[年报]国金证券(600109):国金证券股份有限公司2021年年度报告

时间：2022年04月29日 23:14:02 中财网

原标题:国金证券:国金证券股份有限公司2021年年度报告

公司代码：600109 公司简称：国金证券
国金证券股份有限公司
2021年年度报告








重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人冉云、主管会计工作负责人姜文国及会计机构负责人（会计主管人员）李登川声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以非公开发行股票事项完成后的总股本3,724,359,310股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.70元人民币（含税），共计分配现金股利260,705,151.70元，剩余未分配利润转入下一年度。在利润分配预案实施前，公司股本如发生变动，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。

六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否
十、 重大风险提示
公司主营业务受宏观经济情况、监管政策调整、证券市场波动等影响较大，公司已在本报告中详细披露经营活动中可能存在的风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析——六、关于公司未来发展的讨论与分析——（四）可能面对的风险”。

十一、 其他
□适用 √不适用



目录
第一节 释义 ..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节 管理层讨论与分析 ........................................................................................................... 18
第四节 公司治理 ........................................................................................................................... 57
第五节 环境与社会责任 ............................................................................................................... 87
第六节 重要事项 ........................................................................................................................... 91
第七节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 103
第八节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 108
第九节 债券相关情况 ................................................................................................................. 109
第十节 财务报告 ......................................................................................................................... 114
第十一节 证券公司信息披露 ......................................................................................................... 229

备查文件目录	载有董事长冉云先生签名的二〇二一年度报告文本
备查文件目录	载有董事长冉云先生、主管会计工作的总经理姜文国先生、会计机构负 责人李登川先生签章的财务报告文件
	报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和《证券时报 上公开披露过的所有公司文件的正本及公告稿
	公司《章程》
	其他有关资料

董事长：冉云
董事会批准报送日期：2022年 4月 27日

第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
北交所	指	北京证券交易所
四川证监局	指	中国证券监督管理委员会四川监管局
公司、国金证券	指	国金证券股份有限公司
股东大会	指	国金证券股份有限公司股东大会
董事会	指	国金证券股份有限公司董事会
监事会	指	国金证券股份有限公司监事会
公司《章程》	指	《国金证券股份有限公司章程》
非公开发行、增发	指	非公开发行A股股票
可转债发行	指	公开发行可转换公司债券
报告期	指	2021年度
控股股东、涌金集团	指	长沙涌金（集团）有限公司
涌金投资	指	涌金投资控股有限公司
成都建投	指	成都城建投资发展股份有限公司
国金期货	指	公司全资子公司国金期货有限责任公司
国金鼎兴	指	公司全资子公司国金鼎兴投资有限公司
国金创新	指	公司全资子公司国金创新投资有限公司
国金金控	指	公司全资子公司国金金融控股（香港）有限公司
国金道富	指	公司控股子公司国金道富投资服务有限公司
国金基金	指	公司参股公司国金基金管理有限公司
国金涌富	指	公司参股公司国金涌富资产管理有限公司
承销保荐分公司	指	国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司
北京分公司	指	国金证券股份有限公司北京分公司
自营分公司	指	国金证券股份有限公司上海证券自营分公司
资管分公司	指	国金证券股份有限公司上海证券资产管理分公司
投资咨询分公司	指	国金证券股份有限公司上海投资咨询分公司
互联网证券分公司	指	国金证券股份有限公司上海互联网证券分公司

第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息

公司的中文名称	国金证券股份有限公司
公司的中文简称	国金证券
公司的外文名称	SINOLINK SECURITIES CO., LTD.
公司的外文名称缩写	SINOLINK SECURITIES
公司的法定代表人	冉云
公司总经理	姜文国

公司注册资本和净资本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末
注册资本	3,024,359,310.00	3,024,359,310.00
净资本	21,010,428,699.59	19,641,319,988.29

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用
截至目前，公司营业执照所载明的经营范围包括：证券业务；证券投资基金托管；证券投资基金销售服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

