[一季报]东方证券(600958):东方证券股份有限公司2022年第一季度报告

 时间：2022年04月30日 12:51:32 中财网
原标题:东方证券:东方证券股份有限公司2022年第一季度报告

证券代码：600958 证券简称：东方证券 东方证券股份有限公司
2022年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

公司2022年第一季度报告经公司第五届董事会第十五次会议和公司第五届监事会第八次会议审议通过。未有董事、监事对报告提出异议。

第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 公司基本情况
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同期 增减变动幅度(%)　
营业收入3,126,093,785.97-39.80　
归属于上市公司股东的净利润228,249,413.63-80.60　
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 的净利润223,978,661.59-79.77　
经营活动产生的现金流量净额-10,009,311.52-100.06　
基本每股收益（元/股）0.02-87.50　
稀释每股收益（元/股）不适用不适用　
加权平均净资产收益率（%）0.29减少1.74个百分点　
　本报告期末上年度末本报告期末比上年度 末增减变动幅度(%)
总资产315,188,293,606.92326,599,621,949.57-3.49
归属于上市公司股东的 所有者权益65,193,179,595.5364,127,111,327.671.66

(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

项目本期金额说明
非流动资产处置损益-144,785.30　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外5,178,519.75财政扶持
除上述各项之外的其他营业外收入和支出555,573.10　
其他符合非经常性损益定义的损益项目105,028.51　
减：所得税影响额1,423,584.02　
合计4,270,752.04　

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入-39.802022年第一季度资本市场震荡加剧, 公司投资收益同比减少；此外大宗商 品销售形成的其他业务收入也同比 减少。
归属于上市公司股东的净利润-80.60主要是公司 2022年第一季度营业收 入减少所致。
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润-79.77主要是公司 2022年第一季度净利润 减少所致。
经营活动产生的现金流量净额-100.06主要是公司 2022年第一季度代理买 卖证券收到的现金净额减少所致。
基本每股收益（元/股）-87.50主要是公司 2022年第一季度净利润 同比减少所致。
加权平均净资产收益率（%）减少1.74个百分点主要是公司 2022年第一季度净利润 同比减少所致。

(四)主要会计科目变动情况
单位：元 币种：人民币

资产负债表项目本报告期末上年度末增减幅度 （%）原因
衍生金融资产888,301,385.84279,902,234.55217.36衍生工具公允价值变 动形成的资产增加。
存出保证金4,066,361,751.022,655,369,164.8653.14主要是衍生品业务履 约保证金增加。
应收款项1,994,171,382.961,011,537,447.8297.14主要是应收清算款项 增加。
拆入资金4,796,227,000.018,485,676,644.40-43.48同业拆入资金减少。
衍生金融负债164,131,784.47733,828,872.69-77.63主要是商品掉期公允 价值变动所致。
递延所得税负债28,623,498.5419,202,032.0249.06应纳税暂时性差异增 加。
其他负债4,701,493,895.163,365,204,616.3239.71主要是本期收到场外 衍生业务保证金所致。
其他综合收益1,354,123,550.09622,007,730.04117.70主要是其他权益工具 公允价值变动所致。
利润表项目本报告期上年同期增减幅度 （%）原因
投资收益9,629,476.051,380,635,591.86-99.30主要是金融资产投资 收益减少。
汇兑收益19,600,832.6047,642,846.70-58.86汇率变动影响。
其他业务收入1,212,424,038.101,965,263,071.82-38.31子公司大宗商品销售 收入减少。
资产处置收益-13,431.8977,876.28-117.25固定资产处置收益减 少。
信用减值损失7,155,273.522,762,490.40159.02主要是计提坏账准备 增加。
其他业务成本1,172,313,985.391,897,402,047.45-38.21子公司大宗商品销售 成本减少。
营业外收入9,683,626.79102,036,775.62-90.51收到的政府补助减少。
营业外支出4,229,187.9910,760,618.79-60.70主要是子公司捐赠支 出减少。
所得税费用14,673,667.57264,754,825.18-94.46税前利润减少。
其他综合收益的 税后净额770,350,792.83-48,682,857.10不适用主要是其他权益工具 投资公允价值变动。

