[一季报]中金公司(601995):中金公司2022年第一季度报告

 时间：2022年04月30日 13:42:10 中财网

原标题:中金公司:中金公司2022年第一季度报告

中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。重要内容提示：
? 中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

? 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

? “本报告期”指 2022年 1-3月。

? 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否
? 本报告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入。因此，若干表格内所示的算术结果未必为列示在其之前的数字计算所得。若出现算术结果与所列数字计算所得不符，均为四舍五入所致。

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同期 增减变动幅度(%)
营业收入5,071,124,352-14.53
归属于母公司股东的净利润1,660,356,066-11.49
归属于母公司股东的扣除非经 常性损益的净利润1,600,222,095-12.69
经营活动产生的现金流量净额4,643,873,692不适用
基本每股收益（元/股）0.318-15.03
加权平均净资产收益率（%）2.01减少 0.67个百分点

　本报告期末上年度末本报告期末比上年度 末增减变动幅度(%)
总资产666,093,217,041649,795,489,2152.51
归属于母公司股东的权益总额89,671,690,32384,422,121,2746.22
注：以上基本每股收益和加权平均净资产收益率系根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的相关规定进行计算。

(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

项目本期金额
非流动资产处置损益788,741
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外95,137,169
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-15,745,744
其他符合非经常性损益定义的损益项目-511
减：所得税影响额20,013,487
少数股东权益影响额（税后）32,197
合计60,133,971

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

项目名称本报告期末上年度末变动比例 （%）主要原因
衍生金融资产20,221,950,36014,564,228,66338.85场外衍生品估值随股票 市场价格变化而波动。
买入返售金融资产41,949,422,05825,858,494,05962.23质押式逆回购业务交易 规模增加。
卖出回购金融资产款45,869,199,30616,376,070,951180.10质押式卖出回购业务交 易规模增加。
代理承销证券款178,570,0007,304,310,900-97.56承销业务客户资金余额 减少。
合同负债668,720,973412,950,87461.94资产及基金管理业务收 取的预收款增加。
其他权益工具12,400,000,0008,500,000,00045.88新增发行永续次级债券。
其他综合收益-1,139,228,074-828,441,057不适用本报告期产生的其他债 权投资公允价值变动及 外币报表折算差额变动。

项目名称本报告期上年同期变动比例 （%）变动原因
投资收益及公允价值 变动损益1,503,016,5302,779,029,904-45.92权益投资相关的收益净 额减少。
汇兑损失-103,861,473-75,304,527不适用汇率波动导致外汇衍生 金融工具及其他外币交 易产生的损益变动。
其他收益95,137,16960,136,62058.20纳税手续费返还收入增 加。
资产处置收益2,819,330808,628248.66处置使用权资产收益增 加。
信用减值(转回)/损失-59,965,82624,759,416不适用变动主要为对应收款项 确认的减值转回。
营业外支出20,082,8935,874,569241.86主要为捐赠支出增加。
经营活动产生/(使用) 的现金流量净额4,643,873,692-12,271,885,973不适用为交易目的持有的金融 工具投资净增加额的减 少及卖出回购金融资产 款的增加导致的现金增 加，该现金增加被本报告 期衍生品业务相关的应 付交易款较 2021年同期 的减少所部分抵消。
筹资活动产生的现金 流量净额7,357,882,50831,019,895,650-76.28发行债务工具收到的现 金减少，同时偿还债务工 具支付的现金增加。

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数127,929报告期末表决权恢复 的优先股股东总数 （如有）不适用　　　
　其中 A股股东 127,536户，H 股登记股东 393户　　　　　
前 10名股东持股情况　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有限售条 件股份数量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
中央汇金投资有限责任公司国家1,936,155,68040.111,936,155,680无-
香港中央结算（代理人）有限 公司境外法人1,902,956,24939.42-未知-