经营证券期货业务许可证所载明的证券期货业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管。

此外，公司还拥有参与股指期货交易、股指期货套期保值业务；国债期货交易业务；网上证券委托业务；股票质押式回购业务；股票收益互换业务；利率互换交易业务；直接投资业务；全国中小企业股份转让系统主办券商、经纪业务及做市业务；代办系统主办券商业务；中小企业私募债券承销业务；向保险机构投资者提供交易单元服务；约定购回式证券交易业务；全国银行间同业拆借市场同业拆借业务；港股通业务；私募基金综合托管业务试点；证券投资基金托管业务；银行间债券市场尝试做市业务；互联网证券业务试点；柜台市场业务试点；股票期权交易经纪业务、自营业务；转融通业务；开展黄金现货合约自营业务；开展非金融企业债务融资工具承销业务；军工涉密业务咨询服务业务；合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务；上市公司股权激励行权融资业务试点；投资管理人受托管理保险资金资格；场外期权业务二级交易商资格；信用衍生品业务；国债期货做市业务；信用保护合约核心交易商资格、沪深交易所行情信息使用许可、利率期权市场成员资格、基金投资顾问 业务等其他业务资格。


二、 联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	周洪刚	叶新豪
联系地址	成都市东城根上街95号	成都市东城根上街95号
电话	028-86690021	028-86690021
传真	028-86695681	028-86695681
电子信箱	[email protected]	[email protected]

三、 基本情况简介

公司注册地址	成都市青羊区东城根上街95号
公司注册地址的历史变更情况	610015
公司办公地址	成都市青羊区东城根上街95号
公司办公地址的邮政编码	610015
公司网址	http://www.gjzq.com.cn
电子信箱	[email protected]

四、 信息披露及备置地点

公司披露年度报告的媒体名称及网址	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证 券时报》
公司披露年度报告的证券交易所网站	http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	国金证券股份有限公司董事会办公室

五、 公司股票简况

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	国金证券	600109	成都建投

六、 公司其他情况
（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用 □不适用
1．1990年成都证券设立
国金证券为成都城建投资发展股份有限公司（以下简称“原成都建投”）吸收合并国金证券有限责任公司（以下简称“国金有限”）后更名而成。国金有限前身为成都证券，根据中国人民银行《关于成立成都证券公司的批复》（银复[1990]498号）于 1990年 12月成立，注册资本为 1,000万元人民币。

2．1997年更名及增资改制
1997年 11月，根据中国人民银行非银行金融机构司《关于成都证券公司增资改制的批复》（非银证[1997]155号）、中国人民银行成都市分行《关于成都证券公司增资改制的通知》（成人行非银[1997]6号），公司更名为“成都证券有限责任公司”，注册资本由 1,000万元人民币增至 2,500万元人民币。

3．2003年更名及增加注册资本
2003年 1月，根据中国证监会《关于同意调整成都证券有限责任公司增资扩股方案的批复》（证监机构字[2003]2号），公司更名为“成都证券经纪有限责任公司”，注册资本由 2,500万元人民币增至 12,800万元人民币。

4．2005年更名及增加注册资本
2005年 4月，中国证监会《关于同意成都证券经纪有限责任公司增资扩股并更名的批复》（证监机构字[2005]45号），批准公司更名为“成都证券有限责任公司”，注册资本由 12,800万元人民币增至 50,000万元人民币，业务范围比照综合类证券公司执行。2005年 11月公司更名为“国金证券有限责任公司”。

5．2008年成都建投吸收合并国金证券有限责任公司并更名
2008年 1月，中国证监会《关于核准成都城建投资发展股份有限公司以新增股份吸收合并国金证券有限责任公司的批复》（证监许可[2008]113号）核准原成都建投以新增股份换股吸收合并国金证券有限责任公司，并更名为“国金证券股份有限公司”，国金证券股份有限公司继承国金证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格，注册资本变更为 500,121,062元。

6．2009年未分配利润转增注册资本
2009年 5月，中国证监会《关于核准国金证券股份有限公司变更注册资本的批复》（证监许可[2009]397号）核准公司注册资本变更为 1,000,242,124元。

