[一季报]华林证券(002945):2022年一季度报告

时间：2022年04月29日 05:32:45 中财网

原标题:华林证券:2022年一季度报告

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2022-021 华林证券股份有限公司
2022年第一季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）	328,648,082.47	361,513,857.52	-9.09%
归属于上市公司股东的净利润（元）	148,306,815.56	184,081,022.29	-19.43%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元）	146,490,531.87	183,930,343.70	-20.36%
经营活动产生的现金流量净额（元）	8,541,174,605.95	6,031,038,423.02	41.62%
基本每股收益（元/股）	0.0549	0.0682	-19.50%
稀释每股收益（元/股）	0.0549	0.0682	-19.50%
加权平均净资产收益率	2.34%	3.01%	下降 0.67个百分点
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	30,607,198,808.00	20,644,120,722.96	48.26%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）	6,397,907,356.60	6,263,723,221.17	2.14%

(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元

项目	本报告期金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-6,833.94
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外）	991,345.96	本期政府补助主要是总部和 分支机构收到的当地政府的 奖励扶持补助资金
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	1,056,096.65
减：所得税影响额	224,324.98
合计	1,816,283.69	--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目
的情况说明
√ 适用 □ 不适用

项目	涉及金额（元）	原因
公允价值变动损益	-45,571,985.30	公司作为证券经营机构，证券投资业务为公司的正常经营业务，持有金融投 资工具、衍生金融工具产生的公允价值变动损益不作为非经常损益项目披露
投资收益	65,035,897.18	公司作为证券经营机构，证券投资业务为公司的正常经营业务，持有及处置 金融投资工具、衍生金融工具产生的投资收益不作为非经常损益项目披露

(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元

项目	2022年3月31日	2021年12月31日	增减	变动原因
应收款项	13,867,402.32	7,046,442.12	96.80%	主要系本期应收资产管理费及承销保荐费增加
买入返售金融资产	1,700,482,416.62	1,008,245,413.68	68.66%	主要系固定收益类业务逆回购规模上升影响
其他债权投资	12,500,145,976.43	2,752,538,177.25	354.13%	主要系固定收益类业务投资规模上升影响
在建工程	120,147,201.63	36,167,296.33	232.20%	主要系资本性支出增加影响
其他资产	104,562,953.55	188,598,306.91	-44.56%	主要系预付款项减少影响
交易性金融负债	2,032,743,170.28	1,406,532,398.55	44.52%	主要系债券业务交易规模变动所致
卖出回购金融资产款	9,813,795,671.34	1,505,709,908.94	551.77%	主要系固定收益类业务正回购规模上升影响
应付职工薪酬	3,705,037.59	67,080,854.24	-94.48%	主要系本期支付上期末的职工薪酬
应交税费	15,791,607.46	6,759,144.64	133.63%	主要系本期计提的应交企业所得税增加
应付款项	53,589,499.36	77,157,381.20	-30.55%	主要系预交收款项增加
应付债券	1,005,389,005.40	-	不适用	主要系本期发行公司债券所致
其他负债	152,876,716.13	112,708,762.36	35.64%	主要因计提其他应付款项增加所致
其他综合收益	-4,318,323.25	9,804,356.88	-144.04%	主要系其他债权投资的公允价值变动减少
项目	2022年1-3月	2021年1-3月	增减	变动原因
利息收入	187,713,516.65	305,389,801.72	-38.53%	主要系其他债权投资利息收入减少
利息支出	80,039,533.02	212,408,110.23	-62.32%	主要系卖出回购金融资产利息支出减少
投资银行业务手续费净收入	52,899,716.98	37,184,275.48	42.26%	主要系证券承销业务增加引起投资银行业务手 续费净收入增加
其他收益	991,345.96	-	不适用	主要系本期收到个税手续费返还收入所致
公允价值变动收益	-45,571,985.30	24,709,629.54	-284.43%	主要受自营业务公允价值变动波动影响所致
汇兑收益	-97,645.23	91,622.32	-206.57%	主要受汇率变动的影响所致
其他业务收入	18,272.66	39,828.18	-54.12%	主要系其他业务收入减少
资产处置收益	-6,833.94	100.00	-6933.94%	主要为本期固定资产处置收益
税金及附加	1,360,493.16	2,505,141.57	-45.69%	主要系本期应交增值税减少
信用减值损失	-52,594.53	-1,535,915.39	不适用	主要系本期信用减值损失变动影响
营业外支出	39,679.71	1,002,800.40	-96.04%	主要系本期捐赠支出减少
经营活动产生的现金流量净额	8,541,174,605.95	6,031,038,423.02	41.62%	主要系本期回购业务资金净增加额增加、支付其 他与经营活动有关的现金减少所致
投资活动产生的现金流量净额	-9,657,424,460.21	-6,782,942,428.09	不适用	主要系本期投资支付的金额增加所致
筹资活动产生的现金流量净额	1,102,533,283.75	625,054,868.57	76.39%	主要系本期发行公司债券收到的现金增加所致