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总 数258,792报告期末表决权恢复的优先股股东总 数（如有）不适用　　　
前10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有限 售条件股 份数量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
申能(集团)有限公司国有法人1,767,522,42225.27-无-
香港中央结算（代理 人）有限公司境外法人1,026,979,13014.68-未知-
上海海烟投资管理有限 公司国有法人345,486,5964.94-无-
上海报业集团国有法人240,727,4063.44-无-
中国邮政集团有限公司国有法人178,743,2362.56-无-
中国证券金融股份有限 公司未知178,025,6252.55-无-
香港中央结算有限公司境外法人139,608,6812.00-无-
浙能资本控股有限公司国有法人138,770,0001.98-无-
上海金桥出口加工区开 发股份有限公司境内非国 有法人126,445,2041.81-无-
中国建设银行股份有限 公司－国泰中证全指证 券公司交易型开放式指 数证券投资基金其他86,919,2231.24-无-
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件 流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
申能(集团)有限公司1,767,522,422人民币普通股1,767,522,422　　　
香港中央结算（代理人）有限公司1,026,979,130境外上市外资股1,026,979,130　　　
上海海烟投资管理有限公司345,486,596人民币普通股345,486,596　　　
上海报业集团240,727,406人民币普通股240,727,406　　　
中国邮政集团有限公司178,743,236人民币普通股178,743,236　　　
中国证券金融股份有限公司178,025,625人民币普通股178,025,625　　　
香港中央结算有限公司139,608,681人民币普通股139,608,681　　　
浙能资本控股有限公司138,770,000人民币普通股138,770,000　　　
上海金桥出口加工区开发股份有限 公司126,445,204人民币普通股126,445,204　　　

中国建设银行股份有限公司－国泰 中证全指证券公司交易型开放式指 数证券投资基金86,919,223人民币普通股86,919,223
上述股东关联关系或一致行动的说 明不适用　　
前10名股东及前10名无限售股东参 与融资融券及转融通业务情况说明 （如有）截至报告期末，公司上述股东中的A股股东信用证券账 户持有证券数为 0；除上述情况外，公司未知悉上述股 东参与融资融券及转融通业务的其他情况。　　

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、 公司A+H股配股进展情况：
2022年2月，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准东方证券股份有限公司发行境外上市外资股的批复》（证监许可[2022]348号），核准公司增发不超过308,124,000股境外上市外资股，每股面值人民币1元，全部为普通股。本次H股配股发行上市尚需取得香港联交所的批准。（详见公告2022-007）
2022年3月，公司收到中国证监会出具的《关于核准东方证券股份有限公司配股的批复》（证监许可[2022]540号），核准公司向原股东配售 1,670,641,224股 A股新股。（详见公告 2022-011）
2022年4月,公司本次A股配股发行成功，本次A股配股认购股份数量合计为1,502,907,061股，认购金额为人民币12,714,593,736.06元。（详见公告2022-037） 公司董事会将按照相关法律法规、上述批复文件要求以及公司股东大会的授权办理本次 A+H股配股相关事宜，并将根据相关事项的进展情况及时披露有关信息，敬请广大投资者注意投资风险。

2、 公司债券发行情况：
2022年1月13日，公司发行“东方证券股份有限公司2022年公开发行次级债券(面向专业投资者)(第一期)”，发行总额为人民币25亿元，债券期限3年，票面利率为3.16%。

3、 公司公开发行次级债券获批：
2022年3月，公司收到中国证监会《关于同意东方证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可[2022]561号），同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过150亿元次级公司债券的注册申请，此批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行次级公司债券。（详见公告2022-015）