7．2012年非公开发行变更注册资本
2012年 11月，中国证券监督管理委员会《关于核准国金证券股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2012]1412号),核准本公司非公开发行不超过 3亿股新股。公司向特定对象非公开发行 293,829,578股，注册资本变更为 1,294,071,702元。

8．2014年资本公积转增股本
经公司第九届董事会第十三次会议和 2014年第二次临时股东大会审议通过，以截止到 2014年 6月 30日公司总股本 1,294,071,702股为基数，进行资本公积金转增股本，全体股东每 10股转增 10股，共计转增 1,294,071,702股。公司于 2014年 10月 24日完成了本次资本公积转增股本方案的实施，注册资本由 1,294,071,702元变更为 2,588,143,404元。

9．2014年发行可转换公司债券并完成提前赎回变更注册资本
2014年 5月 14日，经中国证监会证监许可[2014]425号《关于核准国金证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司发行了面值总额为人民币 25亿元的 A股可转债，并于 2014年 6月 3日在上交所上市（可转债代码：110025）。2014年 12月 11日，公司第九届董事会第十七会议审议通过了《关于提前赎回“国金转债”的议案》,决定行使公司可转债的提前赎回权，对“赎回登记日”（2014年 12月 29日）登记在册的国金转债全部赎回。截止 2014年 12月29日，共计 2,484,682,000元“国金转债”（110025）转换成“国金证券”（600109）股票，转股数为 248,715,906股，公司注册资本变更为 2,836,859,310股。

10. 2015年非公开发行变更注册资本 2015年 5月，经中国证券监督管理委员会《关于核准国金证券股份有限公司非公开发行股票 的批复》(证监许可[2015]775号)核准，公司非公开发行了 1.875亿股新股，公司注册资本变更为 3,024,359,310元。 （二） 公司组织机构情况 √适用 □不适用
（三） 公司证券营业部的数量和分布情况
√适用 □不适用
截至 2021年 12月 31日，公司共设立 69家证券营业部，具体数量及分布如下：

省份	营业部家数	省份	营业部家数	省份	营业部家数
安徽	1	湖北	1	上海	4
北京	2	湖南	3	四川	23
福建	4	江苏	5	天津	1
广东	5	江西	1	新疆	1
广西	1	辽宁	2	云南	1
贵州	1	山东	2	浙江	6
河北	1	山西	1	重庆	1
河南	1	陕西	1