海尔集团（青岛）金盈控股有 限公司（曾用名：海尔集团（青 岛）金融控股有限公司）境内非国 有法人398,500,0008.26-无-
中国投融资担保股份有限公司国有法人127,562,9602.64-无-
国新投资有限公司国有法人14,586,3800.30-无-
香港中央结算有限公司境外法人14,345,5000.30-无-
阿布达比投资局境外法人13,813,4900.2913,757,670无-
阿里巴巴（中国）网络技术有 限公司境内非国 有法人13,757,6700.2813,757,670无-
全国社保基金一一八组合国有法人10,952,8420.23-无-
中国人寿保险股份有限公司－ 传统－普通保险产品－005L－ CT001沪其他10,338,7130.2110,318,252无-
前10名无限售条件股东持股情况　　　　　　
股东名称持有无限售条件 流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
香港中央结算（代理人）有限公司1,902,956,249境外上市外资股1,902,956,249　　　
海尔集团（青岛）金盈控股有限公司398,500,000人民币普通股398,500,000　　　
中国投融资担保股份有限公司127,562,960人民币普通股127,562,960　　　
国新投资有限公司14,586,380人民币普通股14,586,380　　　
香港中央结算有限公司14,345,500人民币普通股14,345,500　　　
全国社保基金一一八组合10,952,842人民币普通股10,952,842　　　
一汽股权投资（天津）有限公司6,878,835人民币普通股6,878,835　　　
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全 指证券公司交易型开放式指数证券投资基 金6,634,138人民币普通股6,634,138　　　
余巧英6,561,958人民币普通股6,561,958　　　
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全 指证券公司交易型开放式指数证券投资基 金4,575,395人民币普通股4,575,395　　　
上述股东关联关系或一致行动的说明不适用　　　　　
前10名股东及前10名无限售股东参与融资 融券及转融通业务情况说明（如有）余巧英通过信用证券账户持有公司 6,561,958股股份　　　　　
注：
1． 上表持股数量来源于公司自股份登记机构取得的在册股东情况。

2． 香港中央结算（代理人）有限公司为公司 H股非登记股东所持股份的名义持有人，其持股中包括Tencent Mobility Limited及 Des Voeux Investment Company Limited登记在其名下的股份。

3． 香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司 A股股份的名义持有人。

4． 据公司合理查询所知，Des Voeux Investment Company Limited为阿里巴巴集团控股有限公司的全资子公司，其通过香港中央结算（代理人）有限公司持有公司 202,844,235股 H股非登记股份。阿里
项目2022年 3月 31日2021年 12月 31日
资产：　　
货币资金141,598,717,152135,106,058,236
其中：客户资金存款74,714,032,85375,342,109,051
结算备付金23,005,339,21322,074,426,966
其中：客户备付金14,069,640,13915,695,281,262
融出资金36,184,175,39339,479,056,714
衍生金融资产20,221,950,36014,564,228,663
存出保证金11,890,341,04612,631,912,764
应收款项45,746,667,90245,742,880,588
买入返售金融资产41,949,422,05825,858,494,059
金融投资：　　
交易性金融资产287,987,374,746301,174,215,104
其他债权投资46,989,453,25343,009,969,681
长期股权投资1,076,412,0781,086,935,585
固定资产697,361,713680,473,112
在建工程231,378,999189,436,852
使用权资产1,915,002,0401,945,816,108
无形资产1,505,381,4521,478,289,491
商誉1,622,663,2831,622,663,283
递延所得税资产1,849,700,1901,628,639,392
其他资产1,621,876,1631,521,992,617

资产总计666,093,217,041649,795,489,215
负债：　　
应付短期融资款22,432,428,25922,989,857,489
拆入资金47,068,174,53751,477,278,678
交易性金融负债27,869,635,66038,926,786,684
衍生金融负债12,738,083,05118,134,007,508
卖出回购金融资产款45,869,199,30616,376,070,951
代理买卖证券款98,405,722,57493,445,165,307
代理承销证券款178,570,0007,304,310,900
应付职工薪酬11,206,158,87811,168,865,080
应交税费1,248,559,0151,597,169,578
应付款项135,221,582,976134,908,863,413
合同负债668,720,973412,950,874
租赁负债1,985,048,5372,002,895,426
应付债券166,181,274,243160,508,549,775
递延所得税负债442,401,985431,655,234
其他负债4,593,210,8935,380,225,891
负债合计576,108,770,887565,064,652,788
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）4,827,256,8684,827,256,868
其他权益工具12,400,000,0008,500,000,000
其中：永续次级债券12,400,000,0008,500,000,000
资本公积39,531,886,52539,531,886,525
其他综合收益-1,139,228,074-828,441,057
盈余公积1,392,448,7971,392,448,797
一般风险准备5,540,765,8145,470,061,175
未分配利润27,118,560,39325,528,908,966
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计89,671,690,32384,422,121,274
少数股东权益312,755,831308,715,153
所有者权益（或股东权益）合计89,984,446,15484,730,836,427
负债和所有者权益（或股东权 益）总计666,093,217,041649,795,489,215