四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2022年3月31日
编制单位:东方证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年3月31日2021年12月31日
资产：　　
货币资金88,572,152,398.8590,555,815,681.30
其中：客户资金存款66,988,306,068.3567,753,241,808.62
结算备付金29,786,957,023.7425,472,872,307.17
其中：客户备付金25,031,835,056.7622,193,485,650.78
拆出资金381,207,822.95382,832,891.31
融出资金21,825,016,680.9424,344,922,073.94
衍生金融资产888,301,385.84279,902,234.55
存出保证金4,066,361,751.022,655,369,164.86
应收款项1,994,171,382.961,011,537,447.82
买入返售金融资产10,257,342,056.3311,502,954,709.37
金融投资：　　
交易性金融资产77,871,761,944.1490,584,006,213.63
债权投资3,430,753,708.243,594,038,525.05
其他债权投资57,578,437,551.2158,599,581,334.22
其他权益工具投资5,050,743,643.694,138,153,440.11
长期股权投资6,658,663,238.416,553,667,681.63
投资性房地产334,289,090.47352,411,365.80
固定资产1,992,334,176.802,040,303,849.33
在建工程31,619,722.2626,711,841.20
使用权资产764,623,180.66774,012,640.08
无形资产224,475,885.62250,646,556.04
商誉32,135,375.1032,135,375.10
递延所得税资产1,227,813,287.081,438,837,826.38
其他资产2,219,132,300.612,008,908,790.68
资产总计315,188,293,606.92326,599,621,949.57
负债：　　
短期借款549,080,728.65558,645,151.71
应付短期融资款7,154,787,512.077,096,802,847.29
拆入资金4,796,227,000.018,485,676,644.40
交易性金融负债14,692,569,668.4716,588,355,948.90
衍生金融负债164,131,784.47733,828,872.69
卖出回购金融资产款59,487,808,023.0862,741,993,265.92
代理买卖证券款92,106,622,622.3390,012,125,000.44
应付职工薪酬2,386,340,291.992,431,922,745.49
应交税费634,121,904.21787,469,604.71
应付款项1,475,327,263.741,252,818,030.48
合同负债82,377,890.7291,412,888.86
应付债券60,953,831,890.6567,509,217,139.53
租赁负债769,224,986.69781,841,518.28
递延所得税负债28,623,498.5419,202,032.02
其他负债4,701,493,895.163,365,204,616.32
负债合计249,982,568,960.78262,456,516,307.04
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）6,993,655,803.006,993,655,803.00
其他权益工具5,000,000,000.005,000,000,000.00
永续债5,000,000,000.005,000,000,000.00
资本公积28,420,793,259.9328,353,325,198.53
其他综合收益1,354,123,550.09622,007,730.04
盈余公积3,999,316,532.773,999,316,532.77
一般风险准备10,092,422,747.7110,028,632,770.49
未分配利润9,332,867,702.039,130,173,292.84
归属于母公司所有者权益（或股 东权益）合计65,193,179,595.5364,127,111,327.67
少数股东权益12,545,050.6115,994,314.86
所有者权益（或股东权益）合 计65,205,724,646.1464,143,105,642.53
负债和所有者权益（或股东权 益）总计315,188,293,606.92326,599,621,949.57
公司负责人：金文忠 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰


合并利润表
2022年1—3月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年第一季度2021年第一季度
一、营业总收入3,126,093,785.975,193,090,773.88
利息净收入263,484,693.86340,619,175.42
其中：利息收入1,340,828,641.091,456,739,298.31
利息支出1,077,343,947.231,116,120,122.89
手续费及佣金净收入2,161,356,828.592,236,760,560.61
其中：经纪业务手续费净收入848,408,595.89795,619,870.68
投资银行业务手续费净收入375,865,838.65317,548,626.66
资产管理业务手续费净收入757,908,660.191,029,672,637.48
投资收益（损失以“-”号填列）9,629,476.051,380,635,591.86
其中：对联营企业和合营企业的投资收益81,223,440.72223,937,272.61
以摊余成本计量的金融资产终止确 认产生的收益（损失以“-”号填列）　　
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）　　
其他收益30,477,170.2814,359,217.18
公允价值变动收益（损失以“-”号填 列）-570,865,821.62-792,267,565.99
汇兑收益（损失以“-”号填列）19,600,832.6047,642,846.70
其他业务收入1,212,424,038.101,965,263,071.82
资产处置收益（损失以“－”号填列）-13,431.8977,876.28
二、营业总支出2,888,705,553.233,844,990,631.22
税金及附加23,578,597.2024,129,742.89
业务及管理费1,685,657,697.121,920,696,350.48
信用减值损失7,155,273.522,762,490.40
其他资产减值损失　　
其他业务成本1,172,313,985.391,897,402,047.45
三、营业利润（亏损以“-”号填列）237,388,232.741,348,100,142.66
加：营业外收入9,683,626.79102,036,775.62
减：营业外支出4,229,187.9910,760,618.79
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）242,842,671.541,439,376,299.49
减：所得税费用14,673,667.57264,754,825.18
五、净利润（净亏损以“－”号填列）228,169,003.971,174,621,474.31
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号 填列）228,169,003.971,174,621,474.31
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号 填列）　　