营业部基本情况如下：

序 号	营业部名称	注册地址	咨询 电话
1	成都武成大街证券营业部	成都市武成大街 39号	95310
2	成都东城根街证券营业部	四川省成都市东城根上街 95号	95310
3	成都双元街证券营业部	成都市双楠小区双元街 99号	95310
4	都江堰都江大道证券营业部	四川省成都市都江堰市都江堰大道 317号 3楼 3 号	95310
5	成都青白江青江东路证券营业部	成都市青白江区青江东路 213-215号 1单元 2层	95310
序 号	营业部名称	注册地址	咨询 电话
6	成都龙泉驿区龙都南路证券营业部	四川省成都市龙泉驿区龙泉街道龙都南路 3号二 楼	95310
7	成都温江区柳城商业新街证券营业 部	成都市温江区柳城商业新街 48号	95310
8	成都新都区马超西路证券营业部	成都市新都区新都街道马超西路 338号五楼	95310
9	邛崃东星大道证券营业部	成都市邛崃临邛镇东星大道 80号 3楼	95310
10	成都大邑县温泉路证券营业部	四川省成都市大邑县晋原镇温泉路 201号 4号楼 3楼 4-3-231号	95310
11	成都天府大道证券营业部	成都市高新区天府大道中段 177号 31栋一单元 商铺三楼 5、6、7号	95310
12	成都蒲江县健民路证券营业部	四川省成都市蒲江县鹤山街道健民路66号附202 号 1单元 3层	95310
13	上海静安区南京西路证券营业部	上海市静安区南京西路 1486号 4501-6室（实际 楼层 39层）	95310
14	北京长椿街证券营业部	北京市西城区长椿街 3号 2-101	95310
15	厦门湖滨南路证券营业部	厦门市思明区湖滨南路 55号禹洲广场 1002-1005 单元	95310
16	长沙芙蓉中路证券营业部	湖南省长沙市天心区芙蓉中路二段 168号摩天一 号大厦 2座 7楼	95310
17	杭州利一路证券营业部	浙江省杭州市萧山区宁围街道利一路 158号世华 帝宝大厦 2幢 1902室	95310
18	昆明北京路证券营业部	云南省昆明市北京路与金碧路交叉口西北角知 本时代 SMART城市公寓 2层 2-A、B室	95310
19	德阳岷江东路证券营业部	四川省德阳市岷江东路 136号富丽名城 5楼	95310
20	攀枝花新源路证券营业部	攀枝花市东区新源路 734附 11号	95310
21	南充江东中路证券营业部	高坪区江东中路七段 1号天来大酒店第 10幢 9 层 2、4、6、8、10、12号	95310
22	内江汉安大道证券营业部	四川省内江市东兴区汉安大道西段 925号	95310
23	广安思源大道证券营业部	四川省广安市广安区思源大道 28号	95310
24	天津南京路证券营业部	天津市和平区五大道街南京路 183号世纪都会商 厦办公楼 2104室	95310
25	衡阳蒸阳南路证券营业部	衡阳市雁峰区蒸阳南路 2号崇业商业广场三区 907、908室	95310
26	深圳福田证券营业部	深圳市福田区福田街道福山社区福华三路与金 田路交界处东南侧卓越世纪中心、皇岗商务中心 2号楼 20层 2002	95310
27	福州古田路证券营业部	福建省福州市鼓楼区水部街道古田路 60号建福 大厦（建福广场）28层 03,05-07单元	95310
28	郑州农业东路证券营业部	河南省郑州市郑东新区农业东路 35号（永基美 邻）9号楼 1-2层付 1号、1层付 2号	95310
29	沈阳青年大街证券营业部	辽宁省沈阳市沈河区青年大街 121号（2907、 2908、2909）	95310
30	绵阳临园路证券营业部	四川省绵阳市涪城区临园路西段 23号（美乐-城 市之星）1栋 1层 4号	95310
31	上海浦东新区梅花路证券营业部	上海市浦东新区梅花路 1099号 111室，芳甸路 1088号 19层(实际楼层 17层) 02、03、04、05 单元	95310
32	南京江东中路证券营业部	南京市建邺区江东中路 108号 203、204室	95310
33	重庆聚贤街证券营业部	重庆市江北区聚贤街 25号 2幢 12-4	95310
序 号	营业部名称	注册地址	咨询 电话
34	广州华夏路证券营业部	广州市天河区华夏路 16号 3909-3910房(仅限办 公用途)	95310
35	武汉中北路证券营业部	武昌区水果湖街汉街武汉中央文化旅游区 K3地 块 2幢 23层 6号	95310
36	西安唐延路证券营业部	陕西省西安市高新区唐延路 51号人寿壹中心 604、605室	95310
37	上海奉贤区金碧路证券营业部	上海市奉贤区金汇镇金碧路 1970号 206室	95310
38	合肥濉溪路证券营业部	合肥市庐阳区濉溪路 310号翡丽时代广场商业综 合楼 B-806	95310
39	济南经十路证券营业部	济南市槐荫区经十路 22799号银座中心 1号楼 3102室	95310
40	南昌世贸路证券营业部	江西省南昌市红谷滩区世贸路 699号联泰时代广 场 1幢 151、152室	95310
41	南宁长湖路证券营业部	南宁市青秀区长湖路 13号长湖景苑 7号楼 8号 楼 9号楼 10号楼第【二】层 201号商铺项目编 号为【L2-10】的商铺	95310
42	石家庄槐安东路证券营业部	河北省石家庄市裕华区槐安东路 158号鑫科国际 广场 C座 1502、1503室	95310
43	杭州曙光路证券营业部	浙江省杭州市西湖区曙光路 122号世贸大厦 A座 901、903室	95310
44	北京建国门内大街证券营业部	北京市东城区建国门内大街 26号 1号 17层南侧	95310
45	成都高新区交子大道证券营业部	中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大 道 233号 1栋 2单元 2005、2006号	95310
46	乐山平江东街证券营业部	四川省乐山市市中区平江东街 17号 1幢 1单元 2 楼	95310
47	泸州康城路证券营业部	泸州市江阳区康城路一段 9号 1号楼 22层 2202 号	95310
48	眉山大雅街证券营业部	四川省眉山市东坡区大雅街 366.368.370号众和 铭座 6栋 1层*号	95310
49	泉州云鹿路证券营业部	福建省泉州市丰泽区云鹿路鲲鹏国际中心 7层 703、705单元	95310
50	绍兴解放大道证券营业部	浙江省绍兴市越城区越发大厦 1903室	95310
51	乌鲁木齐红山路证券营业部	新疆乌鲁木齐市天山区红山路 26号时代广场小 区 1栋 34层 C座 C34N、C34O	95310
52	无锡金融一街证券营业部	无锡市滨湖区金融一街 1号昌兴国际金融大厦 1001、1002、1003室	95310
53	珠海港昌路证券营业部	珠海市香洲区港昌路 88号商铺	95310
54	宜宾蜀南大道证券营业部	四川省宜宾市叙州区蜀南大道西段 14号新世纪 购物广场 10层 11.12.13号	95310
55	苏州苏州中心广场证券营业部	苏州工业园区苏州中心广场 58幢 A座 11层 08	95310
56	贵阳毕节路证券营业部	贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区毕 节路 58联合广场 2号楼 18层 3号	95310
57	佛山融和路证券营业部	佛山市南海区桂城街道融和路 25号荣耀国际金 融中心 1304-1305A室(住所申报)	95310
58	太原长兴路证券营业部	山西省太原市万柏林区长兴路 1号 3幢 10层 1006-1010号	95310
59	温州蒋家桥路证券营业部	浙江省温州市鹿城区蒋家桥路 166号蒋家桥锦园 1、2幢 105室	95310
60	东莞鸿福路证券营业部	广东省东莞市南城街道鸿福路 200号 4栋 2单元	95310
序 号	营业部名称	注册地址	咨询 电话
		1703室
61	郴州文化路证券营业部	湖南省郴州市北湖区人民路街道文化路 150号	95310
62	大连长江路证券营业部	辽宁省大连市中山区长江路 280号大连中心·裕 景 5号楼 ST2大厦第 34层 1单元 02B、03A号 房	95310
63	青岛苗岭路证券营业部	山东省青岛市崂山区苗岭路 36号 2号楼 1203、 1204	95310
64	徐州大马路证券营业部	徐州市鼓楼区大马路 99号启迪之星加速器（徐 州）第 77区 S002室	95310
65	宁波中兴路证券营业部	浙江省宁波市鄞州区中兴路 653号<1-3>	95310
66	南通工农南路证券营业部	南通市崇川区工农南路 118号汇金国际广场 B1 座 104-106室	95310
67	金华人民广场证券营业部	浙江省金华市婺城区城西街道八一北街 190号	95310
68	南安江北大道证券营业部	福建省泉州市南安市美林办事处江北大道滨江 一号 1号楼 1层 105单元-106单元	95310
69	上海浦东新区锦绣东路证券营业部	中国（上海）自由贸易试验区锦绣东路 2777弄 37号 1号楼东区	95310