二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	67,274	报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有）	0
前 10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比 例	持股数量	持有有限 售条件的 股份数量	质押、标记	或冻结情况
					股份状态	数量
深圳市立业集团有限公司	境内非国有 法人	64.46%	1,740,397,076		质押	376,000,000
深圳市怡景食品饮料有限公司	境内非国有 法人	17.96%	484,789,089		质押	240,000,000
深圳市希格玛计算机技术有限 公司	境内非国有 法人	7.59%	204,813,835
青岛幂加和私募基金管理有限 责任公司－幂加和价值成长私 募证券投资基金	其他	1.11%	29,898,389
香港中央结算有限公司	境外法人	0.31%	8,469,512
兴业银行股份有限公司－南方 金融主题灵活配置混合型证券 投资基金	其他	0.27%	7,159,400
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金	其他	0.25%	6,738,034
中国建设银行股份有限公司－ 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金	其他	0.15%	4,048,995
金虹	境内自然人	0.07%	1,792,000
华泰证券股份有限公司	国有法人	0.06%	1,660,378
前 10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件股份数量	股份种类
		股份种类	数量
深圳市立业集团有限公司	1,740,397,076	人民币普通股	1,740,397,076
深圳市怡景食品饮料有限公司	484,789,089	人民币普通股	484,789,089
深圳市希格玛计算机技术有限公司	204,813,835	人民币普通股	204,813,835
青岛幂加和私募基金管理有限责任公司－幂 加和价值成长私募证券投资基金	29,898,389	人民币普通股	29,898,389
香港中央结算有限公司	8,469,512	人民币普通股	8,469,512
兴业银行股份有限公司－南方金融主题灵活 配置混合型证券投资基金	7,159,400	人民币普通股	7,159,400
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指 证券公司交易型开放式指数证券投资基金	6,738,034	人民币普通股	6,738,034
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指 证券公司交易型开放式指数证券投资基金	4,048,995	人民币普通股	4,048,995
金虹	1,792,000	人民币普通股	1,792,000
华泰证券股份有限公司	1,660,378	人民币普通股	1,660,378
上述股东关联关系或一致行动的说明	公司未获知前 10名无限售流通股股东之间，以及前 10名无限售流通股 股东和前 10名股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前 10名股东参与融资融券业务情况说明（如 有）	前十名股东中：（1）股东深圳市立业集团有限公司通过客户信用交易担 保证券账户持有 82,000,000.00股，通过普通账户持有 1,658,397,076股， 实际合计持有 1,740,397,076股；（2）股东深圳市怡景食品饮料有限公司 通过客户信用交易担保证券账户持有 50,000,000.00股，通过普通账户持 有 434,789,089股，实际合计持有 484,789,089股。

(二)公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项
√ 适用 □ 不适用
（1）受让北京文星在线科技有限公司股权及海豚股票App等事项
根据公司战略规划及经营发展需要，华林证券与北京字跳网络技术有限公司签署了海豚股票App购买协议，为了更好地
运营海豚股票App及开展客户服务，公司于2022年2月21日召开第二届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于受让北京文
星在线科技有限公司100%股权暨申请设立信息技术专业子公司的议案》，决定以人民币2,000万元受让北京文星在线科技有限
公司100%股权，并将其备案为信息技术专业子公司。该笔交易完成后，本公司持有北京文星在线科技有限公司100%股权，北
京文星在线科技有限公司纳入公司合并报表范围。

（2）发行公司债券
本公司经中国证监会《关于同意华林证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕
391 号）批准，发行公司债券。2022年1月25日，本集团已完成2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）的发行
工作，本期债券规模为人民币10亿元，票面利率为4.50%，期限为2年。

