[一季报]兴业证券(601377):兴业证券2022年第一季度报告

 时间：2022年04月30日 12:36:49 中财网
原标题:兴业证券:兴业证券2022年第一季度报告

证券代码：601377 证券简称：兴业证券
兴业证券股份有限公司
2022年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人林红珍及会计机构负责人（会计主管人员）郑弘保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。


第一季度财务报表是否经审计
□是 √否


一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同期增 减变动幅度(%)
营业收入1,687,844,978.97-69.34
归属于上市公司股东的净利润156,272,127.91-86.93
归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润16,405,091.84-98.51
经营活动产生的现金流量净额1,422,425,379.32-82.16
基本每股收益（元/股）0.0233-86.95
稀释每股收益（元/股）0.0233-86.95
加权平均净资产收益率（%）0.38减少2.74个百分点

　本报告期末上年度末本报告期末比上年度 末增减变动幅度(%)
总资产228,026,639,390.29217,463,340,970.964.86
归属于上市公司股东 的所有者权益41,285,825,452.7941,189,442,027.450.23

(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

项目本期金额说明
非流动资产处置损益63,222.69主要为固定资产处置损益
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外252,143,287.61主要为财政扶持资金
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出38,368,033.32主要为税务机关手续费返还
减：所得税影响额72,667,404.68　
少数股东权益影响额（税后）78,040,102.87　
合计139,867,036.07　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
归属于母公司股东的净利润-86.93主要是因为今年以来国内外形势复杂多变， 对资本市场造成比较大的冲击，公司营业收 入同比减少，主要减少项目有：投资收益因 交易性金融资产投资收益同比减少而下降 150.67%；其他业务收入因子公司兴证风险大 宗商品销售收入同比减少而下降87.21%；手 续费及佣金净收入主要因基金管理业务收入 同比减少而下降24.51%。
经营活动产生的现金流量净额-82.16主要是因为代理买卖证券收到的现金净额及 大宗商品销售收到现金同比减少，而回购业务 资金支付的现金净额同比增加
基本每股收益(元/股)-86.93原因同“归属于母公司股东的净利润”


资产负债表项目2022年3月31日2021年12月31日增减幅度%变动原因
衍生金融资产1,238,723,151.44268,756,832.59360.91主要系场外衍生品业 务规模增加
短期借款648,941,132.02433,448,118.5549.72主要系短期信用借款 余额增加
拆入资金630,076,361.111,500,411,111.12-58.01主要系归还部分银行 拆入资金所致
代理承销证券款　100,000,000.00-100.00主要系本期支付代理 承销股票款
应交税费1,170,166,307.002,062,192,802.67-43.26主要系应交限售股个 人所得税和应交企业 所得税余额减少
递延所得税负债154,558,335.63222,697,703.06-30.60主要系子公司兴证投 资交易性金融资产估 值下降，相应应纳税 暂时性差异减少
其他负债587,777,715.92430,320,527.2136.59主要系其他应付款余 额增加
利润表和 现金流量表项目2022年1-3月2021年1-3月增减幅度%变动原因
投资收益-721,188,939.551,423,319,794.28-150.67主要系交易性金融资 产投资收益同比减少
其他收益291,415,095.51172,647,723.3768.79主要系政府补助金额 同比增加
其他业务收入163,830,714.291,281,064,682.28-87.21主要系子公司兴证风 险大宗商品销售收入 同比减少
资产处置收益46,871.5315,010.97212.25主要系固定资产处置 收益同比增加
税金及附加14,174,219.3131,398,958.48-54.86主要系增值税应税收 入减少所致
业务及管理费950,180,702.192,066,068,737.51-54.01主要系人力成本同比 减少
信用减值损失30,385,629.5787,283,429.51-65.19主要系融出资金信用 减值损失同比减少
其他资产减值损 失7,518,679.64-15,842,171.22不适用主要系子公司兴证风 险计提的大宗商品存 货跌价准备同比增加
其他业务成本161,854,432.881,278,995,011.62-87.35主要系子公司兴证风 险结转的大宗商品成 本同比减少
所得税费用96,227,267.50492,951,606.21-80.48主要系税前利润同比 减少所致
其他综合收益的 税后净额-70,493,015.99-100,506,327.01不适用主要系上年同期其他 权益工具投资公允价 值变动减少的其他综 合收益多于本期
经营活动产生的 现金流量净额1,422,425,379.327,971,845,093.89-82.16主要是因为代理买卖 证券收到的现金净额 及大宗商品销售收到 现金同比减少，而回 购业务资金支付的现 金净额同比增加
投资活动产生的 现金流量净额1,078,710,222.412,045,925,520.28-47.28主要系收回投资收到 的现金同比减少
筹资活动产生的 现金流量净额5,183,551,629.66-2,784,307,546.99不适用主要系偿还债务支付 的现金同比减少