（四） 其他分支机构数量与分布情况
√适用 □不适用

分公司名称	设立时间	地址	营运资金	负责人	咨询电话
上海互联网证券分公司	2006年8月	上海市黄浦区西藏中路336 号2208、2209室	0.05亿元	李俭	021-61038 209
上海证券承销保荐分公司	2010年12月	上海浦东新区芳甸路1088号 23层	2亿元	任鹏	021-68826 021
上海证券自营分公司	2010年12月	上海市浦东新区芳甸路1088 号20层2002	8.5亿元	金鹏	021-61945 816
上海证券资产管理分公司	2012年11月	上海市浦东新区芳甸路1088 号1101	0.5亿元	马骏	021-61207 610
上海投资咨询分公司	2014年4月	上海市浦东新区芳甸路1088 号7层01-06单元	1.5亿元	苏晨	021-60753 909
北京分公司	2016年8月	北京市东城区建国门内大街 26号新闻大厦17楼	2亿元	丁志卿	010-85142 899
深圳分公司	2020年6月	深圳市福田区深南大道4001 号时代金融中心7B	0.05亿元	孙协富	0755-8383 0555
海南分公司	2020年10月	海南省海口市秀英区长滨三 路6号鲁能中心C栋1层商铺 5、2层商铺11	0.05亿元	印德平	0898-6891 8312