（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损 以“-”号填列）228,249,413.631,176,318,697.15
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填 列）-80,409.66-1,697,222.84
六、其他综合收益的税后净额770,350,792.83-48,682,857.10
归属母公司所有者的其他综合收益的税后 净额770,350,792.83-48,682,857.10
（一）不能重分类进损益的其他综合收益898,373,339.75712,788.30
1.重新计量设定受益计划变动额　　
2.权益法下不能转损益的其他综合收益　　
3.其他权益工具投资公允价值变动898,373,339.75712,788.30
4.企业自身信用风险公允价值变动　　
（二）将重分类进损益的其他综合收益-128,022,546.92-49,395,645.40
1.权益法下可转损益的其他综合收益-1,865,958.14-1,244,250.31
2.其他债权投资公允价值变动-122,366,157.03-77,040,294.78
3.金融资产重分类计入其他综合收益的 金额　　
4.其他债权投资信用损失准备537,678.09905,816.90
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额-4,328,109.8427,983,082.79
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益的税后净 额　　
七、综合收益总额998,519,796.801,125,938,617.21
归属于母公司所有者的综合收益总额998,600,206.461,127,635,840.05
归属于少数股东的综合收益总额-80,409.66-1,697,222.84
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.020.16
（二）稀释每股收益(元/股)不适用不适用
公司负责人：金文忠 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰


合并现金流量表
2022年1—3月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年第一季度2021年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金2,958,412,287.793,239,396,204.80
为交易目的而持有的金融资产净减少额12,233,206,846.062,009,743,443.91
交易性金融负债净增加额　3,230,766,132.83
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额　9,655,725,911.72
融出资金净减少额2,573,072,753.27　
代理买卖证券收到的现金净额2,099,713,982.8011,155,308,588.61
收到其他与经营活动有关的现金3,619,219,204.012,997,564,279.92
经营活动现金流入小计23,483,625,073.9332,288,504,561.79
为交易目的而持有的金融资产净增加额　　
拆入资金净减少额3,687,824,576.036,966,672,010.33
回购业务资金净减少额2,001,284,522.97　
融出资金净增加额　627,726,532.27
交易性金融负债净减少额1,940,606,089.22　
代理承销证券支付的现金净额　292,843,189.30
支付利息、手续费及佣金的现金589,604,535.99713,854,284.06
支付给职工及为职工支付的现金998,672,936.851,385,907,370.26
支付的各项税费414,194,414.58444,341,586.27
支付其他与经营活动有关的现金13,861,447,309.813,969,421,452.66
经营活动现金流出小计23,493,634,385.4514,400,766,425.15
经营活动产生的现金流量净额-10,009,311.5217,887,738,136.64
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金262,483,032.84227,220,819.37
取得投资收益收到的现金480,363,031.29535,652,308.40
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额　　
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额　　
债权投资净减少额163,312,622.94870,142,968.33
其他债权投资净减少额1,072,490,019.45　
其他权益工具投资净减少额183,280,988.722,849,387,581.13
收到其他与投资活动有关的现金66,414.53183,445.47
投资活动现金流入小计2,161,996,109.774,482,587,122.70
投资支付的现金44,852,547.1591,608,980.12
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金28,930,483.30130,220,900.99
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额　　
其他交易性金融资产净增加额1,141,453,626.621,455,302,142.20
其他债权投资净增加额　5,740,777,050.03
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计1,215,236,657.077,417,909,073.34
投资活动产生的现金流量净额946,759,452.70-2,935,321,950.64
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金　　
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金　　
取得借款收到的现金204,313,335.83452,063,440.88
发行债券收到的现金2,722,704,081.0518,408,370,078.60
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计2,927,017,416.8818,860,433,519.48
偿还债务支付的现金9,346,456,459.5520,801,928,023.30
分配股利、利润或偿付利息支付的现金696,164,159.33754,192,180.91
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润　　
支付其他与筹资活动有关的现金100,086,558.0284,047,273.66
筹资活动现金流出小计10,142,707,176.9021,640,167,477.87
筹资活动产生的现金流量净额-7,215,689,760.02-2,779,733,958.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-55,785,138.30-16,072,118.41
五、现金及现金等价物净增加额-6,334,724,757.1412,156,610,109.20
加：期初现金及现金等价物余额87,686,900,848.0286,853,417,188.80
六、期末现金及现金等价物余额81,352,176,090.8899,010,027,298.00
公司负责人：金文忠 主管会计工作负责人：舒宏 会计机构负责人：尤文杰
2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况 □适用 √不适用

特此公告。


东方证券股份有限公司董事会
2022年4月29日


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