融资产 2 2,458,206,387.76 2 5,398,184,483.40 金融投资： 交易性金融资产 2 75,551,380,220.27 2 72,576,458,805.60 债权投资 5 ,078,231,167.94 5 ,021,564,425.53 其他债权投资 4 2,590,280,114.32 3 7,125,399,149.14 其他权益工具投资 2 ,478,014,449.59 2 ,623,807,751.94 长期股权投资 4 ,669,414,538.25 4 ,512,057,679.62 投资性房地产 5 1,344,381.08 5 2,465,794.00 固定资产 1 ,128,518,019.44 1 ,126,484,508.82 在建工程 2 07,857,461.83 2 27,067,332.24 使用权资产 1 ,069,350,292.92 9 48,606,204.58 无形资产 2 50,218,332.28 2 50,180,959.41 递延所得税资产 2 ,612,632,470.09 2 ,570,403,334.75 其他资产 3 ,038,920,129.75 3 ,350,716,236.12 资产合计 6 19,863,397,872.56 6 01,011,467,253.09 负债： 短期借款 2 ,396,406,258.62 3 ,229,797,786.23 应付短期融资款 3 6,493,888,245.85 2 9,586,843,198.81 拆入资金 3 ,090,635,762.13 4 ,366,724,506.15 交易性金融负债 4 ,328,506,036.26 6 ,166,995,391.55 衍生金融负债 5 ,993,557,269.40 7 ,309,855,457.95 卖出回购金融资产款 1 48,132,142,276.46 1 37,977,519,780.54 代理买卖证券款 1 08,279,393,065.27 1 04,738,358,649.63 应付职工薪酬 5 ,874,249,084.90 6 ,226,949,469.47 应交税费 1 ,216,868,243.64 2 ,689,015,801.16 应付款项 1 8,836,617,195.43 1 6,950,753,669.24 应付债券 1 62,949,338,071.90 1 60,486,724,010.28 租赁负债 1 ,102,479,246.42 9 69,215,294.92 递延所得税负债 1 1,079,300.80 2 7,297,930.73 合同负债 8 8,027,904.81 1 40,220,205.93 其他负债 1 3,108,244,086.66 1 3,090,602,080.24 负债合计 5 11,901,432,048.55 4 93,956,873,232.83 股东权益： 股本 2 5,039,944,560.00 2 5,039,944,560.00 资本公积 1 9,367,146,136.46 1 9,367,146,136.46 其他综合收益 - 836,285,835.27 - 640,305,705.98 盈余公积 3 ,860,338,868.32 3 ,860,338,868.32 一般风险准备 1 6,256,100,189.05 1 6,236,742,750.91 未分配利润 3 2,409,780,624.97 3 1,358,141,449.76 归属于母公司股东权益合计 9 6,097,024,543.53 9 5,222,008,059.47 少数股东权益 1 1,864,941,280.48 1 1,832,585,960.79 股东权益合计 1 07,961,965,824.01 1 07,054,594,020.26 负债和股东权益总计 6 19,863,397,872.56 6 01,011,467,253.09 法定代表人：黄昊 主管会计工作的公司负责人：任全胜 会计机构负责人：张艳 合并利润表 编制单位：申万宏源集团股份有限公司 金额单位:人民币元 项 目 2022年1-3月 2021年1-3月 一、营业收入 4 ,830,257,440.00 8 ,650,533,658.09 手续费及佣金净收入 2 ,127,113,188.52 1 ,996,315,055.27 其中：经纪业务手续费净收入 1 ,345,995,409.52 1 ,302,639,408.29 投资银行业务手续费净收入 3 95,162,998.74 3 53,907,147.40 3 51,794,503.40 3 16,474,097.81 资产管理业务及基金管理业务手续费净收入 利息净收入（净支出以“-”号填列） - 77,109,652.63 6 00,494,453.51 其中：利息收入 2 ,510,157,734.18 2 ,906,137,374.42 利息支出 2 ,587,267,386.81 2 ,305,642,920.91 其他收益 8 0,406,501.65 4 1,131,169.33 投资收益 1 11,355,841.21 2 ,112,538,279.30 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 1 46,046,269.61 1 71,857,346.37 公允价值变动收益 8 06,555,959.29 3 51,271,479.05 资产处置收益 3 26,587.22 1 ,633,245.52 汇兑收益（损失以“-”号填列） - 1,416,137.39 8 ,111,505.30 其他业务收入 1 ,783,025,152.13 3 ,539,038,470.81 二、营业支出 3 ,683,722,289.42 5 ,699,567,126.04 税金及附加 3 4,331,412.28 3 8,998,463.68 业务及管理费 1 ,777,455,949.17 2 ,208,918,950.20 信用减值损失 2 68,922,263.96 9 6,436,446.98 其他资产减值损失（转回以“-”号填列） - 76,547,111.59 - 6,209,678.51 其他业务成本 1 ,679,559,775.60 3 ,361,422,943.69 三、营业利润 1 ,146,535,150.58 2 ,950,966,532.05 加：营业外收入 2 ,252,070.49 1 38,510.04 减：营业外支出 9 ,379,942.21 2 ,646,476.45 四、利润总额 1 ,139,407,278.86 2 ,948,458,565.64 减：所得税费用 1 2,431,947.28 4 96,271,159.06 五、净利润 1 ,126,975,331.58 2 ,452,187,406.58 （一）按经营持续性分类： 1.持续经营净利润 1 ,126,975,331.58 2 ,452,187,406.58 2.