七、 其他相关资料

公司聘请的会计师事务所（境 内）	名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座
	签字会计师姓名	李元良、李青松

八、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币

主要会计数据	2021年	2020年	本期比上年 同期增减 (%)	2019年
营业收入	7,126,630,308.69	6,062,801,499.95	17.55	4,349,514,734.00
归属于母公司股东 的净利润	2,317,318,717.00	1,862,640,224.66	24.41	1,298,539,701.33
归属于母公司股东 的扣除非经常性损 益的净利润	2,264,331,042.38	1,791,000,384.46	26.43	1,249,406,087.02
经营活动产生的现 金流量净额	-3,618,555,754.98	-3,415,491,924.30	-	-1,874,236,164.66
其他综合收益	-151,219,538.91	31,361,037.73	-582.19	123,213,097.10
	2021年末	2020年末	本期末比上 年同期末增 减（%）	2019年末
资产总额	88,312,834,784.43	67,630,340,286.45	30.58	50,151,031,164.73
负债总额	63,808,422,005.80	45,090,158,556.94	41.51	29,362,617,956.88
归属于母公司股东 的权益	24,420,995,943.19	22,465,393,909.07	8.70	20,722,610,611.29
所有者权益总额	24,504,412,778.63	22,540,181,729.51	8.71	20,788,413,207.85

(二) 主要财务指标

主要财务指标	2021年	2020年	本期比上年同 期增减(%)	2019年
基本每股收益（元／股）	0.766	0.616	24.35	0.429
稀释每股收益（元／股）	0.766	0.616	24.35	0.429
扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股）	0.749	0.592	26.52	0.413
加权平均净资产收益率（%）	9.90	8.63	增加1.27个百 分点	6.48
扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%）	9.67	8.30	增加1.37个百 分点	6.23

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用

(三) 母公司的净资本及风险控制指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期末	上年度末
核心净资本	19,700,428,699.59	19,141,319,988.29
附属净资本	1,310,000,000.00	500,000,000.00
净资本	21,010,428,699.59	19,641,319,988.29
净资产	23,887,093,743.44	22,087,870,950.88
各项风险准备之和	6,282,883,621.76	5,470,560,160.23
表内外资产总额	69,844,436,564.90	51,071,440,413.69
风险覆盖率 (%)	334.41	359.04
资本杠杆率 (%)	28.44	37.48
流动性覆盖率(%)	257.84	261.09
净稳定资金率(%)	138.64	149.43
净资本/净资产(%)	87.96	88.92
净资本/负债(%)	48.59	71.40
净资产/负债(%)	55.24	80.29
自营权益类证券及证券衍生品/净 资本(%)	10.91	19.29
自营非权益类证券及其衍生品/净 资本(%)	142.92	108.00

九、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用

十、 2021年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	1,513,085,387.37	1,568,102,995.16	1,837,825,741.26	2,207,616,184.90
归属于上市公司 股东的净利润	476,531,401.56	538,765,386.80	522,928,525.80	779,093,402.84
归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益后的净 利润	475,475,725.35	525,092,308.77	518,971,488.50	744,791,519.76
经营活动产生的 现金流量净额	2,422,593,247.26	-3,417,637,407.03	2,200,022,953.12	-4,823,534,548.33