公司负责人：沈如军 主管会计工作负责人：黄劲峰 会计机构负责人：田汀
合并利润表
2022年 1—3月
编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2022年第一季度2021年第一季度
一、营业总收入5,071,124,3525,933,180,552

手续费及佣金净收入3,745,672,0153,366,069,473
其中：经纪业务手续费净收入1,339,737,7901,508,063,454
投资银行业务手续费净收入1,516,885,814954,993,717
资产管理业务手续费净收入348,467,130340,888,963
利息净收入-175,936,991-205,286,498
其中：利息收入1,964,123,5721,660,510,102
利息支出2,140,060,5631,865,796,600
投资收益（损失以“-”号填列）-5,955,479,598-4,725,933,665
其中：对联营企业和合营企业的投资收益15,281,10317,990,392
其他收益95,137,16960,136,620
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）7,458,496,1287,504,963,569
汇兑收益（损失以“-”号填列）-103,861,473-75,304,527
其他业务收入4,277,7727,726,952
资产处置收益（损失以“－”号填列）2,819,330808,628
二、营业总支出3,042,115,6053,642,370,571
税金及附加34,959,56927,674,771
业务及管理费3,066,961,7483,589,765,673
信用减值损失-59,965,82624,759,416
其他业务成本160,114170,711
三、营业利润（亏损以“-”号填列）2,029,008,7472,290,809,981
加：营业外收入2,306,5602,207,357
减：营业外支出20,082,8935,874,569
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）2,011,232,4142,287,142,769
减：所得税费用346,835,860409,096,372
五、净利润（净亏损以“－”号填列）1,664,396,5541,878,046,397
（一）按经营持续性分类　　
持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）1,664,396,5541,878,046,397
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损 以“-”号填列）1,660,356,0661,875,792,058
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）4,040,4882,254,339
六、其他综合收益的税后净额-310,787,01757,416,100
归属母公司所有者的其他综合收益的税后 净额-310,787,01757,416,100
将重分类进损益的其他综合收益-310,787,01757,416,100
1.其他债权投资公允价值变动-258,470,957-9,289,806
2.其他债权投资信用损失准备35,257,423-5,510,699
3.外币财务报表折算差额-90,247,58172,216,605
4.其他2,674,098-
七、综合收益总额1,353,609,5371,935,462,497
归属于母公司所有者的综合收益总额1,349,569,0491,933,208,158
归属于少数股东的综合收益总额4,040,4882,254,339

八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.320.37
（二）稀释每股收益(元/股)不适用不适用

公司负责人：沈如军 主管会计工作负责人：黄劲峰 会计机构负责人：田汀
合并现金流量表
2022年 1—3月
编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年第一季度2021年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金--
向其他金融机构拆入资金净增加额--
融出资金净减少额3,384,968,350-
代理买卖证券收到的现金净额4,962,031,9678,997,563,581
收取利息、手续费及佣金的现金6,488,554,8245,520,062,513
拆入资金净增加额--
回购业务资金净增加额13,394,501,896-
收到其他与经营活动有关的现金2,335,914,32020,146,821,402
经营活动现金流入小计30,565,971,35734,664,447,496
融出资金净增加额-264,286,771
为交易目的而持有的金融工具净增加额7,785,908,75127,686,865,416
回购业务资金净减少额-7,735,673,038
拆入资金净减少额4,409,386,1333,103,787,512
返售业务资金净增加额--
支付利息、手续费及佣金的现金1,327,038,4341,194,814,856
支付给职工及为职工支付的现金2,170,448,4263,269,022,575
支付的各项税费833,088,623752,056,756
支付其他与经营活动有关的现金9,396,227,2982,929,826,545
经营活动现金流出小计25,922,097,66546,936,333,469
经营活动产生的现金流量净额4,643,873,692-12,271,885,973
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金51,258,775,3415,609,219,044
取得投资收益收到的现金425,660,809340,724,129
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额384,3145,111,991
处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额--
收到其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流入小计51,684,820,4645,955,055,164
投资支付的现金55,754,606,5259,861,387,011