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数280,223报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）0　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有 限售条 件股份 数量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
福建省财政厅国家1,357,523,44720.270无0
福建省投资开发集团有限 责任公司国有法人488,084,7537.290无0
上海申新（集团）有限公 司境内非国 有法人210,340,0003.140无0
中国证券金融股份有限公 司国有法人164,588,3982.460无0
华域汽车系统股份有限公 司国有法人124,800,0001.860无0
香港中央结算有限公司境外法人122,941,5891.840无0
国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资 基金境内非国 有法人113,680,7731.700无0
福建省融资担保有限责任 公司国有法人91,320,5161.360无0
华宝中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资 基金境内非国 有法人80,486,8791.200无0
全国社保基金一一八组合国家64,637,8500.970无0
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件流 通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
福建省财政厅1,357,523,447人民币普通股1,357,523,447　　　
福建省投资开发集团有限 责任公司488,084,753人民币普通股488,084,753　　　
上海申新（集团）有限公 司210,340,000人民币普通股210,340,000　　　
中国证券金融股份有限公 司164,588,398人民币普通股164,588,398　　　
华域汽车系统股份有限公 司124,800,000人民币普通股124,800,000　　　
香港中央结算有限公司122,941,589人民币普通股122,941,589　　　
国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资 基金113,680,773人民币普通股113,680,773　　　
福建省融资担保有限责任 公司91,320,516人民币普通股91,320,516　　　
华宝中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资 基金80,486,879人民币普通股80,486,879　　　
全国社保基金一一八组合64,637,850人民币普通股64,637,850　　　
上述股东关联关系或一致 行动的说明福建省投资开发集团有限责任公司的全资子公司福建省华兴集 团有限责任公司为福建省融资担保有限责任公司的母公司。除 此之外，公司未知其他股东之间存在关联关系或属于一致行动 人的情况。　　　　　