四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：华林证券股份有限公司
2022年 03月 31日
单位：元

项目	期末余额	年初余额
资产：
货币资金	8,491,569,802.11	8,179,443,203.24
其中：客户资金存款	7,464,857,104.50	7,233,781,413.05
结算备付金	1,347,472,577.82	1,673,413,392.43
其中：客户备付金	1,258,267,724.73	1,554,790,501.25
贵金属
拆出资金
融出资金	4,229,451,161.06	4,417,701,764.55
衍生金融资产
存出保证金	134,148,438.18	105,496,290.87
应收款项	13,867,402.32	7,046,442.12
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产	1,700,482,416.62	1,008,245,413.68
持有待售资产
金融投资：	14,199,941,691.71	4,748,368,154.61
交易性金融资产	1,699,795,715.28	1,995,829,977.36
债权投资
其他债权投资	12,500,145,976.43	2,752,538,177.25
其他权益工具投资
长期股权投资
投资性房地产	1,591,349.14	1,619,105.20
固定资产	62,513,825.08	62,879,602.61
在建工程	120,147,201.63	36,167,296.33
使用权资产	77,112,578.43	86,979,205.06
无形资产	124,337,410.35	128,162,545.35
商誉
递延所得税资产
其他资产	104,562,953.55	188,598,306.91
资产总计	30,607,198,808.00	20,644,120,722.96
负债：
短期借款
应付短期融资款	2,043,736,019.48	1,928,773,609.73
拆入资金	357,082,894.44	428,115,000.00
交易性金融负债	2,032,743,170.28	1,406,532,398.55
衍生金融负债
卖出回购金融资产款	9,813,795,671.34	1,505,709,908.94
代理买卖证券款	8,618,312,599.79	8,724,796,168.60
代理承销证券款
应付职工薪酬	3,705,037.59	67,080,854.24
应交税费	15,791,607.46	6,759,144.64
应付款项	53,589,499.36	77,157,381.20
合同负债	2,500,000.00	3,500,000.00
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券	1,005,389,005.40
其中：优先股
永续债
租赁负债	76,959,106.90	86,454,150.30
递延收益
递延所得税负债	32,810,123.23	32,810,123.23
其他负债	152,876,716.13	112,708,762.36
负债合计	24,209,291,451.40	14,380,397,501.79
所有者权益：
股本	2,700,000,000.00	2,700,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	677,164,470.75	677,164,470.75
减：库存股
其他综合收益	-4,318,323.25	9,804,356.88
盈余公积	286,195,440.95	286,195,440.95
一般风险准备	913,722,381.55	913,722,381.55
未分配利润	1,825,143,386.60	1,676,836,571.04
归属于母公司所有者权益合计	6,397,907,356.60	6,263,723,221.17
少数股东权益
所有者权益合计	6,397,907,356.60	6,263,723,221.17
负债和所有者权益总计	30,607,198,808.00	20,644,120,722.96