季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用

十一、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	2021年金额	附注（如 适用）	2020年金额	2019年金额
非流动资产处置损益	-1,109,035.43		-974,961.09	-910,724.91
越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外	66,597,210.11	财政扶 持及奖 励款	90,522,433.32	56,169,017.55
计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产 公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、衍生金融资产、交易性金 融负债、衍生金融负债产生的公允 价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、衍生金融资产、交易性金 融负债、衍生金融负债和其他债权 投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合 同资产减值准备转回				1,901,282.78
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收 入和支出	-2,250,308.65		-6,209,278.10	-2,086,344.04
其他符合非经常性损益定义的损 益项目	8,152,155.01		12,656,454.68	11,008,213.26
减：所得税影响额	17,848,348.29		23,998,662.20	16,426,886.58
少数股东权益影响额（税后）	553,998.13		356,146.41	520,943.75
合计	52,987,674.62		71,639,840.20	49,133,614.31

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用 □不适用
本公司持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产期间取得的投资收益，以及处置交易性金融资产、其他债权投资、交易性金融负债和衍生金融工具取得的投资收益属于本公司正常经营业务，因此不作为非经常性损益项目。

十二、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响 金额
交易性金融资产	18,873,090,456.71	26,964,215,618.05	8,091,125,161.34	1,770,554,500.43
衍生金融资产	704,900.00	9,972,670.75	9,267,770.75	-35,025,275.39
其他债权投资	1,019,343,647.45	2,682,336,039.43	1,662,992,391.98	74,610,284.32
其他权益工具投 资	2,689,210,146.85	176,375,840.09	-2,512,834,306.76	142,340,133.21
交易性金融负债	1,998,825,621.81	2,436,094,287.29	437,268,665.48	-63,548,242.65
衍生金融负债	83,000,181.94	43,975,027.62	-39,025,154.32	-6,277,027.38
合计	24,664,174,954.76	32,312,969,483.23	7,648,794,528.47	1,882,654,372.54

十三、 其他
√适用 □不适用
按《证券公司年度报告内容与格式准则》（2013年修订）（证监会公告[2013]41号）的要求编制的主要财务数据和指标
1. 合并财务报表主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币

项 目	2021年 （或 2021年 1-12月）	2020年 （或 2020年 1-12月）	增减百分比（%）
资产总额	88,312,834,784.43	67,630,340,286.45	30.58
负债总额	63,808,422,005.80	45,090,158,556.94	41.51
所有者权益总额	24,504,412,778.63	22,540,181,729.51	8.71
营业收入	7,126,630,308.69	6,062,801,499.95	17.55
归属于母公司所有者的净利润	2,317,318,717.00	1,862,640,224.66	24.41
其他综合收益的税后净额	-151,219,538.91	31,361,037.73	-582.19
融出资金	20,959,254,470.50	14,815,372,516.95	41.47
买入返售金融资产	11,071,130,335.64	8,049,753,172.83	37.53
交易性金融资产	26,964,215,618.05	18,873,090,456.71	42.87
债权投资	16,329,258.59	169,918,187.76	-90.39
其他债权投资	2,682,336,039.43	1,019,343,647.45	163.14
其他权益工具投资	176,375,840.09	2,689,210,146.85	-93.44
使用权资产	270,729,298.98		不适用
	12,474,716,456.76	8,020,043,250.21
卖出回购金融资产款	12,654,327,441.20	6,523,824,040.22	93.97
应付债券	10,481,391,715.46	6,673,626,986.44	57.06
租赁负债	265,765,993.04		不适用
递延所得税负债	182,158,543.41	108,178,854.11	68.39
其他负债	153,761,514.90	99,460,546.65	54.60
其他综合收益	-70,422,850.55	80,796,688.36	-187.16
公允价值变动收益	402,738,906.91	71,122,752.95	466.26
信用减值损失	-49,436,712.50	99,601,924.21	-149.63
经营活动产生的现金流量净额	-3,618,555,754.98	-3,415,491,924.30	-
投资活动产生的现金流量净额	-37,040,429.46	-295,981,937.47	-
筹资活动产生的现金流量净额	7,369,201,034.79	6,652,764,569.72	10.77
净资产收益率	9.90	8.63	增加 1.27个百分点
每股收益	0.766	0.616	24.35

（未完）