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用




四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2022年3月31日
编制单位:兴业证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年3月31日2021年12月31日
资产：　　
货币资金73,672,900,803.8066,854,433,851.14
其中：客户资金存款56,269,540,685.3551,191,896,726.28
结算备付金7,626,895,326.886,612,407,979.83
其中：客户备付金5,199,659,142.693,641,705,077.19
融出资金31,493,689,835.0634,458,474,418.54
衍生金融资产1,238,723,151.44268,756,832.59
存出保证金10,053,591,379.909,181,176,019.72
应收款项1,888,902,306.801,691,381,835.04
买入返售金融资产7,317,534,557.166,671,664,926.94
金融投资：　　
交易性金融资产63,783,793,394.9560,101,961,570.20
其他债权投资21,244,833,736.8222,132,859,754.95
长期股权投资4,771,027,405.694,728,881,309.84
投资性房地产10,185,439.3310,325,476.27
固定资产780,042,996.76799,668,579.90
在建工程5,353,708.334,260,032.65
使用权资产856,852,668.34851,784,126.52
无形资产321,278,302.25362,434,047.53
商誉12,264,149.7812,264,149.78
递延所得税资产1,244,081,721.271,149,739,934.53
其他资产1,704,688,505.731,570,866,124.99
资产总计228,026,639,390.29217,463,340,970.96
负债：　　
短期借款648,941,132.02433,448,118.55
应付短期融资款9,247,562,796.727,970,752,053.37
拆入资金630,076,361.111,500,411,111.12
交易性金融负债2,025,057,578.731,987,544,553.91
衍生金融负债362,405,230.18474,744,342.04
卖出回购金融资产款28,857,378,320.2130,245,317,379.95
代理买卖证券款66,987,930,054.6260,512,270,942.02
代理承销证券款　100,000,000.00
应付职工薪酬6,282,868,952.816,603,204,876.66
应交税费1,170,166,307.002,062,192,802.67
应付款项7,249,380,885.545,764,636,707.72
合同负债75,031,189.6771,524,080.39
应付债券57,180,390,901.3852,881,795,085.13
租赁负债855,514,503.37847,005,170.25
递延所得税负债154,558,335.63222,697,703.06
其他负债587,777,715.92430,320,527.21
负债合计182,315,040,264.91172,107,865,454.05
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）6,696,671,674.006,696,671,674.00
资本公积14,376,951,849.0114,376,951,849.01
其他综合收益209,405,594.62269,294,297.19
盈余公积2,308,549,565.262,308,549,565.26
一般风险准备6,051,397,763.195,990,435,130.55
未分配利润11,642,849,006.7111,547,539,511.44
归属于母公司所有者权益（或股 东权益）合计41,285,825,452.7941,189,442,027.45
少数股东权益4,425,773,672.594,166,033,489.46
所有者权益（或股东权益）合 计45,711,599,125.3845,355,475,516.91
负债和所有者权益（或股东权 益）总计228,026,639,390.29217,463,340,970.96

公司负责人：杨华辉 主管会计工作负责人：林红珍 会计机构负责人：郑弘




合并利润表
2022年1—3月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年第一季度2021年第一季度
一、营业总收入1,687,844,978.975,504,873,069.50
利息净收入404,880,964.26375,490,731.79
其中：利息收入1,154,710,427.091,144,430,775.36
利息支出749,829,462.83768,940,043.57
手续费及佣金净收入2,023,290,915.922,680,242,586.20
其中：经纪业务手续费净收入760,072,581.59829,139,562.84
投资银行业务手续费净收入324,245,271.77241,303,401.92
资产管理业务手续费净收入35,460,208.7550,421,653.60
投资收益（损失以“-”号填列）-721,188,939.551,423,319,794.28
其中：对联营企业和合营企业的投资收益24,230,657.08-8,643,622.27
其他收益291,415,095.51172,647,723.37
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-483,905,433.08-439,387,270.54
汇兑收益（损失以“-”号填列）9,474,790.0911,479,811.15
其他业务收入163,830,714.291,281,064,682.28
资产处置收益（损失以“－”号填列）46,871.5315,010.97
二、营业总支出1,164,113,663.593,447,903,965.90
税金及附加14,174,219.3131,398,958.48
业务及管理费950,180,702.192,066,068,737.51
信用减值损失30,385,629.5787,283,429.51
其他资产减值损失7,518,679.64-15,842,171.22
其他业务成本161,854,432.881,278,995,011.62
三、营业利润（亏损以“-”号填列）523,731,315.382,056,969,103.60
加：营业外收入51,835.5083,033.05
减：营业外支出939,258.92170,234.53
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）522,843,891.962,056,881,902.12
减：所得税费用96,227,267.50492,951,606.21
五、净利润（净亏损以“－”号填列）426,616,624.461,563,930,295.91
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填 列）426,616,624.461,563,930,295.91
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填 列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以 “-”号填列）156,272,127.911,195,356,530.13
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）270,344,496.55368,573,765.78
六、其他综合收益的税后净额-70,493,015.99-100,506,327.01
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 额-59,888,702.57-103,988,318.66
（一）不能重分类进损益的其他综合收益　-89,134,485.78
1.重新计量设定受益计划变动额　　
2.权益法下不能转损益的其他综合收益　　
3.其他权益工具投资公允价值变动　-89,134,485.78
4.企业自身信用风险公允价值变动　　
（二）将重分类进损益的其他综合收益-59,888,702.57-14,853,832.88
1.权益法下可转损益的其他综合收益　　
2.其他债权投资公允价值变动-40,998,015.3220,441,926.30
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金 额　　
4.其他债权投资信用损失准备-144,259.62-39,721,461.85
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额-18,746,427.634,425,702.67
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-10,604,313.423,481,991.65
七、综合收益总额356,123,608.471,463,423,968.90
归属于母公司所有者的综合收益总额96,383,425.341,091,368,211.47
归属于少数股东的综合收益总额259,740,183.13372,055,757.43
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.02330.1785
（二）稀释每股收益(元/股)0.02330.1785