法定代表人：林立 主管会计工作负责人：关晓斌 会计机构负责人：刘婕




2、合并利润表
单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	328,648,082.47	361,513,857.52
利息净收入	107,673,983.63	92,981,691.49
利息收入	187,713,516.65	305,389,801.72
利息支出	80,039,533.02	212,408,110.23
手续费及佣金净收入	200,605,047.51	171,492,063.25
其中：经纪业务手续费净收入	136,240,829.82	120,988,166.81
投资银行业务手续费净收入	52,899,716.98	37,184,275.48
资产管理业务手续费净收入	7,370,584.40	8,287,918.87
投资收益（损失以“－”列示）	65,035,897.18	72,198,922.74
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止 确认产生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益	991,345.96
公允价值变动收益（损失以“－”列示）	-45,571,985.30	24,709,629.54
汇兑收益（损失以“－”列示）	-97,645.23	91,622.32
其他业务收入	18,272.66	39,828.18
资产处置收益（损失以“-”号填列）	-6,833.94	100.00
二、营业总支出	161,002,400.92	151,844,232.30
税金及附加	1,360,493.16	2,505,141.57
业务及管理费	159,666,746.23	150,847,250.06
资产减值损失
信用减值损失	-52,594.53	-1,535,915.39
其他资产减值损失
其他业务成本	27,756.06	27,756.06
三、营业利润（亏损以“－”列示）	167,645,681.55	209,669,625.22
加：营业外收入	1,095,776.36	1,171,831.54
减：营业外支出	39,679.71	1,002,800.40
四、利润总额（亏损总额以“－”列示）	168,701,778.20	209,838,656.36
减：所得税费用	20,394,962.64	25,757,634.07
五、净利润（净亏损以“－”列示）	148,306,815.56	184,081,022.29
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	148,306,815.56	184,081,022.29
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1. 归属于母公司股东的净利润	148,306,815.56	184,081,022.29
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额	-14,122,680.13	-8,589,700.07
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 额	-14,122,680.13	-8,589,700.07
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合 收益
3．其他权益工具投资公允价值变动
4．企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益	-14,122,680.13	-8,589,700.07
1.权益法下可转损益的其他综合收 益
2.其他债权投资公允价值变动	-14,070,085.60	-7,066,940.13
3.金融资产重分类计入其他综合收 益的金额
4.其他债权投资信用损失准备	-52,594.53	-1,522,759.94
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	134,184,135.43	175,491,322.22
其中：归属于母公司所有者（或股东）的综合收 益总额	134,184,135.43	175,491,322.22
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益	--	--
（一）基本每股收益	0.0549	0.0682
（二）稀释每股收益	0.0549	0.0682

法定代表人：林立 主管会计工作负责人：关晓斌 会计机构负责人：刘婕
3、合并现金流量表
单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
为交易目的而持有的金融工具净减少额	922,433,207.34	94,381,462.39
收取利息、手续费及佣金的现金	403,824,169.88	343,449,157.14
拆入资金净增加额		215,346,222.23
回购业务资金净增加额	7,612,591,272.27	6,479,966,873.87
代理买卖证券收到的现金净额
融出资金净减少额	185,943,364.56
收到其他与经营活动有关的现金	18,918,703.67	232,040,635.17
经营活动现金流入小计	9,143,710,717.72	7,365,184,350.80
为交易目的而持有的金融资产净增加额
融出资金净增加额		140,406,311.82
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额
代理买卖证券款净减少额	106,641,410.75	53,094,742.43
支付利息、手续费及佣金的现金	133,077,016.66	234,440,248.57
支付给职工及为职工支付的现金	133,984,817.94	135,868,523.22
支付的各项税费	30,258,527.00	30,314,511.10
拆入资金净减少额	70,949,211.12
支付其他与经营活动有关的现金	127,625,128.30	740,021,590.64
经营活动现金流出小计	602,536,111.77	1,334,145,927.78
经营活动产生的现金流量净额	8,541,174,605.95	6,031,038,423.02
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金	43,472,289.62	38,631,762.00
取得投资收益收到的现金	63,831,671.19	163,977,591.15
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额	19,508.24	64,789.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净 额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	107,323,469.05	202,674,142.15
投资支付的现金	9,745,168,657.19	6,948,535,337.19
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所 支付的现金	19,579,272.07	37,081,233.05
取得子公司及其他营业单位支付的现金净 额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	9,764,747,929.26	6,985,616,570.24
投资活动产生的现金流量净额	-9,657,424,460.21	-6,782,942,428.09
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金	1,000,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
发行收益凭证收到的现金	1,746,321,000.00	2,511,360,000.00
筹资活动现金流入小计	2,746,321,000.00	2,511,360,000.00
偿还债务支付的现金
偿还收益凭证支付的现金	1,622,939,000.00	1,873,360,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	10,748,933.29	12,945,131.43
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	10,099,782.96
筹资活动现金流出小计	1,643,787,716.25	1,886,305,131.43
筹资活动产生的现金流量净额	1,102,533,283.75	625,054,868.57
四、汇率变动对现金的影响	-97,645.23	91,622.32
五、现金及现金等价物净增加额	-13,814,215.74	-126,757,514.18
加：期初现金及现金等价物余额	9,852,856,595.67	8,644,773,803.74
六、期末现金及现金等价物余额	9,839,042,379.93	8,518,016,289.56

法定代表人：林立 主管会计工作负责人：关晓斌 会计机构负责人：刘婕

(二)审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。


华林证券股份有限公司董事会
2022年 04月 29日