购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金281,887,002150,754,252
取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额--
支付其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流出小计56,036,493,52710,012,141,263
投资活动产生的现金流量净额-4,351,673,063-4,057,086,099
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金--
发行收益凭证收到的现金19,918,358,41111,941,065,138
发行永续次级债券收到的现金3,900,000,0001,500,000,000
发行中期票据收到的现金3,820,620,0009,727,050,000
发行公司债券收到的现金2,000,000,00021,500,000,000
发行次级债券收到的现金2,000,000,0004,000,000,000
发行结构性票据收到的现金427,887,2291,335,682,226
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金--
取得借款收到的现金--
发行债券收到的现金--
收到其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流入小计32,066,865,64050,003,797,364
偿还债务支付的现金--
偿还收益凭证支付的现金19,015,283,88314,331,518,772
偿还次级债券支付的现金1,800,000,000-
偿还短期融资券支付的现金1,000,000,000-
偿还结构性票据支付的现金898,450,0101,786,265,249
偿还公司债券支付的现金-2,000,000,000
偿还租赁负债支付的现金192,943,964145,374,351
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,788,200,322718,527,401
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润63,947,434-
支付其他与筹资活动有关的现金14,104,9532,215,941
筹资活动现金流出小计24,708,983,13218,983,901,714
筹资活动产生的现金流量净额7,357,882,50831,019,895,650
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-249,051,150-491,368,265
五、现金及现金等价物净增加额7,401,031,98714,199,555,313
加：期初现金及现金等价物余额156,214,305,943107,601,477,403
六、期末现金及现金等价物余额163,615,337,930121,801,032,716

公司负责人：沈如军 主管会计工作负责人：黄劲峰 会计机构负责人：田汀


项目2022年 3月 31日2021年 12月 31日
资产：　　
货币资金50,494,422,45340,486,353,389
其中：客户资金存款13,517,738,45514,600,955,429
结算备付金9,331,251,9918,116,043,582
其中：客户备付金3,189,322,7653,707,954,387
融出资金2,121,029,7183,001,822,335
衍生金融资产15,350,858,97012,348,351,195
存出保证金1,016,464,2121,184,105,034
应收款项28,764,350,01438,074,249,428
买入返售金融资产34,619,857,98521,370,217,935
金融投资：　　
交易性金融资产154,451,581,075148,144,757,401
其他债权投资27,291,255,74625,515,241,608
长期股权投资27,949,319,56527,460,301,227
固定资产492,989,354480,929,364
使用权资产484,856,772558,563,929
无形资产258,029,462224,087,056
递延所得税资产932,018,2611,027,518,156
其他资产2,510,393,3242,368,880,309
资产总计356,068,678,902330,361,421,948
负债：　　
应付短期融资款9,818,164,0659,518,576,154
拆入资金31,352,431,89231,203,985,700
交易性金融负债1,239,802,450530,502,335
衍生金融负债13,419,482,50214,133,736,779
卖出回购金融资产款31,750,502,9444,271,897,912
代理买卖证券款16,698,913,16911,205,854,169
代理承销证券款178,570,0007,304,310,900
应付职工薪酬7,182,648,8157,155,376,942
应交税费82,342,907239,339,917
应付款项80,387,296,09985,000,991,604
合同负债130,342,409117,421,490
租赁负债501,634,776576,921,556
应付债券91,041,847,83891,192,385,388
其他负债1,077,782,1971,253,514,882
负债合计284,861,762,063263,704,815,728
所有者权益（或股东权益）：　　