公司负责人：杨华辉 主管会计工作负责人：林红珍 会计机构负责人：郑弘




合并现金流量表
2022年1—3月
编制单位：兴业证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年第一季度2021年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
收取利息、手续费及佣金的现金3,451,819,407.844,165,657,394.88
融出资金净减少额2,942,960,886.35155,662,313.34
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额　　
代理买卖证券收到的现金净额7,013,605,384.908,654,477,352.91
收到其他与经营活动有关的现金2,684,291,112.364,292,477,619.33
经营活动现金流入小计16,092,676,791.4517,268,274,680.46
为交易目的而持有的金融资产净增加额5,946,990,690.432,489,681,142.98
拆入资金净减少额870,000,000.00530,000,000.00
回购业务资金净减少额2,053,048,547.05535,210,187.88
支付利息、手续费及佣金的现金638,787,921.46617,306,425.18
支付给职工及为职工支付的现金1,008,987,179.64952,659,947.23
支付的各项税费1,809,993,723.171,239,805,910.93
支付其他与经营活动有关的现金2,342,443,350.382,931,765,972.37
经营活动现金流出小计14,670,251,412.139,296,429,586.57
经营活动产生的现金流量净额1,422,425,379.327,971,845,093.89
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金892,803,579.982,177,888,304.66
取得投资收益收到的现金262,589,043.89316,164,520.43
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额141,338.80185,893.97
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计1,155,533,962.672,494,238,719.06
投资支付的现金31,100,000.00326,569,449.11
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金45,723,740.27121,743,749.67
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计76,823,740.27448,313,198.78
投资活动产生的现金流量净额1,078,710,222.402,045,925,520.28
三、筹资活动产生的现金流量：　　
取得借款收到的现金606,052,697.5625,156,129,485.51
发行债券收到的现金9,943,430,310.0013,438,035,482.30
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计10,549,483,007.5638,594,164,967.81
偿还债务支付的现金4,920,414,459.3740,705,373,289.50
分配股利、利润或偿付利息支付的现金367,106,424.81616,633,176.56
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润　　
支付租赁负债的现金78,410,493.7256,466,048.74
支付其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流出小计5,365,931,377.9041,378,472,514.80
筹资活动产生的现金流量净额5,183,551,629.66-2,784,307,546.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响16,477,744.9040,821,526.71
五、现金及现金等价物净增加额7,701,164,976.287,274,284,593.89
加：期初现金及现金等价物余额70,825,300,555.0754,391,421,247.68
六、期末现金及现金等价物余额78,526,465,531.3561,665,705,841.57

公司负责人：杨华辉 主管会计工作负责人：林红珍 会计机构负责人：郑弘





2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用


特此公告。

兴业证券股份有限公司董事会
2022年4月29日

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