终止经营净利润 - - （二）按所有权归属分类： 1.归属于母公司股东的净利润 1 ,070,996,613.35 2 ,431,210,656.27 2.少数股东损益 5 5,978,718.23 2 0,976,750.31 六、其他综合收益的税后净额 - 219,603,527.83 - 347,333,762.44 归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额 - 195,980,129.29 - 352,293,758.78 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 - 134,274,118.48 - 430,193,823.13 1. 其他权益工具投资公允价值变动 - 134,274,118.48 - 430,193,823.13 （二）将重分类进损益的其他综合收益 - 61,706,010.81 7 7,900,064.35 1. 权益法下可转损益的其他综合收益 - 951,255.49 3 22,303.85 2. 其他债权投资公允价值变动 - 82,242,200.98 - 32,231,735.67 3. 其他债权投资信用减值准备 5 2,145,841.02 9 8,422,786.23 4. 外币财务报表折算差额 - 30,658,395.36 1 1,386,709.94 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 - 23,623,398.54 4 ,959,996.34 七、综合收益总额 9 07,371,803.75 2 ,104,853,644.14 归属于母公司股东的综合收益总额 8 75,016,484.06 2 ,078,916,897.49 归属于少数股东的综合收益总额 3 2,355,319.69 2 5,936,746.65 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.04 0.10 （二）稀释每股收益 0.04 0.10 法定代表人：黄昊 主管会计工作负责人:任全胜 会计机构负责人：张艳 合并现金流量表 编制单位：申万宏源集团股份有限公司 金额单位:人民币元 项目 2022年1-3月 2021年1-3月 一、经营活动产生的现金流量： 收取利息、手续费及佣金的现金 5 ,650,549,367.80 3 ,803,975,422.45 回购业务资金净增加额 9 ,337,513,931.89 1 1,217,524,370.96 融出资金净减少额 4 ,855,610,889.72 - 代理买卖证券收到的现金净额 2 ,288,778,215.97 - 收到其他与经营活动有关的现金 3 ,978,015,580.35 1 ,404,289,572.78 经营活动现金流入小计 2 6,110,467,985.73 1 6,425,789,366.19 为交易目的而持有的金融工具净增加额 9 ,600,349,916.60 1 4,156,131,318.95 融出资金净增加额 - 1 75,114,575.80 拆入资金净减少额 1 ,277,048,160.00 4 5,136,800.00 代理买卖证券支付的现金净额 - 1 ,828,765,449.53 支付利息、手续费及佣金的现金 1 ,234,600,182.58 1 ,250,359,442.44 支付给职工以及为职工支付的现金 1 ,642,464,166.24 1 ,124,348,997.41 支付的各项税费 1 ,619,448,975.07 9 68,745,080.35 支付其他与经营活动有关的现金 2 ,152,996,992.02 2 ,308,898,439.64 经营活动现金流出小计 1 7,526,908,392.51 2 1,857,500,104.12 经营活动产生的现金流量净额 8 ,583,559,593.22 -5,431,710,737.93 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 - 1 2,783,815,117.19 取得投资收益收到的现金 1 37,636,331.26 1 ,123,183,451.36 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金 2 ,496,909.38 9 8,534,696.46 投资活动现金流入小计 1 40,133,240.64 1 4,005,533,265.01 投资支付的现金 5 ,187,214,192.67 - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 6 4,331,360.27 1 54,219,753.73 投资活动现金流出小计 5 ,251,545,552.94 1 54,219,753.73 投资活动产生的现金流量净额 -5,111,412,312.30 1 3,851,313,511.28 三、筹资活动产生的现金流量： 取得借款收到的现金 2 ,047,483,476.32 2 ,844,801,171.01 发行债券收到的现金 3 9,916,053,924.38 3 1,367,050,060.00 筹资活动现金流入小计 4 1,963,537,400.70 3 4,211,851,231.01 偿还债务支付的现金 3 3,517,656,671.12 3 0,949,751,868.62 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1 ,519,890,793.67 1 ,408,428,567.21 支付租赁负债的现金 8 9,159,357.73 1 08,003,500.12 筹资活动现金流出小计 3 5,126,706,822.52 3 2,466,183,935.95 筹资活动产生的现金流量净额 6 ,836,830,578.18 1 ,745,667,295.06 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,416,137.38 8 ,107,234.55 五、现金及现金等价物净增加额 1 0,307,561,721.72 1 0,173,377,302.96 加：期初现金及现金等价物余额 1 46,061,433,215.75 1 23,198,978,108.43 六、期末现金及现金等价物余额 1 56,368,994,937.47 1 33,372,355,411.39 法定代表人：黄昊 主管会计工作的公司负责人：任全胜 会计机构负责人：张艳 （二）审计报告 第一季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 董事长：储晓明 申万宏源集团股份有限公司董事会 二○二二年四月二十九日 中财网
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