实收资本（或股本）4,827,256,8684,827,256,868
其他权益工具12,400,000,0008,500,000,000
其中：永续次级债券12,400,000,0008,500,000,000
资本公积41,698,292,04541,698,292,045
其他综合收益60,483,631106,826,215
盈余公积1,392,448,7971,392,448,797
一般风险准备3,921,461,5513,919,804,534
未分配利润6,906,973,9476,211,977,761
所有者权益（或股东权益）合计71,206,916,83966,656,606,220
负债和所有者权益（或股东权益）总计356,068,678,902330,361,421,948

公司负责人：沈如军 主管会计工作负责人：黄劲峰 会计机构负责人：田汀
母公司利润表
2022年 1—3月
编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年第一季度2021年第一季度
一、营业总收入2,527,262,1032,401,110,159
手续费及佣金净收入2,229,032,5591,704,563,274
其中：经纪业务手续费净收入545,316,795663,328,812
投资银行业务手续费净收入1,317,806,443585,247,405
资产管理业务手续费净收入231,899,120297,422,255
利息净收入-494,111,801-440,520,678
其中：利息收入766,902,638723,077,300
利息支出1,261,014,4391,163,597,978
投资收益（损失以“－”号填列）-1,140,401,763322,879,546
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-10,981,662623,458
其他收益37,088,69647,686,874
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）1,885,633,850779,104,039
汇兑收益（损失以“－”号填列）8,639,851-12,678,368
其他业务收入117,92575,472
资产处置收益（损失以“－”号填列）1,262,786-
二、营业总支出1,706,833,2872,175,040,701
税金及附加15,458,27315,592,824
业务及管理费1,692,757,9102,134,606,073
信用减值损失-1,382,89624,841,804
三、营业利润（亏损以“－”号填列）820,428,816226,069,458
加：营业外收入1,966,9361,572,158
减：营业外支出14,795,1262,727,796
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）807,600,626224,913,820
减：所得税费用110,947,423-28,386,371

五、净利润（净亏损以“－”号填列）696,653,203253,300,191
持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）696,653,203253,300,191
六、其他综合收益的税后净额-46,342,58416,747,598
将重分类进损益的其他综合收益-46,342,58416,747,598
1.其他债权投资公允价值变动-46,533,02817,983,814
2.其他债权投资信用损失准备190,444-1,236,216
七、综合收益总额650,310,619270,047,789

公司负责人：沈如军 主管会计工作负责人：黄劲峰 会计机构负责人：田汀
母公司现金流量表
2022年1—3月
编制单位：中国国际金融股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2022年第一季度2021年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
融出资金净减少额877,861,833259,052,757
代理买卖证券收到的现金净额5,493,115,2031,385,387,535
收取利息、手续费及佣金的现金2,975,369,4262,324,391,814
拆入资金净增加额146,999,1004,679,900,625
回购业务资金净增加额14,208,159,160-
收到其他与经营活动有关的现金5,674,517,01512,447,740,275
经营活动现金流入小计29,376,021,73721,096,473,006
为交易目的而持有的金融工具净增加额8,899,009,57819,799,937,613
回购业务资金净减少额-10,501,301,577
支付利息、手续费及佣金的现金510,833,805500,720,804
支付给职工及为职工支付的现金1,206,048,2532,002,953,392
支付的各项税费171,187,699348,482,084
支付其他与经营活动有关的现金8,024,686,618578,312,625
经营活动现金流出小计18,811,765,95333,731,708,095
经营活动产生的现金流量净额10,564,255,784-12,635,235,089
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金45,262,299,295995,511,245
取得投资收益收到的现金206,747,638261,308,201
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额5,6307,409
投资活动现金流入小计45,469,052,5631,256,826,855
投资支付的现金47,549,316,0002,998,233,000
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金152,726,44081,167,342
投资活动现金流出小计47,702,042,4403,079,400,342
投资活动产生的现金流量净额-2,232,989,877-1,822,573,487
（未完）
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